2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)-中大网校

2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)

总分：100分及格：60分考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

(1)（）是正确的。

(2)不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）。

(3)证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。

(4)证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交Et后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）。

(5)投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。

(6)下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

(7)在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

(8)（）不属于交易费用。

(9)公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

(10)综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。．

(11)下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

(12)折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

(13)（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

(14)国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。

(15)对折算率的公布，错误的说法是（）。

(16)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

(17)证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

(18)关于交易单位，说法错误的是（）。

(19)不属于风险监察内容的是（）

(20)（）是填写委托单的第一要点。

(21)（）是营业部经营管理的核心。

(22)上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

(23)新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

(24)根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。

(25)证券公司自营业务的特点之一是（）。

(26)以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

(27)召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

(28)商业银行间的债券回购业务（）。

(29)回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

(30)A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A 公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次13可以上涨或下跌的幅度为（）元。

(31)证券营业部机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于(．)平方米。

(32)证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近（）年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形。

(33)下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。

(34)对于责任性差错，处理方法错误的是（）。

(35)申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（）。

(36)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

(37)中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

(38)开立证券账户应坚持的原则是（）。

(39)下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。

(40)下列说法错误的是（）。

(41)T+3滚动交收适用于（）。

(42)融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：股东人数不少于（）。

(43)以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。

(44)债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

(45)以下不属于证券自营买卖对象的是（）。

(46)上海证券交易所A股交易又改为A+1交收制是在( )。

href="javascript:;"> (47)证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。

(48)下列不是定向资产管理业务特点的是（）。

(49)根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。

(50)在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

(51)（）不是证券经营机构的监督检查机构。

(52)某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为（）元。

(53)全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的相同。

(54)因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）。

(55)下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

(56)（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

(57)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。

(58)特约日交割是指双方达成交易后（）。

(59)我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（）。

(60)证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

(1)证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

(2)定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。

(3)下列属于证券交易所会员的权利的是（）。

(4)《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（）。

(5)证券服务部管理规章制度包括（）。

(6)集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A.成交量最大B.最高买入价与最低卖出价相同C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D.与该价格相同的委托一方全部成交

(7)三级清算模式包含（）。

(8)最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（）。

(9)以下关于可转换债券转股的做法正确的是（）。

(10)三级清算模式包含（）。

(11)交易差错风险防范的主要措施有（）。

(12)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。

(13)证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。

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(14)根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。

(15)证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

(16)下列关于ETF的说法中错误的是（）。

(17)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。

(18)违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

(19)集合资产管理合同由（）共同签署。

(20)证券营业部的客户服务主要包括（）。

(21)对证券经纪业务说法正确的是（）。

(22)下述（）说法是正确的。

(23)证券自营业务的特点是（）。

(24)按开设证券账户的投资主体分类，可分为（）类型。

(25)在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（）。

(26)上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）。

(27)在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。

(28)禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。

(29)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。

(30)证券营业部只能从事（）。

(31)上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。

(32)在证券经纪关系中，客户是（）。

(33)以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。

(34)证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（）。

(35)证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

(36)根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。

(37)证券回购二次清算的步骤包括（）。

(38)根据有关规定，（）属于内幕交易。A．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易B．内幕人员向他人透露尚未公开的”发行人的资产遭受了重大损失“的信息，使他人利用该信息进行交易C．在一段时间内频繁并且大

量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D．发行公司的雇员利用尚未公开的”持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票“的事实，建议他人买卖该股票E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

(39)根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（）。

(40)转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。

三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，答错、放弃均不得分)

(1)在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算应收应付轧抵净额。（）

(2)证券交割和交收两个过程统称为证券结算。（）

(3)个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户（）

(4)自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。（）

(5)证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）

(6)证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（）

(7)非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。（）

(8)证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。（）

(9)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（）

(10)按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（）

(11)证券公司将自营业务和经纪业务}昆合操作是市场操纵行为之一。（）

(12)理事会是证券交易所的最高权力机构。（）

(13)资金透支是交割中的禁止行为。（）

(14)“共同对手方”是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（）

(15)流动性是证券交易的特征之一。（）

(16)可转换债券具有债权和股权的双重性质。（）

(17)特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。（）

(18)我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。（）

(19)股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（）

(20)证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。（）

(21)未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。（）

(22)基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。（）

(23)境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。（）

(24)在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（）

(25)证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

(26)经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）

(27)银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。（）

(28)系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（）

(29)根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。（）

(30)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算杌构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（）

(31)委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（）

(32)我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（）

(33)证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）

(34)证券市场有效性包括高效率和低成本两方面的要求。（）

(35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（）

(36)竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（）

(37)信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（）

(38)深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）

(39)债券回购交易的方式与股票交易的方式一致（）

(40)如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）

(41)证券市场的开户就是指开立资金账户。（）

(42)属于人为因素造成的事故为意外性事故；属于证券营业部电脑软、硬件系统管理或操作失误、使用不当等不可抗因素造成的事故为责任性事故。（）

(43)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）

(44)加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（）

(45)证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）。

(46)金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股指期货三种。（）

(47)最低备付可用于完成交收，但不能划出。（）

(48)机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。（）

(49)投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（）

(50)机房的使用面积(不包括不问断电源放置面积)不得小于30平方米。（）

(51)办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（）

(52)根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（）

(53)证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。（）

(54)交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（）

(55)证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（）

(56)所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。（）

(57)债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（）