表1、市售家用室内空气清净机功能测试结果

表1、市售家用室內空氣清淨機功能測試結果

表格導讀：表格排列順序係先按去除效能綜合評比，高者在前，再按售價低者在前。

註：1.NA表無資料。

2.CADR（Clean Air Delivery Rate ，m3／min）為空氣濾淨量，CADR值愈大，表示空氣清淨對於該污染物的去除效果愈佳。

3.揮發性有機氣體係以甲苯為測試對象，去除效率採用2小時計算，暴露艙的自然遞減率為

4.66％～8.14％（2小時）。

4.懸浮微粒係以PM2.5為測試對象，去除效率採用10分鐘計算，暴露艙的自然遞減率為

5.84％（10分鐘）。

5.評比係考量CADR值及去除效率，並依其風量及適用坪數分別針對揮發性有機氣體及懸浮微粒的去除進行分類評分，其中「＋」表示「表現較佳」，「－」

表示「表現較差」，＋－符號愈多，表示差異愈大。

表2、市售家用室內空氣清淨機規格、售價、功能調查彙整表（表格排列順序係按廠牌字母大小排列）

認證；集塵方式：含帶靜電合成纖維、認證；集塵方式：含帶靜電合成纖維、

註：

1.本表係以消費者觀點於賣場廣告或網路購物資訊方式進行調查，未註記者並非無此設備與功能，產品確實說明請依該產品手冊實際說明為主。

2.「尺寸」一欄中，有D、H符號者表該機型為圓筒型，D後面數字表示直徑，H後面數字表示高度。

3. ：表該項產品被選擇在暴露艙室（exposure chamber）中進行塵粒及揮發性有機氣體去除功能的測試。

4.◎：表於產品資訊中有提及該項設備，但未明確說明者（請詳見其他宣稱特色說明）。

5.※：表於該項產品具有特殊或其專屬（專利）的設備（請詳見其他宣稱特色說明）。

内部控制调查问卷

内部控制项目调研问卷

在您填答此份问卷之前，请详细阅读…… ?公司正在与外部项目小组合作进行一项关于内部控制的调查。 ?本调研旨在帮助理解企业的现状，同时迅速确定企业在内部控制方面的强项和弱项。您的回答对我们的评估工作有很大价值。 ?项目小组非常想了解您对企业内部控制管理的看法。我们希望您尽可能地以自己的观点、所知及经验作答。请注意所有的答案并无对错之分，只有您真正的意见才是唯一的答案。在回答问题时不需花费太多时间思考，您的直接反应就是我们需要的最佳答案。 ?调研问卷采取无记名方式，我们对您所提供的所有信息将严格保密，调研结果与个人绩效考核无关，敬请您详细如实地回答各项问题。问卷内容包括基本资料及问题两部份。您的基本资料将协助我们对问卷进行分组分析和比较，请务必做出回答。 ?请用黑色的笔勾选问卷。填写的方式如下：适当填法：? 不适当填法：? or ?x ?在您开始作答之前若能先将整份问卷阅读一遍，将有助于您对本次问卷调查的整体了解。 ?请务必就所有资料项目和问题（包括开放问题）完整作答。所有选择题均是单选，如果漏选、多选将影响分析结果，将被视为无效问卷。您的问卷将由外部顾问直接发放与回收，并且我们会对回收的问卷加以保密，内部任何人员皆不会以任何方式调阅或读取您的问卷。

第一部分：个人基本资料请认真回答这部分的问题，以便项目组的分析。 1.您在公司的司龄： ?未满1年 ?1至3年 ?3年以上至5年 ?5年以上 2.您的工作可归于公司内部广义上的哪个类别？ ?公司高管层 ?公司部门经理 ?公司一般工作人员 ?其他(请说明) ______________________________________________________

消防设施月年度检测记录表(全)

消防系统维护保养检测报告项目名称：检测日期：年月日报告类型：月检□季检查□年检□ 一、消防系统检测内容：、火灾自动报警系统□ 、应急广播系统 □ 、消防电话 □ 、消火栓系统□ 、自动喷水灭火系统 □ 、防排烟系统 □ 、防火分隔□ 、气体灭火系统 □ 、应急照明系统 □ 、消防炮系统□ 、消防供电配电 □ 、消防供水设施 □ 、灭火器□ 、消防电梯 □ 、其他 □ 说明：实施检测内容以消防系统维护保养合同为准，并在□内打“√” 二、本周期主要维护保养内容：三、本周期主要维修整改内容：

四、消防系统维护保养检测依据：、《建筑消防设施地维护管理》、《建筑消防设施检测技术规程》、《建筑设计防火规范》、《高层民用建筑设计防火规范》（年版）、《火灾自动报警系统设计规范》、《火灾自动报警系统施工及验收规范》、《自动喷水灭火系统施工及验收规范》、《气体灭火系统施工及验收规范》建筑消防设施检测记录表（一）系统检测项目检测内容实测部位及记录运行情况故障描述及处理情况消防供电配电消防配电柜试验主、备带你切换功能；消防电源主、备电源供电能力测试发电机组试验发电机组自动、手动启动功能，试验发电机启动电源充放电功能应急电源试验应急电源充放电功能储油设施核对储油量联动试验试验费消防电源地联动切断功能火灾火灾探测器试验报警功能

自动报警系统手动报警按钮试验报警功能监管装置试验监管装置报警功能，屏蔽信息显示功能警报装置试验报警功能报警控制器试验火警报警、故障报警、火警优先、打印机打印、自检、消音等功能；火灾显示盘和显示器地报警功能、显示功能消防联动控制器试验联动控制器及控制模块地手动、自动联动控制功能；试验控制器显示功能，试验电源部分主、备用电源充、放电功能远程监控系统试验信息传输装置显示、传输功能；试验监控主机信息显示、告警受理、派单、接单、远程开锁等功能，试验电源部分主、备电源切换，备用电源充、放电功能消防供水设施消防水池核对储水量、自动进水阀进水功能，液体检测装置报警功能消防水箱核对储水量、自动进水阀进水功能、模拟消防水箱出水，测试消防水箱供能力稳（增）压泵及气压水罐模拟系统渗漏，测试稳压泵、增压泵及气压水罐稳压、增压能力，自动启泵、停泵及联动启动主泵地压力工况，主、备泵切换功能

企业内部控制调查问卷

企业内部控制调查问卷尊敬的用人单位：您好！为培养更加符合社会经济发展需要的毕业生，更好地服务于用人单位，也为了校企深度合作提供现实的依据，特做了本次问卷调查。您填写的这份问卷对我们十分重要，希望得到您的大力支持。非常感谢！调查人员：被调查人员：日期：调查问题： 1.董事会是否独立，能否有效的对经营、管理实施控制？ A、是 B、不是 C、不适用 2．企业重大业务是否经董事会批准？ A、是 B、不是 C、不适用 3．总经理是否重视和了解内控？ A、是 B、不是 C、不适用 4.会计系统和控制环境发生变化时，是否经总经理核准？ A、是 B、不是 C、不适用 5.各级管理部门员工是否具备必要的业务只是和业务技能？ A、是 B、不是 C、不适用 6.上述人员有无定期培训和职务轮换制度？ A、是 B、不是 C、不适用 7.上述人员是否有岗位责任制度？ A、是 B、不是 C、不适用 8.是否建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责和权限？ A、是 B、不是 C、不适用 9.货币资金收付的出纳、审核与会计记录是否分离？ A、是 B、不是 C、不适用 10.银行存款余额调节表的编制和现金保管、日记账的记录职能是否分离？ A、是 B、不是 C、不适用 11．批准支付、编制支付申请与记录付款的职能是否分离/ A、是 B、不是 C、不适用 12.办理货币资金业务人员是否具有从业资格和足够的胜任能力？ A、是 B、不是 C、不适用 13.是否对货币资金业务建立授权批准制度/ A、是 B、不是 C、不适用 14.实际业务中是否存在审批人员超越审批权限的事件？

A、是 B、不是 C、不适用 15.企业是否根据《现金管理暂行条例》的规定，确定本企业现金的开支范围？ A、是 B、不是 C、不适用 16.现金的支付是否有用途和限额控制？ A、是 B、不是 C、不适用 17.是否对现金进行不定期盘点，并对日记账核对相符？ A、是 B、不是 C、不适用 18.库存现金是否至于安全位置，并规定保管责任？ A、是 B、不是 C、不适用 19.现金日记账是否做到日清月结？ A、是 B、不是 C、不适用 20.是否规定补允许出租出借账户，不允许白条抵库？ A、是 B、不是 C、不适用 21.采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开/ A、是 B、不是 C、不适用 22.采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人的审批？ A、是 B、不是 C、不适用 23.验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？ A、是 B、不是 C、不适用 24.固定资产的购买和处置的授权，执行是否分开/ A、是 B、不是 C、不适用 25.固定资产的验收、使用和记录是否分开？ A、是 B、不是 C、不适用 26.是否设置固定资产总账、明细账和固定资产登记卡？ A、是 B、不是 C、不适用 27.固定资产的转让、报废、出售、抵押、担保是否有申请报批程序？ A、是 B、不是 C、不适用 28.是否建立建立票据管理制度、明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序？ A、是 B、不是 C、不适用 29.所有的空白支票是否预先连续编号并妥善保管？ A、是 B、不是 C、不适用 30.支票是否由出纳和主管人员共同签发/ A、是 B、不是 C、不适用 31.对已丢失的支票是否在支票登记簿中记录并做了补救措施？ A、是 B、不是 C、不适用 32.是否对银行预留印鉴进行严格的管理，是否存在一人保管支付款项所需的全部印章？ A、是 B、不是 C、不适用 33.会计信息及相关业务信息的报告制度是否健全？ A、是 B、不是 C、不适用 34.总经理在控制、评估业务活动时，是否使用会计、统计和业务资料？ A、是 B、不是 C、不适用 35.是否实行目标成本管理制度？ A、是 B、不是 C、不适用

内控调查问卷

调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。一、控制环境（一）对诚信道德价值观的建设与沟通 1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解 □是□否□不清楚如果不了解，其原因是（可多选） □公司没有发放《企业员工守则》□公司没有对《企业员工守则》进行讲解 □自己没有学习□ 2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励 □是□否□不清楚 3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分 □是□否□不清楚 4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺 □是□否□不清楚 5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座 □是□否 6、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用 □是□否 7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新 □是□否□不清楚（二）对胜任能力的重视 1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述 □是□否□不清楚 2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作 □是□否□不清楚 3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作 □是□否□不清楚 4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训 □是□否□不清楚

（三）治理层的参预程度 1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围 □是□否□不清楚如不了解，是何事项（可多选） □人员组成□议事规则□职责范围 2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定 □是□否□不清楚如不知道，是何原因（可多选） □公司未公布□自己不关心□与本部门无关□ 3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定 □是□否□不清楚 4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制□是□否□不清楚如未形成，是何原因（可多选） □董事会控制过严□董事会自由放任□高级管理层独断专行 □高级管理层缺乏自主权□监事会得不到支持□监事会缺乏独立性 5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作 □是□否□不清楚 6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作 □是□否□不清楚 7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用 □是□否□不清楚如未发挥作用，您认为是何原因（可多选） □监事会人员无胜任能力□监事会未履行职责□监事会不受重视 □监事会的监督乏力□未得到董事会、高级管理层支持□ 8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责董事会□差□较差□一般□较好□好高级管理层□差□较差□一般□较好□好监事会□差□较差□一般□较好□好审计委员会□差□较差□一般□较好□好（四）管理层的观念和经营风格 1、您认为公司高级管理层的管理风格是 □专制型□民主型□自由放任型□不清楚 2、您认为公司高层是否具有极高的威信 □是□否□不清楚如否，您认为是何方面原因（可多选） □经验资历□工作能力□品行道德□工作成绩□公正廉洁

企业内部控制问卷调查报告

目录内容页次 A 总体控制1-2 1 组织和人员 1 2 计划和报告 2 3 规定和程序 2 B 销售和应收帐款3-4 1 职责的分配 3 2 輸配電 3 3 銷售 4 4 调节表及其复核 4 5 信用的控制 4 6 收款 5 C 采购和应付帐款5-6 1 责任分离及联合控制 6 2 文件 6 3 批准政策 6 4 调整和复核 6 5 购买行为7 D 存货管理(燃料、备品备件) 7-8 1 责任分工和联合控制8 2 调整和复核8 3 存货盘点8 4 实物保护9 5 计价9 6 文件记录9 7 截止10 E 工资管理10-11 1 职责的分配和相关的限制10 2 核对和复核11 3 授权11 4 常规程序11 5 考勤11 6 工资的计算12 7 工资的支付12

F 生产和成本会计系统13-12 1 职责的分配13 2 生产成本的核算13 G 固定资产及在建工程14-14 1 保管14 2 核对和复核15 3 取得固定资产15 4 基建1 5 内容页次 5 处置16 6 其他16 H 现金收支管理16-16 1 职责的分配16 2 调节表及其复核17 3 收取现金17 4 凭证17 5 款项支付18 6 现金备用金18 I 电子数据处理18-17 1 一般控制19 2 应用控制20 J 预算20-18 1 工作分工20 2 策略21 3 复核21 K 投资21-19 1 责任分工和联合控制21 2 取得22 3 文件记录22 L 会计记录和报告系统22-20 1 会计手册23 2 会计系统23 3 调整和复核23 4 对于分支机构的控制23 5 报告系统23 6 报告信息24 2 / 27

内部控制与风险管理调查问卷

企业内部控制与风险管理调查问卷尊敬的员工，您好！此次问卷调查是基于了解公司的客观情况以及对相关方面进行改善的切实需求。您的见解和意见对于公司未来的发展至关重要，请您以对企业高度负责的主人翁态度，细心阅读各部分的提示语，认真填写问卷，真实地反映您的观点、看法。本问卷匿名填写，我们将对问卷严格保密。感谢您的积极参与和支持。一、个人资料您的个人资料（仅用于统计目的），请在你确认的括号内划勾： 1. 您的性别：男（）女（） 2．您的年龄：（）25岁（含）以下（）26-30岁（）31-35岁（含）（）36-40岁（）41-50岁以上（）51岁以上 3．您在公司的工作年限 □1年以内□1－2年□3－5年□5年以上 4．您是：（）高层（经理班子成员）（）中层干部（副部长、部长级）（）技术类人员（技术员、工艺员、设备管理人员）（）质量检验人员（）财务人员（）销售人员（）基层管理人员（课长、车间主任、班组长、现场管理人员）（）课室职员（课员、仓管、统计、计划、采购）（）一线操作人员（）其他 5．您的最高学历：（）初中及初中以下（）高中／中专（）大专（）本科（）本科（）硕士及以上二、企业背景情况

1．您认为，贵公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类：口高新技术产业(包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等) 口知识密集型的服务业(包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服务、教育与培训等) 口传统制造业(包括化工、纺织、建筑、机械等) 2．贵公司的所有制性质: 口国有企业口民营企业口三资企业或港澳台企业 3．贵公司经营规模在本行业中属: 口大型口偏大型口中型口偏小型口小型三、内部控制与风险管理情况 1、贵公司有无监事会、审计委员会、内部审计部门、风控部门或职责类似的部门 □是□否□不清楚 2、贵公司是否制定《企业员工守则》□是□否□不清楚 3、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述□是□否□不清楚 4、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作□是□否□不清楚 5、您如何评价公司董事会、管理层是否有效履行了自身职责董事会□差□较差□一般□较好□好高级管理层□差□较差□一般□较好□好 6、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定□是□否□不清楚如否，是何原因（可多选） □未制定相关规定□领导不重视□与己无关不关心□落实不到位 7、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正□是□否□不清楚如否，您认为是何原因（可多选）

XX企业内部控制调查问卷

年XX企业内部控制调查问卷

————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：

会计学院分散考试内部控制学评阅人签名：闫芳芳复核人签名：_________得分：________ 姓名学号专业名称班级编号150901、150910班指导教师闫芳芳年月日

XX企业内部控制体系建设情况调查问卷填写说明一、目的了解XX企业内部控制体系建设情况，为制定中小板、创业板、主板上市公司内控实施政策以及《XX企业内部控制规范》提供依据。二、适用范围本调查问卷适用于中小板、创业板上市公司，以及主板上市的企业。三、问卷结构本问卷共分为四个部分：企业基本情况、企业管理现状、企业对内控工作的认识和对内控规范的了解与诉求。请结合您所在企业实际情况，逐项回答，以便我们能全面客观了解贵单位内控管理现状，及您对XX企业内控建设的总体期望。四、填写说明请贵单位内控部门负责人（或财务审计部门负责人）填写本调查问卷，如未设置相应部门，请企业负责人填写。我们将对填写人的信息予以保密，从而保证填写人真实表达对内控建设、实施及评价的意见和建议。您的回答仅限于本次调查分析，问卷中的全部数据最终都要经过汇总反映，不会针对任何一个特定企业。填写本问卷大约需要半小时。问卷的各个部分存在一定勾稽关系，请您在明确理解各个问题后予以回答，否则可能会出现前后不能对应的情况。本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。请尽可能根据了解到的实际情况回答每一个问题，避免有所遗漏。

内部控制调查表一

内部控制调查表（控制环境）序号项目调查内容备注一、组织构架 1 董事会、监事会、经理层的相互制衡董事会及各专门委员会、监事会和经理层的职责权限、任职资格和议事规则是否明确并严格履行。是 2 董事会、监事会、经理层致力于内部控制建设和执行1.是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工。是 2.董事会是否采取必要的措施促进和推动企业内部控制工作，按照职责分工提出内部控制评价意见，定期听取内部控制报告，督促内部控制整改，修订内部控制要求。否 3 组织机构设置科学、精简、高效、透明、权责匹配、相互制衡1.组织机构设置是否与企业业务特点相一致，能够控制各项业务关键控制环节，各司其职、各尽其责，不存在冗余的部门或多余的控制。是2.是否明确了权责分配、制定了权限指引并保持权责行使的透明度。是 4 组织架构适应性是否定期梳理、评估企业治理结构和内部机构设置，发现问题及时采取措施加以优化调整，是否定期听取董事、监事、高级管理人员和其他员工的意见，按照规定的权限和程序进行决策审批。是 5 组织架构对子公司的控制力是否通过合法有效的形式履行出资人职责，维护出资人权益，特别关注异地、境外子公司的发展战略、年度财务预决算、重大投融资、重大担保、大额资金使用、主要资产处置、重要人事任免、内部控制体系建设等重要事项。是二、发展战略 1 发展战略科学合理，既不缺乏也不激进，且实施到位1.企业是否综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争对手状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等影响因素制定科学合理的发展战略。是 1

存货内部控制调查问卷

存货内部控制调查问卷 Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8

存货内部控制调查问卷本调查以问卷形式列示了关于存货及销售成本的内部控制。第一部分是关于存货数量的内部控制。第二、三部分是关于存货采购和销售过程的内部控制。本附录所列问题仅供参考，并且只选择了那些通常与存货有关的重要控制，未包括所有可能存在的控制及各个控制要素。一、存货数量控制 1.是否对存货采取集中控制 2.对于盗窃存货的行为是否存在防范措施 3.上述防范措施是否充分、有效 4.是否设置了永续存货记录 5.是否所有的存货项目都需要运送到仓储部门 6.从仓储部门提取货物是否需要填制申请单 7.进行存货会计记录的职员是否独立于仓储部门 8.存货是否至少每年进行一次实地盘点 9.是否所有的盘点差异都经过调查并获得批准能否对永续存货记录进行及时调整 10.是否存在控制废料的适当程序 11.是否存在适当程序对过时存货、毁损存货或周转缓慢的存货做出确认并报告 12.是否存在适当程序来控制代销存货 13.是否编制生产报告 14.是否存在适当程序来控制生产过程中的存货流转 15.在进行永续存货记录时，是否采用了预先编号的入库单和出库单等单据，并对其进行定期清点 16.不同业务部门之间编制的数据能否相互核对相符 17.在存货盘点之前，是否制定书面的指导文件

18.存货盘点结果是否需要由不负责存货记录的人员进行复核验证 19.在存货盘点以后，是否对盘点记录（盘点标签、盘点表）做出了充分控制 20.存货的验收入库和销售截止是否恰当 21.负责存货实物保管的职员是否既不接触存货采购记录，也不接触销售记录 22.存货投保范围是否充分 23.被审计单位是否保持了存货内部控制评审报告和记录 24．是否定期进行账账、账物核对，并对差异及时进行调节 25.是否设置了其他的存货数量控制措施如是，请详述。二、存货采购控制 1.是否存在正式的存货采购业务部门 2.存货采购部门是否独立于存货的验收、运输及会计记录部门 3.是否使用事先编号并经批准后方可生效的采购订单是否对其实施控制 4.存货验收部门是否将采购订单副联作为存货验收入库的获准凭据 5.是否使用并控制预先编号的存货验收报告 6.编号的顺序是否由会计部门进行复核 7.对于未核对相符的验收报告，是否加以留存并作调查 8.验收部门是否留存一份验收报告副本 9.采购部门是否留存一份验收报告副本 10.购货退回时，是否送交运输部门 11.购货退回时，会计部门能否得到购货退回的通知 12.购货退回时，是否经过验收并填制验收单据 13.上述验收单据是否与购货方退回的相关单据核对相符 14.在支付货款前，会计部门是否将支票与采购订单及验收报告进行核对

关于加强企业内部控制的调查报告

关于企业内部控制的调查报告调查时间：2013年1月10日——2013年2月20日调查对象：青岛金盾防锈材料有限公司调查内容：内部控制情况一、青岛金盾防锈材料有限公司简介青岛金盾防锈材料有限公司是成立于1991年的青岛大积德塑料有限公司和青岛高丽德清洁剂有限公司合并组建而成，目前已成为专业从事VCI气相防锈产品(包括防锈膜、防锈袋、防锈母粒、防锈粉末、防锈干燥剂、防锈纸、防锈拉伸膜、防锈液、除锈液、防锈清洗剂、防锈气垫膜等)的集研发、生产、销售、技术服务于一体的防锈材料龙头企业。公司产品已通过国际ISO900质量体系和ISO14001环境管理体系认证，并通过了欧盟ROHS的认证报告。二、青岛金盾防锈材料有限公司内部控制的现状及存在的问题青岛金盾防锈材料公司的规模正在不断扩大，所以在内部控制的许多方面都存在着一定的缺陷，在实习过程中，通过自己的实际操作以及在工作中搜集的相关资料，发现了公司所存在的问题，我总结了以下几点：（一）决策层不重视，会计人员业务及道德有待进一步提高领导者大多认为企业当务之急是开拓市场，提升销售业绩以完成企业发展的原始积累，至于企业内部控制制度的建设都是等企业发展大了再作考虑。我公司的老板就认为只要做到肥水不外流就行，在他的眼里企业管理钱货两不外出就已经够完美了，于是就出现了不懂财务知识的人做财务管理，不懂库管知识的人当库管员的怪象。不知会计人员是否能在处理财务业务中发挥超强的辨别能力和分析判断能力，从而发现内部控制的缺陷并提出改进措施；会计人员的职业道德也是很重要的，例如部分会计人员虽具有足够的专业技术水平，但无视会计职业道德，对发现的内部会计控制的漏洞，没有主动提出建议对制度加以完善。领导层的重视是内部控制建立的基础，会计人员的专业素养和道德素质是能否满足企业发展的要求，能否制约企业内部控制的建设。

内部控制制度调查表两篇

内部控制制度调查表两篇篇一：内部控制制度调查表被审计单位名称（盖章）：

篇二：内部控制制度调查表一、财务基础管理 1、根据国家和学校有关规章制度，结合本单位实际情况制定实施细则。 2、重大经济决策方式：单位领导决定、党政联席会议决定、办公会议讨论决定。 3、是否实行财务一支笔审批制度，财务负责人姓名___________、职务______。 4、单位会计、出纳岗位（兼职）是否相分离，现任会计姓名__________、职务____________，出纳姓名__________、职务___________。 5、单位财务是否定期进行自查，自查方式：办公会议审议、党政联席会议审议、其他（请注明具体方式）__________________，是否组成自查小组，自查小组成员（请注明职务）__________________________________________。 6、采取何种民主理财的方式，_____________________，是否有教职工参加，是否定期公布财务收支状况。 7、固定资产采购是否有严格的计划、请购、审批程序。 8、大宗物品采购、修缮项目是否按学校规定实行招投标；修缮工程决算是否报学校审计处审计后付款。 9、单位固定资产是否有专人保管，现任管理人员姓名_________、职务________。 10、单位固定资产是否定期盘点并与学校装备处账目核对；固定资产清理、报废的残值变价收入是否上交学校财务处；是否建立固定资产内部借用手续。二、收费管理 1、是否认真执行学校的有关收费规定。 2、各项收入是否及时、全额上交学校财务部门，是否做到不截留、不私分、不坐支、不存放在其他单位或公款私存、不设置小金库。

消防各项检查记录表格

☆消防安全重点单位消防管理记录（一）消防安全例会记录单位名称：使用日期：20 年月日至月日许昌市公安消防支队监制

填写说明一、消防安全重点单位应当至少每周召开一次消防安全例会，特殊情况视情召开；二、例会内容应当根据单位实际情况确定，主要包括以下方面： 1、单位消防安全制度、操作规程的制定和消防安全重点部位的确定； 2、单位消防安全管理人及各部门、岗位消防安全责任人的确定与变更； 3、制订单位年度消防工作计划，贯彻执行消防法律法规，日常消防安全管理工作的组织实施； 4、单位新建、扩建、改建（含室内外装修、建筑保温、用途变更）等建设工程消防设计的审核、消防验收或消防备案； 5、大型群众活动举办的审批及活动现场消防安全保卫措施的组织实施； 6、在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火的内部审批及施工现场消防安全措施的组织实施； 7、防火巡查、检查的组织及隐患整改； 8、消防设施、器材，标志的配置、检验、维修； 9、电气焊工和自动消防系统操作人员的培训及其他员工消防宣传教育培训； 10、灭火和应急疏散预案的制定与演练的组织实施； 11、单位内部火灾的讲评及其它相关火灾典型案例的学习； 12、与消防安全相关的其它工作。

消防安全例会记录

（可续表）

☆消防安全重点单位消防管理记录（二）每日防火巡查记录单位名称：使用日期：20 年月日至月日许昌市公安消防支队监制 5

填写说明一、依据公安部61号令第二十五条规定，消防安全重点单位应当进行每日防火巡查，并确定巡查的人员、内容、部位和频次。其他单位可以根据需要组织防火巡查。二、公众聚集场所在营业期间的防火巡查应当至少每两小时一次；营业结束时应当对营业现场进行检查，消除遗留火种；医院、养老院、寄宿制的学校、托儿所、幼儿园等人员密集场所应当加强夜间防火巡查；其他消防安全重点单位可以结合实际组织夜间防火巡查。三、对于建筑自动消防设施的防火巡查应填写《建筑消防设施每日消防巡查记录》。四、防火巡查人员应当及时纠正违章行为，妥善处置火灾危险，无法当场处置的，应当立即报告。发现初起火灾应当立即报警并及时扑救。 6

存货内部控制调查问卷

11.是否存在适当程序对过时存货、毁损存货或周转缓慢的存货做出确认并报告 12.是否存在适当程序来控制代销存货 13.是否编制生产报告 14.是否存在适当程序来控制生产过程中的存货流转 15.在进行永续存货记录时，是否采用了预先编号的入库单和出库单等单据，并对其进行定期清点 16.不同业务部门之间编制的数据能否相互核对相符 17.在存货盘点之前，是否制定书面的指导文件 18.存货盘点结果是否需要由不负责存货记录的人员进行复核验证 19.在存货盘点以后，是否对盘点记录（盘点标签、盘点表）做出了充分控制 20.存货的验收入库和销售截止是否恰当 21.负责存货实物保管的职员是否既不接触存货采购记录，也不接触销售记录 22.存货投保范围是否充分 23.被审计单位是否保持了存货内部控制评审报告和记录 24．是否定期进行账账、账物核对，并对差异及时进行调节 25.是否设置了其他的存货数量控制措施如是，请详述。

2017年xx企业内部控制调查问卷

会计学院分散考试内部控制学评阅人签名：闫芳芳复核人签名：_________得分：________ 姓名学号专业名称班级编号150901、150910班指导教师闫芳芳年月日

XX企业（2016年）内部控制体系建设情况调查问卷一、企业基本情况（一）企业信息 1、公司名称： 2、所在省份： 3、企业性质： A．国有企业 B．集体企业 C. 外商独资企业 D.中外合资E．私营企业 F．股份公司 G.上市公司. H.其他 4、成立时间： A．三年及以下 B．三年至五年 C.五年至十年 D．十年以上 5、上市地 A．深圳中小板 B．深圳创业板 C.海外上市 D.国内主板上市 6、注册资金规模 A. 500万元及以下 B. 501-1500万元 C.1501-3000万元 D.3001-5000万元 E．5001-10000万元 F．10001-3000万元 G.3001-100000万元 H.100000万元以上 7、员工人数： A．0-50人 B．51-100人 C.101-300人 D.301-500人 E．501-1000人

建筑消防安装工程施工质量检查验收记录表[详细]

建筑消防安装工程施工质量检查验收记录交工资料汇总表目录

建筑消防安装工程施工质量检查验收记录交工资料汇总表目录 1、单位(子单位)工程质量竣工验收记录---------- G.0.1-1 2、单位(子单位)工程质量控制资料核查记录------G.0.1-2 3、单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录--------------------------------------G.0.1-3 4、单位(子单位)工程观感质量检查记录---------G.0.1-4 消火栓系统分部工程------------------------------F.0.1 自动喷水灭火系统分部工程------------------------F.0.1 火灾自动报警系统分部工程------------------------F.0.1 通风与空调(防排烟)系统分部工程----------------F.0.1 注:分项工程的检验批划分方法说明: 1、分项工程可由一个或若干检验批组成,检验批可根据施工及质量控制和专业验收需要,原则上检验批应先确定部位划分,可按系统或区段、楼层、单元及施工时间等因素考虑实施,但应注意检验批范围不宜相差过大。 2、检验批编号从0 0 1～1 9 9号。一、消火栓系统施工质量检查验收记录用表 1、建筑消火栓系统分部工程质量验收记录----------------------------------------- -F.0.1 2、消火栓系统子分部工程质量验收记录-------------------------------------F.0.1-05-01 3、室内给水管道及配件安装分项工程质量验收记录---------------------------F.0.1-050101 4、室内给水管道及配件安装工程检验批质量验收记录---------------------------------050101 5、室内消火栓系统安装分项工程质量验收记录----------------------------------F.0.1-050102 6、室内消火栓系统安装工程检验批质量验收记录---------------------------------------050102