C14077 沪港通制度设计的总体框架 (80分答案,含100分标准答案,仅供参考) (2)

C14077  沪港通制度设计的总体框架  (80分答案,含100分标准答案,仅供参考) (2)
C14077  沪港通制度设计的总体框架  (80分答案,含100分标准答案,仅供参考) (2)

一、多项选择题

1. 互联网具有显著的技术和组织优势,体现在()等很多方面。

A. 快速融合、应用新型信息技术

B. 不断的改进效率和优化流程

C. 扩大了企业(组织)的边界

D. 把庞大的后台系统和应用隔离,轻型化运作

您的答案:B,A,D,C

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

2. 以下关于互联网金融发展现状的描述正确的是()。

A. 用户规模与商业模式创新互相促进

B. 服务及定价更加市场化

C. 信用数据成为企业重要资产

D. 传统金融与互联网的联系更加紧密

您的答案:A,B,C,D

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

3. 对互联网的作用,可从以下()等角度理解和再认识。

A. 提供低成本、高效率的解决方案

B. 使数据变成触手可及的在线资源,成为数据资产

C. 发挥显著的技术和组织优势

D. 促进整个社会和参与人更加注重契约精神,逐渐形成一种

去中心化、自治性强的秩序

您的答案:D,B,A,C

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

4. 随着互联网的快速发展与金融服务电子化程度的逐步提高,逐

渐出现了一些新型的金融服务形式:()。

A. 传统金融业务的互联网化,如网上银行、网上证券交易

B. 基于互联网平台开展金融业务,如电商小贷、个人消费金

融业务

C. 基于互联网的全新金融模式,如P2P、众筹融资

D. 金融支持类服务的互联网化,如金融业务和产品搜索、金

融社交平台

您的答案:C,D,B,A

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

二、判断题

5. 互联网金融需要引导和规范,不论是监管部门还是金融机构、

互联网企业都有责任利用人人组织的特点去维护生态向健康的方向发展。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

6. 金融的本质是资金融通、服务于实体经济。互联网促使金融回

归本质。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

7. 互联网金融作为新生事物,其监管主体、监管规则、监管边界

等尚未完全明确,互联网金融企业自身的金融业务管理经验、风险防控能力与传统金融机构相比还有较大差距。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

8. 互联网金融可以理解为互联网与金融的结合,是借助互联网技

术和移动通信技术实现资金融通、支付和信息中介的新兴金融模式。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

9. 互联网也可能带来金融行业运行机制上的改变,通过培育市场化的违约机制和征信机制,降低整体金融风险。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

10. 互联网或从不同的方面带来金融业态上的改变,电商小贷即基于长尾效应产生的新的金融模式。()

您的答案:错误

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

试卷总得分:100.0

试卷总批注:

企业规章制度框架

企业规章制度框架 【篇一:公司框架图及管理制度】 公司管理制度 经理法则: 1.总经理必须带头执行公司的各项规章制度。 2.领导部门总管不得越级指挥下一级员工。 3.领导部门总管应明白自己的工作岗位,不得越级进行操作,错指挥、乱指挥下级人员。这样会导致指挥的不明确,制约和影响公司 的发展。 员工守则: 1.员工必须遵守公司的各项规章制度。 2.坚决服从上级的管理,杜绝与上级顶撞。 3.禁止员工议论公司的制度、处理问题的方法和其他一切与公司 有关的事情。员工对 公司有意见和建议,可通过书面形式向公司反映。也可以要求召开 专门会议倾听其陈述,以便公司做出判断。 4.员工必须做到笔记本不离身,上级安排的任务和客户的要求同 事的委托均需记录, 并在规定的时间内落实、答复和回话。自己解决或解答不了的问题 应立即向有关人员汇报,不得拖延。杜绝问题石沉大海、有始无终。 5.公司实现打卡制度。迟到10分钟以内扣款5元,10至20分钟 扣10元,迟到30分 钟以上按旷工半天计算。 6.员工有事外出必须请假,未获批准,不得擅自离岗。因自然灾 害或直系亲属的婚殇 嫁娶等急事需请假时,须将自己的工作交接好,经上级批准后方可 离开。 7.除每月正常休假外,如需请假须填写好请假条,同时将自己的 工作交接好,经上级 批准后方可离开,如因病假须有医院证明,否则公司将做出处罚。 8.员工在工作时必须衣冠整齐,不得穿拖鞋,一经发现罚款20元。 9.员工上班不得一边工作,一边聊与工作无关的事,不得影响别 人工作。

10.员工上班时间内不得乱取乱叫他人绰号,可以直呼其名或称呼 小**。 11.员工在上班期间,早餐及中餐严禁饮酒。饮酒后8小时内禁止 工作,隐瞒饮酒并在 饮酒后工作的第一次扣除20%的奖金,第二次解聘。 12.公司员工女士化淡妆不化浓妆,不得其装异服、不得染怪式发型。男士不得留长发, 发不过耳,不得染怪式发型。 13.上班时间统一按照公司规定穿工作服和佩戴工作牌,如丢失工 作牌照价赔偿。 14.员工不得在施工现场公司库房,喝酒、赌博做有损公司形象的事,违者扣款20元。 15.做错任何事情都应立即向上级领导汇报,否则一经发现加倍处罚。 16.员工须与客户保持一定距离,不得接受客户的礼品、吃客户的 饭和喝酒。公司只认 同工作作风及向客户提供高品质的产品和服务获得客户的尊重。 17.公司倡导员工之间关系简单化,员工之间不得谈论其他员工的 工作表现,不得发表 对其他员工的看法,更不得打听其他员工的报酬和隐私。 18.不得故意损坏和滥用公司财物,不得破坏公司员工的私人物品。员工之间如因过失 或方法不当损坏他人物品时,应立即主动承认并诚恳道歉,以求得 物主的原谅。 19.员工必须讲究卫生、讲礼貌、讲文明,不得说粗话、脏话、要 做到真诚待人。 20.员工对公司要忠诚,不得泄露公司机密。对朋友、同事要真诚。 21.禁止赌博。公司所有员工在上班期间不得打麻将、玩纸牌及游 戏机,无论是赌博还 是单纯的赌博游戏。 22.请事假、病假者不得享受当月平均工资待遇和提成奖金。员工 结婚、生育请假期内 不享受门市当月平均工资待遇,无奖金和提成。 23.在此工作期间一律不准在外兼职,违者一经发现立即开除。并 扣除当月工资及提成

公司管理制度框架

公司管理制度框架第一章管理总则 第二章员工守则 第三章公司行政管理制度 一、办公事务管理 1)、办公设备管理制度 2)、办公用品管理制度 3)、办公文书管理制度 4)、公司档案管理制度 5)、往来信件管理制度 6)、公司印章管理制度 7)、图书资料管理制度 二、办公事务管理流程 1)、办公设备购买流程 2)、办公用品管理流程 3)、办公文书管理流程 4)、公司档案管理流程 5)、往来信件管理流程 三、办公事务管理方案 1)、办公设备采购方案 2)、客户档案管理方案 3)、办公费用控制方案 四、行政人事管理 1)、员工考勤管理制度 2)、员工出差管理制度 3)、公司会议管理制度 4)、日常纪律管理制度 2、行政人事管理表格 1)、员工考勤登记表 2)、月、季度、年度考勤汇总表格 3)、员工请假申请单 4)、员工加班申请单 5)、员工出差申请表 6)、差旅费报销清单 7)、公司会议记录单 8)、员工奖惩记录表 9)、员工违纪处理表 行政人事管理流程

1)、出差管理流程 2)、会议管理流程 五、保密管理 第四章岗位职责 第五章企业招聘管理 1、招聘管理制度 1)、员工聘用管理制度 2)、管理人员录用办法 3)、招聘面试管理制度 4)、招聘与录用管理制度 2、招聘管理表格 1)、招聘工作计划表 2)、应聘人员登记表 3)、人员面试记录表 4)、面试成绩评定表 3、招聘管理流程 1)、招聘计划管理流程 2)、招聘与录用管理流程 3)、员工试用管理流程 第六章培训管理 1、培训管理制度(根据公司岗位设置来安排相关岗位的培训) 1)、新员工培训制度 2)、岗前人员培训制度 3)、在职人员培训制度 4)、外派员工培训制度 5)、销售人会培训制度 2、培训管理表格 1)、新员工培训计划表 2)、新员工培训评定表 3)、员工培训申请表 4)、员工培训评估表 5)、员工培训档案表 3、培训管理流程 1)、培训需求调查流程 2)、员工培训管理流程 4、培训管理方案 1)、新员工培训方案 2)、在职员工培训方案 3)、员工外派培训方案 第七章绩效管理

某服务总公司财务管理制度

某服务总公司财务管理制度 第一章总则 第一条财务治理是企业治理的重要组成部分,其差不多方法是实行预算治理,组织日常治理和进行财务分析,资金、费用和利润是经营治理的要紧内容。为加强经营治理,提高经济效益,促进总公司的进展,特制定本治理制度。 第二条加强对财务工作的领导,充实财会人员,认真贯彻执行《会计法》、《公司法》以及国家方针和政策。 第三条贯彻勤俭办事的方针,讲究生财、聚财、用财之道,广辟财源,节约资金。 第四条实行统一治理,分级负责的方法,采纳科学的经济方法治理企业。 第二章会计人员的职责 第五条各级财会人员,在经营的各个环节上,必须切实履行总公司的规章制度,对各种财产物质的收发和保管、资金的治理使用、款项的收支和结算,收益的取得和分配、费用开支和报销等各种经济活动,都必须按照规定的会计手续办事,不承诺手续不清、经济责任不明的治理纷乱现象。 第六条对每项经济业务,以项目为单位必须填制会计凭证,按项目及时入帐,每月编制会计报表。 第七条帐薄必须及时登记,要做到内容完整、数字准确、摘要清晰、不得漏帐、重帐、错帐,不得积压帐目,切实做到帐据、帐帐相符。 第八条会计报表的数字必须真实,内容必须完整,说明必须清晰,编报必须及时。 第九条会计档案整理立卷装订成册,不得任意损毁。 第十条制订成本治理制度,组织成本核算,编制、落实成本打算的预算,监督考核成本打算的执行情形。 第十一条财会人员调动工作,要办理移交,并由财务与经营部经理负责监督。 第十二条财务与经营部经理具体主持总公司财务会计工作,对工作要作研究、布置、检查、总结、组织制订各项财务会计制度及财务打算督促执行,并参予经营决策,审查和拟定经济合同,组织会计人员业务学习和对会计人员的考核。 第十三条会计人员对流淌资金、固定资产、材料、商品、工资成本、利润、往来款项及专用基金等的核算,编制固定资金专用基金打算、组织流淌资金供应、制订材料定额、参与财产清点。办理销售结算、督促报销、清理债权债务、会计档案、审查各项财务开支,编制会

管理制度体系,管理的基石

管理制度体系--管理的基石 企业的管理工作发展必然需要经历如下一些阶段:1、建立初期,救火,出现什么问题解决什么问题;2、发展中,规范化,完善与管理相关的各种制度,并培训实施;3、发展高阶,理性化,企业已能按照既有制度及流程自行运作;4、发展成熟阶段,文化化,企业形成自有的企业文化并根植每位员工的心中,并为公司的长期战略共同努力。5、发展自由阶段:人性化,企业超越理性的约束,更加注重人性化的管理。以上各个阶段所经历的时间可长可短,但依然是逐步发展、不可超越的。如果没有先建立一套规范化的制度,企业运作无所依据,那么后面的企业文化与人性化管理就只能是奢望。现在很多企业管理者误解了一句话没有管理的管理就是最好的管理,认为企业不需要严密的管理,或者说领导者的个人处理问题能力比管理更重要,这种理解实际上是不正确的。这句话的本意是:企业的管理提升到了理性化或文化化的高度,在企业建立起完善的规范和良好的企业文化以后,不再需要强调管理,而企业自能按照既定体系良好运作。所以说,为了企业的稳步发展,建立起一套完整、规范的管理制度体系是相当重要的。在此整理出一般企业的制度体系,因为各行业还有自己的特点,所以还可以进一步地补充。因为财务、业务、物流等管理各公司根据实际业务需要差别很大,只是列出参考项目。一、组织系统(由总经理办公室或行政部门负责)1、公司介绍2、公司大事记3、公司章程4、公司组织架构5、公司各部门职责二、行政系统1、办公室管理制度2、出差管理制度3、会议管理制度4、文书管理制度5、档案管理制度6、保密管理制度7、办公用品管理制度8、车辆管理制度9、安全保卫制度10、食堂管理制度11、宿舍管理制度三、人力资源系统1、人力资源制度基础文件(人力资源方面不便列为制度的文件可统一到此下管理)A、组织机构图B、各部岗位设置及人员编制C、公司级别层次表(含薪金等级表)D、职位说明书2、考勤及休假管理制度3、招聘管理制度4、晋升及调任制度5、员工培训管理制度(培训的资料可单独整理,并不断扩充)(重点:内部与外部培训师的选拔、培训、考核、评定。)6、薪资管理制度7、员工福利制度(午餐、住宿、生日、节日、探病等等)8、绩效考核管理制度(附件较多,各部门及岗位的考核表)9、奖惩制度10、合理化建议制度11、员工离职管理制度四、财务系统:(待补充完善)1、资金管理制度2、财产管理制度3、财务控制制度4、报销管理制度5、会计档案制度6、审计工作制度五、市场管理系统:(根据各企业实际业务补充完善)1、采购管理制度2、连锁店管理制度3、超市管理制度六、物流系统:(待补充完善)1、仓储管理制度(含货物进出程序,手续,流程图)2、盘点制度3、计算机使用管理制度七、各分公司管理体系

企业管理制度框架最新版

企业管理制度框架 一、总则 二、行政日常工作规范 1.行政协调工作规范 2.行政沟通工作规范 3.行政经费管理工作规范 三、企业行政办公室事务管理 (一)行政办公室事务管理规范化制度 1.办公室布置规范 2.办公室用品管理制度 3.办公室用品、文具管理制度 4.工作服管理制度 (二)行政办公室事务管理实用表单 1.文具用品一览表 2.办公室用品需求计划表 四、企业员工行为规范管理 (一)企业员工行为规范管理化制度 1.员工守则 2.企业员工仪容仪表规范 3.企业员工礼仪举止规范 4.企业员工言行规范 5.企业员工电话规范

(二)企业员工行为规范管理实用表单 1.自我报告表 2.自我评价表 3.目标工作单 4.主要计划表 5.工作计划6W2H分析表 6.工作记录表 五、企业人事行政管理 (一)企业人事行政管理规范化制度 1.企业人事管理刚要 2.人员招聘管理制度 3.员工培训管理方法 4.员工工作调动管理办法 5.员工辞职审批管理办法 6.劳动合同 (二)企业人事行政管理实用表单 1.企业人事规划表 2.人员补充申请表 3.应聘登记表 4.员工培训计划表 5.工作调动申请表 6.辞职申请表

7.辞退通知单 (三)企业人事行政管理规范化细节执行标准 六、企业会议管理 1.会议管理工作要点 2.会议管理规范化制度 3.会议管理使用表单 4.会议管理规范化细节执行标准 七、企业提案管理 1.企业提案管理规范化制度 2.企业提案管理实用表单 八、企业文书管理 (一)企业文书管理规范化制度 1.企业公文收发规定 2.企业邮件、函电收发制度 3.图书管理制度 (二)企业文书管理实用表单 九、企业档案管理 (一)企业档案管理规范化制度 1.人事档案利用制度 2.文书档案归档制度 3.文件、材料收集归档制度 (二)企业管理规范化细节执行标准

公司管理制度管理体系

管理体系 第一章总则 第一条按《公司法》和《公司章程》的要求,集团公司在组织架构上实行机构授权委托制,即:股东大会(股东管理委员会)为最高权力机构;董事局为重大决策机构;总裁及其行政班子为一般决策和执行机构;监事会为审计监督界定机构。 第二条在管理体系和管理关系上实行授权和受托管理。即股东大会授权委托董事局行使重大决策权;董事局授权委托总裁及行政班子行使一般决策权和经营管理执行权;总裁、副总裁按岗位职责和分管系统,通过摸拟独立法人运行的各职能部门实施具体的过程管理与控制;股东大会选举由股东代表出任的监事并与其它监事组成监事会,按《公司法》和《公司章程》行使审计监督权。 第三条集团公司实行“两权分离”、“三权分立”的原则,即公司所有权和经营权分离,决策权、执行权、监督权分立和制约。 第二章权力机构

第四条集团公司股东大会或其管理委员会是公司的最高权力机构,按《公司法》和《公司章程》履行其责任,行使其权力。 第五条集团公司股东大会的议事规则按《公司章程》规定执行。 第六条集团公司股东大会或临时股东大会听取董事局和监事会的报告,并对其实行制约、监督,对其业绩进行评价。 第七条直属集团股东大会根据集团公司董事局的推荐,选举或更换由集团公司独资或控股企业股东代表出任的董事。 第八条直属集团股东大会根据集团公司董事局的推荐,选举或更换由集团公司独资和控股企业股东代表出任的监事。 第三章决策机构 第九条集团公司董事局是集团公司股东大会的常设权力机构,由全体董事组成,在《公司章程》规定的范围内行使公司决策权,并向股东大会和集团公司股东管理委员会负责。 第十条集团公司董事局向直属集团董事会推荐聘任

公司规章制度流程体系框架

==== 附件1. XX公司规章制度体系框架

附件2. XX公司规章制度体系框架目录(2011年版) 模块类别序号规章制度计划名称文号 公司股东大会议事规则XX1决策 公司董事会议事规则XX决策管理管理2 制度公司“三重一大”决策管理规定XX3 精心整理 ====== ====

模块类别序号规章制度计划名称文号

司财[2010]109XX公司重大财金决策管理办法号4[2009]182神综XX公司总经理办公会议事规则号5公司战略管理规定XX战略管理6 战略公司经营计划管理办法XX7管理司计XX 公司工作令管理办法[2010]36号规划与计划8制度司综公司月度综合计划管理办法[2011]46XX号9公司市场营销与开发管理办法XX10营销与开发公司营销管理办法XX11市场 与产客户与公司产品售后服务管理办法XX12 品开售后服务 发营XX公司研发项目管理办法技术创新13销制度神发XX公司知识产权管理规定[2006]35号与神发14知识产权XX公司科技成果管理办法15 XX公司产品质量管理体系生产制造16司计[2010]35XX公司承揽零星加工任务管理办法号与质量管理17产品制造公司供应商管理办法 XX18制度公司物资采购管理办法XX供应链管理19司计[2010]48XX公司库房管理办法号增加成20[2010]107司财XX公司财金管理规定号21[2010]47XX司财公司全面预算管理实施细则号22[2010]106司财XX公司资产减值准备会计核算实施细则号23财务与资[2010]67公

司财务收支审批管理实施细则XX司财财务管理更名号24 产经[2010]46XX司财公司日常费用报销管理办法号25营制 度[2007]150公司成本核算办法XX神财号26 [2006]42神财号工程材料认价管理办法27 公司资产管理办法XX资产经营28 精心整理 ====== ====

(完整版)酒店管理公司组织架构与管理制度(草拟)

目录 一、组织架构图 二、酒店管理公司和成员酒店各部门职能职责 (一)总经理 (二)人事行政部 (三)市场营销部 (四)企划部 (五)培训质检部 (六)营运保障部

(一)总经理: 职级:1 级; 直属上司:董事长 直属部下:各成员店营运经理;管理公司人力资源部、企划部、市场营销部、培训质检部、营运保障部 职务概述: 1.作为酒店管理的总指挥一职,负责推进酒店效益、服务及安全。 2.带领各部门负责人团结一致发挥各人所长,争取更高的效率。 职责范围: 1.直接向董事长负责,负责管理公司的日常运营工作。 2.负责推进效益:监管酒店营销部门推进每年管理公司已批的营业收入预算计划,并按其 实际收入与预算对比做分析,于每月十号前告知各成员酒店运营经理。 3.控制成本及费用支出获得最高收益利润。监管酒店的营运成本在预算之内,控制员工工 资、员工福利、维修合同、交通费、宴请费等相关费用在预算之内。以最低的成本及费用得到最高的收益利润。 4.制定每年销售及市场计划,预算,方案,修改维护计划,人员组织架构,工资预算。 5.实现每年的收入预算总额。按照董事会批阅的每年度收入预算计划,于每天推进及跟踪 其结果,每月结束前追赶其完成的百分比率及收益。 6.维持与董事会之间的合作关系。与董事会保持良好的合作关系,解决困难及保障管理公 司与董事会的利益。 7.竖立领导者的形象及与不同阶级的员工作交流。总经理是代表酒店管理公司及董事会, 必需在员工及客人面前树立良好形象及标准。 8.制定内部管理政策与程序及员工手册等。 9.开拓新市场及开发合作性酒店。

(二)人事行政部: 职级:2 级 直属上司:总经理 直属部下:管理公司及各成员酒店;质检中心、招聘培训中心、劳资中心,以及工会等。需协调之岗位:管理公司各部门 职务概述:作为管理公司的行政部门负责人,负责协助总经理执行管理合同内容条款与精神,并具体分管公司的质检中心、招聘培训中心、劳资中心,以及工会等。于公司日常营运中,须以开源节流之精神,为公司争取最高的经济效益,并须尽力协助总经理完成公司的当年人事指标;同时协助总经理为公司建立最佳的形象。 职责范围: 1.直接向总经理负责,负责人事行政部的日常管理工作。 2.协助总经理制定及执行其所分管部门的营运机制。 3.协助总经理制定与执行每年的业务计划及其行动计划。 4.协助总经理组织其所分管部门的架构编制与管理队伍。 5.协助总经理推行其管理模式及管理作风。 6.服从及执行总经理在上述职务及职责范围各条款以外之任务指令。 7.协助总经理执行管理公司向酒店所布施的政策及规章制度。 8.协助总经理指挥与监督其所分管的部门之营运与管理。 9.建立完善“管理人员梯队候补系统”。

人力资源企业人力资源管理制度体系构建思路

企业人力资源管理制度体系构建思路 入世后的中国国有企业,为了激活企业人力资源,规范企业管理,建立现代企业制度,开发员工潜能,提升企业核心竞争能力,构建科学高效的、适合企业特点的现代企业人力资源管理制度体系,是当务之急。 一、国有大中型企业人力资源管理制度建设现状 任何企业人力资源管理制度的建设与实施,都必须建立在企业所特有的现实基础上。为此,我们采用开放式问卷、半结构化问卷调查、访谈、文献资料分析等方法,对部分国有大中型企业及人力资源管理工作人员进行了调查分析。 (一)国有大中型企业人力资源管理现状总体判断 从所调查企业的人力资源工作人员配置、人力资源管理理念、人力资源管理机构与职能设置及制度建设等来看,目前国内企业的人力资源管理主要具有以下特点: 1.大多数企业的人力资源管理还处于传统行政性人事管理阶段。

其主要特点是以“事”为中心,只见“事”,不见“人”,只见某一方面,而不见人与事的整体、系统性,强调“事”的单一方面的静态的控制和管理,其管理的形式和目的是“控制人”;把人视为一种成本,当做一种“工具”,注重的是投入、使用和控制。 2.所调查的企业普遍缺乏人力资源规划与相关政策。目前国内大多数企业人力资源管理往往注重于招聘、员工合同管理、考勤、绩效评估、薪金制度、调动、培训等与公司内部员工有关的事项,却忽略了与顾客的联系,没有关注顾客需求和市场变化、与企业经营战略、市场环境相一致的人力资源管理战略。 3.人力资源管理的框架体系尚未建立起来,仍有许多人力资源管理的功能远未完善。整个人力资源管理系统中的各个模块之间相互矛盾或不一致,难以有效发挥人力资源管理的整体效能。 4.人力资源部门定位太低,无法统筹管理整个公司的人力资源。比如,人力资源部无法将公司和部门战略与人力资源战略统一结合;受职权限制,人力资源部门与其他业务部门沟通困难;人事部的实际工作停留在主管层以下,造成考核体系不完善,激励机制不健全,继任计划不完整等问题;公司高级领导层受业务困扰,对人力资源重要性认识不够。

论企业内部控制制度的框架设计1.doc

论企业内部控制制度的框架设计1 论企业内部控制制度的框架设计 作者:李春献徐华字数:2811来源:企业改革与管理第10期 窗体顶端 所谓内部控制(InternalControl),是在内部牵制的基础上,由企业管理人员在经营管理实践中创造、并经审计人员理论总结而逐步完善的自我监督和自行调整体系,它是企业为管理当局的需要,保证经营目标的实现而建立的一种相互联系、相互制约的控制制度和体系。1992年美国国会的“反对虚假财务报告委员会”(NCFR)下属的美国会计学会(AAA)、美国注册会计师协会(AICPA)、内部审计师协会(IIA)、财务经理协会(FEI)和管理会计协会(IMA)等参与的“发起组织委员会”(COSO)发布报告,提出了内部控制结构概念并将其分为控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监测等五项要素。目前COSO委员会提出的内部控制结构理论已在世界范围内得到广泛认可,被认为是权威的专业机构对于内部控制整体框架的最新解释,可以作为构建我国企业内部控制体系理论依据。 一、建立我国企业内部控制制度原则 1 适用性原则 每一个企业制定何种内部控制制度以及各项内部控制制度包含哪些内容,主要取决于企业生产经营、业务管理的特点和要

求,包括组织机构的设计和企业内部采取的相互协调的方针、措施等。 2 程式定位原则 企业应按照经济业务的性质和功能将其经营管理活动划分为若干个具体工作岗位,并根据岗位性质相应地赋予工作任务和职责权限,规定操作规程和处理手续,明确纪律规则和检查标准,做到职、责、权、利相结合。岗位规则程式化,有利于做到事事有人管、人人有专职、办事有标准、工作有检查,从而增强每个员工的责任感。 3 有效性原则 企业在执行内部控制制度时,应定期检查其执行情况,对出现的违法违规现象按规定进行相应的惩处,并及时将内部控制制度执行结果与企业原定的经营战略方针比较,出现薄弱环节应时修正并完善。 4 健全性原则 企业内部控制系统必须包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监测等五项要素,并覆盖各项业务和部门。要求各子系统的控制目标,必须对应整体控制系统的总目标。 二、我国企业内部控制制度框架设计 1 营造良好的企业控制环境 企业控制环境包括公司董事会、企业管理者的素质及管理哲

公司质量管理体系考核管理制度

广东********实业有限公司企业标准 02-2015 质量管理体系考核管理制度 2015年04月16日发布2015 年04月19日实施广东******** 实业有限公司发布

质量管理体系考核管理制度 12-2010 1. 目的 1.1 确保质量管理体系相关过程运行的有效性; 1.2 确保产品的合格。 2. 适用范围本制度适用于各个部门不符合公司质量管理体系文件(包括手册、程序文件以及三层次文件) 的考核管理。 3. 职责 3.1 总经办 a) 负责本制度的归口管理; b) 负责本制度执行情况的监督检查,并提出质量管理体系实施处罚决定; c) 接收相关部门填写的《奖励申请单》,报相关人员审核,批准。 3.2 研发部 a) 参与对质量工作中作出各项贡献的人员的工作确定; b) 对现场违反工艺情况作出处罚。 3.3 生产部 a) 参与对质量工作中作出各项贡献的人员的工作确定; b) 对生产过程、设备验收过程的不符合作出处罚决定。 3.4 品管部 a) 参与对质量工作中作出各项贡献的人员的工作确定; b) 对生产过程中的不符合做出处罚决定。 3.5 总工程师 a) 负责对各部门提出的《奖励申请单》进行审核; b) 负责批准因检验人员失职造成的重大质量事故的处理决定。 3.6 管理者代表 a) 审核总经办提交的部门体系运行良好的报告; b) 负责确定部门提交的关于质量管理体系改进的合理化建议。 3.7 总经理 a) 负责对《奖励申请单》进行批准; b) 负责对体系运行良好的部门以及对体系管理提出合理化建议的部门的奖励审批。 3.8 各部门 各部门负责对本条例的宣传培训、贯彻执行,并根据本条例对发生在本部门的不合格品、不符合项提出处理报告、意见; 4. 全体员工承诺 4.1 全体员工承诺做到三不政策:不接受不良品、不制造不良品、不流出不良品; 4.2 全体员工承诺做到三检工作:自检、互检、专检; 4.3 全体员工承诺做到三现主义:现场、现物、现策; 4.4 全体员工承诺质量管理:质量以“预防为主”和“持续改进”为原则,以追求“零缺点”为最终目标; 4.5 全体员工承诺做到五项要求:人人守纪律、人人讲效率、人人不浪费、人人降成本、人人重质量。 5. 考核要求

公司人力资源管理规章制度大全

仪科惠光公司人力资源制度大全 总体框架: 企业的人力资源是指能够推动整个企业进展的劳动者的能力的总称,它是一种专门重要的资源。 第一部分:人力资源治理的任务、内容、流程 一、人力资源治理的差不多任务: 依照企业进展战略的要求,有打算地对人力、资源进行合理配置,通过对企业中职员的招聘、培训、使用、考核、评价、激励、调整等一系列过程,调动职员地积极性,发挥职员地潜能,为企业制造价值,确保企业战略目标的实现。 二、人力资源治理的内容:

三、人力资源治理流程: 从职员使用的程序来看,人力资源治理流程为:人力资源部门依照企业的目标,岗位需要,按照职务讲明书要求招聘符合条件的职员,职员进入公司后,通过上岗培训,具备上岗资格后担任某一职务。职员在使用一段时刻后,公司要对职员考核,考核结果形成的信息反馈是调整职员使用(奖励、晋升、降级、辞退)依据。流程图如下:

第二部分:仪科惠光公司人力资源治理建设的步骤及具体内容:一、仪科惠光公司人力资源治理建设的步骤 具体步骤:分为四个时期: 第一时期:99年3月15日——3月27日 1.确立公司人力资源治理建设的整体框架(3月27日前完成)2.建立健全公司的人事治理制度(3月27日前完成) 第二时期:99年3月27日——4月15日 依照现有的组织机构、岗位的设立,各部门进行职务调查和分析,编制每个岗位的职务讲明书。 第三时期:99年4月15日——5月5日 1.编制公司薪资方案。(4月20日完成)

依照职务讲明书,一方面进行岗位评估,确定各岗位的等级,由此确定工资等级,编制薪资方案(基础工资)部分。 2.编制绩效考核方案(5月5日完成) 依照植物讲明书,设定各岗位的年度工作目标,实现目标治理,确定绩效考核的标准,编制职员考核方法,以此决定奖金的发放、晋升的标准。 第四时期:99年5月5日——6月30日 建立和完善公司的人力资源规划、人力资源信息系统、招聘录用程序、培训与开发规划、职员的激励措施、人事调整制度、职员的福利打算、劳动合同等人力资源的其他内容。 二、仪科惠光公司人力资源治理建设各时期的具体内容 1.第一时期: (1)仪科惠光公司人力资源治理建设框架图的建立

制度体系管理制度

鸿基集团制度体系管理制度 第一章总则 第一条为规范集团公司总部和各子公司(以下简称集团各单位)规章制度的管理,规范公司制度体系建设,提高执行力,结合集团公司实际情况,特制定本办法。 第二条集团企管规划部为集团各单位制度体系建设的归口管理部门。 第三条本办法所称制度,是指依据国家有关法律法规规定,结合公司实际情况制定的具有持续性、普遍性效力的规范性文件,包括制度、规定、细则、办法、须知等。 第四条公司规章制度的立项、起草、审核、审批、备案、发布、实行、解释、汇编、修改、废止、暂行、试行适用本办法,违反本办法制定的规章制度无效。 第五条制度建设应遵循以下原则: (一)合法性:符合国家法律法规和上级规范性文件要求。 (二)统一性:公司各项制度协调统一、承接有序,同类制度应相互关联、衔接配套。(三)规范性:制度管理职责分工明确、流程清晰、体例规范。 (四)普适性:制度能在一定时间、一定范围内普遍适用,充分汲取相关方意见,为广大员工所认同,切实保障公司、单位及员工的合法权益。 (五)可操作性:制度条款规定明确、内容具体、贴近实际,便于执行。 第六条集团公司制度体系以业务范围为基础进行制度分类。公司制度共分为10个类别,分别是:行政人事管理制度、财务管理制度、计划运营管理制度、采购、仓储管理类管理制度、信息管理制度、生产管理制度、安全管理制度、销售类管理制度、工程项目类管理制度、其它专项管理制度。 第二章立项 第七条需报请集团公司立项的制度有:集团总部各部门制定的所有制度;各子公司及分公司制定的除部门内部制度之外的所有制度(即子公司及分公司的公司级制度)。 第八条需要制定规章制度的单位,应在年初(原则上为每年3月底前)向集团公司企管规划部提出制定规章制度的立项申请,并将以下内容填入《规章制度立项申请表》。 (一)拟编制的规章制度的名称; (二)拟编制的规章制度的必要性;

(完整版)公司制度体系建设与管理情况总结汇报

公司制度体系建设与管理情况总结汇报(共2篇) 制度体系建设经验总结 宁都县供电有限责任公司 制度是人们对主客观世界反复认证后产生的认识的外在化,以文字手段体现着对某一事物、某一事件的驾驭能力。通俗的理解,制度就是外在化的认识。人们创建制度、修复制度的目的就是为了更好的指导前进道路上的流程性、琐碎性事务,确保其始终沿着当下的正确认识运行。从这个意义上来讲,制度体系建设对企业的正常运行和健康发展具有十分重要的作用。 县公司位于制度体系建设的最末端,在制度体系建设方面有其自身的特点:一是制度制定上重建立、轻健全,在制度执行上重效果、轻过程;二是“三集五大”后县公司进行了机构精简,部门部门进行合并带来的职责兼并,再加上人员变动,导致县公司在人员职责和规章制度的对接上存在一个较长的磨合期;三是县公司人员执规守纪意识薄弱,很多工作流程,已有现成规章制度进行了规范,但在日常工作中执行效率低,“人治”现象普遍存在。针对这些特点,宁都公司结合自身实际,主要从以下几个方面开展制度体系建设工作。 一、对现有规章制 行系统透彻的学习是对其高效执行的前提和基础。宁都公司在这方面的做法是:在规章制度制定出台后,在全公司上下进行持续有效的宣贯,进行宣贯的目的就是对制度原旨进行加强,使其到达基层的时候不至于衰减的太厉害。在制度宣贯方面,一是公司要求各部门要充分利用公司内网、宣传栏及公告栏等资源加强宣传,积极营造学习宣贯通用制度的良好氛围。二是各单位部门应将制度学习纳入各类培训班和业务学习活动,确保全体员工准确理解、掌握各项制度的主要内容和执行要求,确保通用制度贯彻到位、执行到位。三是将制度学习工作纳入个人月

【终稿】公司企业管理制度体系建设与实施规划方案1.doc

【终稿】公司企业管理制度体系建设与实施 规划方案1 制度体系建设与实施方案 一、建立管理体系的意义 公司经营的目的是取得良好的经济效益,是取得良好的投资回报。公司经营的过程简单的说就是对投资过程进行有效管理,保障资金的合理安排使用,最大限度提高资金的使用效率。 公司的经营不同于一家一户式的个体经营,它是一个完整的系统工程,要保证这一系统的高效运转,就要对这一系统的各个环节建立起行之有效的协调联系机制、相互制约机制,同时辅之以奖惩机制和保障机制,因此公司应当建立一套完善的制度体系,使公司的运转有章可循、有迹可查,保证公司对外是一个整体形象,对内充满生机、活力。 公司应当建立以高效管理为先导的岗责体系,建立以合理分配收入为促进的质效考核体系、财务管理体系,建立以人为本的人才培养、储备和后勤保障体系,保证公司的规范经营和可持续发展。 制度体系建设包含四个内容,五个阶段,目的在于解决五个问题。 四个内容: 战略管理层面企业文化层面组织架构层面业务流程层面。

五个阶段:救火阶段、规范化阶段、理性化阶段、文化性阶段、人性化阶段 五个问题: 问题一:每个人应该干什么——目标 问题二:应该怎么样去干——组织执行 问题三:怎么样干好——控制及思考 问题四:怎么样才算干好——考核 问题五:干好怎么样,干不好又怎么样——奖惩 战略管理层面内容: 一、目标制定 二、建立完善考核系统 三、奖惩机制建立 企业文化层面内容: 一、建立员工职业生涯管理规定 二、员工能力开发 三、公司福利体系(非现金形式) 组织架构层面内容: 一、组织架构图

二、工作分析 三、招聘管理系统 四、培训管理系统 五、薪酬管理系统 六、绩效管理系统 七、职业生涯管理系统 业务流程层面内容: 一、拆分制度汇编,形成人力资源及行政管理制度、财务管理制度及具体实施细则三个部分。 二、梳理工作、业务流程。 三、建立健全协调联系机制、互相制约机制。 具体实施阶段及计划: 救火阶段:出现什么问题,解决什么问题(规划化起步阶段) 1、针对各分公司、各部门出现的具体问题,公司决策层给出相应的解决办法,处理意见。行政部门根据决议,拟定具体章程并执行。 2、“高端设计、重点突破”企业管理者要进行符合企业发展的管理设计、明确管理模式和机制,规范核心能力、核心业务的相关制度。

公司组织架构管理制

公司组织架构管理制度1 管理制度标题:公司组织机构管理制度 编号:ZZJG-001 版次:A/0 发布日期: 制定: 审核: 顾问: 批准: XXXX有限公司(管理部) XX年XX月 公司组织机构管理制度 1、目的:为了更好的完善企业管理工作,明确企业管理组织程序,达到提高企业经营效率的目的。 2、范围:本制度规范了公司组织机构的管理模式、功能、程序,部门和岗位设置、职责等,适用于企业内部的管理运作。 3、职责 3.1公司组织管理制度由管理部负责制定,管理部负责根据公

司的发展需要,对公司组织机构进 行制定、修改、发放、检查,并根据组织机构的设置,制定各部门的职责及岗位职责,以及工作流程等。 3.2其他部门配合综合部做好公司组织机构的管理工作,并根据组织机构所规定的部门职责及 岗位职责的要求做好本职工作。 4、组织机构管理办法 4.1 组织机构图 4.2 组织机构设置 4.2.1公司组织管理在总经理的领导下,设立总经理负责制。 4.2.2公司组织管理层分为高层、中层、基层三个层次。 4.2.3管理程序分别为总经理、副总经理。 4.2.4根据组织机构管理原则下设岗位及部门为: ①高层:总经理、副总经理。 ②中层:部门主管。 ③部门:管理部、技术研发部、工程项目部、工程维护部、业务部。 4.2.5 部门设置的功能:

①管理部:负责建立公司的各项行政管理制度,并对各项管理制度实施情况进行检 查。根据公司目前的管理要求,公司行政事务及财务、仓库、合同管理等统一由管理部管理。 ②技术研发部:负责公司技术研发。 ③工程维护部:负责公司产品的维护,退换货及客诉的处理。 ④工程项目部:负责公司项目的安装指导、调试,下设调试和设计。 ⑤业务部:负责公司项目的业务开拓和应收账款的追踪,分业务员和业务助理。 5、部门职责、岗位职责 5.1总经理职责 5.1.1负责公司全面经营管理工作; 5.1.2制订公司发展规划,组织实施公司经营计划和投资方案; 5.1.3组织实施公司内部人事、财务经营管理的设置方案; 5.1.4组织实施公司章程; 5.1.5公共社会关系处理; 5.1.6负责公司采购管理工作;

公司规章制度体系

公司规章制度体系 【篇一:规章制度体系命名规则】 制度体系命名规则 根据《公司规章制度管理制度》的规定,公司初步确定了“制度、规则、办法、实施细则、标准”等作为公司制度的名称。在实际执行过 程中,各部门可根据制度内容的需要,参考下列命名规则(根据约 定俗成或行业惯例,暂定以下类别),予以相应调整。 一、制度:是企业管理系统的基本框架,是对某一方面、某一领域 专业性职能管理系统工作的职能、管理原则、工作流程、方法等所 做出的原则性的要求,是企业内部可以自成一体的专业性管理制度。 二、规则:是指涉及基础、架构、组织、决策等宏观重大管理事项 所应遵循的程序和规定。 三、办法:对某项具体工作的控制环节、操作步骤或对于一个具体 的项目、事物的管理所作出的要求。管理办法可以是管理制度、规 定中的一个组成部分,也可以从管理制度、规定中分离、延伸出来 的独成一项规范性文件。 四、实施细则:对于企业管理系统内某一个管理制度的具体实施步 骤所作出的具体规定。 五、标准:是以科学、技术和实践经验的综合成果为基础,对重复 性事物和概念所作的统一规定,经公司审核批准发布,作为公司内 部共同遵守的准则和依据,具体包括标准、规范、规程、守则等。 ? 管理制度:是对涉及到集团整体的管理原则、工作流程、方法等所做出的 原则性的规定和要求,是企业与国家、行业性法规相结合的、内部 可以自成一体的专业性制度,是管理系统的必备组成部分,该类制 度具有强制性、规范性、程序型较强等特点,主要强调做事的原则。 ? 管理规定:对某一个专项的涉及到集团的事情或某一个专业系统 内的职能性工作所作出的具体要求,该类制度具有时效性较短、变 更频度较多等特点,主要强调做事的具体标准。 ? 管理办法:对于一项非全集团人员皆会介入的、具体工作的控制 环节、操作步骤或对于一个具体的项目、事物的管理所作出的要求。管理办法可以是管理制度、规定中的一个组成部分,也可以从管理 制度、规定中分离、延伸出来的独成一项规范性文件。该类制度具

公司管理制度体系设计方案(可编辑修改word版)

公司制度体系建设管理办法 (试行) 第一章总则 第一条目的 为配合公司建立简捷、实用、高效、统一的制度管理体系,实现本公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化,促进公司管理实现制度化、流程化、标准化,特制定本办法。 第二条适用范围 公司各部门的制度起草、审批、执行、修订、废止等环节参照本办法的有关规定执行。 第三条定义 公司制度是指依据国家(地方)有关法律法规,结合公司经营和管理实际情况制定的,明确公司各部门、各岗位的责任、权利、义务以及管理程序的一系列文件的总称,是公司全体员工在生产经营活动中必须共同遵守的办事规程和行动准则。其表现形式或组成包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明,专业管理制度、工作流程、管理表单等管理体系文件。 第四条管理原则 1.制度编制和修订要抓住重点,把握关键,符合公司实际经营管理需要,解决现实问题,并能保证公司长远可持续发展。 2.制度应合法合规,内容要客观公正,符合常规且在公司内达成共识。 3.制度应科学合理,职责分工、权限范围、业务流程、工作标

准和问题解决步骤措施明确,监督主体或仲裁机构清楚,奖惩措施能落实到位,可操作性强。 4.制度应内部协调统一,各部门订立制度时,应研究公司现行有效的类似和关联制度,避免修订或新制定的制度与现行其它相关制度在条文上产生冲突。 5.制度执行应严肃平等,任何组织成员都应严格遵守公司制度,违反公司制度后须按规定进行处罚。 第二章制度建设职责分工 第五条工作职责 1.综合办公室是制度建设归口管理部门,履行下列职责: 1.1组织拟定公司制度修编计划; 1.2根据计划,组织起草、修改、废止和颁发公司内部制度,协 助公司各部门实施制度的起草和修订工作; 1.3对公司各部门拟制定或修订的制度草案的合法性、规范性、适用性进行审查、会签; 1.4在公司内部对制度体系建设征求意见、建议,统筹制定制度优化方案,并逐项督导落实; 1.5负责公司管理制度的汇编工作; 1.6负责已定稿公司层面的管理制度的冠文、会签组织、编号印发及整理归档工作。 1.7对制度的培训情况进行监督和检查。 2.公司各部门是相关规章制度的具体执行部门,在制度建设方面履行下列职责: 2.1负责组织实施本部门制度修编计划;

公司规章管理制度(重编)框架规范

内部管理制度系列 公司规章制度框架规范(标准、完整、实用、可修改)

编号:FS-QG-68247公司规章制度框架规范 Company rules and regulations framework 说明:为规范化、制度化和统一化作业行为,使人员管理工作有章可循,提高工作效率和责任感、归属感,特此编写。 企业管理制度框架 一、总则 二、行政日常工作规范 1.行政协调工作规范 2.行政沟通工作规范 3.行政经费管理工作规范 三、企业行政办公室事务管理 (一)行政办公室事务管理规范化制度 1.办公室布置规范 2.办公室用品管理制度 3.办公室用品、文具管理制度 4.工作服管理制度 (二)行政办公室事务管理实用表单

1.文具用品一览表 2.办公室用品需求计划表四、企业员工行为规范管理 (一)企业员工行为规范管理化制度 1.员工守则 2.企业员工仪容仪表规范 3.企业员工礼仪举止规范 4.企业员工言行规范 5.企业员工电话规范 (二)企业员工行为规范管理实用表单 1.自我报告表 2.自我评价表 3.目标工作单 4.主要计划表 5.工作计划6W2H分析表 6.工作记录表 五、企业人事行政管理 (一)企业人事行政管理规范化制度

1.企业人事管理刚要 2.人员招聘管理制度 3.员工培训管理方法 4.员工工作调动管理办法 5.员工辞职审批管理办法 6.劳动合同(二)企业人事行政管理实用表单 1.企业人事规划表 2.人员补充申请表 3.应聘登记表 4.员工培训计划表 5.工作调动申请表 6.辞职申请表 7.辞退通知单 (三)企业人事行政管理规范化细节执行标准 六、企业会议管理 1.会议管理工作要点 2.会议管理规范化制度 3.会议管理使用表单

某公司制度体系建设管理办法范例

某公司制度体系建设管理办法(未颁布) 第一章总则 第一条为了规范公司制度建设过程,建立和完善公司制度体系,加强公司运作的规范化,特制定本办法; 第二条本制度只针对营运管理的制度体系(ISO体系制度由对应ISO文件控制)进行规范; 第二章组织 第三条公司由管理部牵头,成立专门的制度体系小组,统筹负责公司制度的编制、整理以及执行监控; 第四条制度体系小组每月应召开一次例会,讨论公司以及各部门的制度编制及推行情况,检讨存在的制度缺失或不合理、执行不力等问题,并明确下一步的工作方向; 第五条管理部以及其它各部门也可以根据实际情况需要(如在公司出现重大调整,公司制度与流程需要大范围修订时),号召、组织召开制度体系小组会议; 第三章制度编制 第六条制度编制应重点围绕公司的核心业务流程进行,争取通过制度的编制达到梳理和优化流程,规范相应业务,同时对相关员工提供指引和进行约束;

第七条所有制度的编制都应目标明确,确保制度的编制和发放的效益,杜绝为了制度而制度; 第八条制度编制过程为:相关人编制草案或提纲→讨论→修订→讨论(必要时)→……提交审批,制度编制过程中的讨论会议主要由与制度涉及业务相关的非高层人员参与,要求所有跨部门及直接对核心业务流程进行规范的制度的编制、讨论应有制度体系小组成员中管理部人员参与; 第九条各部门内部的制度(不是直接对核心业务流程进行规范的制度)由各部门自行编制; 第十条所有制度在涉及到质量管理方面的内容时,不得与ISO 质量管理体系的相关要求相违背,各部门在编制部门内部制度时,不得与公司的规定相违背; 第十一条所有制度在编制时应力求言简意赅,表述清晰并且条理清楚,对于可以通过流程图形式表达的制度,提倡以流程图作为主要内容; 第三章制度发放、修订与实施 第十二条所有制度在发放前必须经过MIP系统审批: (一)制度在提交审批时,制度编制人应填写“制度编制/修订说明表”,简要说明编制制度的目的与预计可能取得的效益,并明确发放范围; (二)所有跨部门及直接对核心业务流程进行规范的制度审批:编制人提案→相关部门负责人会签→管理部长审核→总经理审批→总经理秘书修订发文→抄送各部门相关人员(按照发放范围抄送)→审计主管备案;

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