C16079证券业从业人员执业行为准则 课后测验100分
一、单项选择题
1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则
B. 诚信原则
C. 透明原则
D. 自愿原则
描述：三公原则
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密
B. 所在机构的商业秘密
C. 客户的商业秘密
D. 个人隐私
描述：证券从业人员的保密义务
您的答案：D,B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益
B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则
C. 破坏证券市场的正常秩序
D. 阻碍证券市场的发展
描述：证券市场利益输送的危害
您的答案：D,A,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员
B. 会员单位
C. 监管机构
D. 政府
描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体
您的答案：B,D,C
题目分数：10
此题得分：0.0
5. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会
B. 央行
C. 中国证券从业协会
描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法
您的答案：C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展
B. 规范证券业从业人员执业行为
C. 保护投资者利益
D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
E. 提高从业人员的专业服务水平
描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标
您的答案：A,E,D,B,C
题目分数：10
此题得分：0.0
三、判断题
7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（）
描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。（）
描述：执业资格证的注册问题
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。（）
描述：证券行业资格准入制度的基本要求
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。
描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
金融证券从业资格证--考完了没地方上班人多了去了
考完了没地方上班的人多了去了！ 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下：
考试报名时间考试时间地点备注 第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试 第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试 第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、 哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南 郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连 青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考 第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 五、大纲教材，点击查看完整考试大纲。
C15097课后测试100分
一、单项选择题 1. 下列关于处于夕阳期的企业对于并购的需求情况的叙述正确的是 （）。 A. 由于已经处于夕阳期了，所以没有并购需求 B. 企业通过产业整合迅速的扩大规模 C. 企业通过产业整合实现企业战略布局，巩固市场地位 D. 通过并购实现向朝阳业务转型，或完成多元化产业布局 描述：产业角度：处在不同产业生命周期的企业都有着并购需求您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 我国并购市场尚待成熟，主要原因有（）。 A. 融资渠道狭窄，可选择融资工具有限 B. 在我国难以取得并购企业控股权 C. 被并购企业退出通道仍然不畅 D. 并购审批周期依然较长 描述：中国并购市场尚待成熟 您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 并购基金常用的企业价值提升手段有（）。 A. 控制权约束 B. 管理层激励机制设计 C. 剥离和出售低效资产和部门 D. 抽回低回报投资 E. 削减和控制费用 描述：并购基金常用的企业价值提升手段 您的答案：B,C,E,A,D 题目分数：10
此题得分：10.0 4. 下列选项哪些是券商系并购基金的劣势（）。 A. 与高盛、凯雷等外资并购基金相比，在交易设计、运作经验方面存在不足 B. 在对被并购企业整合重组、提供增值服务方面欠缺投后管理能力 C. 在其退出过程中投行、自营和资产管理业务不能发挥协同作用 D. 与券商投行业务之间需建立防火墙机制 描述：券商系并购基金的劣势 您的答案：D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列选项中关于国内并购基金特点叙述正确的是（）。 A. 国内并购基金多以参股的方式进入被投资企业，很少以取得控制权为目的 B. 国内产业并购基金，一般以“私募股权基金+上市公司”为比较典型的模式 C. 国内并购基金投资同时也并为企业提供财务支持和增值服务，如提供夹层基金或过桥贷款 D. 国内并购基金主要来源于保险基金、养老基金、各种基金会和个人投资者 描述：国内外并购基金特点对比 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 并购基金开始越来越受到市场青睐的原因有（）。 A. 我国经济增长方式转变，产业升级背景下，催生并购市场 B. 国企改革为并购重组提供了巨大需求 C. 在国内所有基金中并购基金的收益是最高的 D. 国际经济环境变化，中国企业参与海外并购机遇日益增多 描述：经济转型、国企改革、海外并购创造机遇 您的答案：D,B,A 题目分数：10
C15042融资融券担保证券风险管理(五套测试100分)
一、单项选择题 1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担 保证券标准参数的管理，说法不正确的是（）。 A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的 准入限制和参数的基准设定 B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的 准入限制和参数的基准设定 C. 公司研究所对标准参数实行定期的评 估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准 D. 公司信用交易管理部根据市场变化对 标准参数实行定向调整和临时调整 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评 估股票的基本面可参考（）等指标。 A. 净利润 B. 净资产收益率 C. 净利润增长率 D. 主营业务收入增长 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准 参数管理可分为（）等类别。 A. 范围管理 B. 折算率管理 C. 保证金比例管理 D. 负债规模管理 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一 账户管理可分为（）等类别。 A. 单一客户集中度
B. 维持担保比例 C. 负债规模 D. 单一账户折算率 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体 系有如下（）等特点。 A. 统一领导，分工协同 B. 层面分明，层次清晰 C. 静态和动态结合 D. 逆周期调整和杠杆调节 您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率 的确定，下列选项正确的是（）。 A. 担保证券折算率的确定，需经公司信 贷管理委员会审批通过后生效 B. 不同类别的基金根据风险不同制定相 应的折算率标准 C. 在确定信用债的折算率时，重点关注 主体信用和债项评级、流动性、久期等指标 D. 分级A基金的折算率一般要高于债券 型基金 您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针 对事件作出评判，决定是否调整个券的标准参数。 （） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
(整理)《证券业从业人员资格管理办法》附全文.
《证券业从业人员资格管理办法》(附全文) 安明静 中国证监会2002年12月19日公布新的《证券业从业人员资格管理办法》，要求证券从业人员明年凭证券执业资格证书上岗。新《办法》全面强化了中国证券业协会对于证券从业人员资格管理职责和权能。 新《办法》规定，在证券公司、基金管理公司、基金托管及销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构中，从事证券业务的专业人员都应当取得从业资格和执业证书。机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 如果取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。在新《办法》实施前持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书。 新《办法》自2003年2月1日起施行。对于机构高级管理人员的资格管理，中国证监会将会另行规定。 《国际金融报》 (2002年12月20日第七版) 中国证券监督管理委员会令第14号 《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。 主席周小川二○○二年十二月十六日 《证券业从业人员资格管理办法》 第一章总则 第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。
C15072课后测验
一、单项选择题 1. 在股票损益图中，股票价格和股票多头、股票空头的关系说法 正确的（）。 A. 股票多头损益和股票价格成正相关 B. 股票空头损益和股票价格成正相关 C. 股票价格和股票多头损益、股票空头损益是非线性关 系 D. 股票价格和股票多头损益、股票空头损益都是倒“U” 型关系 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 看好后市上行，又担心现在买入后被“套牢”，则可以（）期 权，锁定未来的买入价格，。 A. 买入认购 B. 买入认沽 C. 卖出认购 D. 卖出认沽 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 对于期权的四个基本交易策略理解错误的是（）。 A. 投资者预计标的证券快速上涨，但是又不希望承担下 跌带来的损失，可买入认购期权 B. 预计标的证券价格快速下跌，而如果标的证券价格上 涨也不愿承担过高的风险，可买入认沽期权 C. 预计标的证券价格将温和上涨，可卖出认购期权 D. 预计标的证券温和缓涨或者维持现有水平，可卖出认 沽期权 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题
4. 以下属于买入认沽期权的好处的是（）。 A. 保护现货下行风险 B. 保留价格上行所带来的利润 C. 资金占用少 D. 无需进行保证金动态管理 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 处于下跌趋势时，可以采取的期权交易策略有（）。 A. 买入认购 B. 买入认沽 C. 卖出认购 D. 卖出认沽 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 买入认购期权的运用场景有（）。 A. 看好股价，担心套牢 B. 高杠杆，以小博大 C. 对冲融券卖空 D. 博取短期反弹 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 期权的四项基本交易策略分别为买入认购、卖出认购、买入认 沽、卖出认沽。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 当投资者的风险厌恶度较高时，上涨幅度不大，可以使用实值 认购期权，虽然此时权利金很高，但风险大大降低了。（）
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的应在代销期满后的____________内与发行人共同将 证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东应当在其持股数额 达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。 A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长
C15082课后测试100分
试题 一、单项选择题 1. 在现金流图形中，未知的资金流出应该用以下哪个图形描绘？ A. 向上的直箭头 B. 向上的弯箭头 C. 向下的直箭头 D. 向下的弯箭头 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 交易风险是指与( )相关的风险暴露。 A. 短期现金流 B. 长期现金流 C. 短期现金流和长期现金流 D. 现金流 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列属于外部风险的有： A. 税收变化 B. 政府变化 C. 电力故障 D. 外汇汇率变化 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 风险周期的最后一个步骤是： A. 识别风险
B. 确定策略 C. 监控风险 D. 实施策略 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 要决定采取什么风险管理政策，第一步应该考虑政府观点。这个说法： A. 正确 B. 错误 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 外部风险最难识别，当然也最难对冲。这个说法： A. 正确 B. 错误 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 在现金流图形中，已知的资金流入应该用以下哪个图形描绘？ A. 向上的直箭头 B. 向上的弯箭头 C. 向下的直箭头 D. 向下的弯箭头 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 关于或有风险的特征，下列哪些说法是错误的？ A. 现金流时期不确定 B. 未来风险不确定 C. 完全可预期的未来风险 D. 需要选择衍生品来对冲 您的答案：C 题目分数：10
此题得分：10.0 9. 从金融机构获得衍生品的价格来降低风险属于风险周期中的哪一步骤？ A. 识别 B. 量化 C. 实施 D. 监控 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 以下哪种风险最难对冲？ A. 或有风险 B. 外部风险 C. 交易风险 D. 转换风险 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0
证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
《证券业从业人员执业行为准则》
证券业从业人员执业行为准则 第一章总则 第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。 第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。 第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。 第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指： （一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人； （二）基金管理公司的管理人员和业务人员； （三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员； （四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员； （六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员； （七）协会规定的其他人员。 上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。 本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。 第二章基本准则 第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。 第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
c16013课后测试100分
一、单项选择题 1. 国务院发布的《国家新型城镇化规划2014-2020》中讲到:创新金融服务和产品， 多渠道推动股权融资，提高（）比重。 A. 间接融资 B. 直接融资 C. 混合融资 D. 债权融资 描述：国务院《国家新型城镇化规划2014-2020》 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列关于2014年10月24日国务院常务会议中提到的关于创新信贷服务的叙述中 错误的是（）。 A. 目前我国权利质（抵）押法律制度仍不完善，所以不支持开展排污权、收费权、购 买服务协议质（抵）押等担保贷款业务 B. 探索利用工程供水、供热、发电、污水垃圾处理等预期收益质押贷款 C. 采取信用担保、风险补偿、农业保险等方式，增强农牧业经营主体融资能力 D. 发挥政策性金融作用，为重大工程提供长期稳定、低成本资金支持 描述：2014年10月26日国务院常务会议 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 下列关于我国推广运用政府和社会资本合作模式重要意义的叙述中正确的是 （）。 A. 加快转变政府职能、提升国家治理能力 B. 加快我国的新型城镇化建设 C. 构建现代财政制度 D. 促进经济转型升级 描述：财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题和通知》（财金 （2014）76号） 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 2014年10月24日召开的国务院常务会议上提出：要优化政府投资方向，通过 （）等方式，优先支持引入社会资本的项目。 A. 补助 B. 基金注资 C. 担保补贴 D. 货款贴息 描述：2014年10月25日国务院常务会议 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列属于PPP的理念的是（）。 A. 平等
量化投资基础知识C14070课后测试100分
一、单项选择题 1. 著名的Chern-Simons定理是由（）与数学家陈省身共同创立。 A. 詹姆斯·西蒙斯 B. 大卫·肖 C. 伊曼纽尔·德曼 D. Ray Dalio 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 事件驱动策略的特点是（）。 A. 低收益、低风险、大容量 B. 高收益、低风险、小容量 C. 高收益、高风险、大容量 D. 低收益、高风险、小容量 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 数学理论和方法在量化投资中非常重要，以下（）是对图形进 行模式识别的数学理论或方法。 A. 贝叶斯分类 B. 分形理论 C. 机器学习 D. 小波分析 您的答案：C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 量化投资具有以下（）等优点。 A. 以组合对冲为主，赌大概率事件 B. 以机器交易为主，克服人性弱点 C. 可进行全市场、全产品、全周期监控，精力无限
D. 利用算法交易降低对市场的冲击，实现精细化交易 您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列选项属于主要量化对冲策略的是（）。 A. 阿尔法套利 B. 股指期货套利 C. 商品期货套利 D. 期权套利 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 阿尔法套利是主流的量化对冲策略，Pure Alpha是阿尔法套利 的代表性产品。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 投资的核心是小数定律。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 对于资产管理而言，高收益率策略是主导策略。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 商品期货套利策略的核心是持仓成本的计算和现货的组织。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 统计套利可以看作无风险套利。（）
2020证券从业资格考试真题完整版
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
C16087课后测试100分
一、单项选择题 1. 以下哪种情形可以进行分级基金合并套利。分级基金A价格： 1.000，分级基金B价格：0.800，母基金净值（） A. 0.918 B. 0.9 C. 0.902 D. 0.89 描述：分级基金套利实例 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. ETF的基金份额参考净值的简称是。（） A. IOPV B. PV C. IPV D. IOV 描述：ETF常规套利及实例 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下面哪种套利进行的时间周期最短。（） A. 股指期货期现套利 B. ETF常规套利 C. 分级基金申购套利 D. 分级基金赎回套利 描述：套利交易的时间（各类套利实例） 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 下列关于可转债套利的说法，正确的是。（） A. 可转债是债券的一种，在特定条件下，每份可转债可 以转换为一定份额的股票。
B. 可转债与股票存在一定的对应关系。 C. 当债券价格低估时，买入债券卖出股票完成套利。 D. 可转债套利不存在风险。 描述：可转债套利 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 从收敛的角度，套利交易可以分成哪几类。（） A. Absolute B. Explicit C. Hypothetical D. Leap of Faith 描述：套利交易的收敛性和分类 您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 在ETF常规套利中，当交易价格小于基金净值是，可以买入一 篮子股票再申购卖出ETF份额套取收益。（） 描述：ETF常规套利 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 分级基金合并套利的费用包含基金交易费用、印花税和赎回费。 （） 描述：分级基金套利实例 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 在沪深300股指期货期现套利中，在建仓时，期货与现货的基 差是15个指数点。对于1张期货对应的期现组合，不考虑交易成本，参与交割的套利收益是4500元。（）
证券从业资格考试试题及答案汇总
证券从业资格考试试题及答案汇总 一、单项选择题 1. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国保监会 2. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A.5 B.10 C.15 D.20 3. 保荐业务的工作底稿应当至少保存()年。 A.5 B.10 C.15 D.20 4. 拟上市公司应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测，并经过具有证券业从业资格的()审核。
A.注册会计师 B.律师 C.保荐人 D.资产评估师 5. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于()万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 6. ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。 A.保荐人 B.发行人律师 C.承担审计业务的会计师事务所 D.中国证监会 7. 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。 A.发行公司网站 B.交易所网站 C.中国证监会网站 D.中国证券业协会网站
8. 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。 A.发起人大会 B.股东大会 C.公司董事会 D.公司监事会 9. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在()年以上。 A.1 B.2 C.3 D.5 10. 发行人发行前股本总额不少于人民币()万元。 A.100 B.1000 C.2000 D.3000 11. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应由承销团承销。 A.3亿元 B.2亿元 C.1亿元
C15064课后测试100分
C15064答案 一、单项选择题 1. 下列选项中不属于证券挂牌转让交易流通平台的是（）。 A. 上交所 B. 深交所 C. 北交所 D. 证券公司柜台市场 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 资产转移的法律意义在于（）。 A. 实现基础资产的“真实销售” B. 达到“破产隔离” C. 逃避法律责任 D. 以上都不对 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 在资产证券化业务的各个参与主体中，会计师的职能（）。 A. 出具基础资产审计报告 B. 出具会计处理意见 C. 产品设计 D. 现金流分析 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列选项中属于未来收益权的基础资产有（）。 A. 水费收入 B. 排污费收入 C. 电费收入
D. 租赁合同的租金收益 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 资产证券化产品结构设计的要求包括（）。 A. 独立、可预测、可特定化 B. 建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制 C. 融资有担保 D. 专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行 您的答案：A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 在需求发起阶段，具体包括（）工作。 A. 资产负债管理 B. 确定资产类型 C. 信息披露 D. 上述所有 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 开展资产证券化业务时，有不良信用记录的企业可以作为融资主体。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 拟进行证券化的基础资产应该在法律上能够准确、清晰地予以界定，并构成一项独立的 财产权利。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 在资产证券化业务的各个参与主体中，流动性支持机构的职能是通过流动性贷款提供流 动性支持。（）
证券从业资格证考试试题
证券从业资格证考试试题
第十一章证券组合管理理论(答案解析) 一、单项选择题 1.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A.避税型 B.收入型 C.增长型 D.货币市场型 2.根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A.市场效率 B.风险意识 C.资金的拥有量 D.投资业绩 3.在资产估值方面，( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A.单因素模型 B.多因素模型 C.APT模型 D.CAPM模型 4.在行为金融理论中，( )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A. 心理偏差 B. 保守性偏差 C.过度自信 D.选择性偏差 5.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A.弱势有效市场 B.有效市场， C.半强势有效市场 D.强势有效市场 6.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A.强势有效市场 B.半强势有效市场 C.有效市场 D.弱势有效市场 7.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A.半强势有效市场 B.有效市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场 8.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A.事件异常 B.日历异常 C.会计异常 D.公司异常 9.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。 A.证券组合的期望收益率 B.证券各自的权重 C.证券间的相关系数 D.β系数 10.套利定价理论的基本假设不包括( )。 A.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 B.所有证 券的收益都受到一个共同因素的影响 C.投资者的投资为复合投资期 D.投 资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 11.以下不属于无差异曲线特点的是( )。 A.每个投资者的无差异曲线形成密布整 个平面又相交的曲线簇 B.无差异曲线是 由左至右向上弯曲的曲线 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者 带来的满意程度相同 D.不同无差异曲线 上的组合给投资者带来的满意程度不同 12.有效市场假设理论的论述能够追溯 到( )的研究。 A.马柯威茨 B.巴奇列 C.罗斯 D.夏普 13.根据行为金融理论，投资者能够利用 ( )而长期获利。 A.人们的爱好 B.投资者的素质 C.人们的行为偏差 D.投资者的地域差异 二、多项选择题 1.在构建证券投资组合时，投资者需要 注意( )。 A.收益最大化 B.投资时机选择 C.个别证券的选择 D.多元化 2.法默有关有效市场形式的描述中将信 息分为( )。 A.历史价格信息 B.公开信息 C. 全部信息(包括内幕信息) D.以上都不对 3.在信息分类的基础上，将市场的有效 性分为( )形式。 A.弱势有效市场 B.无效市场 C. 强势有效市场 D.半强势有效市场 4.公司异常能够表现为( )。 A.小公司的收益一般高于大公司的收益 B.小公司的收益一般低于大公司的收益 C.折价交易的封闭式基金收益率较低 D.折价交易的封闭式基金收益率较高 5.投资者心理偏差与投资者非风险行为 包括( )。 A.过分自信 B.重视当前和熟悉的事 物 C.承担损失和“心理”会计 D.避免 “后悔”心理 6.按投资目的，证券组合一般包括( )类 型。 A.资本市场型 B.收入型 C.固定 资产型 D.增长型 7.提出了著名的资本资产定价模型 (CAPM)是( )。 A.夏普 B.特雷诺 C.詹森 D. 罗尔 8.资本资产定价模型主要应用于( )。 A.资金成本预算 B.资产估值 C. 套利定价 D.资源配置 9.基金的投资组合管理过程主要由( )构 成。 A. 确定投资政策 B. 修正投资组合 C. 投资组合业绩评估 D. 进行证券分析 10.适合入选收入型组合的证券有( )。 A. 附息债券 B. 优先股 C. 高派 息高风险普通股 D. 避税债券 三、判断题 1.证券组合是指个人或机构投资者所持 有的各种有价证券的总称，一般包括各种类 型的债券、基金及存款单等。 ( ) 2.当前行为金融理论尚未形成一个完整 的理论体系。 ( ) 3.证券风险的大小不可由它的未来可能 收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 ( ) 4.半强势有效市场假设认为，试图经过 分析公开信息是不可能取得超额收益的。 ( ) 5.在一个有效的市场上，将不会存在证 券价格被高估或被低估的情况。 ( ) 6.市盈率效应是指市盈率较低的股票往 往有较高的收益率。( ) 7.半强势有效市场假设认为，当前的股 票价格已经充分反映了与公司前景有关的全 部公开信息。 ( ) 8.多种证券组合可行域的左边界必然向 外凸或呈曲线性，也就是说有可能出现凹 陷。 ( ) 9.信奉有效市场理论的机构投资者一般 采用增长型证券组合。( ) 10.无差异曲线向上弯曲的程度大小反 映投资者的满意程度。( )
c14059课后测试100分
一、单项选择题 1. 网下投资者被证监会采取市场禁入措施的，禁入期满后 （D）内不能重新在证券业协会备案。 A. 六个月 B. 十二个月 C. 二十四个月 D. 三十六个月 2. 如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市 场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（C）周内连续发布投资风险特别公告。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 二、多项选择题 3. 《首次公开发行股票配售细则》要求主承销商应当有负责配售 决策的相关委员会，配售决策委员会的具体职责包括 （ABCD）。 A. 制定配售工作规则 B. 确定配售原则和方式 C. 履行配售结果审议决策职责 D. 执行配售制度和程序 4. 《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括 （ABCDE）。 A. 承销商路演推介、询价 B. 承销商定价、配售 C. 承销商撰写并发布投资价值研究报告 D. 承销商信息披露活动 E. 网下投资者报价行为 5. 《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修
订，本次修订的的依据包括（ABCD）。 A. 修订后的《证券发行与承销管理办法》（证监会98号 令） B. 证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的 措施》（证监会公告【2014】4号） C. 对IPO专项核查发现的问题 D. 新发布的《首次公开发行股票配售细则》 6. 《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为 （ABCD）。 A. 承销商应当选定专门的场所用于簿记建档 B. 簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善 可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求 C. 簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关 人员进入簿记现场应当签字确认 D. 主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现 场秩序 7. 《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网 下投资者应具有基本条件，包括（ABCD）。 A. 具备一定的股票投资经验 B. 具有良好的信用记录 C. 具备必要的定价能力 D. 监管部门和协会要求的其他条件 三、判断题 8. 首发股票路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的 见面、交谈、沟通，均视为路演推介。（正确） 9. 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股 数，每个投资者可以有多个报价。（错误） 10. 首次公开发行股票新股部分承销费率不能高于老股部分承销 费率。（正确） 试卷总得分：100
证券从业资格考试改革通知
关于证券业从业人员资格考试测试制度改革 有关问题的通知 中证协发[2015]147号 各会员单位、各有关单位： 为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下： 一、改革的主要内容 本次考试测试改革包括但不限于以下内容： （一）类别 证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。 一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。 专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证
券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。 管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。 （二）科目 入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。 （三）题型题量 入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。 各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。 各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
C15085课后测试100分
一、单项选择题 1. 利率互换的价格是指（）。 A. 名义本金 B. 每个重置日期的净现金流 C. 固定利率 D. 浮动利率 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 支付方互换期权是（）。 A. 借款人使用，它赋予持有人权利在到期日行权而进行支付固 定利率的互换 B. 投资者使用，它赋予持有人权利在到期日行权而进行收入固 定利率的互换 C. 投资者使用，它赋予持有人权利在到期日行权而进行支付固 定利率的互换 D. 只有借款人使用，通常为平价 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. （期权）平价意味着（）。 A. 行权利率=互换利率 B. 权利金更便宜 C. 行权会对持有人不利 D. 行权会对持有人有利 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列关于公司的核心资本的说法正确的是（）。 A. 仅指一个公司的股权 B. 是一个公司的短期互换头寸 C. 是一个公司的长期融资 D. 与利率互换是同义词
题目分数：10 此题得分：10.0 5. （）是一项将原有债券产生的现金流转换成为另一种类型现金流的交易。 A. 资产互换 B. 利率互换 C. 期货互换 D. 互换期权 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 互换交割是指（）。 A. 选择行权而执行互换合约 B. 选择行权而进行净现金结算 C. 互换期权合约利率与市场固定利率之间的正收付 D. 持有方拥有权利执行互换，以支付固定利率，换取收入浮动利率 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 下列哪个术语用于描述从互换中收到固定利率？（） A. 现金结算 B. 支付方互换期权 C. 收入方互换期权 D. 互换结算 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 长期利率风险管理与（）相关。 A. 贸易应付账款 B. 短期资产 C. 营运资本 D. 为资本资产融资的债券