2017年山东省期货从业资格法律法规：部门规章与规范性文件考试题

2017年山东省期货从业资格法律法规：部门规章与规范性

文件考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在波浪理论考虑的主要因素中，____是最重要的。

A：价格走势所形成的形态

B：完成某个形态所经历的时间长短

C：价格走势图中各个高点低点所处的绝对位置

D：价格走势图中各个高点低点所处的相对位置

2、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。

A．应当以投资者的利益为主

B．应当以期货公司的利益为主

C．应当以交易所的利益为主

D．应当确保投资者的利益得到公平的对待

3、下列指令中，不需指明具体价位的是（）。

A．阶梯价格指令

B．止损指令

C．市价指令

D．限价指令

4、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A．流动性

B．收益率

C．净资本

D．折旧率

5、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是。

A：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B：具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C：通过中国证监会认可的资质测试

D：具有大学专科以上学历

6、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓买进7月份大豆期货合约20手，成交价格为2220元/吨，当天平仓10手合约，成交价格为2230元/吨，当日结算价格为2215元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是__元。

A．500；-1000；11075

B．1000；-500；11075

C．-500；-1000；11100

D．1000；500；22150

7、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨

B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨

C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨

D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变

8、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成

B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活

C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

9、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。

A．期货投资咨询机构

B．期货交易所非期货公司结算会员

C．期货交易所

D．期货公司

10、江恩把____因素作为交易的最重要因素。

A：时间

B：价格

C：形态

D：走势

11、当KD低于20就应该考虑__。

A．买入

B．卖出

C．平仓

D．开仓

12、目前国内期货交易所有__。

A．深圳商品交易所

B．大连商品交易所

C．郑州商品交易所

D．上海期货交易所

13、金融时报指数(又称富时指数)是由编制。

A：美国标准普尔公司

B：芝加哥期货交易所

C：英国伦敦证券交易所

D：芝加哥商业交易所

14、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。

A．商品品质

B．商品计量

C．交割月份

D．交割地点

15、应用旗形形态时应注意__。

A．旗形不具有测算功能

B．旗形出现前，一般应有一个旗杆

C．旗形持续的时间不能太长

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

16、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。

A．统一领导

B．各司其职

C．各负其责

D．加强协作

17、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A．中国证监会

B．期货业协会

C．期货交易所

D．期货公司

18、设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。

A：15；5

B：10；15

C：10；5

D：15；10

19、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能

B．间断地反映供求关系及其变化趋势

C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

20、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有__。

A．小孙具有初中文化程度

B．小镜双腿残废，行动不便

C．小率刚到期货公司工作不满1年

D．小赵刚过了16周岁生日

21、金融期货的基本功能有__。

A．套期保值功能

B．价格发现功能

C．投机功能

D．稳定产销功能

22、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。

A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性

C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担

23、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A．法律处分

B．司法处分

C．行政处罚

D．纪律惩戒

24、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得资格．

A：证券经纪业务

B：期货经纪业务

C：金融期货经纪业务

D：商品期货经纪业务

25、黄金投资的相关信息是进行黄金价格解读与预测的直接资料，相关信息的收集与整理的过程，会直接影响到黄金价格的解读和预测的____与____

A：准确性及时性

B：准确性前瞻性

C：前瞻性客观性

D：客观性及时性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

2、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，__和投资者应当在测试试卷上签字。

A．期货居问人

B．开户知识测试人员

C．营业部负责人

D．客户开发人员

3、美国的期货交易所集中在__。

A．纽约

B．芝加哥

C．华盛顿

D．旧金山

4、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

5、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是哪一家期货交易所____

A：芝加哥期货交易所(CBOT)

B：芝加哥商业交易所(CM

C：纽约期货交易所

D：纽约商业交易所

6、期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并

处违法所得1倍以上3倍以下的罚款（）

A．违反规定从事与期货业务无关的活动的

B．从事或者变相从事期货自营业务的

C．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

D．进行混码交易的

7、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。

A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度

B．指定交割仓库储存条件

C．指定交割仓库运输条件

D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度

8、国际期货市场的发展趋势有（）。

A．商品期货保持稳定

B．金属期货逐渐消退

C．金融期货后来居上

D．期货期权方兴未艾

9、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。

A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约

B．该公司在期货市场上获利14 750美元

C．该公司所得的利息收入为143 750美元

D．该公司实际收益率为5.74%

10、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常

B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉

D．会员涉及司法调查

11、期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第71条处罚。

A．违反有价证券充抵保证金的有关规定

B．拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理

C．发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D．不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息

12、下列关于期权的说法，不正确的有（）。

A．买方面临无限风险

B．权利金随着标的价格的变化而变化

C．买方行权时有选择标的的权利

D．权利金随距到期日剩余时间的变化而变化

13、下列关于商品基金的说法，正确的有__。

A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司

B．专注于投资期货和期权合约

C．既可以做多也可以做空

D．商品基金经理(CP实际管理商品基金的资金和账户

14、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。

A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线

B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降

C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线

D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

15、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。A．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C．监督检查期货交易的信息公开情况

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理16、期货市场在宏观经济中的作用是__。

A．促进本国经济的国际化发展

B．调节市场供求

C．减缓价格波动

D．有助于市场经济体系的建立与完善

17、下列关于限价指令的说法，正确的是。

A：如果套利者希望以一个理想的价差成交，可以选择使用套利限价指令

B：套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交

C：限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交

D：在使用限价指令进行套利时，需要注明具体的价差和买入、卖出期货合约的种类和月份。该指令的优点在于可以保证交易者以理想的价差进行套利，但是由于限价指令只有在价差达到所设定的价差时才可以成交，因此，使用该指令不能保证能够立刻成交

18、核心CPI是美联储制定货币政策较为关注的一个数据，一般认为核心CPI____属于安全区域。

A：低于1%

B：低于2%

C：低于3%

D：低于4%

19、在美国每月最先发表的经济指标是____

A：失业率数据和“非农就业”数据

B：房屋开工及建筑许可数据

C：ISM采购经理人指数

D：月度贸易数据

20、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。

A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同

B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反

C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

21、下列关于金融期货说法正确的有（）。

A．金融期货经历了黄金期货一利率期货一股指期货的发展历程

B．金融期货品种最先上市的是外汇期货

C．国民抵押协会债券期货合约是世界上第一个利率期货合约

D．价值线综合指数期货合约是以股票指数为期货交易对象的

22、金融期货难逼仓，是因为（）。

A．现金交割

B．交割价等于现货价

C．套利力量强大

D．市场庞大

23、期货公司首席风险官应当向报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A：公司总经理

B：公司董事会

C：中国证监会派出机构

D：中国期货业协会

24、下列属于基本分析法的特点的是__。

A．分析价格变动的长期趋势

B．依靠图形进行分析

C．主要分析宏观性因素

D．市场行为反映一切

25、产业政策的主要内容包括

A：产业结构政策

B：产业组织政策

C：产业区域布局政策

D：产业投资政策

【期货从业●法律法规】法规整理

【期货从业●法律法规】法规整理重点法条一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月（二）变更公司形式；2个月（三）变更业务范围；2个月（四）变更注册资本；20日（五）变更5％以上的股权；2个月（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日出批准或者不批准的决定。第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；20日（二）变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不

教育法律法规知识考试题与答案

>>>>>> 1．依法治校是指学校以国家法律、法规、规章和文件规定为依据，完善部各项管理制度和纪律，使学校管理的各个方面都做到有章可循、有法可依。 2. 《教育法》规定，国家建立以财政拨款为主、其他多种渠道筹措教育经费为辅的体制。 3．《义务教育法》规定，国家、社会、学校和家庭依法保障适龄儿童、少年接受义务教育的权利。 4．公民、法人或其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60 日提出行政复议申请。 5．根据《预防未成年人犯罪法》的规定，营业性歌舞厅以及其他未成年人不适宜进入的场所，应当设置未成年人禁止进入的标志。 6．《刑法》是规有关犯罪和刑罚的法律规的总称。 7．《学校卫生工作条例》规定，学生每天学习时间（包括自习），中学不超过 8 小时，小学不超过 6 小时。 8．实施教育行政处罚的机关，除法律、法规另有规定的外，必须是县级以上人民政府的教育行政部门。 9．参加教师资格考试有作弊行为的，其考试成绩作废， 3 年不得再次参加教师资格考试。 10．学校对校舍、体育设施、消防设施、各种仪器设备安全状况，应当每月检查一次。 11．参加继续教育是中小学教师的权利和义务。 12．预防未成年人犯罪，应立足于教育和保护，从小抓起，对未成年人的不良行为及时进行预防和矫治。 13．学校应当尊重未成年学生的受教育权，不得随意开除学生。 14．《民法》是调整平等主体的自然人、法人以及其他组织之间的财产关系和人身关系的法律规的总称。 15．行政复议、行政诉讼期间，行政处罚不停止执行。 16.《学校体育工作条例》第十四条规定，学校每学年至少举行一次以田径项目为主的全校性运动会。 17．对违法犯罪的未成年人，实行教育、感化、挽救的方针，坚持教育为主，惩罚为辅的原则。 18．《中华人民国行政许可法》于2004 年 7 月 1 日正式施行。

期货从业资格考试法律法规知识点汇总+名词解释(精华版)

期货从业资格考试法律法规知识点+名词解释第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出

批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。期货交易的规则在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位；证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。

2017期货从业资格考试法律法规整理归纳

第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

医学法律法规考试题库及答案大全

医学法律法规考试题库及答案一、单4选1 1.《中华人民共和国传染病防治法》于( )年( )月( )日经第十届全国人大常委会第十一次会议修订通过，中华人民共和国第十七号主席令公布。 A.2004年12月1日 B.2004年8月28日 C.1989年09月1日 D.1989年2月21日答案：B 2.国家对传染病防治的方针是什么？ ( ) A.预防为主 B.防治结合、分类管理 C.依靠科学、依靠群众 D.以上三项答案：D 3.国家实行有计划的预防接种制度，对儿童实行( )制度。 A.计划免疫 B.预防接种 C.预防接种证 D.疫苗接种答案：B 4.生产用于传染病防治的消毒产品的单位和生产用于传染病防治的消毒产品应当由( )批准。 A.省级以上卫生行政部门 B.县级卫生行政部门

C.国务院卫生行政部门 D.省级卫生行政部门答案：A 5.( )发现传染病病人或者疑似传染病病人时，应当及时向附近的疾病预防控制机构或者医疗机构报告。 A.医疗机构 B.采供血机构 C.疾病预防控制机构 D.任何单位和个人答案：D 6.医疗机构发现甲类传染病病人、病原携带者应当予以隔离治疗。拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅自脱离隔离治疗的，可以由( )协助医疗机构采取强制隔离治疗措施。 A.公安机关 B.卫生行政部门 C.卫生监督机构 D.卫生防疫机构答案：A 7.医疗机构应当实行传染病( )、( )制度，对传染病病人或者疑似传染病病人，应当引导至相对隔离的分诊点进行初诊。 A.隔离、消毒 B.预检、分诊 C.分类、隔离 D.定点、隔离答案：B 8.国家对患有特定传染病的困难人群实行( )，减免医疗费用。

卫生法律法规知识考试试题

卫生法律法规知识考试试题一、单项选择题。（每题2分，共30分） 1、《乡村医生从业管理条例》自（）起施行。（ A ） A 2003年6月16日 B 2003年7月16日 C 2004年1月1日 D 2004年7月16日 2、黄某2001年10月因医疗事故受到吊销医师执业证书的行政处罚，2002年9月向当地卫生行政部门申请重新注册。卫生行政部门经过审查决定对黄某不予注册，理由是黄某的行政处罚自处罚决定之日起至申请注册之日止不满（B） A.1年 B.2年 C.3年 D.4年 3 、对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的环境污染防治工作实施统一监督管理的相关部门是：（ C ） A 卫生行政主管部门 B 地方人民政府 C 环境保护主管部门 D 交通运输主管部门 4、医师在执业活动中应当履行法定义务。不属于法定义务的是（B） A.遵守技术操作规范 B.参与所在机构的民主管理 C.遵守职业道德 D.尊重患者，保护患者的隐私 5、医疗卫生机构中医疗废物管理的第一责任人应该是谁？（ B ）

A 法定代理人 B 法定代表人 C 分管废物处理的主要负责人 D 医院感染管理委员会主任 6.医疗事故是指（C） A.虽有诊疗护理错误，但未造成病员死亡、残废、功能障碍的 B.由于病情或病员体质特殊而发生难以预料和防范的不良后果的 C.在诊疗护理工作中，因医务人员诊疗护理过失，直接造成病员死亡、残废、组织器官损伤导致功能障碍的 D.发生难以避免的并发症的 7、医疗机构执业，必须进行登记，领取( A )。 A《医疗机构执业许可证》 B《卫生许可证》 C《医疗机构登记证》 D《工商营业执照》 8、《邹平县打击非法行医网格化监管方案》中四级网格指的是那些医疗机构？（D） A、市卫生局 B、县卫生局 C、镇办卫生院 D、社区卫生服务站、村卫生室 9、.医师在执业活动中违反卫生行政规章制度或者技术操作规范，造成严重后果的责令暂停执业活动，暂停期限为（C） A.3个月以上6个月以下 B.半年至1年 C.1年以上，1年半以下 D.半年以上，3年以下 10、执业助理医师可以在( A )医疗机构中独立从事一般的执业活动。

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

历年期货从业考试法律法规真题

期货市场真题一 1．()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A．期货交易 B．现货交易 C．商品交易 D．远期交易 2．MATIF是()的简称。 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所 C．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所 3．()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所 4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A．13 B．14 C．15 D．16 5．()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发觉价格 6·关于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，因此在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。 A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格

8．关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A．期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化进展D．为政府宏观调控提供参考依据 10．下列不属于期货交易所特性的是()。 A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 11．下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A．设计期货合约 B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格 12．目前，我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A．作为某一交易所内部机构的结算机构26 B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13．在我国，批准设立期货公司的机构是()。 A．期货交易所 B．期货结算部门 C．中国人民银行 D．中国证监会 14．美国期货市场由()进行自律性监管。 A．商品期货交易委员会(CFIC) B．全国期货协会(NFA) C．美国政府期货监督治理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会 15．期货合约是指由()统一制定的，规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

法律知识考试试题

1、因不可抗力给行政相对人造成的损害，国家不承担赔偿责任。（对） 2、精神病人有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗（错） 3、被告在二审过程中向法庭提交在一审过程中没有提交的证据，不能作为二审法院撤销或者变更一审裁判的根据。（对） 4、《浙江省政府信息公开暂行办法》自2012年8月1日起实行 5、公民、法人或者其他组织对行政机关基于法律规定的羁束权而做出的具体行政行为不服申请行政复议的，申请人与被申请人可以在行政复议决定做出前自愿达成和解协议，行政复议机构应当予以准许。（错） 6、造成公民部分丧失劳动能力的，不需要对其扶养的无劳动能力的人支付生活费。（对） 7、在实施行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务，情节严重的，对负责的主管人员和其他责任人员依法给予处分。（错，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分） 8、行政强制的设定和实施，可以依照法定的权限、条件和程序。（错！应当依据法定的权限、范围、条件、程序。） 9、在行政执法监督活动中，发现不履行法定职责的，由法制工作机构通知其立即履行，并报请本级人民政府予以履行。（错！不履行法定职责的，由法制工作机构通知其限期履行） 10、行政机关不依法履行政府信息公开义务的，由监察机关或者上一级行政机关按照惯例权限对直接负责人给予处分。（错。由监察机关、上一级行政机关责令改正；情节严重的，对行政机关直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任） 11、当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不自行拆除需要拆除的违法建筑物的，行政机关只能申请人民法院强制拆除。（错。设区的市、县（市、区）人民政府应当责成有关部门强制拆除） 12、杭州市人民政府制定的规章对违反行政管理秩序的行为，可以设定警告或者一定数量罚款的行政处罚。罚款限额由浙江省人大常委会规定。（对） 13、因不可抗力导致行政许可事项无法实施的，行政机关应当依法办理有关行政许可的撤销手续。（错。注销手续） 14、案件涉及法律适用问题，需要有权机关解释或者确认的，行政复议终止审理。（错误）

期货从业法律法规记忆诀窍

【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

期货从业法规总结

中国证监会做出决定的时间限制： 1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内 2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围等其他证监会规定事项：20日内 3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内 4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内 5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内 6、期货公司变更5%以上股权：2个月内 7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内 8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内 9、结算会员的结算业务资格：3个月内 10、期货公司设立申请：6个月内 11、金融期货结算业务资格申请：3个月内报告证监会、协会的时间限制： 1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准；客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告 2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告 3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会 4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告 5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构

劳动法律法规考试题

劳动法律法规测试题所在集团：姓名：一、不定项选择题（每题3分，共30分） 1、按照“司法解释三”规定，下列属于劳动争议范畴的是？（ D ） A、劳动者与用人单位因社会保险缴费年限发生的争议； B、劳动者请求用人单位增加社会保险险种、变更参保地的； C、用人单位和劳动者就社会保险缴费基数发生的争议； D、用人单位未为劳动者办理社会保险手续，且按政策规定无法补办，导致劳动者无法享受相关待遇。 2、下列哪些情况下用人单位应为劳动者缴纳五项社会保险？（ ACD ） A、用人单位招用的其它单位停薪留职人员； B、用人单位招用非全日制用工人员； C、用人单位招用已参加新农保人员； D、用人单位招用已达到法定退休年龄的人员。 3、对于劳动者与未办理营业执照、营业执照被吊销或者营业期限届满仍继续经营的用人单位发生争议的，下列处理办法正确的是？（ ABC ） A、应认定该用人单位与劳动者建立了劳动关系； B、当该用人单位无力承担责任时，其出资人应当依法予以承担责任； C、借用他人营业执照经营的，应当将营业执照出借方列为当事人； D、由于该用人单位不具备用工主体资质，其与劳动者不建立劳动关系。 4、下列属于劳动关系的是？（ BCD ） A、用人单位招用的已经依法享受养老保险待遇或领取退休金的人员； B、用人单位招用的已经达到法定退休年龄的人员； C、用人单位招用的未达到法定退休年龄的内退人员； D、用人单位招用的下岗待岗人员以及企业经营性停产放长假人员。 5、关于加班费的举证责任，下列说法正确的是？（ CD ） A、劳动者追索超过两年的加班费，由劳动者对已加班的事实负举证责任；

B、劳动者起诉追索两年之内的加班费，由用人单位对劳动者未加班的事实负举证责任； C、劳动者主张加班费的，应当就加班事实的存在负有举证责任； D、劳动者有证据证明有用人单位掌握管理加班事实存在的证据的，用人单位应当提供。 6、关于劳动者与用人单位就解除或者终止劳动合同办理相关手续、支付工资报酬、加班费、经济补偿或者赔偿金等达成的协议，下列说法正确的是？（ AC ） A、存在欺诈、胁迫或者乘人之危情形的，应当认定为无效协议； B、协议条款违反法律、行政法规的强制性规定的，属于可撤销协议； C、协议存在重大误解或者显失公平情形的，当事人可请求人民法院撤销； D、只要双方签字认可的，就具有法律效力，任何一方不能反悔。 7、关于劳动人事争议仲裁委员会作出的仲裁调解书或裁决书，下列说法正确的是？（ ABCD ） A、调解书经双方当事人签收后，发生法律效力； B、调解书一经发生法律效力，当事人不得反悔或提起诉讼； C、仲裁委逾期未作出仲裁裁决的，当事人可向人民法院提起诉讼； D、仲裁庭裁决劳动争议案件，应当自受理仲裁申请之日起四十五日内结束，案情复杂需要延期的，延长期限不得超过十五日。 8、关于劳动争议仲裁委员会管辖权，下列说法正确的是？（ ACD ） A、由劳动合同履行地或者用人单位所在地的劳动争议仲裁委员会管辖； B、双方当事人分别向劳动合同履行地和用人单位所在地的劳动争议仲裁委员会申请仲裁的，由用人单位所在地的劳动争议仲裁委员会管辖； C、用工单位与劳务派遣用工的劳动者发生争议的，当事人可向劳动合同履行地、劳务派遣单位所在地或者用工单位所在地劳动仲裁委申请仲裁； D、劳务派遣用工当事人分别向劳动合同履行地、劳务派遣单位所在地和用工单位所在地的劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁的，由劳动合同履行地的仲裁委员会管辖。 9、关于人民法院支付令，下列说法正确的是？（ ABCD ） A、?用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的，劳动者可以依法向当地人民法院申请支付令，人民法院应当依法发出支付令；

护士法律法规考试题及答案

护理人员法律法规考试题姓名得分一、选择题 1、《护士条例》2008年1月31日，由中华人民共和国国务院令第517号公布（）起施行。年5月12日年1月12日年5月12日年7月1日 2、护士执业注册的有效期为（）年年年年 3、《中华人民共和国侵权责任法》自（）起施行。年12月25日年1月1日年5月1日年7月1日 4、护士申请延续注册的时间应为（） A.有效期届满前半年 B.有效期届满前30日 C.有效期届满后30日 D.有效期届满后半年 5、护士在紧急情况下为抢救患者生命实施必要的紧急救护，应该做到以下几点，但除外（） A.必须依照诊疗技术规范 B.必须有医师在场指导 C.根据患者的实际情况和自身能力水平进行力所能及的救护 D.避免对患者造成伤害

6、以下哪项不属于专科护士的职能（） A.提供某一领域的临床护理服务 B.开展专科领域的护理研究 B.对同业的护理人员提供专科领域的信息和建议 D.对专科疾病的诊断和治疗提供建议和指导。 7、我国（）开始执行的《中华人民共和国护士管理办法》年年年年 8、申请注册的护理专业毕业生。应在教学或综合医院完成临床实习，其时限至少为（）个月个月个月个月 9、护士发现医师医嘱可能存在错误，但仍然执行错误医嘱，对病人造成严重后果，该后果的法律责任承担者是（） A.开写医嘱的医师 B.执行医嘱的护士 C.医师和护士共同承担 D.医师和护士无需承担责任 10、可以组织护士专业培训的机构是（） A.护士所在的医疗卫生机构 B.卫生行政部门 C.学术团体 D.以上都是二、问答题 1.静脉输血三查八对的内容？

2.交接班的内容？ 1. 问答题： 1.三查”血制品有效期、血制品质量、输血袋装置是否完整；?“八对”床号、姓名、住院号、血袋号、血型、交叉试验结果、血制品种类、剂量。 2.交接班内容： 1.病房动态:包括当日住院患者数、出院(转院、转科)、入院(转入)、手术(分娩)、死亡患者数? 2.重点病情:交接本病房重点患者的疾病变化情况及存在的护理问题。 3.检查治疗:?(次日特殊检查、治疗)交班护士交待已经接受特殊治疗、检查后患者的病情，并交待当日将准备接受特殊治疗、检查患者的床号、姓名、治疗检查项目、准备情况等，并填写记事本。? 4.交接医嘱执行情况:将各项治疗、护理、已完成及未完成的工作向交班者交接。

国防动员法律法规知识测试试题

国防动员法律法规知识测试试题测试题目来源于《中华人民共和国国防动员法》、《中华人民共和国国防法》、《中华人民共和国国防教育法》、《中华人民共和国兵役法》等有关法律法规。一、选择题(每道题有1个或多个正确答案)(40题) 1、《中华人民共和国国防动员法》,由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议于2010年2月26日通过,现予公布,自2010年( ) 起施行。 A、5月1日 B、7月1日 C、8月1日 D、10月1日 2、国家加强国防动员建设,建立健全( ) 的国防动员体系,增强国防动员能力。 A、与国防安全需要相适应 B、与经济社会发展相协调 C、与突发事件应急机制相衔接 3、国防动员坚持平战结合、军民结合、寓军于民的方针,遵循( ) 的原则。 A、统一领导、全民参与 B、长期准备、重点建设 C、统筹兼顾、有序高效 D、全面建设、科学统筹 4、国家通过开展国防教育,使公民( )。 A、增强国防观念 B、掌握基本的国防知识 C、学习必要的军事技能 D、激发爱国热情,自觉履行国防义务。 5、违反中华人民共和国国防教育法规定,拒不开展国防教育活动的( ),由人民政府有关部门或者上级机关给予批评教育,并责令限期改正;拒不改正,造成恶劣影响的,对负有直接责任的主管人员依法给予行政处分。 A、国家机关 B、社会团体 C、企业事业组织以及其他社会组织 D、有关国际组织 6、企业事业单位投资或者参与投资列入目录的建设项目建设或者重要产品( ) 的,依照有关法律、行政法规和国家有关规定,享受补贴或者其他政策优惠。 A、研究 B、开发 C、经营 D、制造 7、预备役人员按照专业对口、便于动员的原则,采取( )进行储备。

期货法规往年真题

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）本试卷完全是以往的真实考卷，用于自己进行最后的综合考试测评。使用说明： 1. 备份原件； 2.进行答题测试，并最好按时完成； 3?保存；4.全选；5.选工具T字体T颜色T选自动（黑色）这样就可以出现标准答案了，你可以看看自己是否可以过关。这是我特意做的，嘻嘻，别笑话呀！单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ 3 ）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任参考答案 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ 1 ）施行。 A: 2003 年7 月1 日 B: 2003 年7 月10 日 C: 2003 年6 月31 日 D: 2003 年7 月31 日参考答案 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ 3 ）制度。A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核参考答案 4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ 4 ）。 A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年参考答案 5. 题干: （ 2 ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所参考答案 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ 2 ）。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案 7. 题干: 期货经纪公司因（ 3 ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散参考答案 8.

环保法律法规考试题答案.doc

环保法律法规培训试题单位姓名考试时间填空（每空2分，共计100分） 1.排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者，应当采取措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的（废气）、（废水）、（废渣）、医疗废物、（粉尘）、恶臭气体、放射性物质以及（噪声）、（振动）、光辐射、电磁辐射等对环境的污染和危害。 2. 重点排污单位应当按照国家有关规定和监测规范安装使用（监测设备），保证监测设备正常运行，保存（原始监测记录）。 3.严禁通过暗管、（渗井）、渗坑、灌注或者篡改、（伪造监测数据），或者不正常运行防治污染设施等逃避监管的方式违法排放污染物。 4.排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者，应当按照国家有关规定（缴纳排污费）。 5. 中华人民共和国环境保护法自（2015年1月1日）起施行 6.检查机关进行现场检查时，可以采取（现场监测）、（采集样品）、查阅或者复制与固体废物污染环境防治相关的资料等措施 7.（收集）、（贮存）、（运输）、（利用）、（处置固体废物）的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施；不得擅自（倾倒）、（堆放）、（丢弃）、（遗撒）固体废物。 8. 对危险废物的（容器）和（包装物）以及收集、贮存、运输、处置危险废物的设施、场所，必须设置（危险废物识别标志）。

9. 禁止（无经营许可证）或者（不按照经营许可证规定）从事危险废物收集、贮存、利用、处置的经营活动。 10. 禁止将危险废物（提供）或者（委托给无经营许可证）的单位从事收集、贮存、利用、处置的经营活动。 11. 企业事业单位和其他生产经营者向大气排放污染物的，应当依照法律法规和国务院环境保护主管部门的规定设置（大气污染物排放口）。 12. 禁止通过（偷排）、（篡改）或者（伪造监测数据）、以逃避现场检查为目的临时停产、非紧急情况下开启应急排放通道、不正常运行大气污染防治设施等（逃避监管的方式）排放大气污染物。 13. 重点排污单位应当对自动监测数据的（真实性）和（准确性）负责。（环境保护主管部门）发现重点排污单位的大气污染物排放（自动监测设备传输数据异常），应当及时进行调查。 14. 钢铁、建材、有色金属、石油、化工等企业生产过程中排放（粉尘）、（硫化物）和（氮氧化物）的，应当采用清洁生产工艺，配套建设（除尘）、（脱硫）、（脱硝）等装置，或者采取技术改造等其他控制大气污染物排放的措施。 15. 钢铁、建材、有色金属、石油、化工、制药、矿产开采等企业，未采取（集中收集处理）、（密闭）、（围挡）、（遮盖）、（清扫）、洒水等措施，控制、减少粉尘和气态污染物排放的；处二万元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治。

2021年期货从业考试法律法规知识点整理

第一章期货管理条例4月15日一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中华人民共和国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所：不以赚钱为目由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免 3.期货交易所会员-------应当是公司法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年 5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督，制定实行交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当天无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调节涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终结、取消或恢复交易品种二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场合和设施，风险管理内部控制 2.国期督6个月内作出批不批决定

3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资不不大于85% 4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关业务，法律合规、期督另有规定除外 5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其她2个月，批不批） 6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，积极申请 7.注销前返还客户保证金和其他资产三、交易基本规则 1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定 2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4、国有公司期货，套期保值原则 5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料 6、期交所应及时发布即时行情，不得发布价格预测信息。（未经期货交易所允许，不得发布即时行情） 7、期司收取保证金只能用于依客户规定支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款 8、客户保证金局限性时，未按规定自行追加或平仓，有期司强行平仓，损失由客户承担。 9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参加交易