香港证券及期货从业资格考试-卷六
歷屆試題及答案（2006年12月）
試卷六
資產管理規例
證券及期貨從業員資格考試
序言及免責聲明
香港證券及投資學會(本會)所提供的歷屆試題及答案(歷屆試題)，用以幫助考生準備證券及期貨從業員資格考試。歷屆試題只能作教育用途，將不構成法律或專業意見，亦不代表本會的意見。本會對歷屆試題的內容不作任何保證和表述，對考生因運用或依賴歷屆試題的材料或內容所造成的直接或間接損失，本會將不會承擔任何責任。
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編寫試題的方法
本會致力提供優質的試題。
本會目前的考試架構，以成熟及新興的市場（例如英國、美國、澳洲、新加坡、馬來西亞及中國）的考試架構為標準；而課程內容、教材、備考手冊及試題均由從事財經教育工作的國際顧問設計。
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本會聘請學會以外的顧問，按照本會的考試委員會所批准的準則編寫試題。設立這些準則的目的，是要從不同的認知層面（例如：記憶、理解、應用、分析及評估），與及各章節的預定比重，測試考生，確保他們對課題有充分的了解。新編寫的題目會由市場從業員、從事法律及監察工作的專業人士及學者審閱，以確保所考核的知識為溫習手冊所涵蓋，而且試題的標準是恰當及一致的。
為保持試題的質素，試題經學會內的反覆審閱及復查，其範圍包括試題的平均答對率（即是答對試題的考生百分比），及考生在每次考試後提供的意見（如有）。除了這些質素保證程序之外，亦有外部評審員為試題作定期審閱；外部評審員為市場從業員、從事法律及監察工作的專業人士及學者。此外，外部顧問亦會定期為溫習手冊及試題作全面審閱。
本會只根據溫習手冊及其後之更新頁來編寫試題，故此，考生在準備應考時，只需要溫習那些手冊及其更新頁。
溫習手冊每章的溫習時間，預計需要6至11個小時，視乎哪一份試卷而定。因應考生的工作經驗及背景，考生的溫習時間可能較長或較短。本會建議考生利用各章的學習重點，作為溫習每章課文的方法。除非另有明確聲明，否則，課程的任何內容都會涉及在考試之內。
請回答此試卷內請回答此試卷內所有所有40題題目題題目。。 每條題目的每條題目的分數相同分數相同分數相同。。
<1>.
證券及期貨事務監察委員會(證監會)負責以下哪些與強制性公積金(強積金)產品有關的事宜？ I 核准該類產品的銷售文件。
II 授予牌照給強積金產品的投資經理。 III 強積金計劃的整體管理。 IV 註冊僱主供款的強積金計劃。
A 只有I 及II
B 只有II 及III
C 只有I 、II 及III
D 只有I 、III 及IV
<2>.
下列哪一項陳述是不正確的？
A 證券及期貨事務監察委員會(證監會)、強制性公積金計劃管理局(積金局)及
保險業監督各自規管強積金產品。
B 證監會、積金局、保險業監督及香港金融管理局(金管局)各自規管從事資產
管理的中介人。
C 金管局屬於強積金中介人協調規管委員會的成員。
D 證監會認可屬於集體投資計劃的強積金產品。
<3>.
下列哪一種廣告在發出之前必須獲得證券及期貨事務監察委員會(證監會)的認可？
A 由中介人發出僅售予專業投資者的證券廣告。
B 出版商在日常業務中在其報章上刊出的證券通告。
C 直播商/廣播商在日常工作中提到證券。
D 中介人向公眾發出有關購買或出售證券的邀請。
保險業監督負責直接監管：
I 保險人(保險公司)。
II 保險人的審計師和精算師。
III 保險代理人。
IV 與保險有關的投資產品。
A 只有I
B 只有I及IV
C 只有II及III
D I、II、III及IV
<5>.
證券及期貨事務監察委員會(證監會)在資產管理的監管上使用以下哪些一般原則？
I 證監會認可某些可接納的規管制度的海外司法管轄區為認可集體投資計劃
的註冊地。
II 證監會認可某些海外特定監察機關對設於該有關司法管轄區的管理公司進行監督，並接納其監察制度。
III 證監會對監管法規作出重大改變前會先徵詢業界意見。
IV 證監會致力保障所有香港及海外認可集體投資計劃投資者的權益。
A 只有I及II
B 只有I、II及III
C 只有I、III及IV
D 只有II、III及IV
<6>.
以下哪一項不是強制性公積金計劃管理局(積金局)的宗旨之一？
A 確保強積金計劃以審慎方式收取及持有該計劃的資產。
B 為強積金計劃的運作提供良好的監控環境。
C 確保強積金計劃的運作方式能達致其投資目標及獲取最高的投資回報。
D 監管強積金中介人，包括信託人及託管人。
根據《單位信託及互惠基金守則》的條文，認可集體投資計劃在廣告中使用的統計數字及業績數據有下列哪一項規定？
A 所有預測必須經過獨立核實。
B 可使用公平的模擬數字。
C 可無限制地使用未經認可的集體投資計劃的往績數據。
D 比較應該是公平、準確及相關的。
<8>.
關於強制性公積金(強積金)中介人在處理客戶交易時的手法，下列哪些是《強積金中介人操守準則》的要求？
I 使用所有資料(包括他們管理的證監會集體投資計劃及強積金計劃)討論投
資經理的能力，因為成功的往績有助預測未來的表現。
II 強積金個人中介人如果為超過一間公司行事，應在與客戶進行交易時，向客戶表明他正在代表哪一間公司行事。
III 在建議客戶選擇成份基金時，應在切實可行的情況下考慮客戶的利益、財政狀況、風險取向、投資知識、經驗及目標。
IV 中介人不應代客戶收取現金，應確保所有客戶款項都支付予計劃的管理公司。
A 只有I及II
B 只有II及III
C 只有I、III及IV
D 只有II、III及IV
<9>.
以下哪些是強制性公積金(強積金)計劃成份基金許可投資的產品？
I 核准匯集投資基金。
II 槓桿式外匯基金。
III 房地產投資信託基金。
IV 貨幣市場基金。
A 只有I及II
B 只有I及IV
C 只有II及III
D 只有II、III及IV
根據《單位信託及互惠基金守則》，認可集體投資計劃在電台和電視上宣傳，必須符合下列哪些規定？
I 在廣播開始時發出警告訊息，以表示特定的警示。
II 只有股票基金、貨幣市場基金及單位投資組合管理基金可以在這些媒體上賣廣告。
III 廣告必須列明載有獨立專業顧問的意見，可供信賴。
IV 在廣播之前，廣告稿件及最終錄影帶必須獲得證監會的批准。
A 只有II及III
B 只有II及IV
C 只有I、III及IV
D 只有II、III及IV
<11>.
除了對認可集體投資計劃的一般要求外，證券及期貨事務監察委員會(證監會)對認可對沖基金施加以下哪些額外要求？
I 管理公司應至少成功管理另外兩隻資產最少達10億美元的對沖基金。
II 在任何時候單一持有人的負債應以其在基金的投資的1.5倍為限。
III 引用對沖基金策略的管理資產的最低款額應為1億美元。
IV 一般來說，單一對沖基金每位投資者的最低首次認購要求為50,000美元。
A 只有I及II
B 只有I及III
C 只有II及IV
D 只有III及IV
<12>.
下列哪一類特殊基金並無在《與投資有關的人壽保險計劃守則》之中介紹？
A 保證基金。
B 經紀管理基金。
C 與投資有關的儲蓄計劃。
D 與保險有關的對沖基金。
根據《單位信託及互惠基金守則》，以下哪些限制適用於廣告？
I 廣告內不能只提及投資收益而不同時提及可能存在的風險。
II 只有在有清晰表達的意見支持下，方可作出集體投資計劃的回報優於另一指明的投資計劃的陳述。
III 任何引述的數字必須註有支持證據，如資料來源和數據日期。
IV 只有在已註冊機構繳存保證回報的支持下，方可作出特定回報的擔保。
A 只有I及II
B 只有I及III
C 只有I、II及III
D 只有II、III及IV
<14>.
根據《單位信託及互惠基金守則》，下列哪些規定適用於貨幣市場基金？
I 銷售文件必須註明，基金不受香港金融管理局(金管局)的監督。
II 投資組合的平均屆滿期不可超逾120天。
III 銷售文件必須註明，基金無責任按要約價值贖回股份。
IV 只可持有最多50%的政府證券。
A 只有I及III
B 只有II及IV
C 只有I、II及III
D 只有II、III及IV
<15>.
根據《證券及期貨條例》，下列哪些規定適用於持牌法團的負責人員？
I 除了指定的監察主任之外，每位負責人員都必須是執行董事。
II 持牌法團進行的每項受規管活動必須有最少兩名負責人員。
III 最少一名負責人員可時刻監督持牌法團的受規管活動。
IV 指定的監察主任必須是負責人員。
A 只有I及II
B 只有I及IV
C 只有II及III
D 只有III及IV
下列哪些是有關香港持牌法團或認可集體投資計劃的帳目及審計規定？
I 持牌法團必須在獲發牌之後的一個月內委任核數師。
II 持牌法團必須在發出撤換核數師的決議案通知後的一個營業日內知會證券及期貨事務監察委員會(證監會)。
III 互惠基金公司的核數師必須獨立於管理公司及其董事。
IV 持牌法團的會計及核數報告必須在年度終結之後的三個月內呈交證監會。
A 只有II及III
B 只有II及IV
C 只有I、II及III
D 只有I、III及IV
<17>.
根據《證券及期貨(帳目及審計)規則》，核數師在核數時必須向證券及期貨事務監察委員會(證監會)匯報下列哪些情況？
I 違反財政資源規則。
II 質疑不能收回一項可嚴重影響資產淨值的重大資產。
III 行政總裁未有在報稅表上申報他向中介人收取的重大利益。
IV 一些未經董事局正式批准的合約。
A 只有I及II
B 只有III及IV
C 只有I、II及III
D I、II、III及IV
<18>.
根據《證券及期貨條例》，下列哪些人士不會被視為從事受規管的資產管理活動(假如他們完全因為進行指定活動而附帶提供資產管理服務)？
I 從事證券保證金融資的持牌法團。
II 買賣期貨合約的認可財務機構。
III 已獲牌照從事證券交易的人士。
IV 列入香港金融管理局(金管局)名冊內從事證券交易的人士。
A 只有I及III
B 只有I及IV
C 只有I、III及IV
D 只有II、III及IV
關於就強制性公積金(強積金)計劃的市場推廣活動而言，進行下列哪些活動必須領取第4類規管活動(就證券提供意見)的牌照？
I 比較投資於不同的指定產品的利弊。
II 評論個別有關強積金產品的證券的表現及優劣。
III 就可能參與者的長遠目標提供有關強積金計劃結構的意見。
IV 對強積金計劃的成份基金提供概括性意見，但不包括對指定投資的詳盡意見。
A 只有I及II
B 只有III及IV
C 只有I、II及III
D 只有I、II及IV
<20>.
強制性公積金計劃管理局(積金局)對公司信託人設立下列哪些規定？
I 必須擁有至少1億港元的已繳股本。
II 必須持有至少1.5億港元的資產淨值。
III 其董事及行政總裁必須具備至少3年相關經驗，而行政總裁必須經常在香港居住。
IV 其日常業務必須在香港進行，而有關的記錄必須存置在香港。
A 只有I及III
B 只有II及IV
C 只有I、III及IV
D 只有II、III及IV
<21>.
證券及期貨事務監察委員會(證監會)規定認可集體投資計劃的管理公司必須符合下列哪些要求？
I 任何時候都具備正資產淨值。
II 並無向第三者作出重大的貸款。
III 其控股公司的已繳股本及儲備最少是1,000萬港元。
IV 如位於外國，當地必須是獲證監會接受的監察機制。
A 只有I及II
B 只有III及IV
C 只有I、II及III
D 只有I、II及IV
《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》建議識別下列哪些人士的身分？
I 最終負責發出交易指示的人士。
II 交易之中的最終受益人士。
III 在投資基金的情況下，該基金經理(除非由最終受益人發出指示)。
IV 在個人投資者為一班人處理帳戶的情況下，那班人之中的每一個人。
A 只有I及II
B 只有I及III
C 只有II及III
D I、II、III及IV
<23>.
根據《證券及期貨條例》的條文，下列哪些有關條例及操守準則的陳述是正確的？
I 持牌人士違反操守準則的主要條文，將會面臨司法訴訟。
II 在法庭進行的法律程序中，操守準則應獲接納為證據。
III 根據《證券及期貨條例》，證券及期貨事務監察委員會(證監會)有權制定規例或操守準則。
IV 持牌人士違反操守準則的條文，可被質疑是否為適當人選繼續持有牌照。
A 只有I及II
B 只有III及IV
C 只有I、III及IV
D 只有II、III及IV
<24>.
下列哪些陳述闡釋《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》之中的誠實及公平原則？
I 陳述必須準確，並無誤導成份。
II 可按客戶要求而提供交易確認書。
III 中介人及其職員不應接受他們認為會影響對客戶的行為操守的利益。
IV 可為全權委託客戶進行交易而毋需就交易獲得先批准。
A 只有I及II
B 只有I及III
C 只有II及III
D 只有III及IV
下列哪些是《基金經理操守準則》之中與客戶協議有關的條文？
I 只要基金經理詳細說明安排的條款而客戶又無意訂立協議，則基金經理可
免除與全權委託客戶訂立協議。
II 如果客戶同意，基金經理毋須與投資者訂立協議書。
III 如果基金經理是以非全權委託形式分銷一項認可集體投資計劃，則認可的要約文件及申請表格可用來取代客戶協議。
IV 如果基金經理是為集體投資計劃提供服務，則根據該計劃擬備的管理協議書已經足夠。
A 只有I及II
B 只有II及III
C 只有III及IV
D 只有II、III及IV
<26>.
根據《基金經理操守準則》，基金經理必須遵守下列哪些規定？
I 在進行交易之前必須記錄擬作出的分配。
II 已執行的交易必須立即依照先前的意向加以分配。
III 擬作出的分配及已執行的分配的全部記錄必須永久保存。
IV 必須在最佳條款之下執行所有客戶指令。
A 只有I及III
B 只有II及IV
C 只有I、II及III
D 只有I、II及IV
下列哪些有關公司帳戶交易及職員交易的做法是載於《基金經理操守準則》之內？
I 基金經理的職員如果有知會他的客戶有關他的做法，可在作出下一個投資
建議之前一個交易日內在個人帳戶進行交易。
II 事前未獲得專責監察主任的同意，基金經理不應先於客戶進行公司帳戶的交易。
III 基金經理的職員不應沽空基金經理推薦買入的證券。
IV 基金經理的職員要透過公司以外的經紀直接進行交易，應先取得許可。
A 只有III及IV
B 只有I、II及III
C 只有I、II及IV
D 只有II、III及IV
<28>.
關於證券及期貨事務監察委員會(證監會)透過對信託人/託管人的內部監控進行審核而監督信託人/託管人，下列哪些陳述是正確的？
I 如果信託人/託管人持續受到監管機關的監督，不需要獨立的內部監控審
核。
II 任何必要的內部監控審核必須由獨立會計師或投資管理及研究協會的合資格會員進行。
III 職權範圍由信託人/託管人及獨立審核人員釐定，以符合業務的需求，並納入核數報告內。
IV 內部監控審核必須涵蓋的期間是一年，並與信託人/託管人的財政年度一致(除非證監會另行同意)。
A 只有I及II
B 只有I及III
C 只有I及IV
D 只有II及IV
強制性公積金計劃管理局(積金局)要求強制性公積金(強積金)計劃的信託人必須確保進行下列哪些工作？
I 監督及適當地監控所有獲委任為該計劃的服務提供者。
II 確保強積金計劃的資產與其他資產(包括信託人的資產)分開保管。
III 透過向指定的認可財務機構安排適當的擔保，就虧損對強積金計劃作出賠償保證。
IV 運用信託人因其業務或職業而合理地預期將具備的一切有關知識與技巧。
A 只有I、II及III
B 只有I、II及IV
C 只有I、III及IV
D 只有II、III及IV
<30>.
根據證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出的《防止洗黑錢及恐怖分子集資活動指引》，下列哪些可類別為可疑交易？
I 就買賣在澳洲、加拿大及英國的財產透過帳戶進行雙向的大額交易。
II 在某投資工具上進行買賣配對，以造就交易的假象。
III 在持牌法團的帳戶持有大量資金，而有關資金並非用於交易。
IV 客戶只願意用現金或現金等值物進行交易，而不透過銀行。
A 只有I及II
B 只有III及IV
C 只有I、III及IV
D 只有II、III及IV
在證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出的《管理、監督及內部監控指引》(內部監控指引)之中，下列哪些情況被視為完善的管理？
I 為了有效經營業務而制定一個健全及有效的內部監控制度。
II 透過獎賞制度建立優秀的高級管理層，包括透過行政人員購股權計劃等推動員工。
III 用書面詳細列出主要職位的權力範圍，及清晰地劃分管理層的職能及匯報責任。
IV 為各營運範疇設立委員會，最少每星期開會一次，並由董事會成員(包括非執行董事)直接監督。
A 只有I及III
B 只有II及IV
C 只有I、II及III
D I、II、III及IV
<32>.
下列哪些是強制性公積金計劃管理局(積金局)的職能及架構？
I 有一位主席。
II 非執行董事佔大多數。
III 核准強積金計劃信託人及規管他們。
IV 豁免職業退休計劃遵守強積金法例。
A 只有I及II
B 只有II及III
C 只有I、III及IV
D I、II、III及IV
根據證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出的《防止洗黑錢及恐怖分子集資活動指引》(防止洗黑錢活動指引)，持牌法團必須設立下列哪些程序及政策，以避免可能發生的洗黑錢活動？
I 向所有職員發出聲明，羅列有關《防止洗黑錢活動指引》的政策及程序。II 在非親身開戶的情況下，以可靠的資料來源核實客戶的身分，及確保所有文件的正本皆由可靠的海外機關核實。
III 向聯合財富情報組舉報超過10萬港元的海外帳戶交易或海外客戶的交易。IV 對調查人員可能需要的所有有關的交易記錄，保留最少7年。
A 只有III及IV
B 只有I、II及III
C 只有I、II及IV
D I、II、III及IV
<34>.
企業管治包括下列哪項？
I 聘用經驗豐富的執行董事並提供實際的報酬，以確保業務能夠有效地運作。II 設立妥當的規管架構，由最高管理層密切及鉅細無遺地監察業務的日常運作。
III 聘用經驗豐富的非執行董事，務求在執行董事與非執行董事之間取得良好的平衡。
IV 設立核數及酬金委員會，確保有一個獨立的核數制度及一個與工作表現掛鉤的公平獎賞制度。
A 只有I及II
B 只有I及IV
C 只有II及III
D 只有III及IV
下列哪些提案是香港政府與證券及期貨事務監察委員會(證監會)公開表示致力推動的？
I 推廣房地產投資基金作為一項認可的集體投資計劃。
II 吸引基金及基金經理進入香港。
III 為香港註冊基金提供「通行護照」制度，以便在區內分銷。
IV 研究與基金管理業有關的稅務問題。
A 只有II及IV
B 只有I、II及III
C 只有I、III及IV
D I、II、III及IV
<36>.
按照紀律處分罰款指引的規定，證券及期貨事務監察委員會(證監會)在決定其施加的罰款額時，把以下哪一事宜表明為較其他事宜嚴重？
A 有關行為由技術違規導致。
B 有關行為屬疏忽性質。
C 有關行為導致其他人士出現損失或需承擔費用。
D 罰款將可能危及業務的持續。
<37>.
根據《證券及期貨條例》，市場失當行為包括下列哪些？
I 洗黑錢。
II 擅自造訪。
III 披露關於受禁交易的資料。
IV 虛假交易。
A 只有I及II
B 只有I及III
C 只有II及III
D 只有III及IV
下列哪些是有關資產管理業良好監管作業方式的特徵？
I 擁有向客戶及職員適當地披露資料的深厚文化。
II 鼓勵高水平的自我監控及職業操守。
III 界定可提升回報的客戶目標及業務的短期目標。
IV 促進與監管機構之間的緊密合作、資訊交流及諮詢，以期提升監管制度的效力及業務運作的效率。
A 只有I、II及III
B 只有I、II及IV
C 只有I、III及IV
D 只有II、III及IV
<39>.
根據《證券及期貨條例》第XIV部的條文，下列哪些情況可能引致刑事起訴(假設不引用其他條例)？
I 蓄意或罔顧後果地披露有助刺激證券交易的虛假資料。
II 以虛假名義持有股份去控制上市公司的活動。
III 蓄意或罔顧後果地為上市證券造就一個交投活躍的假象。
IV 某人與公司的關連股東一致出售公司的寶貴資產予其私人控制的公司。
A 只有I及II
B 只有I及III
C 只有II及III
D 只有III及IV
根據《證券及期貨條例》，內幕交易包括某關連人士掌握及利用內幕消息，藉此買賣某公司的證券。就此而言，下列哪些人士屬於關連人士？
I 某公司或其有聯繫公司的董事。
II 某公司或其有聯繫公司的僱員。
III 透過與有聯繫公司的業務或專業關係而取得消息的人士。
IV 某公司或其有聯繫公司的股東(持有至少5%的股份)。
A 只有I及II
B 只有I及IV
C 只有II及IV
D I、II、III及IV
~全卷完~
試卷六答案
題目號碼答案題目號碼答案
1 A 21 D
2 A 22 D
3 D 23 D
4 A 24 B
5 B 25 C
6 C 26 D
7 D 27 D
8 B 28 C
9 B 29 B
10 B 30 D
11 D 31 A
12 D 32 D
13 B 33 C
14 A 34 D
15 C 35 C
16 C 36 C
17 A 37 D
18 D 38 B
19 A 39 B
20 B 40 D
2017年香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok
香港证券从业资格考试模拟试卷 1. 香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人 蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 证监会企业融资部负责： I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。 B. I、II、III。
证券从业资格考试真题分享
证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院
关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)
香港证券及期货从业员资格考试综述 资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。 一、香港证券及期货从业员资格考试简介 证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。 二、考试通过后的资格有效时间 完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。 三、资格考试分类 资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。 所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。 学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。 资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九
月及十二月)。 资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。 然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。 四、参考方式 资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号 码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通 行证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业 人员可通过中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/ee12401163.html,)进行网 上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。
香港证券与期货从业员资格考试简介
香港证券及期货从业员资格考试简介 一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动： 1.证券交易。 2.期货合约交易。 3.杠杆式外汇交易。 4.就证券提供意见。 5.就期货合约提供意见。 6.就机构融资提供意见。 7.提供自动化交易服务。 8.提供证券保证金融资。（只颁发给机构） 9.提供资产管理。 个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。 二、第四类牌照(就证券提供意见)定义（详细定义请看附录一） “就证券提供意见”指： 1.就以下各项提供意见– （1）应否取得或处置证券； （2）应取得或处置哪些证券； （3）应于何时取得或处置证券；或 （4）应按哪些条款或条件取得或处置证券；或 2.发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项 作出决定： （1）是否取得或处置证券； （2）须取得或处置哪些证券； （3）于何时取得或处置证券；或 （4）按哪些条款或条件取得或处置证券。
三、牌照申请条件 申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照： 1.学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。 2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。（规例考试） 3.通过其中一个认可行业资格考试。（应用考试） 其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免： 1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但 须在以上学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。可豁免两项条件。 2.拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有 五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。 3.拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。 即是说满足豁免条件的情况下，申请者只需要通过相应的规例考试即可，而第四类牌照（就证券提供意见）的规例考试便是“卷一（基本证券及期货规例）”。 附带豁免： 1.就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动 如果你已就第1 类受规管活动（证券交易）获发牌，并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务，你便无须就这类受规管活动领牌。这项豁免通常适用于股票经纪为其本身的证券客户提供投资意见或管理委托账户。 2.为集团成员公司提供意见的豁免 假如你纯粹向你的全资附属公司、持有你全部已发行股份的控股公司或该控股公司的其他全资附属公司提供有关的投资意见或服务，你便无须就第4 类受规管活动（就证券提供意见）、第5 类受规管活动（就期货合约提供意见）、第6 类受规管活动（就机构融资提供意见）或第9 类受规管活动（提供资产管理）领牌。
香港证券及期货从业员资格测验考试卷八题库及答案一
1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括： A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4. -150 -100-50050100 以上之收益圖顯示： A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。 B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。 C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。 D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。 5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證： A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。
6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何 時交收付款﹖ A. 星期三 B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖ A. 證券交易商 B. 證券保證金融資商 C. 槓桿式外匯交易 D. 坐盤交易員 10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖ A. 股息折讓模式 B. 固定股息模式 C. 股息增長模式 D. 資本資產定價模式 11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖ A. 派發股息及紅股。 B. 股份轉讓。 C. 為客戶保管股票。 D. 存置上市公司股東名冊。
证券从业资格考试真题汇总
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
香港证券从业资格卷一试卷(共7套) ok
(18/1) 1. 香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人 蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 证监会企业融资部负责： I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。 B. I、II、III。
2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意事项
2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意 事项 【考试时间及地点】 考试时间(卷一、二、六、十六)：2016年4月9日; 考试地点：北京、上海、深圳、西安、武汉。 【考试形式及合格线】 考试形式为闭卷机考。 卷一考试时间90分钟，共60道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。 卷二、卷六、卷十六考试每卷时间60分钟，共40道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。 香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)成绩可用于申请香港证监会的牌照，有效期为3年。即考生须在通过卷一考试后的3年 内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照;或在3年内通过卷 一+卷二/卷六/卷十六，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责 人员牌照。 所有资格考试的考卷(包括卷一、二、六及十六)没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即卷二、六及十六的 考试可在未通过卷一的情况下直接报考。 *申请为保荐人(代表)除须通过相关考卷外，申请人还须维持作 为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。 有关申请香港证监会牌照的详情可浏览香港证监会网址 (http://www.sfc.hk)。 【考试规则】
考生于应考资格考试前应小心阅读以下“一般规则”、“身份证明文件”及“不当行为”中的所有规则。考生如未能遵守及/或违反任何考试规则，除非另行指明，否则可能被取消资格考试之考试资格。香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任何违反考试规则的考生的资料。 时刻遵守考试规则，绝对是考生的个人责任。学会概不会接受违反任何考试规则的考生，以被他人(包括监考人员)误导为辩解，提出免受纪律处分的要求。 一般规则 1.考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。学会建议考生于资格考试开始前至少三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。迟到考生不会获额外考试时间作补偿。 2.考试会尽量按照已公布的考试时间开考。若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。 3.无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。 4.考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题(含答案)
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试 模拟试题 选择题部分 1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。 A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系 2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。 A、指定商业银行 B、证券交易所 C、证券公司
D、中国结算公司 3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。 A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 B、证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚 C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票 D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让 4、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 A.证券投资基金 B.上市股票 C.国债 D.权证 5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。 A.公司分配股利的计划 B.公司增资的计划 C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20% 6、公司的经营范围由()规定，并依法登记。 A.董事会决议 B.公司章程 C.股东大会决议 D.发起人协议 7、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包()。 A.法定退伙 B.除名退伙 C.事实退伙 D.自愿退伙 8、下列说法中，错误的是()。 A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
香港证券从业资格卷一_基本证券及期货规则_考试复习总结
香港证券从业资格考试(卷一)—复习考试总结 完稿日期：2002.02.27 作者简介：鲁衡军，重庆大学97年本科毕业(材料专业)，工作10年，行业从材料到机械，从机械到IT，从IT到金融。 联系方法：lhjzy@https://www.360docs.net/doc/ee12401163.html, https://www.360docs.net/doc/ee12401163.html, 声明：欢迎转载本文，但转载请务必全文转载，请不要擅自修改或增删部分内容，否则保留法律追究权利。 应许多网友的热情要求，把自己在证券从业资格复习考试中的一些情况，包括个人心得和体会写一下，或许对大伙能有所帮助 序语：本人于2012年1月份报名香港证券从业资格卷一的考试，2012年春节过后，大约从2月13号后开始每晚复习大约1-2个小时，总共两周时间，至25日参加考试，考试60道题目通过54道，相当于百分制中的90分。 实际上关于复习方法，每个朋友都应该找到适合自己的复习方法，对别人的总结可以进行参照，但一味全盘照抄恐更事倍功半，谨记。希望大家都能顺利通过这个考试，愿共勉！ 一、香港证券从业资格考试卷一总体评析 总体来说，香港的从业资格卷一考试还是容易通过的，前提是你正确理解了知识点，通过70分的及格线并不难(根据官方的统计，卷一的通过率大约不到60%的样子，https://www.360docs.net/doc/ee12401163.html,/hksi/index.php?option=com_content&view=article&id=65&Itemid =68&lang=tc )。 很多考试介绍的内容可以到香港证券专业协会网站了解(https://www.360docs.net/doc/ee12401163.html, )。香港证券从业资格考试卷一的考试时间为90分钟，60道选择题(分为第一类单选，第二类组合多选，二者比例大约为6:4的样子)。卷一是法律法规，但并不是死记条文，其更偏重于对法规条文的理解，考试中死记硬背的题目很少，如识别数字、货币、日期型的纯识记性的题目基本没有，这一点与中国举办的证券从业资格考试有点不很大同。题目中很少部分是指定学习手册的教材原文，多数都做了一些变通，甚至用具体小案例(大约30-40%是小案例性质)让你运用知识点来判断选项对错与否，所以理解了知识点就容易得高分，光死记硬背无法应对这种考试。另外似乎完全靠学习手册并不能完全覆盖考题，有些知识点是靠常识来做的，手册上并未给出完全相关的知识内容。 二、备考教材 复习教材上，复习指定的学习手册是必须的，这个指导手册是在你成功报名并缴费后才可以下载pdf格式电子文档，一般有繁体和英文版(简体版本是在国内报名考试时才提供的)，为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。但是这个手册有几个特征使得学习起来颇为困难：
证券从业资格考试-基础 题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识 单选题 题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券√ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3：证券从业人员禁止的行为是()。 A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。 A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产√ D.基点资本 题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股 题目6：贴现债券到期时按()偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否 题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。 A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场 B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√ D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差 C.记载方式的差异√ D.股东属性的差异 题目10：金融期货交易的对象是()。 A.金融期货合约√ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11：对指数基金认识正确的是()。 A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√ 题目12：证券投资基金的资金主要投向()A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝 题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A.中国证券登记结算有限责任公司成立√ B.上海证券登记结算公司成立 C.深圳证券登记结算公司成立 D.中央证券登记结算有限责任公司成立 题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√ 题目16：1984年11月，() 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券
香港证券从业卷一模拟题05
香港证券从业卷一模拟题05
28/7 1.1988年戴维森委员会作出的建议包括：C I.实行以从业员为本的监管制度，即由具有行业或监管经验的专业人 员执行。 II.政府应加强监督控制。 III.有充份的保障投资者制度。 IV.由政府辖下的委员会负责监督交易所。 A.I、II B.II、III C.I、III D.I、II、IV 2.以下哪些关于政府各级关系的描述是正确的﹖B I.财政司司长对证监会具有全部有效权力。 II.证监会须将所有纪律处分事项向律政司报告。 III.保险业监理专员须直接向财政司司长报告。 IV.证监会须向财政司司长汇报有关预算案、年度财务报告等 A.I、II、III B.I、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 3.公司注册处处长实施及执行以下哪些条例﹖D I.《破产条例》 II.《公司条例》 III.《受托人条例》 IV.《放债人条例》 A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV 4.证监会授予部份职能予：B I.收购及合并委员会 II.程序复核委员会 III.单位信托委员会 IV.证券及期货事务上诉委员会 A.I、II B.I、III C.II、IV D.III、IV 5.证监会发牌科处理以下哪些事项﹖B I.定期视察探访持牌人
II.为持牌人设定持续专业培训标准 III.支持学术评审咨询委员会的工作 IV.认可单位信托、互惠基金及其它集体投资产品 A.I、II B.II、III C.I、IV D.I、III、IV 6.香港法例的来源包括：C I.普通法 II.衡平法 III.二次大战前中国法律 IV.香港习惯法 A.I、II B.I、II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV 7.设立行政审裁处的原因是：C I.减少诉讼的时间 II.减少诉讼的费用 III.在适当时可取代裁判法院 IV.对部份案件降低举证的严苛性 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.II、III、IV 8.公司组织细则包括以下哪些内容﹖D I.公司的名称 II.法定股本 III.股东大会及投票程序 IV.高级人员的权力、职责、委任及取消资格 A.I、II B.I、III C.II、III D.III、IV 9.以下哪些是普通股股东权益的正确描述﹖A I.有权摊占公司过往及现时的溢利分派 II.公司清盘时，在优先股股东已收取权益及债权证持有人已收取应收款项后，作为剩余权益拥有人 III.容许某些股票拥有较大的投票权 IV.在股息方面较债券有优先的支付权
证券从业资格考试重点整理-证券基础
证券从业资格考试重点整理-证券基础 （证券分析科目重点整理可在付费文档中下载） 第1章证券市场概述 1、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇 票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。 2、资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券 5、是否挂牌交易：上市证券、非上市证券 6、募集方式：公募证券、私募证券 7、权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等）） 8、有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券） 9、证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、 次级市场） 12、区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模：主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度：集中交易市场+场外市场 15、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构：有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不 高于20%。投资未上市企业，不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%， 所有投资者不超过20%。 22、RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、个人投资者：风险偏好型，风险中立型，风险回避型。 24、证券适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生：1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势：1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易 所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年，最初交易政府债券 29、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日圆债券，标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责：制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发 行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构：证券公司+服务机构（投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估） 33、世界上第一个股票交易所：1602 荷兰的阿姆斯特丹
港股通业务考试试题
1、中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会发布联合公告，原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。发布联合公告的时间是（） A、2014-4-10 2、港股通指内地投资者委托（），经由上交所证券交易服务公司（即上交所SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票 B、内地证券公司 3、以下对港股通交易日描述正确是（）。 C、两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交易日 4、港股通试点期间标的证券选择标准（）B、股票现货 5、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以哪种货币进行报价？C、港币 6、港股通标的证券采用（）位证券代码进行申报B、5 7、开市前时段，港股通投资者在哪个时段可以通过竞价限价盘申报,并可以取消。A、9:00-9:15 8、持续交易时段港股通投资者可以进行哪类订单的申报B、增强限价盘 9、港股通交易支持（）回转交易?D、T+0 10、以下哪种说法是错误的？ B、对于A+H，因股价敏感信息未披露导致的盘中停牌，两所根据两地市场的情况各自决定是否停牌 11、港股通标的证券当市价为15元时，最小申报价格适用的价位为（）C、0.02 12、港股通申报最大限制，每个买卖盘手数上限为（）手B、3000 13、港股通总额度（ )亿元C、2500 14、港股通每日额度（）亿元B、105 15、两地交易所初步考虑免费互换( )档行情（最优买卖盘）行情，覆盖港股通股票范围（含可买卖证券和可卖证券）。 A、1 16、上交所网站港股通专栏，不披露以下哪些信息? B、港股通标的证券上市公司公告信息 17、上海证券账户类型中以下哪类账户不能参与港股通交易?C、以E开头的上海账户 18、港股通业务，投资者是以哪类货币进行交收支付?B、人民币 19、在港股通业务中，以下哪个交易规则不适用？A、更改订单 20、港股通标的不符合调减的情形的？ D、不属于香港证券市场恒生综合大型股指数，同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市 21、以下关于港股通市场参与者权限不正确的是（） C、市场参与者的PBU代码只可以复用A股市场PBU代码 22、港股通标的申报单位，关于每手对应股数正确的说法是（） D、根据不同标的，每手对应的股数不同 23、关于港股通业务网络投票申报正确的说法（） A、投资者对议案的表决意愿是部分股数“同意”、部分股数“反对”和部分股数“弃权”。 24、营业部参与港股通业务每家营业部至少指定（）人负责开展本营业部港股通投资者培训和日常咨询工作。B、2 25、港股通交收时使用的结算汇率是（）为标准进行交收？B、T日日终发布的汇率 26、以下关于每日额度管理，属于错误描述（） A、总额度余额少于一个每日额度时，上交所SPV将于当日暂停接收新的买单。 27、投资者通过港股通业务持有H股，其在港股上市公司股东名册登记的名义持有人为（）C、香港结算代理人 28、港股通业务交收日为（）日C、T+2 29、港股通试点初期，由于八号及以上台风和黑雨警告等恶劣天气情况下，早于开市前时段发出警报，以下交易安排错误的是（）。 B、7:00至9:00解除，开市前时段将被取消，警报后的整点或30分钟开始交易。 30、香港市场公司收购不含( )D、集中竞价收购 31、以下哪些业务是由上交所SPV完成？ A、开市前，上交所SPV将中登公司发布的当日参考汇率发送给上交所会员。C、上交所SPV将当日额度余额定时发送给上交所会员 D、上交所SPV对买入订单进行实时额度和前端控制 E、闭市后，上交所SPV将当日成交文件发送给中国结算 32、港股通的标的包括哪些？A、恒生综合大型股指数成分股C、恒生综合中型股指数成分股D、上证A+H的H股，不含警示板 33、港股通标的调增的情形包括哪些？ A、成为香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且原不属于A+H股的H股 B、指数成份股之外的H股，在上交所上市A股满10个交易日后 C、已在上交所上市A股的H股上市在稳定期后 D、同时在上交所上市A股的H股上市在满足两地的稳定期后
证券从业资格密卷一(2)
1、1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设下列说法中，正确的是（D） 2、下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是（A） A.为中小企业提供了风险较高的融资工具 B.增加了不同风险等级产品的供给 C.改善了中小企业融资环境 D.提供了必要的风险管理工具 3、欧盟金融工具市场指令主要从（D）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估 A.收益稳定性 B.产品合规性 C.投资者合规性 D.销售适当性
4、我国创业板市场于（D）在深圳证券交易所正式启动 A.2010年 B.2004年 C.2007年 D.2009年 5、中央汇金投资有限责任公司（简称汇金公司）于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券属于（B） A.金融债券 B.政府支持机构债券 C.国债 D.中央银行票据 6、世界上最早的证券交易所是（B）证券交易所 A.纽约 B.阿姆斯特丹 C.东京 D.纳斯达克 7、对于企业来讲，在创业板上市的作用不包括（D）
A.提高企业知名度 B.分担投资风险 C.规范企业运作 D.提升公司股价 第8题我国中小企业版块市场，设立于(D) A.全国中小企业股份转让系统 B.三板市场 C.创业板市场 D.主板市场 第9题(B) 是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者 A.盈余资金 B.盈余单位 C.赤字单位 D.赤字资金 10题企业年金基金资产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的(A)
香港证券从业卷一模拟题06
1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：B A.确保经纪等中介人的利益受到保障 B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督 C.稳定联系汇率，以防国际投机者冲击 D.加强对中介人的直接监督 2.根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：A I.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。 II. 向投资公众提供保障。 III. 减低在证券期货业内的系统风险。 IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 3.以下哪间为上市公司﹖D A.香港联合交易所有限公司(联交所) B.香港期货交易所有限公司(期交所) C.香港中央结算有限公司(香港结算) D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 4.下列哪一个组织独立于证监会﹖C A.投资者敎育咨询委员会 B.学术评审咨询委员会 C.仲裁小组 D.单位信托委员会 5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖C A.合约法 B.代理法 C.普通法 D.侵权法 6.下列哪一项是衡平法补救﹖A A.禁制令禁止某人作某事的法令 B.判处某人入狱 C.判处某人监守行为 D.判处某人交付罚款 7.私人公司具以下哪些特征﹖C I.股东人数可以超过50人。 II. 不得向公众发售股份。
III. 限制转让其股份的权利。 IV. 不可向股东派发红股 A.I、II B.II、III C.I、III D.II、IV 8.根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召 开。 A.12个月 B.15个月 C.18个月 D.24个月 9.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：C I.获取禁制令阻止该行为。 II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。 III. 命令有关董事停职六个月。 IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少_B_____的股东通过。 A.51.0% B.66.7% C.75.0% D.80.0% 11.《证券及期货条例》的目标在于提供一个具备以下特点的监管架构：C I. 推广公平、有秩序及高透明度的市场。 II. 一个涵盖证券、银行及保险等市场的监督机构。 III. 富灵活性，能适应新产品、新制度及先进的科技基建。 IV.符合国际标准，能与国际惯例接轨，并切合本地需求及情况。 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖D A.专业投资者 B.律师或会计师
香港证券从业资格考试要点总结
第一章香港金融业监管概览 1、金融市场是集资的渠道之一。 2、香港的监管架构已达致国际水平。 3、监管机关鼓励设立稳健的技术性基础设施，以促进市场的高效率运作。 4、监管机关须提高投资者对其监管的市场的信心。 5、戴维森委员会强调，有必要建立以从业员为本的有秩序、自由及公平的市场。 6、戴维森委员会建议在证监会施行制衡制度。 7、行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。 8、财政司司长可要求证监会向其提供有关证监会打算如何达致其目标及履行其职能的资料。 9、证监会须与财经事务科商讨日常运作事宜。 10、保险业监理专员须直接向财经事务及库务局常任秘书长汇报。 11、金管局维持货币稳定及银行体系的安全与稳定。银行由副总裁（银行业监理）监督。11、由金管局监督的机构如欲从事受证监会规管的活动，必须向证监会注册，注册后这些机构将被称为注册机构。 12、然而，金管局将审核上述申请，并就应否核准或拒绝申请向证监会提供建议。 13、保险业监督负责授权及监管保险公司。 14、保险代理人必须向香港保险业联会登记，并遵守其实务守则。 15、保险经纪须由香港保险顾问联会或香港专业保险经纪协会核准，并受其监管。 16、最后提述的3间机构是保险业内的自律监管机构。 17、与投资有关的人寿保险计划及集资退休基金均由证监会审核及授权。 18、强制性公积金计划管理局负责将公积金计划注册为注册计划，以及核准汇集投资计划。 19、强制性公积金计划管理局核准上述计划的受托人，并将有关受托人的投诉转介证监会。 20、证监会负责审核及授权强积金产品以及相关的推销材料。 21、证监会负责调查违反《强积金产品守则》的行为，并采取执法行动。 22、证监会的目标之一是为投资证券及期货产品的人士提供保障。 23、证监会的目标之一是尽量减少证券期货业的罪行及失当行为。 24、证监会的职能之一是促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的人士操守正当、力足胜任和廉洁自持。 25、证监会的职能之一是遏止在证券期货业内的非法、不名誉及不正当行为。 26、证监会的董事会由香港特别行政区的行政长官委任。证监会已设立收购及合并委员会以执行《公司收购及合并守则》及《股份购回守则》。 27、证监会亦已成立股份登记机构纪律委员会以聆讯及确定与股份登记机构有关的纪律事项。 28、证券及期货事务上诉委员会为独立法定实体，负责聆讯就证监会的中介人发牌决定提出的上诉。 29、证监会可将涉嫌刑事及贿赂罪行的案件交由警方（商业罪案调查科）或廉政公署处理。 30、证监会所制定的规则及指引并不具法律效力，且在法律上不可强制执行。 31、证监会有权谴责、罚款及暂时吊销或撤销牌照。 32、持牌交易商与客户之间就杠杆式外汇交易引起的纠纷可应客户的要求提呈仲裁。 33、证监会可向特定的地方当局及监管机构以及境外监管机构披露机密资料，惟有关披露须符合公众利益，或有关披露在无损公众利益的前提下能帮助接受资料一方履行其监管职能。