C15080证券从业人员的禁区答案100分
C15080证券从业人员的禁区答案100分
一、单项选择题
1. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节特别严重的
标准是（）。
A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准
是（）。
A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的
有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。
A. 最高人民法院
B. 各省、自治区、直辖市高级人民法院
C. 中级人民法院
D. 基层人民法院
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定，内幕交易
情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处违法所
得一倍以上五倍以下罚金。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势
致使一个市场的价格异常，从而影响到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。
A. 虚假申报操纵
B. 抢帽子操纵
C. 以市值管理为名进行的操纵
D. 跨市场操纵
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
6. 中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括
（）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《中华人民共和国证券投资基金法》
C. 《中华人民共和国行政处罚法》
D. 《中华人民共和国行政强制法》
E. 国务院《期货交易管理条例》
您的答案：D,E,A,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 内幕交易行为是指，行为人在内幕信息公开前，（）的行为。
A. 买卖相关证券
B. 泄露该信息
C. 设法获取该信息
D. 建议他人买卖相关证券
您的答案：B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。
A. 高比例控盘
B. 高比例对倒
C. 高比例成交
D. 操纵期间短
您的答案：B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
9. “虚假申报操纵行为”的特点是（）。
A. 行为人频繁进行大量不以成交为目的的买（卖）申报
B. 行为人的虚假买（卖）申报不具备法律效应
C. 行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价
格和供求走势的判断
D. 行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入（卖
出）
您的答案：C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
10. 当事人虽然进行了内幕交易，但并未从中牟利的，可以减轻或
者免于处罚。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的应在代销期满后的____________内与发行人共同将 证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东应当在其持股数额 达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。 A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长
(整理)《证券业从业人员资格管理办法》附全文.
《证券业从业人员资格管理办法》(附全文) 安明静 中国证监会2002年12月19日公布新的《证券业从业人员资格管理办法》，要求证券从业人员明年凭证券执业资格证书上岗。新《办法》全面强化了中国证券业协会对于证券从业人员资格管理职责和权能。 新《办法》规定，在证券公司、基金管理公司、基金托管及销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构中，从事证券业务的专业人员都应当取得从业资格和执业证书。机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 如果取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。在新《办法》实施前持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书。 新《办法》自2003年2月1日起施行。对于机构高级管理人员的资格管理，中国证监会将会另行规定。 《国际金融报》 (2002年12月20日第七版) 中国证券监督管理委员会令第14号 《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。 主席周小川二○○二年十二月十六日 《证券业从业人员资格管理办法》 第一章总则 第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。
证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
C09019《证券业从业人员执业行为准则》100分
试题 一、单项选择题 1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通 过（）向中国证券业协会申请执业注册。 A. 所在机构 B. 中国证监会 C. 证券交易所 D. 地方证监局 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人 员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处 的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项 之日起（）内向中国证券业协会报告。 A. 三个工作日 B. 五个工作日 C. 十个工作日 D. 十五个工作日 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 3. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一 般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每 年的培训不少于（）。 A. 5学时 B. 10学时 C. 15学时 D. 20学时 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 4. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管
理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。 A. 董事会 B. 司法机关 C. 所在机构的高级管理人员 D. 中国证监会或者中国证券业协会 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 二、多项选择题 5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人 员对（）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项） A. 国家秘密 B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密及个人隐私 D. 在执业过程中获得的未公开信息 您的答案：C,A,D,B 题目分数：5 此题得分：5.0 6. 《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括 （）。（本题有超过一个的正确选项） A. 机构法定代表人 B. 机构高级管理人员 C. 机构部门负责人 D. 分支机构负责人 您的答案：C,B,D,A 题目分数：5 此题得分：5.0 7. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人 员不得违规向客户作出（）的承诺。（本题有超过一个的正确选项） A. 投资不受损失 B. 保证最低收益 C. 诚实守信
C15080证券从业人员的禁区答案(100分)
C15080证券从业人员的禁区答案(100分) 一、单项选择题 1. 以下哪一项不是内幕交易的危害？（） A. 影响了上市公司并购重组的效率和效果 B. 影响了资本市场功能的发挥 C. 损害了投资者的知情权、财产权等合法权益 D. 增加了投机交易的风险 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。 A. 更长 B. 基本相同 C. 更短 D. 无法判断 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定，证券 行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。 A. 当事人，一般性规定监管机构 B. 原告和第三人，一般性规定监管机构 C. 一般性规定监管机构，原告和第三人 D. 当事人，原告和第三人 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。
A. 现场检查权 B. 刑事拘留权 C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权 D. 要求当事人提供说明权 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. “对情节、性质、危害相当的违法违规行为给予同等处罚，对合法权益受到损害的投资者给予同 等保护”体现的是中国证监会稽查执法过程中的（）原则。 A. 公开 B. 公平 C. 公正 D. 依法行政 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 6. 内幕交易行为是指，行为人在内幕信息公开前，（）的行为。 A. 买卖相关证券 B. 泄露该信息 C. 设法获取该信息 D. 建议他人买卖相关证券 您的答案：B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。 A. 线索发现 B. 做出初步调查或立案决定 C. 组成调查组进行现场调查收集证据 D. 形成调查终结报告，并复核或内审 E. 移交行政处罚委员会审理或移送公安机关
证券从业资格考试证券市场基础总结速记版
三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的
2020证券从业资格考试真题完整版
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题 1. 证券市场运行的基本原则是（）。 A. 三公原则 B. 诚信原则 C. 透明原则 D. 自愿原则 描述：三公原则 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中 属于从业人员应当保守的有（）。 A. 国家秘密 B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私 描述：证券从业人员的保密义务 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是 商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。 A. 损害中小投资者的利益 B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则 C. 破坏证券市场的正常秩序 D. 阻碍证券市场的发展 描述：证券市场利益输送的危害 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体 责任的对象是（）。
A. 从业人员 B. 会员单位 C. 监管机构 D. 政府 描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：0.0 5. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从 业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。 A. 中国证监会 B. 央行 C. 中国证券从业协会 描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组 成，其中执业行为准则的最终目标是（）。 A. 促进证券行业健康持续发展 B. 规范证券业从业人员执业行为 C. 保护投资者利益 D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉 E. 提高从业人员的专业服务水平 描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标 您的答案：E,C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：0.0 三、判断题 7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中 应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（）
关于证券从业资格考试新旧制度对比2015
证券从业资格考试说明 1.证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务 类资格考试和管理类资格考试三种类别。 2.最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实 施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。 3.新制度下各类考试对应考试科目如下： 一般从业资格考试（入门资格考试） 1）考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》 2）有效期：长期有效 3）合格方式：以上2门全部通过即合格 专项业务类资格考试（专业资格考试） 1）考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》 2）分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾问 3）有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不再有效。 4）合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试 管理类资格考试（管理资质考试） 1）考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评
级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理 人员胜任能力测试》 2）有效期：3年 3）合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试 4.新旧考试衔接 入门资格考试 ?通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券 市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。 专业业务类考试 1)保荐代表人胜任能力考试 改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券 知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为 改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。 2)证券投资咨询资格考试 ①改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证 券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为 证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力 考试或证券投资咨询业务资格考试合格。 ②仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改 革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析 师胜任能力考试合格。
《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷
姓名：部门：分数： 一、单选题（共10题，每题3分，共30分） 1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A ） A．证券业协会B．中国证监会 C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会2．（A ）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。 A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部 C．中国证监会D．各地证监局 3．（D ）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚 A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构 4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B ）A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A ）A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务 B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育 C．以短信方式提示客户王某注意市场风险 D．将投资者教育园地设在营业场所门前 6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D ） A．侵占客户资产B．挪用客户资产 C．接受客户全权委托D．泄露客户资料 7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A ） A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言 B．张某违反规定向客户李某提供有价证券 C．丁某接受客户杨的全权委托 D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券 8．《准则》中所称的机构不包括（D ） A．财务公司B．基金管理公司 C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（ D ） A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险
证券从业试题_证券从业资格考试题库
第 1 题 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。 A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物 参考答案：D 根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 第 2 题证券从业试题_证券从业资格考试题库 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由()依法承担相应的法律责任。 A.证券公司 B.证券经纪人 C.证券公司法人 D.其主管人员 参考答案：A 根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券从业资格考试报考条件 第 3 题 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有()，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。 A.保密性 B.权威性 C.广泛性 D.客观性 参考答案：B 在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿证券从业资格考试真题。 第 4 题 有限责任公司监事的任期每届为()。 A.不少于3年 B.不少于2年 C.3年 D.2年 参考答案：C 根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。 第 5 题 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。 A.情节严重的，处5年以上有期徒刑 B.情节严重的，处以拘役
C15080证券从业人员的禁区课后测验
一、单项选择题 1. 依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调 查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。 A. 10，10 B. 15，10 C. 15，5 D. 15，15 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准 是（）。 A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万 B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万 C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万 D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的 有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。 A. 最高人民法院 B. 各省、自治区、直辖市高级人民法院 C. 中级人民法院 D. 基层人民法院 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势 致使一个市场的价格异常，从而影响到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。 A. 虚假申报操纵
B. 抢帽子操纵 C. 以市值管理为名进行的操纵 D. 跨市场操纵 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息 对证券的交易价格不再有显著影响时止。 A. 内幕信息已经形成之日 B. 内幕信息开始酝酿、形成之日 C. 内幕信息尚未形成之时 D. 相关决议经由董事会讨论通过之日 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 6. 中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括 （）。 A. 《中华人民共和国证券法》 B. 《中华人民共和国证券投资基金法》 C. 《中华人民共和国行政处罚法》 D. 《中华人民共和国行政强制法》 E. 国务院《期货交易管理条例》 您的答案：C,D,E,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。 A. 未公开信息的知情人 B. 非法获取未公开信息的人 C. 内幕信息的知情人 D. 非法获取内幕信息的人 您的答案：C,D 题目分数：10
证券从业资格考试证券基础知识教材
证券从业资格考试证券基础知识教材 第一章证券市场概论 前言 1、考试要求：大纲 2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课及练习的关系 第一章证券市场概述 - 大纲要求 ?掌握证券及有价证券定义、分类和特征； ?掌握证券市场的定义、特征和基本功能。 ?掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构； ?了解多层次资本市场的含义； ?了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 ?掌握证券市场参及者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。 ?掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
?了解中国证券市场机构投资者构成的发展及演变。 ?熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势； ?掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。 ?了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； ?了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 ?了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场及西方国家证券市场的差距。 ?了解股权分置改革的发展进程。 第一节证券及证券市场 一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同 （1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券 （2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，
对违规证券从业人员的处罚条例
从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚： 1.警告； 2.暂停从业资格六个月到十二个月； 3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请； 4.撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。 (1)对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚。 (2)申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。 (3)已取得资格证书如在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会将视情况按照规定予以处罚。 (4)已取得资格证书者如在非依法定程序设立的证券中介机构中成为证券从业人员的，证监会将视情况按照规定予以处罚。 (5)从业人同在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。(6)从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监地将视情况按照规定予以处罚。 (7)从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照规定予以处罚。 (8)对严重违反国家有关法规或受到处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节按规定从重处罚，直至撤销资格证书。 (9)从业人员因违反规定，受到处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。 (10)从业人员受到处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照上述规定执行。
证券从业资格考试历年真题
2009年证券资格考试证券交易真题和参考答 案 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质 4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。 A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金 6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记 7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％ 8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。 A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门 11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。
证券从业人员的禁区 C15080课后测验 90分
1. 以下哪一项不是内幕交易的危害？（） A. 影响了上市公司并购重组的效率和效果 B. 影响了资本市场功能的发挥 C. 损害了投资者的知情权、财产权等合法权益 D. 增加了投机交易的风险 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是（）。 A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议 B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。 C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益 D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. “在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。 A. 不确定性 B. 重大性 C. 非公开性 D. 隐秘性 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 4. 中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。 A. 现场检查权 B. 刑事拘留权 C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权 D. 要求当事人提供说明权 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
5. 内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。 A. 证券交易成交额累计在五十万元以上 B. 期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的 C. 获利或者避免损失数额累计十五万元以上 D. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的 E. 其他情节严重的情形 您的答案：E,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. “虚假申报操纵行为”的特点是（）。 A. 行为人频繁进行大量不以成交为目的的买（卖）申报 B. 行为人的虚假买（卖）申报不具备法律效应 C. 行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断 D. 行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入（卖出） 您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 传统的坐庄操纵模式其实是一种收益大、风险低、周期长的操纵行为。 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 2009年2月公布的《中华人民共和国刑法修正案（七）》中，增加了利用未公开信息交易等违法行为的处罚规定。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 在立法实践中，各国证券监管部门通常使用“安全港”条款来保护有利于稳定价格、缓解供求关系和便于机构投资者建仓的大额买卖行为，而不将这些行为归入“市场操纵行为”之中。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
证券从业资格考试模拟试题真题及答案下载
第 1 题 下列关于保荐期间的说法，错误的是()。 · A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整 会计年度 · B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度 · C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完 整会计年度 · D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 后1个完整会计年度证券从业资格考试模拟试题真题及答案下载 ·参考答案：D 保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时 间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩 余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券 上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。 第 2 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。 · A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录证券从业考试真题 · B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 · C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 · D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 ·参考答案：D 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其 他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最 近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营 受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 第 3 题 ()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 · A.证监会 · B.银监会 · C.中国人民银行 · D.财政部 ·参考答案：A 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对 保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。证券从业考试试题 第 4 题 下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。 · A.合伙企业 · B.股份有限公司 · C.企业分支机构 · D.个人独资企业 ·参考答案：B 根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其 全部财产对公司的债务承担责任。只有选项B是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。 第 5 题
证券从业人员的禁区答案100分
证券从业人员的禁区答案100分 一、单项选择题 1. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节特别严重的标准是（）。 A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万 B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万 C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万 D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准是（）。 A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万 B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万 C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万 D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一 审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。 A. 最高人民法院 B. 各省、自治区、直辖市高级人民法院 C. 中级人民法院 D. 基层人民法院 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定，内幕交易情节特别严重的，处（）年以上10 年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 A. 1 B. 3 C. 5
D. 10 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势致使一个市场的价格异常，从而影响 到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。 A. 虚假申报操纵 B. 抢帽子操纵 C. 以市值管理为名进行的操纵 D. 跨市场操纵 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 6. 中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括（）。 A. 《中华人民共和国证券法》 B. 《中华人民共和国证券投资基金法》 C. 《中华人民共和国行政处罚法》 D. 《中华人民共和国行政强制法》 E. 国务院《期货交易管理条例》 您的答案：D,E,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 内幕交易行为是指，行为人在内幕信息公开前，（）的行为。 A. 买卖相关证券 B. 泄露该信息 C. 设法获取该信息 D. 建议他人买卖相关证券 您的答案：B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。 A. 高比例控盘
证券从业资格考试重点整理-证券基础
证券从业资格考试重点整理-证券基础 （证券分析科目重点整理可在付费文档中下载） 第1章证券市场概述 1、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇 票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。 2、资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券 5、是否挂牌交易：上市证券、非上市证券 6、募集方式：公募证券、私募证券 7、权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等）） 8、有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券） 9、证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、 次级市场） 12、区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模：主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度：集中交易市场+场外市场 15、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构：有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不 高于20%。投资未上市企业，不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%， 所有投资者不超过20%。 22、RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、个人投资者：风险偏好型，风险中立型，风险回避型。 24、证券适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生：1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势：1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易 所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年，最初交易政府债券 29、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日圆债券，标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责：制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发 行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构：证券公司+服务机构（投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估） 33、世界上第一个股票交易所：1602 荷兰的阿姆斯特丹