C15023课后测验 100分

一、单项选择题

1. 关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。

A. 委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础

B. 针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度

C. 委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制

D. 黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产品以下（）几方面的要素确认后方可代销。

A. 依法发行

B. 有明确的投资安排

C. 有明确的风险管控措施

D. 风险收益特征明显

您的答案：D,C,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。

A. 首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意

B. 地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面

C. 作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目

D. 投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节

您的答案：B,A,C,D