2017年西藏证券从业资格考试：政府债券考试试题
2017年西藏证券从业资格考试：政府债券考试试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损
D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性
2、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
3、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年
B．1993年
C．1995年
D．1998年
4、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．回归分析法
5、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨
B．下跌
C．平稳波动
D．呈慢牛态势
6、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。A．1
B．2
C．3
D．5
7、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行
B．所认兑的股票不是新发行的股票
C．行权不增加股份公司的股本
D．通常由投资银行发行
8、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
9、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A．再贴现率
B．直接信用控制
C．法定存款准备金率
D．公开市场业务
10、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10
B．100
C．1000
D．10000
11、其他组织或个人。
A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
12、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A．方差
B．几何平均值
C．协方差
D．算术平均值
13、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A．学术分析流派
B．心理分析流派
C．技术分析流派
D．基本分析流派
14、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．公允价值法
15、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
16、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。A．二元增长模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．以上全部都是
17、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．非累积优先股
D．累积优先股
18、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A．股价指数
B．债券
C．外汇
D．商业票据
19、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
20、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制
出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算
二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
21、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
D．基金托管人是基金一切活动的中心
22、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
D．证券资产管理
23、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。
A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．工业产权
24、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。
A．天津市企业交易所
B．上海华商证券交易所
C．上海众业公所
D．上海股份公所
25、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．证券承销与经纪业务
B．资产管理业务
C．自营性买卖
D．投资咨询业务
26、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D．制定行业公约，促进公平竞争
27、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
28、关于风险，下列说法正确的有__。
A．风险是指对投资者预期收益的背离
B．证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C．系统性风险是可以投资组合而避免的
D．非系统风险是可以投资组合来避免的
29、下面关于股利政策的阐述正确的是__。
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
30、对证券投资基金的认识，错误的是__。
A．中国还没有中外合资基金
B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
31、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
32、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。
A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平
33、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下
__要求。
A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20% D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35% 34、现代股份制公司主要采取__形式。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．无限责任公司
D．合伙制公司
35、证券市场的自律性组织包括__。
A．证券交易所
B．证券监督管理委员会
C．证券业协会
D．证券信用评级机构