对外贸易常用词汇

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经济生活中关于国际贸易的常用词汇简介

１.倾销

一般情况下,进口国反倾销机构都是以价格倾销标准为基础,只有当出口国国内市场的正常贸易过程中不存在该同类产品的销售,或由于出口国国内的特殊市场情况或销售量较低，不允许对此类销售进行适当比较时(参见“世贸组织反倾销协定”第２条第2款和欧盟“384/96号规则”第2条)，才考虑适用成本倾销标准。在国际贸易中，一种产品是否被视为倾销首先需要准确判定其正常价值。

在实务中，倾销产品的正常价值有三种判定标准:

(1）根据出口国(地区)国内市场正常贸易过程中的可比价格确定。该标准的前提为出口国是市场经济国家，否则，即以在特定产品上的劳动生产率和成本等方面与出口国相同或相似的市场经济国家的市场价格来代替；

(2)根据这种同类产品出口到一个适当第三国(地区)的可比价格确定;

(3)根据这种同类产品在原产国(地区)的生产成本加合理费用、利润确定。前两种标准主要通过市场调查取得,而第三种标准则需要根据符合国际惯例的会计制度对产品的生产要素投入、直接成本、间接成本和费用的确认和计量确定。

根据WTO《反倾销协议》第二条的规定,出口产品的正常价值是在正常贸易过程中（in ｔhe oｒdiｎaｒｙｃｏurse of ｔｒａｄe)出口国供国内消费的同类产品的可比价格(Ｃomparable Prｉce）。用以计算正常价值的可比价格包括三种:（1)出口国国内市场价格；（2)出口到第三国同类产品的可比价格;(3)推算价格(Coｎstructed Pric ｅ)。因此，理论上，确定出口产品的正常价值并不困难，但由于反倾销的保护主义本质，正常价值的计算方法经常成为保护主义滥用的首要突破口，从而使正常价值的计算变得十分复杂。

1) 正常贸易过程的界定：所谓正常贸易过程是指出口商与进口商或第三方之间没有伙伴合作关系或补偿性安排的销售。[沈木珠,P4９3］ＷTO《反倾销协议》第二条2.2、２.3款规定了不属于正常贸易过程的三种情况:(1)当出口国国内市场的正常贸易过程中不存在该同类产品的销售,或由于出口国国内市场的特殊市场情况(Partiｃulａr MaｒkeｔSituaｔion)或销售量较低时(通常指国内市场中消费的同类产品销售占被调查产品占进口国销量不足５%）;(2)产品销售给与之有关联或补偿性安排(Ａｓsｏｃｉatioｎor a CompeｎｓatoｒｙArrａngemeｎt)的公司；（3)低于成本价格销售。这是因为,销量较低时或进口方与出口方之间存在关联交易时的成交价格发生了扭曲,不能反映出口产品的正常价值。根据WTＯ《反倾销协议》的规定,

低于成本价格销售可以直接确定为倾销,但这一规定受到普遍质疑和反对。

2)同类产品的界定:根据ＷTO《反倾销协议》的规定，同类产品指与被指控为倾销的产品在各方面都相同或相似。如果不存在该类产品,即指虽然并非在所有方面都相同，却有与被控倾销的产品极为相似特征的产品。事实上，要求产品在物理性能、化学特性、适用或使用方面完全相同或一致是根本不可能的。因此，判断是否属于同类产品的根本依据在于被指控倾销的出口产品与被选定的出口国国内产品

是否存在实质相似性、直接竞争性和可替代性。

3）国内市场价格的确定：国内市场价格又称国内销售价格(DomeｓｔiｃSale Pｒice),指被指控为倾销的产品或与其相似的产品在反倾销期间在出口国国内市场实际支付或约定支付的价格。但是,根据GＡTT第六条的要求，用来确定正常价值的出口国国内市场价格和向第三国出口价格必须是在正常贸易过程中发生的,非市

场经济国家的产品价格和成本等生产要素均不是由市场决定的,而是由国家控制，价格不能反映产品的正常价值。所以，对于市场经济国家的出口产品的正常价值由其国内市场销售价格确定,而非市场经济国家的出口产品的正常价值则根据选定的替代国的同类产品的价格确定。但是，世界上并没有完全的自由市场经济或国家控制的计划经济,每个国家的政府都不同程度地对经济进行直接或间接的控制。实践中，反倾销机构确定一国是否属于非市场经济国家时更多地考虑了该国的政治制度和意识形态，而非经济状况。［余劲松，P9５] 我国就是这种制度典型的受害者。欧盟、美国和加拿大等西方国家经常利用这种区分市场经济和非市场经济国家的方法,针对不同的国家提起反倾销诉讼,以达到保护本国国内产业的目的。

4) 替代国价格与替代国制度

一般认为,替代国制度指欧美等西方国家在确定来自非市场经济国家产品的正常价值时不使用该产品在出口国国内市场的销售价格，而选择一个经济发展水平与该出口国类似的市场经济国家的同类产品的成本或出口价格作为基础，来计算该产品的正常价值的步骤和措施,因此计算出来的价格即为替代国价格(Ｓurｒogａｔe Ｐrｉce)。这一制度的国际法根据就是GＡＴＴ第六条及相关的注释。尽管如此，仍有不少学者对替代国制度的合理性提出质疑。替代国制度主要涉及非市场经济的界定、替代国的选定标准、替代国产品价格的确定与计算方法。根据欧盟第９05/98号条例,中国虽已从非市场经济国家的名单中删除,但在一些反倾销案件中,中国的企业仍需要提供充分材料证明符合市场经济的标准才能采用中国的产品国内销售价格。因此，欧盟对华反倾销的政策的实质是,对中国的市场经济地位总体上肯定而实际上否定,抽象地承认而具体地否定。

5)向第三国出口价格:向第三国出口价格(ExpｏrｔＰrice for Third Party）指被指控为倾销的产品或类似产品在出口国国内无销售或者虽有销售，但销量极小,不能以国内销售价格计算，由反倾销主管机构决定用相同或相似产品出口到一个合适的第三国,且其出口产品的价格以具有代表性的可比价格作为正常价值计算。适用向第三国出口价格必须符合四个条件:(1)向该第三国出口的产品必须与被控倾销的产品相同或最相似;(2）该第三国必须是该同类产品的最大进口国；(3)该第三国国内市场产品价格具有可比性;(4)在该第三国市场的销售价格必须达到能够收回生产成本的要求。但是,如何把握“合适”和“具有代表性”并无固定统一的标准，完全取决于反倾销主管机构的自由裁量，因而向第三国出口价格经常成为对付非市场经济国家产品的重要手段。

6）推算价格:推算价格,也称结构价格，指产品在原产地的生产成本基础上加上合理的销售、管理及其他费用和利润所形成的价格,主要在国内销售价格和对第三国的出口价格都不符合要求而无法用于比较时，反倾销主管机构用来确定产品的正常价值。由于生产成本是用产品生产者实际消耗的原材料数量及其市场价格计算出来的，这些生产成本和相关费用及利润的计算所依据的数据材料就必须真实、可靠。所以，ＷTO《反倾销协议》明确规定“所加利润不得超过原产地国国内市场同类产品销售正常得到的利润”，成本应根据出口商按本国公认的会计准则所作的会计资料确定,以抑制进口国反倾销主管机构任意性处理权的滥用，防止不合理成本和费用的分摊，保证推算价格的公正性。

(二)倾销幅度的确定

由于倾销幅度（MarginｏｆDumｐiｎｇ)的大小直接关系到实施反倾销税税率的高低，倾销幅度的确定更显得重要。在欧盟，倾销的幅度高于或等于欧盟进口产品和欧盟国内产业生产的相同产品的总差价，这种计算方法倍受质疑,也使欧盟成为反倾销措施最严厉的经济体

根据WTO《反倾销协议》的规定,当出口产品的出口价格低于其正常价值时,构成倾销，两者的差额就是倾销幅度,但倾销幅度低于2%时可以忽略不计。

确定倾销幅度有四种方法:(1)将产品出口价格与其国内销售价格进行比较产生的差额；(2)把产品出口价格与该国向第三国出口的同类产品的可比价格比较;(3）将出口产品的出口价格与推算价格相比较;(4)平均对平均,个别对个别的比较方法。前文已述,此处不赘。我国《反倾销条例》也作了同样的规定。

2.贸易保护主义,

指在对外贸易中实行限制进口以保护本国商品在国内市场免受外国商品竞争,并向本国商品提供各种优惠以增强其国际竞争力的主张和政策。在限制进口方面，主要是采取关税壁垒和非关税壁垒两种措施。前者主要是通过征收高额进口关税阻止外国商品的大量进口;后者则包括采取进口许可证制、进口配额制等一系列非关税措施来限制外国商品自由进口。

贸易保护主义保护主义,在对外贸易中实行限制进口以保护本国商品在国内市场免受外国商品竞争,并向本国商品提供各种优惠以增强其国际竞争力的主张和政策。在限制进口方面，主要是采取关税壁垒和非关税壁垒两种措施。

前者主要是通过征收高额进口关税阻止外国商品的大量进口;后者则包括采取进口许可证制、进口配额制等一系列非关税措施来限制外国商品自由进口。这些措施也是经济不发达国家保护民族工业、发展国民经济的一项重要手段。对发达国家来说则是调整国际收支、纠正贸易逆差的一个重要工具。

在自由竞争资本主义时期,较晚发展的资本主义国家，常常推行贸易保护主义政策。发达国家则多提倡自由贸易，贸易保护主义只是用来作对付危机的临时措施。到了垄断阶段，垄断资本主义国家推行的贸易保护主义，已不仅仅是抵制外国商品进口的手段，更成为对外扩张、争夺世界市场的手段。

贸易保护主义，无论新旧,其中心思想是一样的:任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而会引起不同社会阶层或利益集团不同的反应。但新旧相比,新贸易保护主义更胜一筹，具有强制性强,对贸易各方影响大而直接,受约束范围广和表现形式多样等特点。简单说来,新贸易保护主义主要的壁垒形式包括：１. 绿色壁垒。工业化进程的加快,像大气污染、温室效应、有毒废物排放、物种灭绝、资源枯竭等生态环境方面的问题日益严重，引起了世人的高度关注。工业发达国家以生态环保为借口，凭借其经济和技术的垄断地位,制定了一系列苛刻的环保措施和高于发展中国家技术水平的环境质量标准，以此作为市场准入的条件,对本国市场和工业形成保护，构筑了一道绿色屏障,主要形式有——

绿色标志。又称绿标制度或环境标志制度,是指国际间有资质的认证机构依据有关所谓绿色标准对商品进行认证并颁发标志和证书的一项制度。绿标图案多为天

鹅、常绿树、蒲公英等，富有绿色寓意。凡没有取得绿标的进口商品将受到数量和价格上的限制,而加贴了绿标的则被认为是一种“环境质量信得过”的“绿色产品”。这当中所涉及的认证标准是对包括资源利用、生产工艺及处理技术和产品循环利用、使用后处理等全过程的环境行为进行监管。涉及的产品大多为节能低耗品、清洁工艺品和低毒品等。绿标制度的实施，有利于人们环境意识的提高、价值观念的转变和防治污染能力的增强。但由于各国环境标准存在差异，发达国家更是凭借其经济和技术优势制定了较高的环境标准,使得发展中国家处于十分不利的地位，客观上为发达国家的市场设置了贸易壁垒,从而有违公平贸易的基本准则。

绿色包装。各种与环保要求不符的包装能对环境造成严重的污染，许多发达国家通过立法对本国商品和进口商品的包装卫生和安全提出强制性的要求。概括而言,主要包括以下几方面：通过改进设计减少包装材料的使用以节约资源；重复使用包装材料；使用再生材料制作包装；使用生物降解包装,使废弃包装在自然环境中快速腐烂。为此,一些发达国家通过产业重组和资源的重新配置形成了新的产业链,满足了包装在环境保护上的要求,促进了经济的发展;而发展中国家因技术水平、价值观念和行政管理等方面的滞后，而使得绿色包装成为其进入发达国家市场的绿色屏障。

环境成本。新贸易保护主义者认为任何产品都应将环境和资源费用计入成本,且应以国际环境标准为基准进行计算。如果忽视环境质量或降低环境标准,其出口产品实际上就具有了不公平的比较优势或环境补贴，形成了对高环境标准生产产品的不公平竞争。发展中国家在出口贸易中未计算绿色成本,是在进行环境倾销,因而应通过反倾销、反补贴措施来均衡不同环境标准下的成本差异。可以看出，对于发展中国家来说，这是经过精心设计和构筑的绿色壁垒。

2.技术壁垒。科学技术与管理水平的提高，使各国产品的技术规范、标准和合格评定程序日益科学与成熟,并推动经济向前发展。但发达的工业化国家依其经济和技术优势而制定的技术规范、标准和合格评定程序，以及由此而衍生的认证标准、评审程序和认证、认可制度等名目繁多、复杂多变，具有强烈的主观性、目的性和苛刻性，对有关国家的产品和服务构成了技术障碍,使其难有作为。

市场准入。市场准入主要体现在制定严格的、甚至苛刻的技术规范、标准和合格评定程序,涉及产品的适用、健康、安全或卫生等方面。比如，自１994年以来，德国及其他发达国家相继采用的印染制品含偶氮染料禁止令就对包括我国在内的许

多发展中国家和地区的纺织品、服装等轻工品的出口影响甚重,损失惨重。目前我国虽已攻克了此技术难关,但却付出了高昂的代价。还有，已被有关国际组织和发达国家广泛接受和认可的ＨACCP则明确规定,食品包装需标明食品的营养成分,从

而增加了食品制造商的成本，对缺乏技术分析手段的食品实际上构成了禁止进口令，进而影响相关产品的贸易和生产。至于《蒙特利尔议定书》中有关保护臭氧层的国际公约则对我国相关产品的出口产生严重的影响。此外,有的国家还规定了许多涉及安全、健康项目的审查,使进口品因季节需求的变化或失去商机,或无法进口。凡此种种,均对有关国家的出口贸易构成了严重的技术阻碍。

认证、认可制度。认证、认可是一种依据技术规范、标准和合格评定程序对有关产品进行认证或认可的制度。与贸易政策不同,它需要有深厚的专业背景、强有力的技术支撑和广泛的社会基础以及与之相配套的人文思想、法律制度等。认证、认可具有广泛的适用性和机会的均等性，具有从更高的战略(非局部的)角度去审视经济的发展,故在推动社会进步、增强社会环保意识、规范市场行为和实现可持续发展等方面具有积极的作用。但是，此项政策所能带来的种种益处只能被那些处于同

一经济发展水平的国家和地区所享受。未经认证、认可的产品和服务则被排斥在市场之外，形成事实上的市场壁垒,因而保护主义色彩更浓,保护程度也更深，对经济的影响也更具决定性，使得发展中国家的产品更难进入发达国家的市场。

贸易保护主义有以下特点:①主要保护手段由关税转到非关税措施。一系列的国际贸易与关税谈判中形成的决议，大大降低了关税总水平，于是各国转而采取非关税措施来推行保护主义政策。这些措施灵活、隐蔽、限制性强，世界贸易总额一半以上受到各种非关税限制。②保护政策对产品的针对性越来越强，如对工业品限制减少和降低，但对农产品［-1.８7% 资金研报]的保护却极少松动,对工业品中不同商品的限制也有很大差别。③实行保护政策所针对的国家和地区的区分加强了。一般地说一国总是针对自己直接、强劲的竞争对手加强保护主义政策,而对其他国家则适当放松。世界多数国家都是根据自己的国情和竞争对手的状况,分别采用自由贸易和保护主义政策,以期保护本国经济的持续发展,增强其在国际中的竞争力。

3.什么是对外贸易依存度

对外贸易依存度又称为对外贸易系数（传统的对外贸易系数),是指一国的进出口总额占该国国民生产总值或国内生产总值的比重。其中,进口总额占ＧNP或GDP的比重称为进口依存度,出口总额占GＮＰ或GDP的比重称为出口依存度。对外贸易依存度反映一国对国际市场的依赖程度，是衡量一国对外开放程度的重要指标。

我国对外贸易依存度增长的原因

对外贸易依存度是衡量一国国民经济对对外贸易的依赖程度的重要指标,它以本国对外贸易总额在本国国内生产总值中所占的比重表示。为了准确地表示一国经济增长对外贸依赖程度，我们又将对外贸易依存度分为进口依存度和出口依存度。进口依存度反映一国市场对外的开放程度,出口依存度则反映一国经济对外贸的依赖程度。一般来说,对外贸易依存度越高,表明该国经济发展对外贸的依赖程度越大,同时也表明对外贸易在该国国民经济中的地位越重要。

伴随经济的全球化，对外贸易在各国经济中的比重都在增加。19８0~2000年间，世界货物贸易的年均增长速度达到6.1%，而世界经济增长速度为５．4%。据WTO 和IＭF的数据测算，1960年全球外贸依存度为25.4%，1９70年为27．9%，19９0年升至38.7%，２000年升至４１.7%，2003年已接近45%。中国作为转型中的发展中大国，对外贸易依存度也逐年提高。

４.世界贸易组织的五大基本原则

世界贸易组织的基本原则贯穿于世贸组织的各个协定和协议中,构成了多边贸易体制的基础。这些基本原则是非歧视原则、透明度原则、自由贸易原则和公平竞争原则。其中,非歧视原则包括最惠国待遇原则和国民待遇原则。

一、最惠国待遇原则

最惠国待遇原则本质上意味着一成员平等地对待其他成员,在不同成员之间实施非歧视待遇。这是一成员方处理与其他各成员方贸易关系应遵循的基本原则。

最惠国待遇是指，一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家(无论是否世界贸易组织成员）的优惠待遇,立即和无条件地给予其他各成员方。

在国际贸易中，最惠国待遇的实质是保证市场竞争机会均等。它最初是双边协定中的一项规定,要求一方保证把给予任何其他国家的贸易优惠(如低关税或其他特权)，同时给予对方。关贸总协定将双边协定中的最惠国待遇作为基本原则纳入

多边贸易体制,适用于缔约方之间的货物贸易,“乌拉圭回合”将该原则延伸至服务贸易领域和知识产权领域。

最惠国待遇原则包含四个要点：一是自动性。这是最惠国待遇的内在机制，体现在“立即和无条件”的要求上。当一成员给予其他国家的优惠超过其他成员享有的优惠时,这种机制就启动了,其他成员便自动地享有了这种优惠。二是同一性。当一成员给予其他国家的某种优惠，自动转给其他成员方时，受惠标的必须相同。三是相互性。任何一成员既是给惠方，又是受惠方，即在承担最惠国待遇义务的同时,享受最惠国待遇权利。四是普遍性。指最惠国待遇适用于全部进出口产品、服务贸易的各个部门及所有种类的知识产权所有者和持有者。

二、国民待遇原则

国民待遇原则本质上意味着一成员平等对待外国和本国的产品或服务等，在出口成员和进口成员之间实施非歧视待遇。这是一成员方处理本国与其他各成员方贸易关系应遵循的基本原则。

国民待遇是指，对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。

国民待遇原则包含三个要点:一是国民待遇原则适用的对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者,但因产品、服务和知识产权领域具体受惠对象不同，国民待遇条款的适用范围、具体规则和重要性有所不同;二是国民待遇原则只涉及其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者,在进口成员方境内所享有的待遇;三是国民待遇定义中“不低于”一词的含义是指,其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，应与进口成员方同类产品、相同服务或服务提供者及知识产权的所有者和持有者享有同等待遇，若进口成员方给予前者更高的待遇，并不违背国民待遇原则。

三、透明度原则

透明度原则是指，成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况（如修改、增补或废除等)，不公布的不得实施,同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世贸组织。成员方所参加的有关影响国际贸易政策的国际协议,也在公布和通知之列。

透明度原则的主要内容，包括贸易措施的公布和贸易措施的通知两个方面。

四、自由贸易原则

自由贸易原则是指在世贸组织框架下，通过多边贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易。

自由贸易原则包含五个要点:一是以共同规则为基础。成员方根据世贸组织的协议,有规则地实行贸易自由化。二是以多边谈判为手段。成员方通过参加多边贸易谈判,并根据在谈判中作出的承诺，逐步推进贸易自由化。货物贸易方面体现在逐步削减关税和减少非关税贸易壁垒，服务贸易方面则更多地体现在不断增加开放的服务部门，减少对服务提供方式的限制。三是以争端解决为保障。世贸组织的争端解决机制具有强制性,如某成员被诉违反承诺，并经争端解决机制裁决败诉，该成员方就应执行有关裁决,否则，世贸组织可以授权申诉方采取贸易报复措施。四是以贸易救济措施为“安全阀”。成员方可通过援用有关例外条款或采取保障措施等贸易救济措施，消除或减轻贸易自由化带来的负面影响。五是以过渡期方式体现差别待遇。世贸组织承认不同成员之间经济发展水平的差异，通常允许发展中成员履行义务有更长的过渡期。

五、公平竞争原则

公平竞争原则是指在世贸组织框架下，成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施,纠正不公平贸易行为,在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域,创造和维护公开、公平、公正的市场环境。公平竞争原则包含三个要点:一是公平竞争原则体现在货物贸易领域、服务贸易领域和与贸易有关的知识产权领域;二是公平竞争原则既涉及成员方的政府行为,也涉及成员方的企业行为;三是公平竞争原则要求成员维护产品、服务或服务提供者在本国市场的公平竞争,不论他们来自本国或其他任何成员方。