2016年广东省期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试试卷
2016年广东省期货从业《期货法律法规》资料：行政法规总则考试试卷
2016年广东省期货从业《期货法律法规》资料：行政法规总则考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货市场风险的特征有__。
A．风险存在的客观性B．风险因素的放大性C．风险与机会的共生性D．风险征兆的可预防性2、在股指期货市场上，若一国实行浮动汇率制度，本国国际收支盈余A：本币升值，出口减少，总需求下降，商品价格下降，出口依赖程度高的企业利润减少，股价下跌，股指期货价格下跌B：本币升值，出口增加，总需求上升，商品价格上升，出口依赖程度高的企业利润减少，股价下跌，股指期货价格下跌C：本币升值，出口增加，总需求下降，商品价格下降，出口依赖程度高的企业利润减少，股价下跌，股指期货价格下跌D：本币升值，出口减少，总需求下降，商品价格下降，出口依赖程度高的企业利润减少，股价上升，股指期货价格上升3、若K线呈阳线，说明____A：收盘价高于开盘价B：开盘价高于收盘价C：收盘价等于开盘价D：最高价等于开盘价4、一个完整的期货交易流程应包括__。
A．开户与下单B．竞价C．结算D．交割5、下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是__。
A．投机者承担了套期保值者希望转移的价格风险B．投机者的参与，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性C．投机者和套期保值者都会促进价格发现D．投机者的参与，总是会使价格的波动增大6、关于均衡价格，下列说法正确的是.A：在均衡的价格水平上，市场也存在过剩和短缺B：在需求曲线不变的情况下，需求曲线的右移会使均衡价格下降C：在供给曲线不变的情况下，需求曲线的右移会使均衡价格下降D：市场供给力量与需求力量正好相等时所形成的价格便是均衡价格7、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用，不得挪用。
A：风险准备金B：注册资本C：交易保证金D：存款准备金8、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。
2016年广东省期货从业资格：期货交易流程模拟试题
2016年广东省期货从业资格：期货交易流程模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构2、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录3、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点4、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险5、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权6、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同7、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．3B．2C．5D．18、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
A．3B．5C．10D．209、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
期权考试题及答案
期权考试题及答案一、单选题1. 期权是一种：A. 股票B. 债券C. 金融衍生品D. 基金答案：C2. 期权的买方拥有的权利是：A. 必须买入或卖出标的资产B. 必须卖出标的资产C. 有权买入或卖出标的资产D. 无权买入或卖出标的资产答案：C3. 以下哪个不是期权的基本类型？A. 看涨期权B. 看跌期权C. 双向期权D. 欧式期权答案：C4. 期权的内在价值是指：A. 期权的市场价格B. 期权的执行价格C. 期权的买方支付的溢价D. 期权执行价格与标的资产市场价格之间的差额答案：D二、多选题1. 期权的卖方可能面临的风险包括：A. 无限损失B. 有限损失C. 有限收益D. 无限收益答案：A, C2. 以下哪些因素会影响期权的价格？A. 标的资产价格B. 期权的执行价格C. 期权的到期时间D. 无风险利率答案：A, C, D三、判断题1. 期权的到期日是期权可以被执行的最后一天。
（对）2. 期权的买方在期权到期前任何时候都可以行使期权。
（错）3. 期权的卖方必须履行期权合约规定的义务。
（对）4. 期权的时间价值随着到期日的临近而增加。
（错）四、计算题1. 假设某看涨期权的执行价格为100元，当前市场价格为110元，无风险利率为5%，到期时间为6个月，请计算该期权的内在价值和时间价值。
答案：内在价值=110-100=10元；时间价值=期权价格-内在价值，由于题目未给出期权价格，无法计算时间价值。
五、简答题1. 请简述期权的杠杆效应。
答案：期权的杠杆效应指的是期权买方只需支付相对较小的期权费，就可以控制较大价值的标的资产，从而放大潜在的投资收益或亏损。
2. 什么是“期权的时间价值”？答案：期权的时间价值是指期权价格中超过其内在价值的部分，反映了期权买方为获得期权合约所赋予的权利而支付的额外溢价。
时间价值随着到期时间的减少而减少，这是由于期权到期前标的资产价格变动带来的不确定性逐渐减少。
广东省2016年期货从业资格：利率期货及衍生品试题
广东省2016年期货从业资格：利率期货及衍生品试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所3、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点4、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序5、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．1966、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格7、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
B．董事会C．会员大会D．职工代表大会9、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构10、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
2016年下半年广东期货从业资格期货场组织结构与投资者考试题
2016年下半年广东省期货从业资格：期货市场组织结构与投资者考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。
A.伦敦证券交易所B.芝加哥商品交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.法兰西证券交易所2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是___ 。
A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算3、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A.20B.15C.10D. 54、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A.予以批准B.不予批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间6、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。
A .价差B.基差C.差价D.套价7、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员8、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
期权考试试题及答案
期权考试试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 期权是一种（）。
A. 股票B. 债券C. 衍生品D. 货币答案：C2. 看涨期权赋予持有者在特定日期或之前以特定价格（）标的资产的权利。
A. 卖出B. 买入C. 持有D. 放弃答案：B3. 期权的内在价值是指（）。
A. 期权的市场价格B. 期权的执行价格C. 期权的执行价格与标的资产市场价格之间的差额D. 期权的到期时间答案：C4. 期权的时间价值是指（）。
A. 期权的内在价值B. 期权的市场价格减去内在价值C. 期权的执行价格D. 期权的到期时间答案：B5. 期权的到期日是指（）。
A. 期权发行的日期B. 期权可以开始交易的日期C. 期权可以被执行的最后日期D. 期权的结算日期答案：C6. 期权的执行价格是指（）。
A. 期权的市场价格B. 期权的内在价值C. 期权合约中规定的买卖标的资产的价格D. 期权的到期日答案：C7. 期权的卖方在期权被执行时有义务（）。
A. 买入标的资产B. 卖出标的资产C. 放弃期权D. 持有期权答案：B8. 欧式期权只能在（）被执行。
A. 到期日B. 到期日之前C. 到期日之后D. 任何交易日答案：A9. 美式期权可以在（）被执行。
A. 到期日B. 到期日之前D. 任何交易日答案：D10. 蝶式价差是一种（）策略。
A. 看涨B. 看跌C. 中性D. 方向性答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 以下哪些是期权的基本类型？（）A. 看涨期权B. 看跌期权D. 美式期权答案：A, B12. 期权的时间价值可能受到哪些因素的影响？（）A. 标的资产的波动性B. 期权的执行价格C. 期权的到期时间D. 无风险利率答案：A, C, D13. 以下哪些因素会影响期权的内在价值？（）A. 标的资产的市场价格B. 期权的执行价格C. 期权的到期时间D. 标的资产的波动性答案：A, B14. 以下哪些是期权交易中的风险管理工具？（）A. 止损单B. 限价单C. 期权组合D. 保证金答案：A, B, C15. 以下哪些是期权交易中的基本策略？（）A. 买入看涨期权B. 买入看跌期权C. 卖出看涨期权D. 卖出看跌期权答案：A, B, C, D三、判断题（每题2分，共20分）16. 期权的卖方在期权被执行时没有义务履行合约。
期权从业考试题(含答案94分)
试卷单选题（共50题，每题2分）1、期权合约是由买方向卖方支付（），从而获得在未来约定的时间以约定的价格买入或卖出标的资产的权利A.行权价B.标的价格C.权利金D.结算价2、期权的买方（）A.获得权利金B.有保证金要求C.有义务、无权利D.支付权利金3、期权买方在期权到期前任一交易日或到期日均可以选择行权的是（）A.欧式期权B.美式期权C.百慕大式期权D.亚式期权4、关于“510050C1509M02350”合约，以下说法正确的是（）A.权利金是每股0.2350元B.合约到月份为5月C.合约类型为认沽D.行权价为2.350元5、以下哪种情况下，期权合约单位无需作相应调整（）A.当标的证券发生权益分配B.当标的证券发生价格剧烈波动C.当标的证券发生公积金转增股本D.当标的证券发生配股6、上交所期权合约的最小交易单位为（）A.10张B.100张C.1张D.1000张7、股票期权合约调整的主要原则为()A.保持合约单位数量不变B.保持合约行权价格不变C.保持合约名义价值不变D.保持除权除息调整后的合约前结算价不变8、所谓平值是指期权的行权价格等于合约标的的（）A.内在价格B.时间价格C.履约价格D.市场价格9、以下关于期权与权证的说法，正确的是（）A.权证的投资者可以作卖方B.权证的投资者需要保证金C.都是标准化产品D.履约担保不同10、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（）A.期权的卖方收益无限B.期货的买方风险有限C.期货的卖方收益有限D.期权的买方风险有限11、虚值期权（）A.只有内在价值B.同时具有内在价值和时间价值C.只有时间价值D.内在价值和时间价值都没有12、在其他变量相同的情况下，标的股票价格上涨，则认购期权的权利金（），认沽期权的权利金（）A.上升，上升B.下降，下降C.上升，下降D.下降，上升13、备兑开仓也叫（）A.备兑买入认沽期权开仓B.备兑卖出认购期权开仓C.备兑买入认购期权开仓D.备兑卖出认沽期权开仓14、通过备兑开仓指令可以（）A.减少认购期权备兑持仓B.增加认购期权备兑持仓C.增加认沽期权备兑持仓D.减少认沽期权备兑持仓15、当标的股票发生现金分红时，对备兑持仓的影响是（）A.行权价不变B.合约单位不变C.备兑证券数量不足D.没有影响16、小张持有5000股甲股票，希望为其进行保险，应该如何操作（甲股票期权合约单位为1000）（）A.买入5张认购期权B.买入5张认沽期权C.买入1张认沽期权D.买入1张认购期权17、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（）张认沽期权A.4B.5C.6D.718、股票期权限仓制度包括（）A.限制期权合约的权利仓持仓B.限制持有的股票数量C.限制单笔最小买入期权合约数量D.限制卖出期权合约数量19、王先生以10元价格买入甲股票1万股，并卖出该股票行权价为11元的认购期权，1个月后到期，收取权利金0.5元/股（合约单位是1万股），在到期日，标的股票收盘价是11.5元，则该策略的总盈利是（）元A.20000B.10000C.15000D.020、王先生以14元每股买入10000股甲股票，并以0.5元买入了1张行权价为13元的该股票认沽期权（合约单位10000股），如果到期日股价为15元，则该投资者盈利为（）元A.10000B.5000C.15000D.021、老张买入认购期权，则他的（）A.风险有限，盈利有限B.风险有限，盈利无限C.风险无限，盈利有限D.风险无限，盈利无限22、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（）A.上涨B.不涨C.下跌D.不跌23、王先生打算长期持有甲股票，既不想卖出股票又希望规避价格风险，则其可以（）A.卖出认购期权B.买入认购期权C.卖出认沽期权D.买入认沽期权24、认购期权买入开仓后，其最大损失可能为（）A.行权价格-权利金B.行权价格+权利金C.亏光权利金D.股票价格变动差-权利金25、认购期权买入开仓后，其最大损失可能为（）A.行权价格-权利金B.行权价格+权利金D.股票价格变动差-权利金26、小王买入了行权价格为9元的甲股票认沽期权，期权到期时，股价为8.8元，不考虑其他因素，则她最有可能（）A.行权，9元买进股票B.行权，9元卖出股票C.行权，8.8元买进股票D.等合约自动到期27、买入一张行权价格为50元的认购期权，支付权利金1元，则如果到期日标的资产价格上升到60元，每股收益为（）A.8元B.9元C.10元D.11元28、关于认沽期权买入开仓的损益，说法正确的是（）A.若到期股价低于行权价，损失全部权利金B.若到期股价高于行权价，收取全部权利金C.若到期股价高于行权价，损失全部权利金D.若到期股价低于行权价，收取全部权利金29、杠杆性是指（）A.收益性放大的同时，风险性也放大B.收益性放大的同时，风险性缩小C.收益性缩小的同时，风险性放大D.收益性缩小的同时，风险性不变30、赵先生以0.03元买入一张股票认沽期权，现在预计股价会上涨，准备平仓。
2016年湖北期货从业资格期权及其特点和基本类型模拟试题
2016年湖北省期货从业资格：期权及其特点和基本类型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、套期保值的基本原理是_。
A.建立风险预防机制B.建立对冲组合C.转移风险D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险2、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。
A.共同基金B.对冲基金C.商品投资基金D.套利基金3、分立的说法，不正确的是（）。
A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继4、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A.只能经营期货经纪业务B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度5、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续职业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为6、期货市场的基本功能之一是_。
A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D .套期保值7、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。
A.买日元期货买权B.卖欧洲日元期货C.卖日元期货D.卖日元期货卖权，卖日元期货买权8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
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2016年广东省期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格3、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度4、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本5、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核6、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局7、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会8、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生9、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本10、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职11、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金13、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构14、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会15、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平值期权D．市场期权16、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明17、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF18、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险19、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理20、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日21、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权22、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4B．8C．10D．2023、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点24、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．1525、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点B．有两个相同高度的低点C．向下突破颈线D．向上突破颈线2、下列表述中，正确的有（）。
A．期货公司应当加入期货业协会B．期货公司应当加入工商企业联合会C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理3、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D．违反法律、法规禁止性规定的4、股票指数期货交易的特点有__。
A．以现金交收和结算B．以小博大C．套期保值D．投机5、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货C．股票期货出现于20世纪80年代后期D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易6、对基差作用的理解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能B．基差是套期保值者成功与否的关键C．基差的存在是期货价格的基础D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在7、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权8、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。
A．会员报告情况B．客户报告情况C．谈话提醒D．发布风险提示函9、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
A．会员资格的取得条件B．会员资格的终止条件C．对会员的监督管理D．会员资格的取得程序10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。
A．向中国证监会报告B．移交司法机关追究刑事责任C．直接对其进行刑事处罚D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理11、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A．期货合同纠纷B．期货侵权纠纷C．期货违约纠纷D．无效的期货交易合同纠纷12、在实践中，企业识别风险的方法有__。
A．风险列举法B．流程图分析法C．VaR方法D．CVaR方法13、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定14、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用15、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小16、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有企业B．国有控股企业C．金融机构D．事业单位17、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人B．父母C．配偶D．子女18、套期保值者大多是__。
A．生产商B．加工商和库存商C．投机商D．金融机构19、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金B．财政资金C．自有资金D．银行资金20、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员21、期货市场风险管理的必要性主要包括__。
A．期货市场充分发挥功能的前提和基础B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要D．保护投资者利益免受损失的需求22、关于侵权行为责任的正确描述有（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任23、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。