文件筐测验

“文件筐测验”

“公文处理模拟测验”又称“文件筐测验”，作为一种个人综合性笔试测验，特别适合于中、高级管理人员的能力测评。公文筐测验的所有题目都来自于管理工作的实战，通过考察被测评者在处理具体业务中的表现，评估其关键能力。在国外，公文筐测验是评价中、高层管理人员的重要测评工具，也是评价中心技术中应用得最多的一种情境模拟测试手段。据国外学者所做的一项调查研究，95%的评价中心都采用了公文筐测验这种测评技术。

在美国，该测验目前已被1000多家知名企业所采用，除美国电报电话公司外，福特汽车、通用电气等诸多大型企业集团均将公文筐测验作为企业管理人员选拔、测评的重要手段。

当前在国内，公文筐测验作为一种测评技术，被越来越广泛应用于在领导干部和管理人员招聘选拔中。公文筐测验是一种信度和效度都比较高的测评手段，可用于领导干部和管理人员的选拔、考核以及培训。

公文筐测验的特点

公文筐测验把被试置于模拟的工作情境中去完成一系列的工作，与通常的纸笔测验相比，显得生动而不呆板，较能反映被试的真实能力水平；与结构化面试、无领导小组讨论等其他测评技术相比，它提供给被试的背景信息和测验材料以及被试的作答都是以书面形式完成的，一方面考虑到被试者在日常工作中接触和处理大量文件的需要，另一方面也为每一位被试提供了工作的前提条件和机会相等的情境。公文筐测验可以同时对大批量的被试进行测试，这也是其他情境测验所无法比拟的。

公文筐测验是评价担任特定职务的管理人员在典型职业环境中获取/研究有关资料、得体处理各类信息、准确做出管理决策、有效开展指挥/协调和控制工和能力及其现场行为表现的综合性测验。

1、公文筐测验的优点

公文筐测验兼备了情境模拟技术和传统纸笔测验的优点。

从形式上看，公文筐测验把被试置于模拟的工作情景中去完成一项任务，与通常的纸笔测验相比，显得生动而不呆板，较能吸引被试的答题兴趣。

公文筐测验是一套公文的组合，可以同时从多个维度上评定一个人的管理能力，这些能力是知识、经验和智力相互作用和整合的结果，具有综合性。这些题目的设计也可以因不同的工作特征和所有评价的能力的不同而不同，具有一定的灵活性。

和无领导小组讨论等其他情境模拟测验相比，公文筐提供给被试的背景信息、测验材料和要求的作业都以书面的形式来完成和实现，比较简便，对实施者和场地的要求最低，既可以采取个别的方式进行施测，也可以采取团体的方式进行施测，只要评价者给于被试者相同的指导语就可以了。

公文筐测验高度仿真和接近管理实战，非常有利于激发被测评者的积极性和创造性，对于在很短的时间内全面、准确掌握管理者的能力、潜能以及个性心理特征的某些关键要素具有不可替代的重要作用，是不折不扣的“管理者实战演习”。两小时左右的公文筐测验对被测评者自身综合素质状况、工和经验积累、专业知识和相关知识的系统整合与娴熟应用的考察效果为其他许多人事测验所望尘莫及。

最重要的是，公文筐测验具有跨文化、跨地区、跨行业和跨企业规模的普遍适应性。据统计，欧美发达国家和日本在选拔、评价管理人员时最常用的技术就是评价中心，而评价中心中公文筐测验的使用频率高达95%。公文筐测验效度和信度极高（信度相关系数为0.92）且操作方便，在以往的四十年中已为各国企业的人才招聘选拔、人才评价和管理人员培训需求分析立下了汗马功劳。近几年来，公文筐测验在企业管理工作中的价值和作用也逐步得到中国管理理论界及企业界人士的高度重视。

公文筐测验高度仿真和接近管理实战，非常有利于激发被测评者的积极性创造性，是不折不扣的“管理者实战演习”。

在公文筐测验中，被试作答的自由度很高，主动发挥的空间很大，因为被试面对的不是封闭性的问题，而是可以灵活处理的各种开放性问题。

从信度上看，公文筐测验采取纸笔的形式，一方面是考虑到被试者在日常工作中接触和处理大量文件的实际需要，另一方面也是为了统一操作和控制，给每个被试提供相等的条件和机会，比较公平，不会因为情境的不同或者小组成员的差异等因素而影响测评结果。而且，对于被试处理方式优劣的评价，不是个人单独决定，而是由几位评价者共同讨论决定。这有助于提高公文处理的信度。

从效度上看，公文筐所采用的文件都是取材于实际的管理活动，几乎都类似于被试所拟任职位上日常需要处理的文件，有时候直接选取真实文件。同时，处理公文这样一项管理活动也是任何一个管理者在日常生活中经常遇到的事情。这样，被试者很熟悉公文筐测验的目的所在，非常容易接受此种表面效度高的测评方式。

也有一些研究表明公文筐测验具有良好的内容效度。虽然公文筐在测验过程中采用的是静态的考察方式，但是其材料包罗万象，范围广泛，任何静态的测评要素，比如背景知识、专业知识、操作经验以及能力倾向等都可以隐含于文件之中，通过文件处理这种形式对被试的潜在能力和综合素质进行考察。

公文筐测验中的成绩与实际工作中的表现有很大的相关，对被试未来工作绩效有很好的预测能力，即该测验具有良好的预测效度。因此，只要被试能够妥善处理公文筐中的各类文件，评价者就有理由认为被试者在一定程度上具备了胜任新职位所需要的素质。西方有研究者观察了51人的工作实际绩效后发现，工作绩效与公文筐测验之间的相关度高达0.42；还有人发现公文筐测验的绩效与日后三年内的晋升之间的相关度为0.32。

从用途上看，公文筐测验除了能够挑选出有潜力的管理人才，用做评价、选拔管理人员外，还可以用做培训，训练他们的管理与合作能力，使选拔过程成为培训过程的开始，使参加测验的被试提高其管理技巧、解决人际冲突的和组织内部各部门间的摩擦的技巧，以及为人力资源计划和组织设计提供信息。西方有研究表明，公文筐测验的结果与培训成功间的相关达到0.18-0.36。

公文筐测验的概念

公文筐测验是评价中心中用得最多、也是最重要的测评方法之一。它是一种对管理人员的潜在能力进行测定的有效方法。在这种测评方法中，要求被试者阅读和处理备忘录、信函等一系列文字材料，其涉及的问题随被试者拟任岗位的要求不同而变化。

例如，如果是录用一般管理岗位的人员，问题可能仅仅涉及理解并遵循指令，安排日常事务性工作，文稿归类整理，协调各方面执行等任务，而对于高层次的管理人中，则可能涉及十分广泛的问题，诸如人事安排，人事关系，财政支出与控制下属的能力，内部关系和组织结构等。

这些信件有来自上级和下级的，有组织内外部各种典型问题和任务，有日常琐事，也有重要大事。它要求被试者在规定的时间内将这些公文处理完毕并采取措施或做出决定，但在处理的过程中一般没有其他人的协助。通过这种测评方法，评价者可以较好地观察到被试者对公文的处理是否有轻重缓急之分，是有条不紊地处理并适当地请示上级或授权下属，还是拘泥于细节，杂乱无章地处理，由此来反映被试者在管理方面的计划能力、组织协调能力、判断能力、沟通能力、决策能力以及领导能力等。此外，还反映了对信息的收集和利用能力、处理问题的条理性和灵活性程度以及对他人的敏感性等等。

公文筐测验的适用范围

由于公文筐测验可以将管理情境中可能遇到的各种典型问题抽取出来，以书面的形式让被

试来处理，所以它可以考察被试多方面的管理能力，特别是计划能力、分析和判断问题的能力、给下属布置工作并进行指导和监督的能力、决策能力等。归纳起来，主要有以下两类：

1、与事有关的能力。

公文筐的各种公文都会涉及到组织中的各种事件，被试搜集和利用信息的（洞察问题）能力首先会体现其中，另外有的事情是需要被试做出分析、综合、判断的，有的事情需要做出决策，有的事情需要组织、计划、协调，有的还需要分派任务（授权），而且在纷繁复杂的事情中需要分清轻重缓急，因此这些能力都可以在公文筐测验中得到反映。同时由于与其它测评方法相比，此法提供给被试的测验材料和作答都是以书面形式来实现的，所以还能有效地测察被试者的文字与写作能力。

2、与人有关的能力。

在公文中会提到各种各样的人物以及它们之间的关系，这些文件也是来自不同的人，设计得很好公文筐测验会把人物的特点勾勒得淋漓尽致。被试除了善于处理公文中的事情之外，还要对文件有关的人非常敏感，而且很多情况下，事情处理得是否得当就取决于是否能够正确理解人的意图、愿望、性格特点和人物之间的关系。因此，在公文筐测验中也能很好的测量与人打交道的能力，尽管这种能力是通过书面的形式间接表现出来的。

由于公文筐内容的不尽相同，所以每次测验的维度也是根据实际情况而定的。总的说来，公文筐测验的评分维度主要有两个方面：

一是明确单个公文的考察要点，针对每个要点的答题情况进行评分，公文一可能考察的是被试者对情况的分析判断能力和决策能力，公文二可能考察的是协调能力，公文三可能考察的是授权意识，公文四可能考察的是商业敏感性等等；

二是从所有公文的总体进行分析，看被试是否能够充分认识到各个文件之间的关联，对所提供的背景信息能否充分地利用，对各个人物在组织中的角色是否有较为准确的认识，是否可以通过对一些数据的分析得出相应的结论；看被试是否对时间有敏感性，能否较为迅速地发现被拖延的公文，在分清时间先后顺序的同时是否能够敏锐地发现时间冲突，并在此基础上分清事情的轻重缓急合理安排自己的工作；看被试整体的文字表达能力如何，是否能够用清晰、简洁的语言来传达信息或分配任务，以及对处理公文的一些基本格式和规则的了解程度如何。当然，每一份公文并不一定指示考评一个要点或维度，也可以同时考察多个。

另外，在施测的时候，还可以通过现场或者录像观察被试处理公文的方式。有的被试可能比较讲究效率，在看清测验要求之后就奋笔疾书，按照公文的先后顺序回答问题，并用一、二、三等数字来体现答题的逻辑性；有的被试可能会从整体上考虑公文之间的联系，在附加的日历上做一些必要的标注，挑选出最重要或者最紧急的事情首先处理，然后才回答其它的。这一方面可以体现被试的行为风格，另一方面也可以间接反映他的管理意识和能力，可以在相应的维度上增加适当的分数。

概括起来，公文筐测验可以考察素质内容有：

管理人员计划、组织、预测、决策、沟通能力的个体水平和群体水平是企业管理团队核心能力的标尺，对于企业可持续发展力的保持和提升具有重大意义。五大能力的考察是公文筐测验关注的焦点。

2、公文筐测验的缺点

编制的成本较高。公文筐测验需要专业人员包括测验专家、管理专家和行业专家（实际工作者）三部分专家相互配合，投入的人力、物力和费用都比较多。编制公文筐测验需要结合实际的拟任职位特征和要求，共同研究开发新的合适的题目，收集不同的文件，并对文件进行典型化处理，将各个文件串联起来成套编制并标准化，这本身就是一个需要花费大量时间的过程。

评价的客观性难以保证，虽然公文筐测验采用纸笔的形式和较为标准的考试程序，但是它

所包含的公文的题目基本上都是采用开放式的方式，要求被试主观作答。由于被试者在经验、背景、管理理念、基本素质等方面存在个体差异，其处理公文的行为方式也是不尽相同的。一个经常与公文打交道的企业中层管理者，由于受到企业文化和企业的做事风格的影响，在做此类的测验时就很容易按照工作习惯来处理，一些真实的能力被隐藏了起来。这会影响到评价者给予他的评价。

不同的评价者之间对此也会有不同的认识，尤其是专业人员和实际工作者之间的认识有较大的差异。鉴于此，公文筐测验结果的评价应有专家指导，否则会由于评价尺度把握不准而无法取得好的效果，而在具体实践中专家并不容易请到，因此这就使得公文筐测验很难大规模推广使用，西方也一般只是在选拔高级管理人员和高级官员时才使用。

依然采用静态的形式。公文筐采用静态的纸笔考试，每个被试都是自己独立完成测验，评价者与被试之间没有互动的交流，所以评价者很难对被试实际当中与他人交往的能力和人际协调能力直接进行判断和评价。

公文筐测验的实施步骤

公文筐测验的实施步骤包括测评前的准备、开始阶段、正式测评阶段和评价阶段，各个阶段都有一些特定的要求，任何环节出了问题，其他环节都难以弥补。所以在实施时，必须严格按照要求对所有的被试进行测评，以保证测量的标准化和公平性。

1、测评前的准备

测评前的准备工作是公文筐测验能否顺利实施的关键。测评前的准备工作范围很广，包括指导语的设计、各种材料的准备、测试场地的安排等等。只有将这些工作做得周到细致，才能确保实施质量。

首先，要有清楚、详细的指导语。指导语要说明被试者在公文筐测验中的任务与有关要求，文字应该通俗易懂，以保证每个被试都能够准确无误地理解测验要求。一个典型的指导语应该是这样的：

这是一个公文筐测验，在这项测验中，你将作为一个特定的管理者，在两个小时的时间里处理一些列文件、电话纪录、办公室的备忘录等等。

这里为你准备了你今天需要处理的全部资料，放在办公桌的塑料公文袋里。

在测验中你需要使用以下工具：一本答题纸、有关背景材料、公文袋中的测验材料、铅笔、计算器等。

请不要在公文袋中的测验材料上写任何东西，所有的问题处理都写在答题纸上。我们只对答题纸上的作答进行计分，在其他任何地方的答题将不予考虑。

在测试期间，为了不影响你的成绩，请关闭BP机和手机。

大家都听明白了吗？有问题的请举手。如果没有问题，就开始答题了。

其次，准备好测验材料。测验材料包括两类，即提供给被试的背景材料和待处理的各种测验资料。背景材料一般包括被试的特定身份、工作职能和组织机构等具体的情景设计，背景材料的多少随测验材料而定，其核心目的是为被试处理公文筐测验中的各种问题提供一个背景情况，以保证被试者有足够的背景信息可以参照。各种测验资料包括信函、报告、备忘录等。这些材料事先放在桌子上的公文袋里。

为了突出公文筐测验的逼真性，上述文件可以用多种方式来呈现，比如不同的文件用不同规格和大小的纸张来呈现，文件内容可以既有打印稿又有手写稿，有些文件上甚至可以写上多位主管的批示，以表示文件已在多位主管中传阅过。

再次，准备好答题纸。答题纸是专供被试者对材料写处理意见或回答指定的问题，是被试唯一能够书写答案的地方，评分时只对答题纸上的内容进行评分。给每个被试的测验材料和答

题纸事先要编上序号，实施前要注意清点核对。答题纸一般由三部分内容组成：一是被试编号、姓名、应聘职位、文件序号；二是处理意见或处理措施、签名及处理时间；三是处理理由。值得注意的是，文件序号只是文件的标识顺序，通常由易到难，并不代表处理的顺序，应该允许被试根据轻重缓急调整顺序，只要给所有被试的文件顺序相同即可，以示公正。在某些特殊的情况下，要被试就某个问题写一个报告，此时得另加上几页空白答题纸。

然后，要事先编制好评分标准。根据各测验要素的定义，结合具体的测验试题，给出个要素的评分标准，必要时可以给出好、中、差三种情况的作答特征描述。

最后要事先安排一个尽可能与真实情境相似的环境。公文筐测验除了要求环境安静、空气新鲜、采光好等条件外，最好能够使测试环境与真实情境相似，至少应该保证每个被试者有一张桌子和必要的办公用具，由于要处理大量的公文，桌面要足够大。被试者之间的距离也应该远一些，以免相互干扰。为了保密和公平，最好所有的被试者在同一时间内完成公文筐测验。

2、开始阶段

在公文筐测验正式实施前，主试要把测验指导语从头到尾念一遍，并对测验要求做一简要介绍，同时强调有关注意事项。当被试者对测验指导语完全理解后，每位被试者才可以开始阅读有关的背景材料，即被试的身份和一个假定的时间与情境，通常包括工作职能说明、组织机构表、工作描述和部分工作计划等，阅读时间的长短随背景材料的多少而定，一般有十分钟就足够了。这里的关键是让被试尽快进入情境，明确自己的角色，以便正式开始作答测验。被试者在这个阶段有任何不清楚的问题可以向主考官提问。

3、正式测评阶段

这一阶段通常需要1-3个小时左右的时间，为了保证公平性，在正式测评前，被试不得翻看测验材料。被试者对文件的处理意见或者答案都要写在答题纸上，除非评价中心测评的总体设计中另有设定，被试一般需要独立工作，没有机会与外界进行其他方式的交流。被试者在这个阶段有任何问题，都不得向主考官进行提问。测评结束时，被试必须同时停笔，但是可以提醒他们检查一下是否在每一页答题纸上写上了被试的编号。对于提前做完的被试，不要让他们离开考场，因为下一个阶段考官可能还会对被试进行必要的追问。

4、评价阶段

测试结束以后，主试要对被试的作答立即进行粗略地评价，只有这样，当主试感到被试的回答模糊不清时，才可能对被试当面进行提问，在此并不获取新的信息。如果未能及时进行评价，那么也应该在现场翻看一下，以决定是否要对被试进行必要的追问。主试一般在评价被试的实际回答时，不仅要看被试的文件处理方式方法，还要结合被试者对每个文件处理办法背后的理由说明。有时候，尽管两位被试的处理办法相同，但不同的处理理由往往反映出其不同的能力水平。

下面就以市场总监为例向大家逐一进行介绍：

计划能力是指被测评者在分析每一既得信息所反映的问题、问题产生的根源以及各问题间的相互关系并据此确定工和目标、工作任务、工作方法和工作实施步骤的能力。对于市场总监来讲，就是考察他（她）在特定的外部竞争环境和内部资源条件下进行产品计划、价格计划、分销计划和促销计划的能力。滚动计划法的应用情况、计划的可行性、实施所需时间/成本以及风险度是考评管理者计划能力关键指标。

组织能力是指被测评者按照各项既定工作任务的重要和紧急程度安排工作次序、调配人力/物力/财力资源、合理分工/授权并进行相应组织机构或人事调整的能力。当某大区的商品营业额出现大幅度滑坡时，市场总监往往要组织增派促销人员，调拨促销用品、加大营销费用，授予大区市场经理临时特别权力，甚至调整大区市场部组织机构或管理班子来加以应对。工作次序安排、资源配置、工作分工/授权情况以及组织措施的成本和风险度是考评管理者组织能