证券从业资格考试第三章债券章节练习(2016-5-29)
证券从业资格考试章节练习题(完整版)
证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。
I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
3-第三章课后习题
2010年证券从业考试《证券市场基础知识》章节习题第三章债券（答案解析）一、单项选择题1.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。
A．借贷资金市场利率水平 B．债券的变现能力C．筹资者的资信 D．借贷资金市场利率水平2.无记名国债属于( )。
A．凭证式债券 B．记账式债券C．零息债券 D．实物债券3.通常被称为“金边债券”的是( )。
A．公司债券B．金融债券 C．政府债券 D．可交换债券4.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的( )凭证。
A．使用权 B．债权债务、 C．转让权 D．所有权5.附有可转换条款的债券是指( )。
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利6.关于债券的叙述错误的是( )。
A．债券是一种虚拟资本B．债券独立于实际资本之外C．债券反映和代表一定的价值D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证7.关于债券的基本性质描述错误的是( )。
A．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动B．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现C．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权D．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移8.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。
A．固定利率债券和浮动利率债券 B．缓息债券和即期债券C．固定利率债券、浮动利率债券和零息债券 D．息票累积债券和息票非累积债券9.下面不属于我国金融债券的是( )。
第三章 债券答案
答案部分一、单项选择题1.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P77。
【答疑编号10079085】2.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P77、78。
【答疑编号10079086】3.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P81。
【答疑编号10079087】4.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P79。
【答疑编号10079088】5.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P84。
【答疑编号10079089】6.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P84。
【答疑编号10079090】7.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P80。
【答疑编号10079091】8.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P78。
【答疑编号10079092】9.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P83。
【答疑编号10079093】10.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P86。
【答疑编号10079094】11.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P87。
【答疑编号10079095】12.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P86。
【答疑编号10079096】13.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P88。
【答疑编号10079097】14.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P89。
【答疑编号10079098】15.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P93。
【答疑编号10079099】16.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P77。
【答疑编号10079119】17.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P110。
【答疑编号10079118】18.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P114。
【答疑编号10079117】19.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P112。
【答疑编号10079116】20.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P105。
【答疑编号10079115】21.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P103。
证券从业证券市场章节练习第03章债券
第三章债券一、单项选择题1．允许权证持有人以特定的价钱即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。
A．附权益权证债券B．附货币权证债券C．附黄金权证债券D．附债务权证债券2．按照债券券面形态，债券可分为（）。
A．零息债券、账息债券和息票积累债券B．实物债券、金融债券和公司债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债券3．（）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A．记账式的国债B．凭证式国债C．实物国债D．储蓄国债4．对于发行人来讲，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。
A．信用公司债券B．附认股权证的公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券5．欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。
A．熊猫债券C．扬基债券D．无国籍债券6．（）是指中央政府按照信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。
A．国家债券B．金融债券C．政府债券D．公司债券7．龙债券利率的肯定基准是（）。
A．美国联邦基金利率B．香港银行同业拆放利率C．伦敦银行同业拆放利率D．新加坡银行同业拆放利率8．下列各项中，属于债券票面大体要素的是（）。
A．债券的发行日期B．债券的承销机构名称C．债券持有人的名称D．债券的到期期限9．债券的大体性质不包括（）。
A．债券属于有价证券B．债券有必然的风险C．债券是一种虚拟资本D。
债券是债权的表现10．付息由政府保证，其信费用最高，风险最小的债券是（）。
A．国家债券B．金融债券C．政府债券D．企业债券11．国际多边金融机构第一次在中国发行的人民币债券被命为（）。
A．“熊猫债券”B．外国债券D．武士债券12．公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。
A．附认购权证的公司债券B．可转换公司债券C．收益公司债券D．信用公司债券13．债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先肯定的某一基准利率予以按期调整的是（）。
A．息票积累债券B．缓息债券C．浮动利率债券D．附息债券14．目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手腕的是（）。
(最新版)证券从业资格考试-金融市场基础知识(债券市场)章节练习题及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试 -金融市场基础知识(债券市场)章节练习题及答案一、选择题：1、债券票面利率也称( ) 。
[2016 年 10 月真题]A．单利B．名义利率C．实际利率D．市场利率参考答案： B2、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资产品是 ( ) 。
[2016 年 10 月真题]A．可转换债券B．政府债券C．公司债券D．股票参考答案： B3、地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证为( ) 。
[2016 年 7 月真题]A．公司债券B．无期债券C．金融债券参考答案： D4、企业债券募集资金可以用于( ) 。
[2016 年 10 月真题]1/ 8A．房地产买卖B．期货交易C．收购产权(股权)D．股票买卖参考答案： C5、财政部代理发行地方政府债券，采用 ( )招标方式。
[2015 年 3 月真题]A．单一价格美国式B．承销C．单一价格荷兰式D．混合式参考答案： C6、上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括( ) 。
[2015 年 3 月真题]A．前次募集资金使用的报告B．本次募集资金使用的可行性报告C．本次证券发行的方案D．董事会声明参考答案： D7、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括 ( ) 。
[2016 年 3 月真题]A．国债B．企业短期票据2/ 8参考答案： B8、债券的净价报价是指( ) 。
[2014 年 11 月真题]A．累计应付利息股价B．现金流贴现报价C．买卖双方实际支付价格D．扣除累计应付利息后的报价参考答案： D9、( )为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。
[2014 年 11 月真题]A．国债登记公司B．中国人民银行C．同业拆借中心D．证券交易所参考答案： C二、组合型选择题：1、债券和股票的主要区别是( ) 。
[2013 年 12 月真题]Ⅰ．收益不同Ⅱ．期限不同Ⅲ．风险不同B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3/ 8C．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案： A2、对我国记账式国债，下列表述正确的是 ( ) 。
证券从业资格证中的债券投资题
证券从业资格证中的债券投资题债券是证券市场中的主要投资品种之一，也是投资者进行固定收益投资的重要途径。
在证券从业资格考试中，债券投资题目是一个常见的考查内容。
本文将从债券基本概念、债券的特点、债券投资的风险以及债券投资策略等方面进行论述，以帮助考生更好地理解和应对债券投资题目。
一、债券的基本概念债券是指企业、政府或金融机构为了筹集资金而发行的一种债务凭证。
债券发行主体承诺在一定期限内按照约定的利率支付利息，并在债券到期时偿还本金。
债券通常以票面金额、利息率、到期日等要素进行描述，不同类型的债券有不同的特点和市场表现。
二、债券的特点1. 固定收益性：债券投资的主要特点是固定收益性，投资者可以根据债券的票面利率和到期收益率来确定其预期收益。
2. 本息保障：债券投资通常有较高的本金保障，发行主体承诺在到期日按照约定偿还本金。
3. 期限灵活：债券可以有不同的期限，从短期的短债到长期的长债，满足了不同投资者对期限的需求。
4. 流动性相对较高：债券的流动性相对股票较高，投资者可以通过二级市场进行买卖，提高了投资的灵活性。
三、债券投资的风险债券投资虽然具有一定的安全性和稳定性，但仍存在一定的风险，主要包括以下几个方面：1. 利率风险：债券价格与市场利率呈反向关系，当市场利率上升时，债券价格下降；反之，市场利率下降时，债券价格上升。
2. 信用风险：发行主体的信用状况直接影响债券的违约风险。
信用评级较低的债券具有较高的违约风险。
3. 流动性风险：某些债券市场可能存在流动性较差的情况，即债券难以快速买卖，可能造成投资者无法及时变现的风险。
4. 通胀风险：通胀会侵蚀债券的实际收益，特别是长期债券的实际收益更容易受到通胀的冲击。
四、债券投资策略针对债券投资的风险和特点，投资者可以采取以下一些策略来优化投资组合和降低风险：1. 多元化投资：通过购买不同类型、不同发行主体、不同期限的债券，降低单一债券的风险。
2. 关注信用评级：选择信用评级较高的债券，降低信用风险。
证券投资学第三章的形考题及答案
证券投资学第三章的形考题及答案注意：选项（abcd）后面数字是一道题对这题的的评分，也就是答案，如果是0，是错误的，.就不要选择。
绿色为：单选题蓝色为：多选题紫色为：判断题top/第3章/单选题第三章单选题51.关于债券下列说法错误的是（）。
A. 52.债券是一种有价证券0B. 债券(Bond)是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务关系凭证0C. 与股票相同，债券也是一种所有权凭证100D. 世界几乎所有国家特别是工业发达的国家政府、许多地方政府及绝大部分公司都发行债券，债券已成为筹措资金的重要手段0第三章单选题关于债券的票面要素，下列说法错误的是（）A. 债券票面应该明确记载发行单位的名称,发行单位的名称应写全称,不能简写,以便投资者了解发行单位的状况0B. 债券的计息又可以分按单利、复利、固定利率及浮动利率计算等方法。
不同的债券有不同的票面利率和计息方法,它直接影响到投资者的利益0C. 债券的偿还期限通常是固定的,但不同的债券偿还期限长短不一,有的只有几个月,有的却长达几十年0D. 如果债券发行人预期未来利率会上涨，一般会选择期限较短的债券100第三章单选题关于债券的票面价值，下列说法错误的是（）A. 债券的面值包括面值的币种和面值的大小两个基本内容0B. 面值的币种主要取决于发行者的需要和债券的种类0C. 投资者持有某债券时间越长，面值也就越大100D. 债券的面值大小不定，债券的面值代表投资者购买债券的本金数额, 它是到期偿还本金和计算利息的基本依据0第三章单选题53.债券与股票的相同点不包括（）A. 54. 都属于有价证券0B. 55. 都是虚拟资本0C. 56.它们本身都无价值，但又都是真实资本的代表。
0D. 57. 发行主体100第三章单选题58.股票的风险大于债券。
下列解释错误的是（）A. 从报酬支付顺序上看，债券获得报酬优先于股票。
证券从业资格 第三章
债券基础：1.债券的票面要素：a)债券的票面价值：币种，票面金额。
b)债券的到期期限：影响因素主要有：i.资金的使用方向；ii.市场利率变化；iii.债券的变现能力。
c)债券的票面利率：影响因素主要有：i.借贷资金市场利率水平；ii.筹资者的资信；iii.债券期限长短；d)债券发行者的名称。
2.债券发行人的利息支出属于间接成本\费用，不能笼统的说是税前支出还是税后支出。
税法规定利息支出在不超过按照金融企业同期同类贷款利率的部分允许扣除，否则不能税前扣除。
3.储蓄式国债不可流通。
4.我国最早的公债：人民胜利折实公债。
这是一种为解决新中国的财政困难而发行的公债面值与物价指数挂钩的债券。
于1950 年 1 月由中央政府发行，规定公债的募集和还本付息均以实物为折算标准，其单位为“分”。
5.附新股认购权公司债：可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权。
这种债券同可转债券也不相同，可转换债券经转换后旧债券不复存在；附新股认购权债券在投资者行使新股认购权后，债券本身依然存在，因而它是一种双重权利。
6.债券的几个特性：偿还性，流动性，安全性，收益性。
a)偿还性：发行人需要支付本金和利息；b)流动性：可以转让债券，提前收回本金；c)安全性：相对安全性，利息和本金的收回不随发行人的经营情况而变动，仍要承担利率风险和通货膨胀的风险；d)收益性：利息收益和资本损益（买卖价差）。
7.债券分类：a)根据是否付利息：零息债券，附息债券，息票累计债券（债券到期后一次性还本付息，期间没有利息）b)按照募集方式：公募债券，私募债券（我国非金融企业已经可以发行私募债券）；c)按照担保性质分类：i.有担保债券：1.抵押债券：以不动产作为担保2.质押债券：以动产或者权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。
质押的证券一般以信托形式过户给独立的中介机构。
3.保证债券：第三人作为担保，或担保本息，或担保利息。
ii.无担保债券：信用债券，国债、金融债券多为此种。
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政府债券可分为（）。
A.中央政府债券
B.政府保证债券
C.地方政府保证债券
D.地方政府债券
以下关于金融债券的说法，正确的有（）。
A.发行主体是银行或非银行金融机构
B.金融机构信用度较高
C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
用于弥补政府预算赤字的国债是（）。
A.赤字国债
B.建设国债
C.战争国债
D.特种国债
可转换公司债券在转换前投资者不能得到利息收入，而且也不具有股东的权利。
（）
A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
B．是商业银行为了补充附属资本而发行的
C．发行期限在10年以上
D．是发行之日起8年内不可赎回的债券
我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。
()
A．市场利率变化
B．资金使用方向
C．筹资者的资信
D．债券变现能力
下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是（）。
A．政府债券的发行主体是政府
B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。