风险控制流程图
风险控制程序(含乌龟图)
风险控制程序
（IATF16949-2016/ISO9001-2015）
1.0目的
识别、确定、分析、评估并采取措施应对风险，以确保公司管理体系能够实现其预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，包括外部环境状况对本公司的潜在影响，实现持续改进，特制定本程序。
2.0适用范围
适用于公司管理体系运行中风险的识别、确定、分析、评估和采取应对措施。
3.0职责
3.1 质保部负责配合公司管理层组建风险分析小组，组织风险的识别、确定、分析、评估，以及采取应对措施，是本程序过程的文件管理部门；
3.2 风险分析小组负责风险的识别、确定、分析、评估，以及应对措施的确定；
3.3 总经理负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险管理的评审；
3.4 各部门负责确定的风险应对措施的具体实施工作。
4.0过程质量目标的监视
5.0过程中的风险控制（风险应对计划）
6.0作业程序与控制要求。
风险管理流程图
风险管理流程图风险管理流程图是一种用于指导组织在面对各种风险时采取相应措施的工具。
它通过图形化的方式展示了风险管理的各个环节和步骤，帮助组织在风险管理过程中更加清晰地了解和把握每个环节的内容和顺序。
下面是一个标准格式的风险管理流程图的示例：1. 风险识别阶段：在这个阶段，组织需要识别和确定可能会对其产生不利影响的各种风险。
可以通过以下步骤来进行风险识别：- 收集相关信息：组织需要收集与其业务活动相关的各种信息，包括内部和外部环境的数据、过往的经验和案例等。
- 分析信息：组织需要对收集到的信息进行分析，识别出可能会对其产生不利影响的风险，并进行分类和排序。
- 制定风险清单：组织需要将识别出的风险进行整理，制定一个详细的风险清单，包括每个风险的描述、可能的影响和潜在的发生概率等。
2. 风险评估阶段：在这个阶段，组织需要对已经识别出的风险进行评估，确定其对组织的重要性和优先级。
可以通过以下步骤来进行风险评估：- 评估风险的影响：组织需要对每个已识别的风险进行评估，确定其对组织的影响程度，包括财务、声誉、法律合规等方面的影响。
- 评估风险的概率：组织需要评估每个风险发生的概率，确定其可能性大小，可以采用统计数据、专家意见等方法进行评估。
- 确定风险的优先级：根据风险的影响和概率，组织可以确定每个风险的优先级，以便后续的风险应对和管理。
3. 风险应对阶段：在这个阶段，组织需要制定相应的风险应对措施，以减轻或消除风险对组织的影响。
可以通过以下步骤来进行风险应对：- 制定风险控制策略：组织需要根据风险的优先级和特点，制定相应的风险控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
- 实施风险控制措施：组织需要执行制定的风险控制策略，采取相应的措施来减轻或消除风险的影响，包括制定操作规程、加强监督和培训等。
- 监测风险控制效果：组织需要定期监测已实施的风险控制措施的效果，及时调整和改进措施，确保其能够有效应对风险。
安全风险管控流程图
安全风险管控流程图标题：安全风险管控流程图引言概述：安全风险管控是企业管理中非常重要的一环，通过建立安全风险管控流程图可以帮助企业更好地识别、评估和控制各种潜在的安全风险。
本文将详细介绍安全风险管控流程图的建立和应用。
一、确定安全风险管控目标1.1明确安全风险管控的范围和目标在建立安全风险管控流程图之前，首先需要明确安全风险管控的范围和目标。
确定需要管控的安全风险种类和级别，以及希望达到的安全风险控制效果。
1.2制定安全风险管控策略根据安全风险管控的范围和目标，制定相应的安全风险管控策略。
包括确定管控措施的具体内容、实施方式和时间计划等。
1.3建立安全风险管控流程图在确定了安全风险管控目标和策略之后，可以开始建立安全风险管控流程图。
通过流程图的方式清晰地展示安全风险管控的各个环节和步骤，方便管理人员和员工理解和执行。
二、识别安全风险2.1收集相关信息为了有效识别安全风险，需要收集相关的信息和数据。
包括企业的业务活动、资产情况、人员组织结构等方面的信息，以及外部环境的相关信息。
2.2分析潜在风险在收集到相关信息后，需要对潜在的安全风险进行分析。
通过风险识别技术和方法，对各种可能出现的安全风险进行评估和分类，确定其影响程度和可能性。
2.3建立风险清单根据对安全风险的识别和分析，建立安全风险清单。
将各种潜在的安全风险按照不同的级别和类型进行分类，为后续的管控措施提供依据。
三、评估安全风险3.1确定风险评估标准在评估安全风险时，需要确定相应的评估标准和方法。
包括确定风险的影响程度、可能性和优先级等指标，以便对各种安全风险进行综合评估。
3.2评估风险控制效果评估风险控制效果是安全风险管控的重要一环。
通过对已实施的管控措施进行效果评估，及时调整和改进管控策略，确保安全风险得到有效控制。
3.3建立风险评估报告根据对安全风险的评估结果，建立相应的风险评估报告。
报告中应包括对各种安全风险的评估结果、管控建议和改进措施等内容，为后续的风险管控工作提供参考。
风险管理流程图
风险管理流程图一、引言风险管理是组织在实施各项业务活动中，为了达到预期目标而采取的一种管理方法。
通过对潜在风险进行识别、评估、控制和监控，可以帮助组织有效应对风险，降低损失，并确保业务的可持续发展。
本文将详细介绍风险管理的流程图及各个环节的具体内容。
二、1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步，通过对组织内外环境进行全面分析，确定可能对业务活动产生负面影响的因素。
具体步骤如下：1.1 收集信息：收集与组织业务活动相关的各类信息，包括市场、竞争、法规等方面的数据。
1.2 分析信息：对收集到的信息进行分类、整理和分析，确定可能的风险因素。
1.3 确定风险：根据分析结果，确定可能对业务活动产生负面影响的风险。
2. 风险评估风险评估是对已识别的风险进行量化和定性分析，确定其可能性和影响程度，以便为后续的风险控制和监控提供依据。
具体步骤如下：2.1 确定评估标准：制定一套评估标准，包括风险可能性和影响程度的等级划分。
2.2 评估风险可能性：根据已识别的风险因素，评估其发生的可能性，并进行等级划分。
2.3 评估风险影响程度：根据已识别的风险因素，评估其对业务活动产生的影响程度，并进行等级划分。
2.4 综合评估：综合考虑风险可能性和影响程度，对风险进行综合评估，确定其风险等级。
3. 风险控制风险控制是通过采取一系列措施，降低风险的可能性和影响程度，以保障组织的正常运营。
具体步骤如下：3.1 制定控制策略：根据风险评估结果，制定相应的控制策略，包括避免、减轻、转移和接受等。
3.2 实施控制措施：根据制定的控制策略，采取相应的控制措施，包括制定规章制度、加强内部控制、购买保险等。
3.3 监督控制效果：对已实施的控制措施进行监督和评估，确保其有效性和可行性。
3.4 调整控制策略：根据监督评估结果，及时调整控制策略，以适应风险变化和业务需求。
4. 风险监控风险监控是对已实施的风险控制措施进行跟踪和监督，以及对新风险的及时识别和处理。
风险管理程序 附流程图
1 目的通过建立该程序，评价公司所生产产品的采购、储存、运输、销售等过程中的风险，并对风险加以控制，保证公司活动的安全性。
2 范围适用于公司质量管理体系活动中应对风险方法及要求的控制。
3 职责3.1 最高管理者a) 为风险管理活动分配充分的资源和有资格能胜任的人员；b) 规定风险管理的职责和权限，确定风险管理小组成员；c) 主持每年的风险管理活动评审；d) 批准F-ZL-14《风险管理活动记录》。
3.2 管理者代表a) 负责制定风险管理计划b) 作为风险管理小组组长，负责组织风险小组实施风险管理活动；c) 组织负责跟踪相关活动，包括生产和生产后的信息，对涉及风险管理活动的内容，必要时执行风险管理活动；对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报。
d) 负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。
3.3 风险管理小组a) 配合管理者代表，做好各岗位、各环节的危害因素识别和风险评价；b) 参与实施危害因素识别和风险评价活动的各项步骤；c) 展开培训，负责将危害因素清单及各控制措施、管理方案告知全员，并督促执行；d) 负责收集整理各环节危害因素识别和风险评价活动参与记录。
4 程序4.1 建立风险管理方针和流程4.1.1 方针a) 最高管理者应充分评价外部及内部相关信息，制定本公司的风险管理方针。
b) 最高管理者每年至少一次对风险管理活动进行评审，必要时可增加评审的次数。
c) 最高管理者对新产品上市前的风险管理评审活动形成的结果《风险管理报告》进行审批。
4.1.2 流程4.2 风险管理小组的建立4.2.1 风险管理小组的构成，可以包括熟悉产品原理及功能的研发部成员，熟悉产品制造的生产部成员，以及熟悉产品的应用的销售成员，以及需要掌握所应用的风险分析的质量部成员。
4.2.2 管理者代表建立一个“风险管理小组”，小组人员应具备以下的能力：a) 熟悉其所在部门的所有流程；b) 有一定的组织协调能力；c) 熟悉YY/TO287&IS013485标准的要求，能够策划风险和机遇的分析和评估，并制定相应的措施。
风险管理流程图
风险管理流程图引言概述：风险管理是企业管理中非常重要的一环，通过对潜在风险的识别、评估、控制和监控，可以匡助企业降低风险，保障企业的可持续发展。
风险管理流程图是一种图形化的展示方式，可以清晰地呈现风险管理的步骤和流程，有助于员工和管理层更好地理解和执行风险管理工作。
一、风险识别阶段1.1 确定风险来源：在风险管理流程图中，首先需要确定可能导致风险的来源，包括内部和外部因素。
内部因素可能包括人为失误、系统错误等，外部因素可能包括市场变化、自然灾害等。
1.2 采集信息：在确定风险来源后，需要采集相关信息，包括历史数据、市场趋势、行业标准等，以便更全面地了解潜在风险。
1.3 制定风险清单：将采集到的信息整理成清单形式，明确列出可能存在的风险，包括风险的概率、影响程度等，为后续评估和控制提供依据。
二、风险评估阶段2.1 评估风险概率：根据采集到的信息和风险清单，对每种风险的发生概率进行评估，确定风险的可能性大小。
2.2 评估风险影响：除了评估风险的概率外，还需要评估风险发生后可能对企业造成的影响程度，包括财务损失、声誉伤害等。
2.3 制定风险优先级：综合考虑风险的概率和影响，确定每种风险的优先级，以便后续的风险控制工作。
三、风险控制阶段3.1 制定风险应对策略：根据风险的优先级，制定相应的风险控制策略，包括避免、减轻、转移或者接受风险等。
3.2 实施控制措施：根据制定的风险控制策略，采取相应的措施，对风险进行控制，减少风险发生的可能性和影响。
3.3 监控风险控制效果：实施风险控制措施后，需要持续监控风险的变化情况，评估控制效果，及时调整控制策略。
四、风险应对阶段4.1 应急预案制定：对于无法彻底避免的风险，需要制定应急预案，以便在风险发生时能够及时有效地应对。
4.2 应对风险事件：一旦风险事件发生，需要按照应急预案的要求进行相应的应对措施，尽量减少损失。
4.3 风险事件总结：风险事件发生后，需要对事件进行总结分析，找出导致风险的原因，为未来的风险管理工作提供经验教训。
风险管理流程图
风险管理流程图一、引言风险管理是组织为实现其目标而采取的一系列措施，以识别、评估、控制和监控可能影响组织目标实现的风险。
风险管理流程图是一种图形化的工具，用于展示风险管理过程中的各个步骤和相关活动。
本文将详细介绍风险管理流程图的标准格式及其各个步骤。
二、风险管理流程图标准格式风险管理流程图通常采用流程图的形式进行呈现，包括以下几个基本要素：1. 开始节点：表示风险管理流程的开始。
2. 输入节点：表示进入风险管理流程的信息和数据。
3. 处理节点：表示对输入信息和数据进行处理的活动。
4. 输出节点：表示从风险管理流程中得到的结果和输出。
5. 决策节点：表示需要进行决策的环节。
6. 连接线：表示各个节点之间的逻辑关系和流程顺序。
三、风险管理流程图步骤根据风险管理的一般流程，可以将风险管理流程图分为以下几个步骤：1. 风险识别：- 开始节点：开始风险管理流程。
- 输入节点：收集与组织目标相关的信息和数据，包括内外部环境分析、历史数据、专家意见等。
- 处理节点：对收集到的信息和数据进行分析和整理，识别可能的风险。
- 输出节点：输出识别到的风险清单和相应的描述。
2. 风险评估：- 输入节点：将风险清单作为输入，收集与风险相关的信息和数据，包括概率、影响程度、风险源等。
- 处理节点：对收集到的信息和数据进行评估，计算风险的可能性和影响程度，并进行优先级排序。
- 输出节点：输出风险评估结果，包括风险矩阵、风险等级和风险优先级排序。
3. 风险控制：- 输入节点：将风险评估结果作为输入，收集与风险控制相关的信息和数据，包括风险控制措施、资源需求等。
- 处理节点：制定风险控制计划，确定风险控制措施和相应的执行计划。
- 输出节点：输出风险控制计划和相应的资源需求。
4. 风险监控：- 输入节点：将风险控制计划作为输入，收集与风险监控相关的信息和数据，包括风险监控指标、监控方法等。
- 处理节点：实施风险监控活动，监测风险的发生和演变，及时采取相应的措施。
风险管理流程图
风险管理流程图风险管理是指通过识别、评估和控制潜在风险，以最小化风险对组织目标的影响。
风险管理流程图是一种图形化的表示方式，用于展示风险管理的各个阶段和相应的活动。
以下是一个标准格式的风险管理流程图的详细描述。
1. 识别风险：风险管理的第一步是识别潜在的风险。
这可以通过多种方式进行，如头脑风暴、检查历史数据、进行市场调研等。
在这个阶段，组织需要采集相关信息，并将其记录在风险登记表中。
2. 评估风险：一旦风险被识别出来，下一步是对其进行评估。
评估风险的目的是确定其潜在影响和可能性。
常用的评估方法包括定性评估和定量评估。
定性评估是基于专家判断和经验，将风险分为高、中、低三个级别。
定量评估则是根据数据和统计模型计算风险的概率和损失。
评估结果应该被记录在风险评估表中。
3. 制定风险应对策略：在评估风险后，组织需要制定相应的风险应对策略。
这些策略可以分为四种类型：避免、减轻、转移和接受。
避免是指采取措施以消除或者减少风险的发生概率。
减轻是指采取措施以减少风险的影响。
转移是指将风险转移给其他方。
接受是指组织明确知道风险存在，但选择不采取任何措施。
制定的风险应对策略应该根据风险的严重性和可能性来确定，并记录在风险应对计划中。
4. 实施风险应对措施：风险应对计划的实施是风险管理的核心阶段。
在这个阶段，组织需要根据制定的风险应对策略，采取相应的措施来降低风险的发生和影响。
这可能包括改变业务流程、购买保险、加强安全措施等。
实施风险应对措施时，需要确保相关人员的合作和沟通，并及时调整措施以适应风险的变化。
5. 监控和审查：风险管理不是一次性的工作，而是一个持续的过程。
在实施风险应对措施后，组织需要进行监控和审查，以确保措施的有效性和适应性。
这可以通过定期的风险评估、内部审计和持续的监测来实现。
监控和审查的结果应该被记录在风险监控报告中，并根据需要进行必要的调整和改进。
通过以上步骤，组织可以实现对风险的有效管理和控制。