适用法律、法规与其他要求合规性评价

宁波市恒生帽业有限公司适用环境法律法规、其他要求及合规性评价表

编号：/QER4.3.2-01-01

整理：霍存保

审批：许建新

2010.2.24

宁波市恒生帽业有限公司

适用环境法律法规、其他要求及

合规性评价表

为了确保公司的帽子的生产、办公、生活活动能够满足相关法律法规和其他要求，公司由总经理主持，相关各部门参加对环境法律法规和其他要求进行逐条遵守情况的评价。

通过评价，公司各部门基本能够按照相关法律法规和其他要求贯彻实施，基本能够满足帽子的生产、办公、生活活动相关法律法规和其他要求。但是还需要进一步加强遵守法律法规和其他要求的自觉性。确保公司的各项活动能够遵循和符合相关法律法规和其他要求。

评价部门评价人

总经理许建新

管理者代表周正德

综合部霍存保

生产部王勇

业务部郭亚萍

技质部杨永

2010年2月24日

法律法规合规性评价报告

法律法规合规性评价报告一、评价目的施工过程中我项目部对相关法律法规合规性评价的评价分析。二、评价范围我项目部在施工过程中所涉及法律法规所包含的所有领域。三、评价依据 1、程序文件、管理手册、作业文件。 2、大庆市相关法律法规和标准。四、评价时间 2012年5月30日五、评价组成员评价组长：刘江成员：汤晓东易万军六、法律法规合规性评价综述 1、我项目部一直本着严格遵守法律、法规要求，不断提升质量、环境、职业健康安全管理体系运行质量为实施指导方针，结合公司实际情况认真开展法律法规培训、宣传、教育并贯彻实施，有针对性的落实检查，对三标管理体系的运行起到了积极的推动作用。 2、公司办公室通过政府职能部门、网络、书店等获取收集涉及我公司相关的法律法规。并组织公司全体员工认真学习，将其融入

公司质量、环境、职业健康安全方针之中。 3、在建立了评审质量、环境、职业健康安全目标时,首先考虑符合法律法规要求。如:我们通过学习法律法规, 通过体系的建立和实施，提高了员工的环境保护、健康安全意识，并能够自觉地遵守本岗位有关的程序和法律法规的要求。 4、为了使法律法规的合规性能定期评价,并得到及时更新的合规性评价,我们充分考虑到识别法律法规时的时效性，环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的结果，结合国字标准、行业标准相关的要求等，注重评价的更新控制措施。总之，我项目部能够认真贯彻执行法律法规的要求,严格遵守相关的各种法律法规和制度，没有发生违背体系运行、环境污染、职业健康与安全等风险及事故。我公司在相关法律法规的指导下，已形成了一套自我改进,自我完善的监督机制。公司综合办 2012年5月30日

法律法规合规性评价报告1243

法律法规合规性和适宜性评价报告公司按照法律法规及其它要求开展各项工作，做到依法经营，严格管理，向依法管理要效益。公司建立健全了文件化的环境管理体系，对各岗位人员进行了环境管理知识和意识培训，为了减少和预防对环境造成污染、伤害人身健康，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《环境噪声污染防治法》等法律法规要求： 1、建立了《环境因素识别评价控制程序》、《能源资源控制程序》、《污染物排放控制程序》、《危险化学品制度》等程序； 2、对各岗位人员进行有关影响环境方面的法律、法规和有关控制程序培训，使每位员工能够全面了解并严格按照法律法规要求和程序控制从事各自的工作； 3、严格按照公司文件和有关法律法规及其他要求对生产产生的噪音、污水排放进行控制，采取相应的控制措施控制水电及原材料的使用，确保能源资源的综合利用； 4、对机械设备进行噪声防护及维修保养，对空压机、粉碎机等噪声大的设备隔离设置，减轻噪声对环境污染，经福山区环保局监测，噪声、废水排放均符合标准要求，未发生污染投诉事项。 5、按照废弃物管理要求对产生的固体废弃物，特别是对有毒有害废弃物，各部门严格管理，使有毒有害废弃物得到有效收集。管理部与有资质的单位签订处置合同。 6、公司通过控制原材料，控制产品中有害物质含量，产品中有害物质含量达到要求。

通过对我公司环境管理体系需要遵守的法律法规进行评估，我公司在生产及产品环保要求控制过程中，能够严格遵守相关的法律法规，按照规范要求去做，自实施体系以来，未发生违法、违规情况，在环境方面，未发生一起因违犯法规而造成的环境安全事故。因此在今后的工作中，各部门应继续严格按照法律法规的规定执行，并加强法律法规的宣传、培训力度，随时更新法律法规，使我公司做到守法诚信、持续改进、保健康安全，保护环境、预防污染。适宜性评价：公司识别的法律法规和其他要求与公司的环境因素相适应，经评价是适宜性，后续严格执行控制。评价人：各部门负责人审核：XXX 批准：XXX 日期：20XX.XX.XX

环境法律法规合规性评价报告

环境法律法规合规性评价报告（ISO14001-2015）一、评价目的环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。二、评价范围适合于公司的法律法规及标准。三、评价依据 1、法律法规和其它要求清单 2、环境法律法规、国家强制性标准、环境管理制度、地方性环境法规、标准和其它要求等。四、评价时间 2015年11月26日五、评价小组成员评价组长：成员：以及各车间、部门内审员六、评价过程综述评价组成员针对《法律法规及其他要求清单》中的87个适合于公司的法律法规及标准，进行了法律法规遵循情况的合规性评价。具体评价内容如下： 1、污水相关法律法规及标准5个，摘录法律条文13条； 2、大气相关法律法规及标准7个，摘录条文15条；

3、噪声相关法律法规及标准3个，摘录法律条文4条； 4、固体废物相关法律法规及标准4个，摘录法律条文13条； 5、危险化学品相关法律法规及标准4个，摘录法律条文21条； 6、源资源相关法律法规及标准4个，摘录法律条文9条； 7、应急准备相关法律法规及标准8个，摘录法律条文37条； 8、综合性法律法规及标准10个，摘录法律条文38条。其中饮食业油烟排放标准我公司食堂的油烟排放没有检测,原因是上级检测部门没有油烟排放的检测资质。但从总体上看我公司能够自觉遵守遵守法律法规和标准的要求，符合法律法规的要求；也能够满足公司环境方针的要求。九、存在的薄弱环节及改进的建议 1、在环境因素识别评价方面存在目前制订的评价标准不能保证评价的一致性，需要对评价标准做进一步的修订。 2、在固体废弃物分类管理中，个别部门存在分类不清楚的、员工培训不到位的现象，从而造成个别员工对固废乱丢、乱放等不好的行为。因此，各部门应加强对员工的培训。十、合规性评价结论各部门都能够有效遵循法律法规，未发生过环境扰民事件，未有单位和个人投拆，无环境污染事件发生，公司的环境行为基本符合环境法律法规和环境要求。对在合规性证据收集过程中发现的不符合，责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正即纠正措施，对环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。

法律法规合规性评价

2018年度合规性评价报告为了确认环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间：2018年6月1日。二、参加人员：三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。五、评价依据： 1、ISO14000&OHSAS18000 2、公司体系文件；

3、相关法律法规和标准。六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2018年6月1日，对我公司的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、EHS部门主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、公司的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）噪声排放；3）固体废弃物排放；4）能（资）源使用；5）化学品管理；6）落后产能淘汰7）安全管理；8）道路交通安全管理；9）消防安全管理；10）临时用电安全管理；11）特种设备安全管理；12）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大

法律法规合规性评价报告

律法规合规性和适宜评价报公司按照法律法规及其它要求开展各项工作，做到依法经营，严格管理，向依法管理要效益。公司建立健全了文件化的环境管理体系，对各岗位人员进行了环境管理知识和意识培训，为了减少和预防对环境造成污染、伤害人身健康，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》、《大气污染防治法》、水污染防治法》、《环境噪声污染防治法》等法律法规要求： 1、建立了《环境因素识别评价控制程序》、《能源资源控制程序》、《污染物排放控制程序》、《危险化学品制度》等程序； 2、对各岗位人员进行有关影响环境方面的法律、法规和有关控制程序培训，使每位员工能够全面了解并严格按照法律法规要求和程序控制从事各自的工作； 3、严格按照公司文件和有关法律法规及其他要求对生产产生的噪音、污水排放进行控制，采取相应的控制措施控制水电及原材料的使用，确保能源资源的综合利用； 4、对机械设备进行噪声防护及维修保养，对空压机、粉碎机等噪声大的设备隔离设置，减轻噪声对环境污染，经福山区环保局监测，噪声、废水排放均符合标准要求，未发生污染投诉事项。 5、按照废弃物管理要求对产生的固体废弃物，特别是对有毒有害废弃物，各部门严格管理，使有毒有害废弃物得到有效收集。管理部与有资质的单位签订处置合同。

6、公司通过控制原材料，控制产品中有害物质含量，产品中有害物质含量达到要求。通过对我公司环境管理体系需要遵守的法律法规进行评估，我公司在生产及产品环保要求控制过程中，能够严格遵守相关的法律法规，按照规范要求去做，自实施体系以来，未发生违法、违规情况，在环境方面，未发生一起因违犯法规而造成的环境安全事故。因此在今后的工作中，各部门应继续严格按照法律法规的规定执行，并加强法律法规的宣传、培训力度, 随时更新法律法规，使我公司做到守法诚信、持续改进、保健康安全，保护环境、预防污染。适宜性评价: 公司识别的法律法规和其他要求与公司的环境因素相适应，经评价是适宜性，后续严格执行控制。评价人：各部门负责人审核：王静静批准：乔绪军日期：法律法规符合性评估报告

法律法规及其要求合规性评价报告

法律法规及其要求合规性评价报告 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020

法律法规与其他要求合规性评价报一、目的依照《法律法规及其他要求获取识别评价程序》要求，对适用公司的法律法规与其他要求的遵守情况进行评价，判定符合情况。二、适用范围公司适用的法律法规及其他要求，各相关部门、各分（子）公司负责评价其合规性情况，市场技术部作总结。三、评价情况（一）公司现有法律法规与其他要求情况公司共收集了环境方面的法律法规与其他要求33个，职业健康安全法律法规与其他要求245个。（二）公司合规性情况 1、有关许可证的情况总公司：企业法人营业执照各分（子）公司：营业执照、建筑业企业资质证书（化工石油设备管道安装工程专业承包贰级、防腐保温工程专业承包贰级、钢结构工程专业承包贰级、机电设备安装工程专业承包贰级）、建筑施工安全生产许可证、GB1、GB2级，GC2级压力管道特种设备安装改造维修许可证、特种设备制造许可证（压力容器D1、D2）、全国工业产品生产许可证（特种劳动防护用品）、特种劳动防护用品安全标志证书。按要求进行了年检。 2、建设项目竣工验收情况 3、三废达标情况废水：公司本部及各家分（子）公司驻地产生的废水均为生活污水，进入荆门市政污水管网，公司承建的工程90%在厂区内,且施工周期短，施工现场几乎不用水，固定场所的生产用水为精细化工分公司清洗反应釜的水，排放到边沟中，1-3季度检测达标排放。环保清洗分公司作业在指定清洗现场，产生的废水流入边沟，进入荆门石化总厂污水处理站。槽车清洁分公司产生的清洗污水经隔油池过滤后由专设的管道排放到荆门石化总厂污水处理站。废气：公司无有组织的废气排放，（塑料有限公司的印刷，电、火焊的焊接）1-3季度空气监测，排放符合标准规定。

法律法规及合规性评价管理程序

法律法规及合规性评价管理程序 1 目的为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责任、健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评价，并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用，特制定本程序。 2 范围本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理。 3 职责 3.1行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门。 3.1.1负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客户要求的收集、识别、更新与传达； 3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理； 3.1.3负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价。 3.2 各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求，并传达给员工遵照执行。负责业务范围内适用的法律法规及其他要求的合规性评价工作。 4 程序内容 4.1 获取内容: 4.1.1 法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生产法、环境保护法等； 4.1.2 法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健康、安全与环境保护的条例和实施细则； 4.1.3 规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的

健康、安全与环境规章制度； 4.1.4 标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准； 4.1.5 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约和建议书； 4.1.6 其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件，客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等。 4.2 法律、法规和其它要求的获取 4.2.1 获取的渠道 4.2.1.1 行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取； 4.2.1.2 与咨询机构、安全等部门联系； 4.2.1.3 从互联网查询获取； 4.2.1.4 从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单。 4.2.2 获取方法： a) 各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其它要求，达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态； b) 各主管还可以随时上网查询； c) 公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要求； d) 所属部门获取的相关法律、法规或其它要求，由负责人员填写“法律、法规获取单”给予保管，并将法律文件传递到公司体系部。 4.3 判定法律、法规及其它要求的适用性 4.3.1 根据以下依据进行判断： 4.3.1.1 针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素；4.3.1.2 针对行业的特点；

法律法规及其要求合规性评价报告

法律法规合规性评价报告

法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序(新版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序(新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序(新版) 1.0目的识别和获取适用于建设及施工项目部、项目监理单位安全生产适用的法律、法规和其他要求，确保履行遵守法律、法规和其他要求的承诺。 2.0适用范围适用于公路工程建设、施工和服务中与安全生产有关法律、法规和其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。 3.0职责 3.1各单位安全生产管理部门负责涉及安全生产方面法律、法规和其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。 3.2建设及施工项目部、项目监理安全生产管理部门负责在建项

目安全生产法律、法规(包括地方法规)和其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。 3.3各级管理者负责向单位员工及相关方传达法律法规和其他要求的相关信息。 4.0工作程序 4.1法律法规和其他要求的范围 4.1.1法规包括法律、行政法规、行政规章、地方法规等。 4.1.2其他要求 a)国家和行业技术、安全规范、标准和相关的国际公约等。 b)行业规章、政府部门的协定、非法律指南、集团的制度条例、方针和本单位的目标及相关方的合理要求等。 4.2获取的渠道与方法 4.2.1获取上述范围的法律、法规和其他要求和渠道和方法有： a)通过报纸、杂志、书藉、电子媒介等获取； b)网上查询； c)与工程建设安全管理等部门建立联系；

合规性评价表(标准)

序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注 1 废气符合广东省地方标准大气排放限值 DB44/27-2001第二时段 4.2.2.2位于二类区的污染源执行二级标准执行二级排放标准A 4.3.2.3排气筒高度除应遵守排放速率标准值外，排气筒应高出周围200米半径范围的建筑5米以上。执行相关规定A 4.3.2.6新污染源的排气筒一般不应低于15米。公司现阶段无涉及E 4.3.2.8工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超过林格曼1级公司现阶段无涉及E 5.4.1在对污染源的日常监督性监测中，采样期间的工况应与当时的运行工况相同，排污单位的人员和实施监测的人员都不应任意改变当时的运行工况。执行相关规定A 6.1位于国务院批准划定的酸雨控制区的污染源，其二氧化硫排放除执行本标准外，还应执行广东省发布的总量控制标准。公司现阶段无涉及E 2 废水符合广东省地方标准水污染物排放限值 DB44/26-2001二级标准 4.1.2.6排入设置二级污水处理厂的城镇排水系统的污水，必须根据排水系统出水受纳水域的功能要求，分别执行 4.1.2.1,4.1.2.2,4.1.2.3和4.1.2.4的规定。公司现阶段无涉及E 3 噪声符合工业企业厂界环境噪声排放 GB12348-2008的3类。 4.1.1昼间不高于65dB，夜间不高于55dB 产生噪声的场所进行屏蔽低于标准要求 A 4 环境管理体系要求及使用指南GB/T24001-2004 引言已按标准建立了环境管理体系 A 1．范围 2．规范性引用文件 3．术语和定义

序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注 4．环境管理体系要求 5 质量管理体系基础和术语 GB/T 19000-2008 引言已进行了规范化的应用 A 1．范围 2．质量管理体系基础 3．术语和定义 6质量管理体系要求 GB/T 19001-2008引言已按标准建立了质量管理体系并获得认证 A 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．质量管理体系 5．管理职责 6．资源管理 7．产品实现 8．测量、分析和改进 7 质量管理体系业绩改进指南 GB/T 19004-2000 引言结合质量管理体系进行了应用 A 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．质量管理体系 5．管理职责 6．资源管理 7．产品实现 8．测量、分析和改进 8 职业健康安全管理体系 OHSAS18001 引言 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．职业健康安全管理体系已按标准建立了质量管理体系并获得认证 A 9生活饮用水卫生标准 2.2用水单位自建的各类贮水设备要加以防护，定期清洗和公司现阶段无涉及E

法律法规合规性评价

中国*******项目部 20**年对各项法律法规及相关方要求遵循情况的合规性评价报告编制：审核：批准：日期：20**年11月24日

**项目部对各项法律法规及相关方要求遵循情况的合规性评价报告一、评价时间 20**年11月24日二、评价组成员评价组长：*** 成员：******************************* 三、评价目的：确保项目部在质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中，对安全、职业健康、环境法律法规及相关方要求的遵循。四、评价范围：峨口项目部在施工生产过程中产生的危险、危害、环境因素。五、评价依据： 1、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》、《金属非金属矿山安全规程》、《爆破安全规程》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国节约能源法》、《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《中国人民共和国突发事件应对法》等相关法律法规和其他要求。（项目部各部室从相关网站查询,以及外购,获取了质量、环境、职业健康安全法律法规及其他要求，并对所获取的法律法规及其他要求进行具体条款识别，详见《法律、法规和其他要求确认识别清单》。） 2、2020版《QEHS管理体系文件》（程序文件）。

3、中国*************公司相关规定、要求。 4、**项目部相关规章制度规定。 5、业主顾客及当地社区居民的有关要求。六、评价内容：（一）重要环境因素管控的合规性评价： 1、污水排放：存在于施工现场清洗搅拌机等设备后排出的废水、生活（食堂、厕所）污水排放等2项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》、《地表水环境质量标准》。项目部每月对生活区污水排放管道进行检查生活区所有污水均进入当地指定的排污管道；在施工现场清洗处设立沉淀池，冲刷搅拌的废水沉淀后重复利用。这项工作运行情况基本符合法律法规、标准和相关方要求。 2、固体废弃物存在办公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、废纸、废旧金属、废木材木屑、废线绳等的6项环境因素。适用的法律法规有《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《建筑垃圾处理技术规范》、《生活垃圾填埋场控制标准》。制定项目部生活区环境卫生管理制度，固体废弃物定点存放，及时外运，指定地点排放。环境因素符合法律法规、标准和相关方要求。 3、危险废弃物存在于微机消耗器材、旧灯管（泡）、废电池、已爆破的导爆管、残余雷管回收上交、水泥速凝剂袋、废弃含油机械零部件、废机油等环境因素。适用的法律法规有《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《国家危险废物名录》（2008.6.1）、《矿山

合规性评价记录表

合规性评价记录编号：RMD-4.5.2-03 时间：评价题目：法律法规及其他标准要求的符合性评价主持：地点：会议室评价方式：讨论、逐条检查参加评价人员名单（共 13 人）：评价内容摘要：法规的符合性内容序号环境污染的七个方面超标/ 违规偶然超标/ 违规评价在标准内/符合规定 1 向水体排放（生产、厂区生活污水排放、雨水排放）无无公司生产无污水排放，生活无污水排入市政管道符合《中华人民共和国水法》污水综合排放标准(一)办法规定 2 向大气排放（机修焊接烟气排放、有害气体排放）；无无公司生产有维修用电气焊，有烟气排放不对环境造成污染符合大气污染物综合排放标准规定 3 土地污染（油品、化学品的泄漏）；无无公司生产有油品保管使用，专人管理，措施得当符合中国人民共和国环境保护法规定 4 废弃物处置无无危险类固体废弃物100％受控（厂区生产生活垃圾处置、含油抹布等有害废弃物处置得当）符合城市生活垃圾管理办法规定 5 原材料资源能源消耗（煤、水、电、纸等消耗）无无万荣工业园区统一供暖，统一的食堂。不存在用煤及厨房垃圾。公司制订了节约措施符合公司相关规定 6 当地问题、社区问题（机械噪声、大气污染等）无无本公司生产噪声：主要是砂轮、气泵、机床噪声。生产中噪声排放符合工业企业厂界噪声标准规定 7 其他要求及内审、内部监测、日常检查记录和顾客的协议无无生产过程控制是内审检查重点，内部监测正常，固体废弃物管理记录完善符合相关规定规定结论：公司环境表现行为未受到政府环保部门处罚、也未受到相关方投诉、在厂区车间生产过程中生产中污水排放、、有害气体排放、废弃物处置等方面未有超标、违规问题。无机械噪声污染。在固体废弃物管理方面，管理严格制度完善，监测措施到位。会签记录人：批准：日期：

法律、法规及合规性评价控制程序

法律、法规及合规性评价控制程序 1 目的与范围为了建立获取法律、法规和标准的渠道，及时识别、获取、传达、更新、应用适用于公司活动、产品或服务过程中的质量、健康、安全与环境的法律、法规和标准及其它要求及遵守情况，制定本程序。本程序规定了法律、法规和标准及其它要求的识别、获取、传达、更新、应用及合规性评价的办法。本程序适用于公司各部门、单位对识别、获取、传达、更新、应用及合规性评价适用的质量、健康、安全与环境法律、法规和标准及其它要求的控制。 2 职责 2.1 计划经营科是本程序的归口管理部门，负责职能包括： 2.1.1 对法律法规及其他要求的识别、获取、传达、更新、应用等以及合规性评价过程的范围、职责、方法、分类、程序等进行策划； 2.1.2督促各部门、单位对本程序的实施和落实情况； 2.2 质量安全环保科负责职责范围内的相关法律、法规、标准及其他要求的控制； 2.3 各职能部门负责所辖范围内相关法律、法规、标准及其他要求使用范围的控制和界定； 2.4 各单位负责所辖职责范围内的相关法律、法规、标准及其他要求的收集和应用。 3 工作程序 3.1 获取 3.1.1获取范围法律、法规、标准和其它要求范围包括但不限于： ① 国际公约：关于保护环境的公约； ② 法律：全国人大颁布的法律，如：劳动法、安全生产法、环境保护法和单行法、相关法； ③ 法规：国务院和省级人大颁布的与公司服务范围有关的质量、健康、安全与环境保护相关的条例和实施细则； ④ 规章：国务院和各部、委、局颁布的与公司服务范围有关的质量、健康、安全与环

境保护规章制度； ⑤标准：国家、行业和地方颁布的与公司服务范围有关的质量、健康、安全与环境标准、技术标准、产品标准； ⑥其他要求：和政府机构的协议、和顾客的协议、非法规性指南、业务规范、行业协会的要求、和社区团体或非政府组织的协议、公司或油田公司的承诺等。 3.1.2 获取途径 ①上级部门下发文件； ②国家报刊、杂志、官方网站； ③与国家、地方相关管理部门的联系和沟通； ④专业出版社、书店、专业性报刊、杂志、咨询机构、认证机构等。 3.2 识别 3.2.1 根据公司生产中健康、安全、环境、活动的特点，依据危害因素识别清单。 3.2.2 针对上级主管部门和当地政府的相关要求。 3.2.3 针对授权和许可。 3.2.4 识别依据的该项法律、法规为最新版本。 3.2.5 针对石油行业的特点。 3.2.6 相关方有关要求。 3.3 应用 3.3.1 公司在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应符合现行适用的法律、法规、标准及其他要求。 3.3.2 各部门、单位在从事生产活动时，严格遵守相关法律、法规、标准及其他要求。 3.3.3 法律、法规、标准及其他要求作为各部门、单位进行危害因素辨识、风险评价和削减控制措施的依据； 3.3.4 各职能部门对所辖范围内相关法律、法规、标准及其他要求进行识别、收集，对公司各部门、单位的使用范围进行控制和界定。 3.4 更新 3.4.1 各部门、单位根据职责范围进行危害因素辨识和风险评价，作为各部门、单位进行危害因素辨识、风险评价和削减控制措施的依据； 3.4.2 各部门、单位通常情况下每年根据职责范围对本部门、单位的《法律、法规清单》

(完整版)公司合规性评价报告

合规性评价报告根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下：一、环境、职业健康安全管理方面 1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别，公司技术工程部、运行管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因素和重大风险，同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。 2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针，通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。 3、在各有关部门获取的基础上，主管部门建立了公司适用的法律法规和其他要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部，由各有关单位识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要的法规文件版本。 4、为更好地体现公司的管理方针，有效控制公司重要环境因素和重大风险，由公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针对全年资金使用计划，进行了资金分配。项目部则在此基础上，制定了项目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效地进行运行控制和监测。 5、在体系建立和运行的过程中，我们制定出明确的要求，多次对全员进行法律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。 6、为了尽快使全员掌握重要的法律法规，主控部门将收集到的和下载的法规以电子版的形式传递到相关单位，做到动态管理，发生变化时就随时更新。 1）扬尘控制方面：对水泥砂子进行遮盖，施工垃圾按规定清运，不凌空抛洒，

合规性评价记录表

上海勘测设计研究院 RB-028-01 合规性评价记录表编号：序号法律法规和其他要求名称条款摘要现状描述符合/不符合备注 1 《中华人民共和国环境保护法》第二十四条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害。我院已将环境保护工作纳入年度计划，确定环境目标并分解到各部门组织落实。符合 2 第三十三条生产、储存、运输、销售、使用有毒化学物品和含有放射性物质的物品，必须遵守国家有关规定，防止污染环境。我院已建立《化学药品管理办法》，明确了药品的贮存、使用和过期药品的处置规定，并有专人负责。符合 3《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第十六条产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减少固体废物对环境的污染。院综合服务公司已设置4个固体废物收集容器，分别为硒鼓、墨盒、修正液和废旧电池收集箱，并贴有标识。以上固体废物由具有资质的公司回收。符合 4 第五十二条对危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、处置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别标志。符合

上海勘测设计研究院 RB-028-01 合规性评价记录表编号：序号法律法规和其他要求名称条款摘要现状描述符合/不符合备注 5 国务院颁布危险化学品安全管理条例（第 344号令）第十五条使用危险化学品从事生产的单位，其生产条件必须符合国家标准和国家有关规定，并依照国家有关法律、法规的规定取得相应的许可，必须建立、健全危险化学品使用的安全管理规章制度，保证危险化学品的安全使用和管理。已建立《化学药品管理办法》，危险化学品由双人管理，严格化学药品的使用记录和其他有关管理制度。符合 6第十九条剧毒化学品的生产、储存、使用单位，应当对剧毒化学品的产量、流向、储存量和用途如实记录，并采取必要的保安措施，防止剧毒化学品被盗、丢失或者误售、误用；发现剧毒化学品被盗、丢失或者误售、误用时，必须立即向当地公安部门报告。符合

法律法规获取及合规性评价管理制度

1.目的获取、识别和更新适用的环境和职业健康安全方面的法律、法规及其他要求，并传达给有关人员和相关方。 2. 适用范围适用于本公司活动、产品或服务过程中环境、职业健康安全的法律、法规及其它要求的获取与更新。 3. 职责 3.1各部门负责获取、识别和更新与其安全生产活动相关的法律法规和其他要求，并对相关内容的适用性进行确认和摘录。 3.2安全管理员负责对识别的法律法规和其他要求进行登记汇总，需要时将相关法律法规和其他要求的摘录发送至各有关部门，在建立和修订管理体系文件时应作充分考虑。 3.3各职能部门负责识别、评价适合本部门环境因素和危险源的法律法规和其他要求条款。 4. 控制要求 4.1分类国际公约、法律、法规、规章、标准及其他要求包括各级政府的规范性文件，行业的要求，相关方的要求等。 4.2 获取渠道 4.2.1 政府部门：负责安全生产监督管理部门；负责职业病防治监督管理的卫生安全管理员门；质量技术检验检疫安全管理员门、劳动与社会保障安全管理员门、公安安全管理员门等； 4.2.2 行业行政主管部门； 4.2.3 报刊、杂志和互联网等媒体； 4.2.4 咨询机构。 4.3 获取方式 4.3.1各部门每季度以走访、电话、传真、查阅、上网等方式，通过以上渠道了解并获取最新的法律法规和其他要求。

4.3.2 安全管理员分别对各部门获取到的环境和职业健康安全有关的法律、法规及其它要求进行归纳整理，填写《法律、法规及其他要求清单》。 4.4识别与评价： 4.4.1 安全管理员根据公司业务活动特点、环境因素、危害与风险的性质，以及相关方的要求，组织相关部门对获取的法律法规和其他要求进行适用性及符合性评价，并编录《法律法规符合性评价表》。 4.4.2 合规性评价通常每年一次，在管理评审之前进行，当发生环境污染事故或健康安全事故事件时可增加评价频次。 4.4.3 安全管理员结合日常检查、监督和测量结果，汇总形成公司法律法规执行和检查情况记录，编制《合规性评价报告》，并完成法律法规遵循情况的合规性评价结论。 4.4.4 在《合规性评价报告》中如发现有违反法律法规和其他要求的情况时，由安全管理员组织相关部门分析原因，采取相应的纠正措施，填写《法律法规不符合整改措施表》。4.5 传达与培训 4.5.1 安全管理员将本公司汇总编录的《法律、法规及其他要求清单》、《法律法规符合性评价表》下发到各职能部门，并传递到相关岗位及有关执行人员； 4.5.2安全管理员及时组织全体员工进行最新法律法规的学习，提高员工的法律意识。4.6评审、更新 4.6.1当本公司的经营活动和服务范围发生变化时，根据实际情况，由安全管理员对现有相关的环境法律法规及其它要求，进行追加获取。 4.6.2当国家的法律、法规及其它要求发生变化时，安全管理员应及时进行更新。 4.6.3安全管理员及时将更新的法律法规发布，相关职能部门执行更新的法律法规。 5. 相关文件无

法律法规及其他要求清单合规性评价报告

法律法规及其他要求清单合规性评价报告一、评价目的：安装公司在我公司管理体系运行过程中，对健康、安全、环境法律法规及相关方要求的遵循情况。二、评价范围：安装公司在生产经营过程中产生的危险、危害、环境因素。三、评价准则： 1、GB/T19001-2000《质量管理体系要求》； 2、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》； 3、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》； 4、总公司管理手册、程序文件及相关制度； 5、相关法律法规及其他要求清单。四、评价时间：二〇一零年十二月十日五、适用法律法规及相关要求概述：安装公司在生产经营过程中适用的法律法规和标准有《中华人民共和国建筑法》(1998-03-01)、《中华人民共和国环境保护法》(1989-12-26)、《中华人民共和国环境影响评价法》（2003-09-01）《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》(2005-04-01)、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》（1997-3-1）、《中华人民共

和国消防法》(2009-5-1)、《中华人民共和国招标投标法》(2000-01-01)、《中华人民共和国合同法》(1999-10-01)、《中华人民共和国劳动合同法》（2007-06-29)、《中华人民共和国节约能源法》(2008-04-01)、《中华人民共和国安全生产法》(2002-11-01)、《城市节约用水管理规定》(1989-01-01)、《陕西省墙体材料革新与节能建筑管理办法》(2007-07-18)、《危险化学品安全管理条例》(2002-03-15)、《工伤保险条例》 (2004-01-01)、《特种设备安全监察条例》(2003-06-01)、《建设工程安全生产管理条例》（2004-02-01）、《建设工程质量管理条例》（2000-01-30）、《生产安全事故报告和调查处理条例》（2007-06-01）、《工伤认定办法》（2004-01-01）、《建筑安全生产监督管理规定》（1991-07-09）、《建筑工程施工现场管理规定》（1992-01-01）、《企业职工培训规定》（1996-10-30）、《陕西省消防条例》(2009-09-01)、《陕西省建筑节能条例》(2007-01-01)、《中华人民共和国食品卫生法》(1995-10-30)、《建筑安装工人安全技术操作规程》（1999-03-04）、《建筑施工高处作业安全技术规程》（1980-06-01）、《安全帽试验办法》（1992-08-01）、《建筑施工安全检查标准》（1990-08-01）、《漏电保护器安装与运行》（1999-05-01）、《施工现场临时用电安全技术规程》（2005-03-01）、《建筑施工现场环境与卫生标准》（1986-04-01）等。安装公司设专人根据公司下发的《法律法规及其他要求清单》对适用的法律法规、标准规范及相关方规定进行收集

法律法规及其它要求合规性评价报告

法律法规及其它要求合规性评价报告依据《法律法规、标准规范获取及符合性评价》的相关要求，本公司在注重获取法律、法规版本，宣传学习法律法规知识，严格遵守法律、法规及标准，不断深化安全工作。一、相关法律法规的获取由安全生产部和质量管理部组织，在2013年收集的安全相关法律、法规、标准的基础上，今年再次进行收集、清理，新获取法律、法规、标准44项，特别是针对液氨和粉尘相关的法规进行了收集和识别。完善2013年获取的法律、法规、标准清单，共收集法规226项。获取的法律法规在内部局域网致得管理软件上公布，各管理层、部门、班组均可在网上阅读（获取）。共有8个职能部门的相关技术人员和员工代表对法律法规适用条款进行识别。此外，对收集的文件也进行了分类整理，其中国家国家安全法规占43项、职业健康及劳动人事占61项，特种设备法规占22项、危险化学品法规53项，运输类法规占11项、电气安全类占21项、粉尘、液氨类占9项，其他安全法规占6项。二、相关法律、法规培训由行政人事部牵头安全生产部组织全司全体职工，在公司安全会议、部门班组安全活动中认真学习贯彻落实了各种法律法规要求。将其融入安全方针之中，对法律法规及其它要求的培训学习有以下几种种形式：集中组织针对性课程，书面资料和网络资料自主学习，宣传公示等途径。三、相关法律、法规识别控制建立和保持了《法律法规、标准规范获取及符合性评价》。在安全生产部组织，质量管理部指导下，在法规的识别、确认、登记、更新上均按程序要求执行，通过安全监督管理网站等互联网以及订阅的报刊等方式获取法律法规及其它要求，教育职工遵章守法、大力提倡节约资源、遵守各种安全管理制度、预防杜绝事故和职业病发生。通过制度及程序文件控制管理，提高了员工对安全的认知，并能够自觉地遵守本岗位有关的程序和法律法规的要求。四、法律、法规的运用与实施