沪港通制度设计的总体框架

一、单项选择题

1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与

人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任

B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算

参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理

C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服

务

D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港

结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 下列有关沪港通说法错误的是（）。

A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖

对方交易所的所有上市股票

B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点

C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分

D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式？（）

A. 离岸交易模式

B. 在岸交易模式

C. 两地中介机构合作交易模式

D. 两地交易所合作模式

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。

A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响

B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII

都是双向投资

C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进

一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排

D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地

市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

5. 沪港通的开通的积极意义有（）。

A. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A股市场提供便利，有利于提振

市场对蓝筹股的信心，改善A股市场估值

B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民币离岸市场，巩固香港国际金融

中心地位

C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用沪港通的机制，有条件、有管控

地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道

D. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力，提高服务水平，丰富交易品种，

提升两地市场的国际竞争力

您的答案：B,D,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。

A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元

B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

C. 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定

D. 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书

您的答案：C,D,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

7. 沪港通的制度框架中规则体系包括（）。

A. 两地证监会层面的规则体系

B. 中国证监会层面的规则体系

C. 中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件

D. 证券交易所司层面的规则体系

您的答案：B,A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

8. 根据香港结算业务规则，在港股通业务中，可能会出现香港结算对中国结算延迟交付证券的情

形，但在延迟交付期间，香港结算将确保被延迟交付方可以卖出，且相关投票权、分红权益享有权等实际权益不受影响。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 内地证券市场每一个买卖单位为100股，而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决

定。投资者可以登录香港联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. A+H股上市公司在沪、港交易所当日收盘后至次日开盘前重合的时段同步进行信息披露，两地

投资者享有平等知情权。非A+H股根据上市地交易所的要求披露信息，境内投资者可登录港交所“披露易”网站。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：100.0

试卷总批注：

港股通题库

港股通一单项题： 1、港股通是指投资者委托内地证券公司，通过上交所设立的证券交易服务公司（SPV），向联交所进行申报，买卖规定范围内的(A)上市的股票。 A、联交所 B、上交所 C、深交所 D、中登公司 2、投资者参与港股通业务是否需要新开立证券账户（B） A、是 B、否 C、投资者喜欢 D、证券公司决定 3、投资者通过港股通买卖港股使用（A）进行结算？ A、人民币 B、港币 C、美元 D、欧元 4、港股通投资者（B）出现在港股上市公司的股东名册之中？ A、会 B、不会 C、以香港上市公司公告为准 D、视具体情况而定 6、投资者应通过委托（D）买卖港股通股票

A、深交所 B、上交所 C、基金公司 D、内地证券公司 7、参与港股通交易的个人投资者应当拥有（B）人民币普通股票账户。 A、深市 B、沪市 C、基金 D、权证 8、港股通投资者（B）进行IPO 申购港股。 A、可以 B、不可以 C、券商决定 D、视具体情况而定 9、（A）是指联交所上市公司向现有证券持有人作出供股要约，使其可按持有证券的比例认购证券。 A、供股 B、公开配售 C、精确算法 D、以上都不是 10、（B）行为是指联交所上市公司向现有证券持有人作出要约，使其可认购证券。 A、供股 B、公开配售 C、精确算法

D、以上都不是 11、（C）是指中国结算在送股业务中，为确保每个投资者所得的股票股利之和等于中国结算公司从香港结算收到的股票股利，对投资者账户中不足 1 股的零碎红股，按照投资者零碎股份数量大小顺序排列，零碎股份数量相同的，由电子结算系统随机排列。 A、供股 B、公开配售 C、精确算法 D、以上都不是 12、港股通交易当日额度余额的计算公式如下：当日额度余额= （A）- 买入申报金额+ 卖出成交金额+被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额+ 买入成交价低于申报价的差额。 A、每日额度 B、昨日剩余额度 C、总额度 D、130亿 13、港股通在证券交收时点上，实行（C）交收安排。 A、T日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日 14、圣诞前夕(12 月24 日)、元旦前夕(12 月31 日)或者农历新年前夕，如果不是周末，那么，香港市场将仅有半天交易，且该半日不是港股通交收日。届时，半日市（L 日）、半日市前一交易日（L-1 日）交易证券的交收均在（C）完成。 A、L日

港股通知识水平测试题及参考答案

港股通业务知识水平测试问卷一、港股通交易的规则及流程（每题1分） 1、（单选）港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（） A、正确 B、错误 2、（单选）试点初期，个人投资者参与港股通股票交易证券账户和资金账户资产合计不低于（）万元人民币，且具有上海A股证券账户。 A、10 B、20 C、40 D、50 3、（单选）境内投资者买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。 A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、人民币 D、港币、港币 4、（单选）港股持续交易时段内，若当日交易额度余额用尽时，上交所将暂停接收买单直至当日闭市，但投资者仍可以卖出。 A、正确 B、错误 5、（单选）在试点阶段，全市场港股通的每日额度为（）亿元人民币，总额度为（）亿元人民币。 A、105，3000 B、130，2500 C、105，2500 D、130、3000 6、（单选）在试点阶段，港股通投资者在早市阶段（9：00-9：15）仅可申报“竞价现价盘”，持续交易阶段（9：30-12：00，13：00-16：00）仅可以输入“增强限价盘”。

B、错误 7、（单选）参与港股通交易的内地投资者，如果T日卖出港股股票，T+2日资金可以在账户内查询并购买沪深交易所的股票，T+3日资金可取（）。 A、正确 B、错误 8、（单选）在香港市场，股票交易是T+2交收的，如果T日为恒生银行（00011）派发权益的股权登记日，投资者T日买入（00011），则可享有派发的权益（）。 A、正确 B、错误 9、（单选）试点初期，港股通业务不可以做融资融券（）。 A、正确 B、错误 10、在香港市场，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股不等。内地投资者只能进行整手申报，对于碎股，只能卖出，不能买入（）。 A、正确 B、错误二、港股通规则差异及投资风险（每题1分） 1、（单选）港股交易是T+0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（）。 A、正确 B、错误 2、（单选）境内投资者可以参与港股通交易的日期为（）。 A、沪港两地均为交易日，且能够满足结算安排时间时 B、与香港交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 C、与内地交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 3、（单选）港股交易不设涨跌停板，每日的涨跌幅度可能会非常大（）。 A、正确 B、错误 4、开市前，中国结算向上交所SPV，提供当日人民币兑港币的参考汇率。每日收市时，按照日终的汇率进行结算交收而非实时结算（）。 A、正确

企业制度优化方案设计与构想4.doc

公司制度优化方案设计与构想4 公司制度优化方案设计与构想一、目标与方向优化方案以缓解和解决现阶段面临的紧急且重要的问题为目的。通过深层分析问题与漏洞根源来设计框架和确定主线，以达到方案长期有效的目标方向。二、核心设计思想针对问题而设计制度或规则仍然浮于表面，应从问题根源出发制作整体系统来涵盖不同时间点所需要被加入的制度。经过思考与推敲得出结论：组织不是需要单/多项制度而是需要一个“自循环、自迭代”面对不同外部市场环境弹性较高并拥有自我特色的“生态”。故确立以组建“生态”为核心逐步完善组成“生态”的各个模块的主要设计思想。三、逻辑步骤从大的方向确立到小的方面具体实施方针。碰到问题，分析问题到解决多个问题。四、主要内容专业化运营，利用更多的优秀人才为社会提供更优质的服务。在市场上争取更多的业务份额的同时，组织与社会必须建立

深度关系①。 1、组织的框架设计方向构想分别从战略、结构、系统和共同价值、技能、人员、风格，7个方面构建整个组织框架。战略构想：公司最终成为面向社会输出高弹性②愿与社会深层关系的优秀人才的组织③。共同价值构想：不以单体的物质满足为唯一目的，构建（成为）、复制（影响）对社会积极作用的协作网络（个体）。技能：通过不断的实践和系统组建的过程，总结和形成组织的整体能力④。结构和系统：结构提供整个组织明晰的职责分配与独立模块划分。系统提供高效流程和多模块协作规则，符合：稳定性、适应性、安全性、保障性、维修性、测试性因素要求（任何系统方案经得起从这六个方面推敲）。人员：细化因组织成员阶段的不同而配合不同的成长方案。风格：分为组织整体风格环境和管理层个人的风格和行事方式明确两个方面的确立。 2、针对现阶段具体问题的方案切入构想

C14079 港股通存管结算业务 (90分,含标准答案)

一、单项选择题 1. 对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（）日晚开始计算。 A. T B. T+1 C. T+2 D. T+3 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（）为单位，以成交记录为基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。 A. 港股证券账户 B. A股证券账户 C. 风控资金账户 D. 备付金账户您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资金清算。首次清算使用（）清算，二次清算使用（）清算。 A. 人民币，人民币 B. 人民币，港币 C. 港币，人民币 D. 港币，港币您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部为日终持有余额，不含未完成交收数量）。此后，该投资者在T-1

日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（）股。 A. 2100 B. 2000 C. 1700 D. 1600 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：二、多项选择题 5. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（）原则。 A. 两级结算 B. 净额结算 C. 担保交收 D. 港币结算您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 港股通境内投资者账户的港股余额可以用（）标明。 A. 可交易数量 B. 日终持有余额 C. 未完成交收数量 D. 冻结数量您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 中国结算在港股通业务中提供的公司行为服务包括（）。 A. 现金红利 B. 送股（派送权证）

宝鸡市水权制度建设研究

宝鸡市水权制度建设研究水是人类赖以生存的基本物质，是工农业生产的战略性资源。宝鸡市是一个水资源并不丰富的地区，人均占有量低，时空分布不均，水旱灾害多。随着经济社会的发展、人口的增加、城市化进程的加快和工业化的突飞猛进，水资源需求矛盾日益突出，解决水问题成了一个迫在眉睫的大事。探索建立以水市场理论为指导，以经济手段为核心，以水资源可持续发展高效率使用为目标的水权制度势在必行。 1水权制度建设的法律政策支撑根据《中华人民共和国水法》、国务院《取水许可和水资源费征收管理条例》、水利部《关于水权转让的若干意见》（水政法[2005]11号）和水利部《关于印发水权制度建设框架的通知》（水政法[2005]12号）等法律法规和规章精神，实行水权制度及实施水权转换有着很强的法律基础。 1.1水权及水资源使用权的界定。水权一般指水资源的所有权和使用权。我国水资源属国家所有。我国《宪法》第九条规定：“矿藏、水流、森林、草原、荒地、滩涂等自然资源，都属国家所有，即全民所有。”我国现行《水法》第三条规定“水资源属于国家所有，即全民所有。农业集体经济组织所有的水塘、水库中的水，属于集体所有。”《物权法》规定“国家实行自然资源有偿使用制度。”在水资源国家所有的前提下，广义的水权是指水资源开发、利用、配置、节约和保护的有关权利。现阶段，我国大部分水权转换实践中的水权主要指水资源的使用权。民法学上认为，财产权利的核心是所有权。所有权是最充分，最完全的物权，由所有者所独享，被视为一种“绝对权利”，包含占有、使用、收益和处分四项权利能力，这些权能并不是单独的权利，只是所有权的具体实现形式，是所有者行使其支配权的表现。从民法学角度看，经济学中所说的使用权、收益权只是所有权所具有的权能，并不是单独的权利，转让权可以看作是部分的处分权能。因此，水资源产权配置实际就是指对水资源所有权权能的初始配置。水权具有公共资源属性，是由国家对其享有完整权利的一种社会资源。水资源使用权就是水权的所有者将其享有的权能的一部分通过合法的途径让渡给其他社会公众的权能，使这种权能能依法流转，实现资源配置的价值。 1.2国家对水资源管理的有关规定。《中华人民共和国水法》第七条规定：“国家对水资源依法实行取水许可制度和有偿使用制度。但是，农村集体经济组织及其成员使用本集体经济组织的水塘、水库中的水的除外。”《中华人民共和国水法》第四十八条规定：“直接从江河、湖泊或者地下取用水资源的单位和个人，应当按照国家取水许可制度和水资源有偿使用制度的规定，向水行政主管部门或者流域管理机构申请领取取水许可证，并缴纳水资源费，取得取水权。”

港股通业务投资者测试题

港股通业务投资者测试题（A）客户号：客户姓名：一、单选题（每题5分） 1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。 A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点 C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点 D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的整手港股（）。 A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空 B、当日不可卖出，也不允许卖空 C、当日可卖出（T+0），且允许卖空 D、当日不可卖出，但允许卖空 3、港股每手手数（）、由（）自行决定。

A、100 、投资者 B、不确定、发行公司 C、100、发行公司 D、不确定、投资者 4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允许以（）进行买卖。 A、竞价限价盘、增强限价盘 B、增强限价盘、竞价限价盘 C、竞价盘限价盘 D、限价盘、竞价盘 5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。 A、对盘前段、对盘时段 B、对盘时段、暂停 C、输入买卖盘对盘时段 D、对盘前段暂停 6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。 A、对盘前段 B、对盘 C、输入买卖盘 D、暂停二、判断题（每题5分） 7、港股通投资者不得参与港股融资融券交易，允许裸买空。（） A、是 B、否

港股通测试题和答案

港股通测试题和答案 1.中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。 2014年4月10日 2014年4月29日 2014年5月9日 2014年6月13日 2.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 10 30 50 100 3.港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手，每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。 1000 2000 3000 5000 4.港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。固定为0.005元固定为0.010元

固定为0.100元不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同 5.港股的涨跌幅为＿＿＿＿。 5% 10% 30% 无涨跌幅限制 6.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。其中，沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币；港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整。 95 100 105 110 7.沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市，也无法进行港股通交易的风险。以上说法正确以上说法错误 8.港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利，＿＿＿＿通过港股通卖出，＿＿＿＿行权。可以；可以可以；不可以不可以；可以

对建立标准化设计体系的构想

对建立标准化设计体系的构想摘要：对现有设计模式的弊端进行分析,提出标准化设计体系的概念,并对该体系的组成和内容进行了初步的探讨。关键词：标准化; 设计; 体系一、设计业的现状改革开放以来,我国工程咨询设计行业不断发展壮大,为大量建设项目提供了智力支持和服务保障。随着国家经济实力发展、工业化,城市化进程的持续加快,工程咨询设计工作任务繁重。很多咨询设计企业面临的亟待解决的问题是：设计产能和业务量之间的矛盾；业务量和设计质量之间的矛盾。目前大部分工程咨询设计单位所采用的设计方法还是沿用以往的思路,在承接设计任务之后,质量管理部门只对最终设计文件做相应的控制,即设计文件产品能够满足现行规范的要求、能够满足业主对质量和进度的要求。而对于设计生产过程中,设计人员采用的设计工具、设计思路、设计手法等不做具体的规定。这种设计方法,给设计人员的自由度很大,有足够的发挥空间,但同时也造成设计的个性化烙印非常重,同一个设计院交付的设计产品存在风格不统一的现象。而且,由于每个人的设计风格、设计习惯不同,造成效率、进度、质量等方面难以有效控制。总的来说,这种设计方法,还是“以个人为中心”的作坊式生产方式,一切以设计人员为中心,设计人的能力决定了该项目的进度和质量;设计人的能力不同,造成设计项目的结果不同;如果项目组中途换人,对项目的影响也很大。纵观现代化工业生产,流水线上的工人换了一班又一班,可最终产品的产量和质量并无差异。究其原因,生产线上每一道工序都是事先定好的标准工序,所用的零件也都是标准零件,整个生产过程是一个标准化的过程,和具体操作人员无关。这种标准化流水作业的模式,不但生产效率高,人为因素小,而且质量控制点明确,产品的合格率也高。作为设计企业,能否借鉴这种模式,对设计生产方式做一些变革,减少设计过程中人的因素,逐步转化为“以项目(产品)为中心”的生产方式呢?笔者所设想的“标准化设计体系(Standardized Design System,SDS)”就是为了满足这种“以项目(产品)为中心”的生产方式的一种制度,即将咨询设计工作中大量、重复性的工作,进行标准化统一,使之成为设计文件中的“标准模块”或者“标准框架”。在设计流程之中,可以通过在“标准框架”中插入相应内容,或者直接插入“标准模块”的方法来完成重复性的设计工作,从而提高设计的劳动生产率,并节约大量宝贵时间和精力,使设计人员专注于设计方案和内容的构思。二、建立“标准化设计体系”的意义 2.1提高设计工作效率通过标准化工作,提高设计的通用化率和可移植性,减少重复劳动量,从而提高工作效率,提高企业的生产能力。 2.2统一设计质量水平在标准化设计体系的平台上,可以直接通过对标准化部分的质量控制,来达到提高设计质量的目的。同时,通过标准化,还可以使各单项设计的质量保持在一个可控的水平线上,减少各个单项设计之间的质量差异。 2.3以项目为中心,减少人为因素在标准化设计体系平台上,通过标准化的设计方法、设计流程以及各种设计图集和文件,最大化的减少设计过程中人为因素造成的差错;在生产过程中(特别是施工图阶段),规范各设计要素的标准和方法,推进标准化设计,初步消除个性化因素,真正做到以项目为中心。 2.4构建信息化设计的基础平台

港股通业务测试题

港股通投资业务知识测试、考试时间：45分钟，共100分单项选择题：（每题1分，共35题） 1.港股通，是指内地投资者委托（ D ），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。 A、证券营业部 B、联交所 C、上交所 D、内地证券公司 2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（ A ）开立的证券账户。 A、香港中央结算公司 B、联交所 C、内地证券公司 D、中国证券登记结算公司 3.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（ A ）作为支付货币。 A、港币，人民币 B、人民币，港币 C、港币，港币 D、人民币，人民币 4.港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（ B ）位证券代码进行申报。 A、4位 B、5位 C、6位 D、7位 5.港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵循有序可控的原则，港股总额度为（）亿元人民币，每日额度为（ C ）亿人民币。 A、2500，130 B、3000,130 C、2500,105 D、3000,105 6.港股通交易持续交易时段为：（ C ）。 A、上午9：30-11：30下午13：00-15：00 B、上午9：00-12：00下午13：00-16：00 C、上午9：30-12：00下午13：00-16：00 D、上午9：30-12：00下午13：00-15：00 7.港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以（ A ）进行买卖。 A、竞价限价盘 B、增强限价盘 C、一般限价盘 D、竞价盘 8.对于（ B ），投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘，在持续交易时段允许申报增强限价盘。 A、碎股买卖 B、整手买卖 C、整手买卖和碎股买卖 9.联交所通过上交所向上交所会员提供两所免费互换的（ D ）行情。 A、十档 B、五档 C、三档 D、一档 10.在持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）（ A ）倍或以上及少于（）分之一或以下。 A、9，9 B、6，6 C、3,3 D、2,2 11.在香港证券市场中，每只上市证券的买卖单位为每手（ D ）股。 A、100股 B、500股 C、1000股 D、上市公司自行决定，由100到5000不等 12.香港证券市场的股票交收日为（ B ）日。 A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0 13.港股通交易费的收费标准是（ C ）。 A、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位） B、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位） C、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位）

浅谈水权分类及水权体系

浅谈水权分类及水权体系面对水资源短缺、水质污染的严峻形势，我国学界从上个世纪末就开始关注水权问题，并逐步认识到了水权制度在水资源管理、配置与水市场形成中的基础性作用。但是综观已有文献，至今没有对水权的内涵与内容以及水权的体系结构有一个完全一致性的说法。不仅没有形成符合我国实际情况的统一的水权理论，也没能使水权理论成为水资源可持续利用、合理配置及有效保护的智力支撑。本文在已有研究基础上，试图对水权的内涵、类型及其权利体系做一翻梳理和系统分析，并对中国水权体系的建构提出设想，以期对水权理论创新和水权制度建设有所裨益。一、水权的含义对于水权的含义，不同的学者从不同角度予以了解释。但主流观点认为水权是产权理论渗透到水资源领域的产物，是指水资源稀缺条件下人们对有关水资源的权利的总和( 包括自己或他人受益或受损的权利)，其最终可以归结为水资源的所有权、经营权和使用权等。本文认为，水权即水资源产权或水资源财产所有权，是权利主体依法对某一水体(水量)或水资源量所享有的，以所有权为核心的占有、使用、收益和处分等各种权利的总和。具体而言，有以下几点：第一，水权是一种法权①。即水权是由国家法律所规定的，得到社会公认的权利。正如法兰西民法中所明确规定的那样：财产权就是以法律所允许的最独断的方式处理物品的权利。阿尔钦在《新帕尔格雷夫经济学大辞典》产权词条中指出：产权是授予特别个人某种权威的办法。由此我们可以推断，水权同样是社会或政府认可的，由法律或制度所规定的权利。没有法律规定或社会公众的认可，权利主体则不会真正有效拥有该权利。第二，水权是一种物权或水量权。水权是权利人基于特定水体或水资源而产生的，针对特定水量而享有的占有、使用、收益和处分的权利。没有特定水体的水量或水资源量，就谈不上水权。同时，由于不同的水体或水资源存在质量上的差异，所以，水量权又是具备一定水质的水量权。水权是水量权与水质权的统一。第三，水权是一个权利束。水权既包括权利人对某一特定水体(水量)或水资源量所享有的所有权(归属权)和占有权(控制权)，还包括使用权、收益权和处分权等，是基于某一特定水体(水量)或水资源量而确立的各种权利的总和。其

港股通知识测试题-答案

大通证券港股通业务知识测试题（本卷满分为100分，测试时间为60分钟）姓名：客户号：总分：单选题【共20道题，每题5分，共计100分；每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个最佳答案，将其相应字母填在下列表格内。】投资者签署：年月日单选题 1、港股每个买卖盘的最大手数为（A）。 A 3000手 B 10000手 C 5000手 2、港股实行的是（C）的交易制度。 A T+1 B T+2 C T+0 3、港股实行的是（B）的交收制度。 A T+1 B T+2 C T+0 4、港股每日的最大涨跌幅度为（C）。 A 10% B 20% C 不设涨跌幅限制

5、内地投资者通过港沪通进行港股交易时，在其证券账户内使用的货币为（B）。 A 港币 B 人民币 C 美元 6、港股交易时交易单位为每手（D）股。 A.100股 B.500股 C.1000股 D.由各发行人自行决定 7、港股上市公司公告可通过（A）查询： a 披露易 b 公司易 c 信息易 d 公告易 8、交易结算活动遵守（ A ）的规定及业务规则 A．交易结算发生地市场 B．交易结算上市地市场 C．交易结算异地市场 D．交易结算地两市场 9.投资者适当性制度对个人投资者进去门槛的要求：（a） A．不低于50万资产 B．不低于60万资产 C．不低于70万资产 D．不低于80万资产 10、以下哪种情况满足“港股通”交易日：（C） A、内地交易日 B、香港交易日 C、两地交易日，且满足沪港通交收 D、两地交易日，不满足沪港通交收

二、判断 1、境内投资者通过港股通买卖港股，以港币报价和交收。（×） 2、投资者买卖沪港通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。（√） 3、港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度，参照A股交易相关规定和执行。（√） 4、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市的证券，可以通过港股通买入、卖出。（×） 5、上交所会员应当与参与港股通的客户签订委托协议，约定双方的权利和义务，并且会员与客户签订委托协议前，应当向客户充分揭示港股通股票交易风险，并于客户签订风险揭示书。（√） 6、某客户通过港股通买入股票，其买入应付款=（成交金额+印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交收费+佣金）*日间换汇汇率（√） 7、客户T日转户转入某证券部，如果客户持有港股通的股票，账户内资金为0，在无任何操作的情况下，T+1日清算后，账户可能会出现透支情况。（√） 8、假设股票T+2日为分红登记日，客户T日买入，T+1日卖出，仍然享受分红权。（√） 9不属于香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市的，是港股通标的调减的情形之一。（√） 10、港股通即内地投资者委托内地证券公司，经由香港证券交易服务公司（即香港SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票。（×）

港股通业务知识测试

港股通业务知识测试尊敬的投资者：为了帮助您做好参与港股通业务的准备，您可以通过我公司为您提供的港股通业务知识测试，对您就港股通业务基础知识、内地与香港两地交易机制差异的掌握情况予以了解。测试题： 1、港股通与港股交易机制相同，实行的是0回转交易制度。【判断】（） 2、一般正常情况下，港股通交易的证券、资金交收日为2日。【判断】（） 3、港股通交易参照A股规则，设涨跌幅限制。【判断】（） 4、对港股通投资者而言，现金红利的实际到账日将晚于香港投资者。【判断】（） 5、港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或被上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。【判断】（） 6、港股通交易实施每日额度控制，深港通下的港股通和沪港通下的港股通每日额度分别为（）。【单选】 A、上海市场105亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 B、上海市场100亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 C、上海市场105亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币 D、上海市场100亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币

7、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。【单选】 A、人民币美元 B、美元人民币 C、人民币港币 D、港币人民币 8、内地投资者通过港股通在T日卖出港股的资金，T日可买入（）。【单选】 A、港股和A股 B、仅港股 C、仅A股 D、仅深圳B股 9、港股通交易日的持续交易时段安排为（）。【单选】 A、上午9:00-11:30，下午13:00-15:00 B、上午9:30-11:30，下午13:00-15:00 C、上午9:00-12:00，下午13:00-16:00 D、上午9:30-12:00，下午13:00-16:00 10、港股通交易机制基本遵循香港市场，交易时段分为（）【单选】 A、持续交易时段、收市竞价交易时段 B、开市时段、持续交易时段 C、开市时段、收市竞价交易时段 D、开市时段、持续交易时段、收市竞价交易时段 11、在开市前时段中的“输入买卖盘时段”，港股通投资者仅能够通过（）申报，并可撤销订单。在持续交易时段，港股通投资者可以使用过的申报类型为（）【单选】 A、竞价盘、限价盘 B、竞价限价盘、增强限价盘

水权制度建设框架

水权制度建设框架——水利部出台2005.1 水是人类生存的生命线，是经济发展和社会进步的生命线，是可持续发展的重要物质基础。我国人均水资源占有量低，时空分布不均匀，是水旱灾害十分频繁的国家。随着经济社会的快速发展、人口增加、城镇化进程加快，水资源供需矛盾日益加剧，水资源与经济社会可持续发展的要求越来越迫切。水资源可持续利用是我国经济社会发展的战略问题，加强水资源管理，推进水资源的合理开发，提高水资源的利用效率和效益，实现水资源的可持续利用，支撑经济社会的可持续发展是当代水利工作的重要任务。实现水资源的可持续利用，关键要抓好水资源的配置、节约和保护。在市场经济条件下，建立行政管理与市场机制相结合的水权制度，是优化水资源配置，加强节约和保护的重要措施。水权制度是现代水管理的基本制度，涉及水资源管理和开发利用的方方面面，内容广泛。在现有的法律法规中，已有许多规定涉及水权制度，其中部分规定需要在新的历史条件下进行调整，而水权制度体系中更多的内容尚待作明确规定。为理清水权制度的基本内容，提高对水权制度的认识，推进水权制度建设，现对水权制度建设提出如下意见。一、水权制度建设的指导思想和基本原则（一）指导思想以党的十六大精神为指导，贯彻落实可持续发展战略、依法治国方略、水法规和中央治水方针，根据水资源的特点和市场经济的要求，优化水资源配置、提高水资源的利用效率和效益、保护用水者权益，建立健全我国的水权制度体系，为实现水资源的可持续利用、以水资源的可持续利用支持经济社会可持续发展服务。（二）基本原则 1．可持续利用原则建立健全水权制度，必须坚持有利于水资源可持续利用的原则。要将水量和水质统一纳入到水权的规范之中，同时还要考虑代际间水资源分配的平衡和生态要求。水权是涉水权利和义务的统一，要以水资源承载力和水环境承载力作为水权配置的约束条件，利用流转机制促进水资源的优化配置和高效利用，加大政府对水资源管理和水环境保护的责任。 2．统一管理、监督的原则建立健全水权制度，必须贯彻水资源统一管理、监督的原则。实施科学的水权管理的前提是水资源统一管理。水资源统一管理必须坚持流域管理与行政区域管理相结合、水量与水质管理相结合、水资源管理与水资源开发利用工作相分离的原则。 3．优化配置原则建立健全水权制度，必须坚持水资源优化配置的原则。要按照总量控制和定额管理双控制的要求配置水资源。根据区域行业定额、人口经济布局和发展规划、生态环境状况及发展目标预定区域用水总量，在以流域为单元对水资源可配置量和水环境状况进行综合平衡后，最终确定区域用水总量。区域根据区域总量控制的要求按照用水次序和行业用水定额通过取水许可制度的实施对取用水户进行水权

港股通业务测试题

港股通测试题部门：财务管理总部姓名：一、单选题每题一分 1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。 A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点 C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点 D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的港股（）。 A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空 B、当日不可卖出，也不允许卖空 C、当日可卖出（T+0），且允许卖空 D、当日不可卖出，但允许卖空 3、港股每手手数（）、由（）自行决定。 A、100 、投资者 B、不确定、发行公司 C、100、发行公司 D、不确定、投资者 4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允许以（）进行买卖。 A、竞价限价盘、增强限价盘 B、增强限价盘、竞价限价盘 C、竞价盘限价盘 D、限价盘、竞价盘 5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。 A、对盘前段、对盘时段 B、对盘时段、暂停 C、输入买卖盘对盘时段 D、对盘前段暂停 6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。 A、对盘前段 B、对盘 C、输入买卖盘 D、暂停 7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括（）。 A、经手费 B、交易系统费 C、印花税

2015年证券--远程培训测试答案(沪港通与香港证券市场制度介绍)

课程五：沪港通与香港证券市场制度介绍一、单项选择题 1. 在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行取消的时间段是（）。 A. 9:00—9:15 B. 9:15—9:20 C. 9:20—9:28 D. 9:28—9:30 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的是（）。 A. 印花税 B. 交易费 C. 交易系统使用费 D. 证券组合费您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 香港天文台发出8号或以上台风讯号或黑雨讯号，一般办公室都会停止上班或实时下班，香港交易所也会因天文台所发出的警告讯号作出相应的交易和交收调整。具体对交易的影响下列叙述中不正确的是（）。 A. 早于开市前时段发出警报，7:00-9:00 解除，开市前时段将被取消，警报解除两小时后的整点或30分钟开始交易 B. 早于开市前时段发出警报，9:00-11:00解除，上午交易取消，13:00开始交易 C. 早于开市前时段发出警报，11:00-11:30解除，上午交易取消，13:00开始交易 D. 早于开市前时段发出警报，12:00以后解除，全天停止交易

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：二、多项选择题 4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（）。 A. 沪股通的总额度是人民币 3,000亿元 B. 沪股通的每日额度是人民币 130亿元 C. 港股通的总额度是人民币2,500亿元 D. 港股通的每日额度是人民币105亿元您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 下列关于港股通的清算交收制度的叙述中正确的有（）。（本题假设买卖的股票的价格是1元） A. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的账户持有数量为1800股 B. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为1800股 C. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T日的账户持有数量为200股 D. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为200股您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 下列选项中是港股和沪股的不同点的有（）。 A. 股票代码位数 B. 每手股数 C. 申报最大限制 D. 最小报价单位

水资源管理与水权制度建设初探

水资源管理与水权制度建设初探摘要水资源严重短缺、用水浪费和水污染趋势随着工业化进程逐步加快，是当前新疆水资源问题的主要矛盾，解决矛盾的根本途径是建设节水型社会。节水型社会建设是一项需要长期坚持的工作，其本质特征是建立以水权、水市场理论为基础的水资源管理机制。因此，全面推进水权制度建设，是解决新疆水资源问题的重要措施，是实现水资源可持续开发利用的保障，在未来新疆水资源管理中具有重要的地位和作用。关键词节水型社会水资源管理水权制度一、水权制度建设的重要性 1.严峻的水资源形势要求推进水权制度建设。从全国范围看，我国水资源总量不足，人均水资源量约占世界平均水平的30%；水资源时空分布不均，与土地、矿产资源分布和生产力布局不相匹配。随着我国经济的持续快速发展和工业化、城市化进程的加速，水资源供需矛盾将更加突出。地区之间和行业之间相互争水、工业用水挤占农业用水、生产用水挤占生态和环境用水等问题将日趋严峻。同时，大量的水资源的不合理开发利用，导致下游河道断流（如南疆塔里木河）、尾闾萎缩和地下水位区域性大幅度下降，引发水污染加剧和地面沉降、地裂缝以及土地沙化、荒漠化等生态和环境问题，对我国的可持续发展构成了严峻的挑战。从区域性看，西部地区特别是新疆是一个水资源严重缺乏的区域，随着工业化进程的不断加快，合理开发和高效利用极其有限的水资源，成为新疆经济建设和社会发展中面临的一个首要问题。与此相对应的是，尽管近年来新疆的水资源管理工作取得了长足进展，但用水浪费和低效率问题依旧十分突出。农业灌溉用水有效利用系数明显低于全国平均水平，而万元GDP 用水量却远高于全国平均水平；万元工业增加值用水量居高不下、工业水重复利用率低下；城市供水管网漏损率高达30%左右。同时，新疆在污水处理和中水回用、雨水利用等方面也处于较低的水平。水资源的大量浪费和污染，进一步加剧了新疆的水资源短缺。推论这些问题产生的根源，主要在于市场经济条件下，水资源权属管理体系不健全尤其是水权制度一定程度上弱化或虚置造成的。同时，根据新疆地区的发展态势，二十一世纪初期将是加快实现新

港股通知识水平测试题及参考答案

港股通知识水平测试题及参考答案 Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022

D、港币、港币 4、（单选）港股持续交易时段内，若当日交易额度余额用尽时，上交所将暂停接收买单直至当日闭市，但投资者仍可以卖出。 A、正确 B、错误 5、（单选）在试点阶段，全市场港股通的每日额度为（）亿元人民币，总额度为（）亿元人民币。 A、105，3000 B、130，2500 C、105，2500 D、130、3000 6、（单选）在试点阶段，港股通投资者在早市阶段（9：00-9：15）仅可申报“竞价现价盘”，持续交易阶段（9：30-12：00，13：00-16：00）仅可以输入“增强限价盘”。 A、正确 B、错误 7、（单选）参与港股通交易的内地投资者，如果T日卖出港股股票，T+2日资金可以在账户内查询并购买沪深交易所的股票，T+3日资金可取（）。

A、正确 B、错误 8、（单选）在香港市场，股票交易是T+2交收的，如果T日为恒生银行（00011）派发权益的股权登记日，投资者T日买入（00011），则可享有派发的权益（）。 A、正确 B、错误 9、（单选）试点初期，港股通业务不可以做融资融券（）。 A、正确 B、错误 10、在香港市场，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股不等。内地投资者只能进行整手申报，对于碎股，只能卖出，不能买入（）。 A、正确 B、错误二、港股通规则差异及投资风险（每题1分） 1、（单选）港股交易是T+0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（）。 A、正确

水权制度建设在我国水资源管理中的地位和作用(一)

水权制度建设在我国水资源管理中的地位和作用(一) 摘要：水资源短缺、用水浪费和水污染严重是当前我国水资源问题的主要矛盾，解决矛盾的根本途径是建设节水型社会。节水型社会建设是一项需要长期坚持的工作，其本质特征是建立以水权、水市场理论为基础的水资源管理机制。因此，全面推进水权制度建设，是解决我国水资源问题的重要制度措施，是实现水资源可持续开发利用的保障，在未来我国水资源管理中具有重要的地位和作用。关键词：水资源管理地位作用一、水权制度建设的重要性 1.严峻的水资源形势要求推进水权制度建设我国水资源总量不足，人均水资源量约占世界平均水平的30%；水资源时空分布不均，与土地、矿产资源分布和生产力布局不相匹配。随着我国经济的持续快速发展和工业化、城市化进程的加速，水资源供需矛盾将更加突出。地区之间和行业之间相互争水、工业用水挤占农业用水、生产用水挤占生态和环境用水等问题将日趋严峻。同时，大量的水资源的不合理开发利用，导致下游河道断流、尾闾萎缩和地下水位区域性大幅度下降，引发水污染加剧和地面沉降、地裂缝以及土地沙化、荒漠化等生态和环境问题，对我国的可持续发展构成了严峻的挑战。与此相对应的是，我国的用水浪费和低效率问题也十分突出。据统计，2003年我国农业灌溉用水有效利用系数仅为0.4～0.5，而发达国家为0.7～0.8；全国万元GDP用水量高达为465立方米，是世界平均水平的4倍；万元工业增加值用水量为218立方米，是发达国家的5～10倍；工业水重复利用率为50％，而发达国家已达85％；城市供水管网漏损率达20%左右。同时，我国在污水处理和回用、海水、雨水利用等方面也处于较低的水平。水资源的大量浪费和污染，进一步加剧了我国的水资源短缺。这些问题大部分是因为在市场经济条件下，我国水资源权属管理体系不健全尤其是水权制度弱化或虚置造成的。同时，21世纪初期是我国实现社会主义现代化第三步战略的关键时期。根据国民经济和社会发展预测，我国将在2030年左右出现用水高峰，在充分考虑节水的情况下，估计用水总量为7000～8000亿m3，已经接近全国8000～9000亿m3合理利用水量的上限，水资源开发的难度极大。解决我国未来发展中的水资源短缺问题，需要水资源管理制度的创新，建立适合新形势和社会主义市场经济条件下的水资源权属管理体系。通过全面推进我国的水权制度建设，充分发挥市场机制在水资源配置中的作用，以经济手段鼓励节水和水资源保护，提高水资源利用的效率和效益，解决或缓解我国日趋严峻的水资源供需矛盾，促进经济社会的可持续发展。 2.产权制度改革和“依法行政”要求推进水权制度建设改革开放20多年来，我国初步建立了社会主义市场经济体制，当前以产权制度改革为核心的经济体制改革正在向纵深发展。在市场经济条件下，明晰产权，才能实现资源的高效配置。在水资源管理中，只有明晰了初始水权，建立实现水权交易的机制，才能体现水资源的价值，最大程度地发挥水资源配置效率和效益，调动节约用水的积极性，使水资源的损失和浪费降到最低限度。党的十六大和十六届三中全会把“依法治国、依法行政”作为全面建设小康社会、完善社会主义市场经济体制的重要任务。党的十六届三中全会提出，要“健全国家宏观调控，完善政府社会管理和公共服务职能”。温家宝总理明确指出，“要进一步转变政府职能，切实提高各级政府的社会管理和公共服务水平”。依法行政，建设法治政府，要求依法界定政府与企业、政府与市场、政府与社会的关系，更多地运用法律手段管理经济社会事务，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用；要求全面履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务的职能，提高行政管理效能。依法行政要求我国的水资源管理向公共服务和监管转变，为公共利益服务，这是现代市场经济条件下对政府的基本要求。根据我国《水法》规定，水资源的所有权由国务院代表国家行使，水资源管理是流域和行政区域相结合的管理体制，要把国家的水配置到用水户，因此，