北京:隔离廉政风险纪检监察工作从幕后走到前台

北京:隔离廉政风险纪检监察工作从幕后走到前台
北京:隔离廉政风险纪检监察工作从幕后走到前台

北京:隔离廉政风险纪检监察工作从幕后走到前台

记者滕抒张日

2011 年8 月30 日,全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会在北京召开。当天,出席会议的中共中央政治局常委、中央纪委书记贺国强兴致勃勃地参观了“预防腐败的有益尝试——北京市廉政风险防范管理工作展”,看到这项工作经过艰苦探索实践,已在整个北京市取得丰硕成果,贺国强深有感触道:“北京市以规范制约权力为核心,深入推进廉政风险防控机制建设,为实现廉洁奥运目标和促进经济社会又好又快发展提供了有力保证。”

从调研发起到试点总结,从普遍推开到深入推进,廉政风险防范管理在北京走过了4 年多的历程。

“2007 年 6 月,胡锦涛总书记在中央党校讲话时强调,要在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本,更加注重预防,更加注重制度建设。同年10 月,党的十七大对新时期的反腐倡廉建设正式作出部署。怎么落实中央这一系列反腐倡廉新精神?我市各级党员干部一直都在深刻思考和实践探索。”市纪委副书记隋秀梅道出了当时开展这项工作的初衷。

怎么把反腐倡廉建设真正融入各部门中心业务?全市各级纪检监察机关也始终在探寻一个载体和抓手。

北京市原崇文区运用现代管理学理念,将风险理论和质量管理方法引入反腐倡廉实践中,率先提出廉政风险防范管理,并在全区试点推行。这一全新概念让市纪委领导眼前一亮。

迅即,北京市纪委、监察局组织专门力量对此进行调研论证和理论提升,并于2007 年10 月31 日正式向市委主要领导作了汇报。中共中央政治局委员、北京市委书记刘淇亲自带队到试点单位进行专题调研后,给予肯定:“廉政风险防范管理工作是一个创新之举。”他要求在进一步做好试点的同时,适时向全市推广。

首都,一张防范廉政风险的大网迅速撒开。

市委常委、市纪委书记叶青纯认为:“廉政风险防范管理重在有效防控,当风险来临并可能发生时,要通过某种形式予以告知和防控,使单位或个人不犯错误或不犯大错。”廉政风险防范管理的基本原理就是,找到孕育腐败的温床,拿出具体措施,将腐败消除在萌发之前。在原崇文区试点工作经验基础上,北京市各级党委、政府和纪检监察机关本着“突出重点、先易后难、循序渐进、逐步推进”的工作原则,分类指导,分步实施,全面覆盖诱发腐败的风险点。

试点单位先行

原崇文区是中心城区,其工作模式是否适合全市沿用呢?鉴于这种考虑,2007 年底北京市纪委、监察局在原崇文区召开了全市现场会,分别从区县、政府部门、国有企业、高等院校和政法机关中,慎重挑选了16 个不同类型的市级重点联系单位进行先期试点。

查找廉政风险点是实施阶段的第一步,也是这16 家试水单位遇到的第一件难事。

“找廉政风险点?为什么?这不是先把我们当坏人了吗?”原崇文区地方税务局永定门外税务所所长张宏邦发出了这样的疑问。第一次听说要求自查廉政风险点的他感到奇怪:“所有相关制度我都执行了,我还有什么风险点?”在北京市试点和全面推进时的各区县、政府部门和国有企业中,与张宏邦抱同样想法的人不在少数。毕竟,查找廉政风险点从某种意义上说不仅需要将手中的权力“晒”之于众,还意味着对这些权力进行制约和限制。

“廉政风险防范管理工作是不是流于形式,首先就要看风险点能不能找准。” 自这项工作启动就开始组织参与的市纪委常委张同生介绍,北京市各级纪检监察机关决心坚定,任何不理解、不情愿都是变革中所必须经历的阵痛,这些都不能阻止工作的进程。

随后,北京市连续10 余次召开各类研讨会、培训会和交流会,对试点工作进行指导和推进。在市委、市政府的强劲推动下,试点单位结合实际,各自拿出了适合自身的工作方法。顺义区领导班子围绕如何加强对“一把手”的监督,连续制发了7 个配套文件;市委教工委、

市教委按照两委机关、两委直属单位、北京高校以及区县教育系统四个层面分类推进;西区、海淀区和首发公司则分别从郭生贵、周良洛、毕玉玺等典型案例剖析中总结经验教训,查找风险点,有效增强了风险防范的自觉性和主动性。

2009 年以来,市纪委、监察局每年都根据不同工作重点分类试点,累计调整确定52 家市级重点联系单位,这些单位都在不同阶段发挥了典型示范引领作用。

决策层是重点对象

局、处级领导班子和领导干部权力集中,廉政风险点多、面广、等级高,是防控管理的重点对象。然而,在工作推进过程中,工作人员切实体会到,廉政风险防范管理向下延伸易,向上延伸难。

市委书记刘淇敏锐地察觉到这个问题,专门作出批示,要求将这项工作向局、处两级延伸,特别强调市级领导也要排查廉政风险、制定防控措施,而且要签字承诺,并在一定范围内公示。为此,市长郭金龙亲自主持,市委、市政府 3 次联合召开全市大会,各区县局级单位党政主要领导、纪检监察机关和组织、宣传部门负责人参加,刘淇亲自动员部署。

2010 年,北京市先后制定下发了《关于推进廉政风险防范管理工作向局级领导班子和领导干部延伸的意见》、《关于加强风险防控完善区县局级领导班子“三重一大”决策制度的意见》等相关配套文件,要求各单位必须结合局、处级领导班子和领导干部权力运行特点,认真对照与分管业务相关的各项法规制度,重点排查“三重一大”决策、领导干部廉洁从政、违反规定选拔任用干部,以及因党风廉政建设工作失职或不到位而可能产生的风险,有针对性地提出具体防控措施和廉政承诺,推进廉政风险防范管理由执行层向决策层延伸。

市地税局明确提出,主要负责人不直接分管人事、财务和基建工作;领导班子成员分管税务稽查工作的,不得同时分管重大税务稽查案件审理工作;分管财务工作的,不得同时分管审计工作;领导班子成员的分工,原则上不超过5 年调整一次。

朝阳区委书记陈刚表示,风险防范管理既是工作要求,也是各级党委对班子成员的爱护,更是规范领导班子权力运行的过程,因此要以领导班子的垂范带动二级班子、主管单位,形成上下联动的立体网。据他介绍,朝阳区的廉政风险防范管理向上延伸工作将通过2010 年的基础年、2011 年的深化年和2012 年的提升年,建立起比较完善的区级领导班子及其成员廉政风险防范管理长效机制,带动全区廉政风险防范管理工作向纵深发展。

截至目前,全市200 余个局级单位、5000 多个处级单位、近4 万个基层单位普遍成立领导小组和工作机构,各单位共有1789 名局级干部、29900 名处级干部进行廉政承诺或签订责任书,决策层权力得到有效制约。

向基层延伸

“风险防范管理下沉,才能让老百姓感受到这项工作的意义。”叶青纯认为,农村、国企、高校、社区、科队站所等权力的触角延伸至社会的最基层,其重要岗位与老百姓关系最密切,公职人员的用权行为直接关系到百姓的利益。

“针对农村干部开展工作不规范、随意性大等问题,我们在镇、村两级干部中,认真查找了领导干部和重点岗位的风险点,梳理了岗位职责和业务流程,健全完善了防控措施。”房山区良乡镇党委书记胡玉富说。他们还针对土地管理等工作中容易出现的较大风险,出台了《关于加强合同管理的规定》等制度措施,明确规定村级签署经济合同必须经镇经管科审核把关、镇长办公会批准后,才能实施。

“社区联系着城镇的千家万户,是党和群众之间的纽带。”石景山区八角街道八角南路社区党委书记毛亚静说,“我们社区的廉政风险防控工作把涉及群众切身利益的决策事项公开透明放在首位。”2010 年社区内发生一起施工扰民事件,社区党委多次协调,最终为社区1250 户居民争取到40 余万元的扰民费。在此过程中,社区廉政风险防控监督员、议事协商监督委员会全程参与,扰民费发放中未出现一例暗箱操作,赢得了居民的好评。

向下延伸,各单位认真贯彻落实市委、市政府各项要求,促使廉政风险防范管理在基层拥有公共权力的部门和岗位得到落实。到目前为止,全市共向60544 个拥有公共权力的岗位和部门延伸,基本形成了覆盖各区县、各部门、各单位和各个领域的廉政风险防范管理工作网络。

2008 年底,市委、市政府正式印发《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》。各单位按照意见要求,普遍将现代管理科学理念,特别是量化指标、质量管理、风险控制的方法运用于反腐倡廉建设中,重点针对廉政风险实施科学化、系统化、动态化循环管理,从而使廉政风险防范管理工作更加规范科学地开展。

风险防控四步走

在市纪委自律办,记者翻看了厚厚的6 大本《北京市推进廉政风险防范工作资料汇编》和全市200 余个局级单位近400 卷工作台账,其中,领导指示、实施方案、工作流程等文、图、表一应俱全。“为了规范开展工作,市纪委在充分调研、理性思考的基础上,对廉政风险防范管理工作原则和工作方法以及检查考核的方式、内容和结果运用等都作出了规范性要求。”张同生告诉记者,市纪委、监察局始终一手抓推动,一手抓规范,各级纪检监察机关为之付出了艰苦的努力,编发各类参考资料23189 辑,动态信息30671 篇。

正如中医的“望、闻、问、切”一样,“查、防、示、管”便是北京市预防廉政风险的标准四步骤。查,实行的是全员排查。自己找不准,就相互找;部门找不准就上级查;自己单位找不准的,就发动群众来补充。通过这样自上而下、自下而上和交互排查相结合的方式,在进一步梳理职责权限和业务流程的基础上,重点完成“预”的工作。

防,即健全防控措施。主要是围绕优化权力结构和规范权力运行,制定针对性强的岗位措施、衔接性强的部门措施、监控性强的科技防范措施和执行力强的制度防范措施等。

示,即进行公开公示。将查找的廉政风险点和制定的防控措施登记造册、建立台账,全部上墙或输入电脑,统一以流程图(表)等形式在一定范围内公开公示,方便查阅和监督。

管,即对防范工作进行管理。主要是借鉴PDCA(计划、执行、考核、修正四个英文词首的简称)质量循环管理办法,着力形成预防腐败工作的长效机制。这四步规定动作,保证了各单位廉政风险管理工作有条不紊地开展。30 多万党员干部自查风险点“这项工作最关键的就是查找风险点。”市预防腐败局副局长张岚说。按照北京市的部署,全市党员干部要对思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五类风险全面查找,为设立前期预防、中期监控、后期考核的“三道防线”打下坚实基础。

号令一出,北京市30 多万党员干部掀起查找廉政风险点的热潮,一大批潜在的风险浮出水面。

“我们把全局所有权力全部纳入廉政风险范围,并以处室为单位确定风险点。全局132 项行政权力,梳理出廉政风险点168 个。”市卫生局党组书记、局长方来英感慨道:“这么多风险,如果意志不坚定,就会跌入腐败的深渊。”

朝阳区把廉政风险防范重点放在土地储备上,区委书记陈刚介绍:“2009年,朝阳区在全市率先实行农村土地储备,涉及资金几百亿元,涉及范围45 个村。实行农村土地储备是利国利民的事情,但是风险很大。我本人就查找出了6 个风险点,其中4 个属于重大的廉政风险点,2 个属于一般的廉政风险点。”最终,全市340920 名党员干部上报风险识别防控表,累计查找班子风险点193553 个,个人风险点1017893 个,制定防控措施1215955 条。风险点查找刚一结束,北京航空航天大学一位领导就抱着一台电脑来到校纪委办公室:“这是学校购置实验物资时供货商送的,说是赠送,我得赶快交给纪委!”纪委工作人员与这位校领导一起到资产处登记后,好奇地问他:“您怎么这么快就来纪委了呢?”校领导说:“学校的物资采购风险防范工作流程图标得明明白白,我哪能睁着眼触‘红线’往‘地雷’上踩呀!”

“全员查找风险点,人人落实防控措施,个个进行廉政承诺,” 市纪委自律办主任玉岐说,“这一系列办法让党员干部反腐倡廉‘人人有责’的主观意识明显增强了。”

“规定加自选”共性中彰显个性

在全市统一行动、完成规定动作的同时,市纪委并不强求生搬硬套、搞一种模式,而是鼓励各单位在具体实践中,既要坚持基本原则、基本经验和基本要求,又要根据不同单位、不同部门的实际和发展变化了的客观情况,创新驱动,大胆探索。

于是,在生动的实践中,一大批鲜活、特色的经验应运而生。市发改委在昌平区探索建立投资项目管理与监控信息系统,初步实现了对政府投资项目全面、规范、联动、快捷、有效的实时监管。

市公安局昌平分局将信访举报、110 投诉、执法监督检查等15 项内容纳入信息系统,初步实现了各类廉政风险的科学记录、分析、追踪、防范和管理。

市工商局丰台分局借鉴国际通行惯例,创建“三色莲花预警”机制,对干部职工的廉政风险进行实时、动态的监控。

丰台区将ISO9001 全面质量管理体系引入廉政风险防范管理,全面梳理岗位职责和业务流程,促进权力运行制度化、规范化、科学化。

朝阳区针对全区各级领导班子和领导干部发出10 个方面预警提示,探索形成重大风险重点防范的工作机制,进一步增强廉政风险防控的针对性和时效性。

顺义区率先建立部门、单位、个人权力目录及各专项工作风险档案,进一步完善“一把手”个人信息库、单位基本信息库和重点领域信息库。

华北电网公司运用“蝴蝶结”方法识别风险,通过建立“5E 工程”信息平台,对存在风险的重点领域和关键部位实施动态监测。

首旅集团通过构建“资金管理、集中采购、客户资源、物业资产、人力资源”和信息中心“5+1”共享平台,强化了集约化管理。

北京大学积极探索用制度和技术手段管权、管事、管人,研究开发了“基于廉政风险防范管理模型的人岗权三维量化预警与动态防控平台”。

中国石油大学运用风险矩阵法,对风险发生可能性、风险损失程度两个维度进行分类赋值和量化评估。

各单位的实践探索,为北京市的廉政风险防范管理工作开拓了宽阔的道路,也吸引了国内外众多关注的目光。国务院办公厅、交通运输部、黑龙江省纪委、安徽省纪委等全国30 多个中央部委和省(市、自治区)200 余批(次)的3000 余名领导干部来北京考察交流;更有美国、香港廉政公署、泰国、巴基斯坦、越南、蒙古、约旦等20 多个国家(地区)的同行慕名而来。

推行廉政风险防范管理,核心是要加强对权力结构和权力运行的制约监督。”叶青纯提出,领导干部廉政风险点多,如何有效防范?经过对近年来由公共权力引发违纪违法案件的认真分析,市纪委找到了一个直击廉政风险防范管理核心的路径,这就是确定重点领域、重点部位、重点环节,实施项目化管理,进行专项防控。各单位也结合自身实际,分别确定两个以上不同项目作为工作载体和抓手,以重点带全面,以关键促整体,有计划地推动廉政风险防范管理向纵深开展。

密切关注民生问题

固定资产投资、市场价格调控、土地管理、工程建设、征地拆迁、政府采购、房地产调控、社保基金、财政资金和保障性住房监管等,一批与首都经济社会发展、民生问题密切相关的领域被确定为廉政风险防范重点。

市住房城乡建设委党组书记、主任杨斌介绍,作为群众关心的重大民生工程,住房保障工作连续4 年被市纪委、监察局列为全市廉政风险防范管理的重点项目。市住房城乡建设

委针对深入查找出的风险点,将原来的一个窗口、一级审核、一次公示调整为“市、区(县)、街(乡)三级审核,二次公示”,市住房城乡建设委负责决策和监督,基层负责具体执行,初步建立起制度防控、体制机制防控和科技防控“三位一体”的廉政风险防控体系,为住房保障工作顺利开展奠定了基础。

社保基金是民众的生命线。近年来,北京市每年社保基金的收支已超过千亿元。数额如此巨大的资金在管理和使用的过程中,面临着诸多廉政风险。对此,北京市始终把确保社保基金安全作为廉政风险防范管理工作的重中之重。

市人力社保局着力打通各单位和系统在纵向和横向上的沟通协调,形成内外互动的动态防控机制。针对个别机构和个人骗取生育保险的现象,经办部门及时反映,政策部门及时研究,完善工作,消除了骗保风险。针对个别死者家属冒领养老金的问题,建立与公安、卫生、民政等部门的信息共享机制,堵塞漏洞。他们还按各个岗位风险的不同等级分别制定防范措施,建立内部监督、行政监督、专门监督和社会监督相结合的机制,防控基金风险,确保每年上千亿元社保基金不流失。

紧盯风险集中的部门

政府部门的重大投资、工商部门的行政执法、城管部门的行政处罚,这些审批权或执法权相对集中的重点部门既是北京市防控工作的重点管理项目,其重要权力事项又被各部门作为项目化管理的抓手。

北京城管执法部门拥有法律、法规和规章规定的13 个方面的行政处罚权。这样跨领域、依据多、裁量空间大的处罚职能使城管队员身处廉政风险点多、面广的境遇之中。其中,行政处罚自由裁量权是城管队伍面临的最大廉政风险点。为给自由裁量权套上制约的绳套,市城管执法局出台了《北京市城管执法系统实施行政处罚自由裁量权办法(试行)》。这个规章对现行的311 个案由进行了重审,细化了裁量规则,明确了不予处罚、从轻处罚和加重处罚等17 种影响处罚裁量的案件情形,使一线城管队员的执法处罚有章可循,有章必循。

此外,市城管执法局还根据违法行为发生的事实、情节和社会危害程度,研究确定了影响行政处罚罚款数额的三个主要因素:区域、情节和变量,并规定了相应的“系数”,使处罚自由裁量权不仅有标尺,还在标尺上标明了刻度,最大限度地减少了自由裁量权实施过程中的人为因素。

“北京市城管执法系统规范自由裁量权工作的推行,提高了城管执法机关办案的规范性和公信力,构筑了城管队伍廉洁执法的牢固防线。”中国人民大学教授宋立成这样评价。

同样,许多权力集中的部门都创造性地出台了许多办法,对重要部位的权力风险给予防控。市财政局针对专项资金的拨付流程进行梳理,将涉及资金流转和运行的处室纳入项目管理,使专项资金廉政风险防范管理工作在局内形成完整的运行体系;市发改委突出政府投资风险的查找和防范措施的制定,确保扩内需保增长各项决策部署落实到位。

管住重点环节

怎样才能让防控措施落得实、见成效?“必须紧贴部门的业务,针对找出的风险点对症下药,措施要制定得可以操作,这样才能提高廉政风险防范管理的有效性。”市纪委副书记隋秀梅认为,抓重点环节就等于牵住了牛鼻子。

市财政局国库处的做法就是一个好的例子。针对财政资金安全风险,国库处在拨款、复核、会计核算等岗位足额配备相关会计人员,施行AB 角监督,严格执行对账制度并定期检查,他们还针对代理银行选择中可能存在的商业贿赂风险,采取公开招标程序来确定。

在确定重点环节上,各单位从梳理行政管理事项和业务工作流程等方面入手,最大限度地堵塞管理和流程中的漏洞,做到权力结构合理、岗位职责明确、廉政风险清楚、化解措施得力、监控管理到位。

针对重点领域、重点部位、重点环节,全市还围绕加强“三重一大”制度建设、政府投资、

领导干部廉洁自律、规范行政处罚自由裁量权、科技控权以及重大工程项目等方面,积极探索实施项目化管理。市纪委、市检察院、市监察局、市国土资源局针对土地储备开发和拆迁领域廉政风险进行专题研究,提出防控对策;市规划委将85% 的审批事项交给区县规划分局办理;北京奥组委、市“08”办等单位,把奥运监督与改进部门工作紧密结合,形成了对权力的有效制约;市交通委、园林绿化局针对易发问题的招投标环节,健全有形市场,减少了投诉的发生;市纪委、监察局针对BT 模式的招标、融资、建设、移交、回购等重点环节以及重要岗位,设置廉政风险防范点,加强过程管理。截至目前,全市各单位共研究确定重点防控项目21290 项,细化业务流程42886 项,编制风险防控图(表)64834 份;健全完善“三重一大”、行政审批、业务处置、干部行为规范等相关制度44374 项,工程建设领域廉政风险防范管理规章3670 项。

在党风廉政建设和反腐倡廉诸多创新工作中,廉政风险防范管理是一道亮丽的风景线,北京市以此为抓手,将其根植于反腐倡廉建设整体之中,并与其他各项工作有机结合,形成了纵横交错的预防腐败网络。

与其他工作统筹结合

作为国家重点项目、国内迄今为止最高世代的液晶面板项目,北京市委、市政府对京东方8.5 代线项目高度关注,如何规避风险,把8.5 代线建设成有竞争力的项目?京东方集团董事长王东升认为,廉政风险是企业经营的最大风险。

为了给8.5 代线项目营造一个廉洁的环境,京东方自项目筹建伊始就成立了由集团副审计长负责的内部审计监察组,从源头上对项目实施全程跟踪审计,同时,由北京市监察局牵头,市审计局、国资委等政府部门成立的政府审计监察工作组从外部对项目进行监督。“在此过程中,双方把项目建设、项目管理与党风建设相结合,并将廉政风险防范管理融入企业惩防体系建设、效能监察、岗位职责,成为企业管理的一个抓手。”市纪委常委、市监察局副局长杨小兵说,京东方还与所有参与项目建设的单位签订廉政协议,约束自己的同时也约束合作者。

廉政风险防范管理不是孤立开展的,正如京东方的做法,这几年北京市始终坚持把它置于全市改革发展稳定和反腐倡廉建设大局中去谋划和推进。他们将其与落实惩防体系任务、党风廉政建设责任制、部门业务工作、解决单位存在的突出问题、勤政、惩处等六项工作紧密结合,通过风险防控,进一步规范权力运行,有效提高了工作的质量、水平和效率。

“人防加技防”科学预警

针对行政处罚中罚没物品随意扣留、随意处置和长期积压等问题,市工商局建立了市局和区县分局两级公物仓,并建立了与实物仓相配套的市局、分局、工商所(站、队)三级信息化管理运行网。“该系统通过入库管理、出库管理、日常管理三个环节,实现对罚没物品统一归集、保管和处置,保证了网上公物仓与实物仓两仓相符。”清华大学廉政与治理研究中心主任任建明认为,这个系统防止了对罚没物品保管不善、随意处置的风险。

“人防加技防”,将廉政风险监测和防范融入部门业务流程之中,实施动态化预警,北京市各单位都在自己的领域进行了研究开发。国企系统推广首钢做法,将“业务处置权岗位监控网络”及时纳入“电子廉政”工程建设;市人力社保局从技术手段入手,开发社会保障四险系统和基金安全数据跟踪监控系统,着力打造链条式廉政风险防控体系;市公安交通管理局明确了497 种交通违法行为的处罚标准,将每一违法行为对应一个固定的罚款数额和分标准;市城管执法局通过建立行政处罚决定自动生成模块,最大限度减少自由裁量权实施中的人为因素,这些先进适用的做法有效预防了腐败的发生。

收获群众满意度

一张张图表、一套套制度、一道道令牌,如同给廉政风险撒下的天罗地网,让权力运行的风险无处可逃。纵到底,横到边,不留死角。北京市发展改革委以查找制度机制缺陷为突

破口,以建立健全长效机制为落脚点,自2008 年以来,出台系列措施为其每年600 多个项目280 亿元政府投资的最终去向提供了保障。

“4+N”模式是针对项目审批创新的监管机制之一。“4”是4 个综合监督处室,“N”是业务审批处室,二者相加组合,每年组成50 多个检查组,对全部政府投资项目资金使用、施工进展、制度落实等情况检查;每季度对20% 的全委行政受理事项进行效能监察,年累计抽查近700 项,没有发现违规违法审批现象。

“深化廉政风险防范,要充分借鉴廉洁奥运经验,逐步探索形成用行政监察点防控廉政风险点的新办法。”据市纪委副书记、市监察局局长兼预防腐败局局长张厚山昆介绍,市行政投诉中心通过构建市级电子政务信息平台、政府部门办事窗口、区县综合行政服务中心“三位一体”全程办事代理服务体系,及时将45 个市属委办局及相关单位行政许可事项789 个、审批和服务事项214 个纳入网上监察范围,初步实现全过程监控和系统预警、督办,群众对各窗口单位的满意度高达99%。

廉政风险防范管理工作开展以来,引起了社会各界的广泛关注。2010 年北京市统计局调查数据显示,在全市8 个区县发放“第三方民意调查”搜集的3200 个样本中,79.2% 的受访群众对廉政风险防范管理工作的成效认可。

“廉政风险防范管理不仅为腐败亮起红灯,还为基层纪检监察机关开展预防腐败工作提供了有效平台,更增强了基层纪检监察干部的岗位认同感。”市委常委、市纪委书记叶青纯说,纪检监察工作“从幕后走到前台”,“从站在旁边监督”转为“在融入中共同防范和监督”,干部的工作主动性和创造性明显增强,工作状态焕然一新。他强调,推行廉政风险防范管理是一项创新性工作,也是一项长期艰巨的复杂系统工程,虽然北京市先期进行了一些探索,但仍需要不断研究和提升。“相信在中央纪委、监察部、国家预防腐败局的领导下,按照市委、市政府的部署,廉政风险防范管理工作一定会为推动首都科学发展做出新的贡献。”

廉洁风险点岗位防控措施概述(DOC 31页)

廉洁风险点岗位防控措施概述(DOC 31页)

廉洁风险点岗位防控措施 审核: 二0一二年九月

目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)

涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 (一)廉洁风险点 1.未按规定保管印章或携带印章外出,导致印章丢失、被盗,又未及时报告并采取有效补救措施,造成公司利益损失; 2.未按规定使用印章,造成公司利益损失或谋取私利; (二)管理流程 (三)涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

二、报帐管理 (一)廉洁风险点 1.违反报帐管理规定,未经公司领导批准私自报销个人开支;2.对报帐审批不严格,造成假发票入帐或重复报帐; 3.弄虚作假、模仿领导签字,私自报销个人开支; (二)管理流程 (三)涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (一)廉洁风险点

岗位廉政风险点及防控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别:A级 廉政风险点: 1、不依法履行职务,学校人财物管理中的重大问题不集体研究,搞个人说了算; 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益; 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严,不严格执行规章制度,导致出现违法违纪现象。 防控措施: 1、坚持依法治校; 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定; 3、严格执行规章制度,落实责任制; 4、充分发扬民主,自觉接受全校师生监督; 5、按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长 风险级别:B级 廉政风险点: 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严,不按规章制度办事,导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为; 2、个人不严格自律,利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施: 1、严格按制度办事,落实责任制; 2、加强分管部室的管理,建立廉洁自律长效机制,预防任何不廉洁行为发生; 3、树立全局意识,坚持重大问题集体研究,集体决定; 4、按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席 风险级别:B级 廉政风险点: 1、不依法履行维权职能,对学校依法治校工作监督不力; 2、工会经费管理不到位,发生违规使用现象; 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益; 防控措施: 1、坚持校务公开,接受群众监督; 2、按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度; 3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任 风险级别:B级 廉政风险点: 1、教师工作安排未能才尽其用,公心处事; 2、教学管理中执行制度不力,存在人情关; 3、组织实施考试过程操作不规范,考风考纪不端正,试卷保密出现问题,造成严重后果; 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正; 5、教材教辅的征订中程序不规范,有不廉洁行为; 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为; 8、毕业证办理,审核不严; 防控措施: 1、严格执行标准,加强自律意识; 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事; 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理; 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理,接受师生和社会监督; 5、加强科室管理,培育廉洁、高效有序的工作作风。

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作,有效遏制易诱发腐-败风险,特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 (一)学校收费 1、巧立名目乱收费:如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费:如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位:主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。(二)干部人事任免 1、违反干部任免规定,不按程序和要求推荐后备干部,提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会,或不按程序对拟任免人员进行考察,不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位:学校党委、学校行政。 (三)大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品,为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣,或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领,或将公-款转到购货单位,虚开发票报帐,然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会,收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节,收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位:主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 (四)资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任,致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分,财务印鉴、印章及票据一人保管,致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严,甚至与财会人员勾结,进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”,搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上,搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产,在租赁、承包、拍卖过程中,不阳光操作。 风险涉及单位:主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

(风险管理)廉洁风险点岗位防控措施

廉洁风险点岗位防控措施 审核: 二0一二年九月

目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)

涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 (一)廉洁风险点 1.未按规定保管印章或携带印章外出,导致印章丢失、被盗,又未及时报告并采取有效补救措施,造成公司利益损失; 2.未按规定使用印章,造成公司利益损失或谋取私利; (二)管理流程 (三)涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

二、报帐管理 (一)廉洁风险点 1.违反报帐管理规定,未经公司领导批准私自报销个人开支;2.对报帐审批不严格,造成假发票入帐或重复报帐; 3.弄虚作假、模仿领导签字,私自报销个人开支; (二)管理流程 (三)涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (一)廉洁风险点

廉洁风险点岗位防控措施

廉洁防控 廉洁风险点岗位防控措施 审核: 二0一九年九月

目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)

涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 (一)廉洁风险点 1.未按规定保管印章或携带印章外出,导致印章丢失、被盗,又未及时报告并采取有效补救措施,造成公司利益损失; 2.未按规定使用印章,造成公司利益损失或谋取私利; (二)管理流程 (三)涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

二、报帐管理 (一)廉洁风险点 1.违反报帐管理规定,未经公司领导批准私自报销个人开支;2.对报帐审批不严格,造成假发票入帐或重复报帐; 3.弄虚作假、模仿领导签字,私自报销个人开支; (二)管理流程 (三)涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (一)廉洁风险点

最新岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防 控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别:A级 廉政风险点: 1、不依法履行职务,学校人财物管理中的重大问题不集体研究,搞个人说了算; 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益; 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严,不严格执行规章制度,导致出现违法违纪现象。 防控措施: 1、坚持依法治校; 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定; 3、严格执行规章制度,落实责任制; 4、充分发扬民主,自觉接受全校师生监督; 5、按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长 风险级别:B级 廉政风险点: 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严,不按规章制度办事,导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为; 2、个人不严格自律,利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施: 1、严格按制度办事,落实责任制; 2、加强分管部室的管理,建立廉洁自律长效机制,预防任何不廉洁行为发生; 3、树立全局意识,坚持重大问题集体研究,集体决定; 4、按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席 风险级别:B级 廉政风险点: 1、不依法履行维权职能,对学校依法治校工作监督不力; 2、工会经费管理不到位,发生违规使用现象; 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益; 防控措施: 1、坚持校务公开,接受群众监督; 2、按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度; 3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任 风险级别:B级 廉政风险点: 1、教师工作安排未能才尽其用,公心处事; 2、教学管理中执行制度不力,存在人情关; 3、组织实施考试过程操作不规范,考风考纪不端正,试卷保密出现问题,造成严重后果; 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正; 5、教材教辅的征订中程序不规范,有不廉洁行为; 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为; 8、毕业证办理,审核不严; 防控措施: 1、严格执行标准,加强自律意识; 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事; 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理; 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理,接受师生和社会监督; 5、加强科室管理,培育廉洁、高效有序的工作作风。

岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

岗位廉洁风险点识别及防控工作方案 一、指导思想 廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务,以加强对权力的制约和监督为核心,以全面风险管理和内部控制制度为依托,以岗位风险防控为基础,旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制,充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用,提高预防腐败能力。 二、目标要求 廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点,科学评定廉洁风险等级,采取有效管控对策,切实预防腐败行为发生。换言之,廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险,通过计划、执行、考核、修正四个环节,建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作,找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改,从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。 三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容 廉洁风险防控管理的对象:重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员;

廉洁风险防控的领域,重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控;廉洁风险防控的环节,重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束,不断创新经营管理模式,优化业务流程,突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。 四、组织领导 廉洁风险防控工作实行党委统一领导,党政齐抓共管,纪委组织协调,部门各负其责的领导机制。 在党委统一领导下,成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组,领导小组下设办公室,办公室设在党群办(所属各单位设在综合办),办公室主任由党群办(各单位综合办)主任担任,各部门负责人担任成员。 五、实施步骤 (一)集中学习,强化认识阶段(6月25日-7月5日)及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习,明确开展廉洁风险防控工作的重要性,掌握方法步骤,了解工作要求,积极主动地参与到此项工作中来。 (二)岗位廉洁风险点识别阶段(7月5日-8月31日) 1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作

岗位廉政风险防控措施

岗位廉政风险防控措施登记表(一) 岗位名称 岗位 责任人 所在 部门 类别岗位廉政风险防控措施 思想道德方面1.加强思想道德法制教育,严格执行制度,树立廉洁奉公的思想; 2.加强内、外部监督检查力度。 3.以三个文明为标准、规范自身言行。 岗位职责方面1.严格按制度办事,落实责任制;2.加强支部党员的管理,建立廉洁自律长效机制,预防任何不廉洁行为发生;3.树立全局意识,坚持重大问题,集体研究,集体决定;4. 按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度 管理制度方面1.严格按程序、制度办事; 2.加强党员干部的廉政教育和管理,筑牢拒腐防变的思想防线;建立廉政教育长效机制。 3.严格按照组织程序和原则开展党务工作,主动接受监督. 外部环境方面1.坚持企务公开,接受群众监督;2.按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度.3.加强思想政治学习、严把关,防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为;4.严格按政策办事,努力做到公平公正;5.设立群众举报电话,严肃工作纪律。

岗位名称 岗位 责任人 所在 部门 类别岗位廉政风险防控措施 思想道德方面1.加强学习,提高政治素质,增强自身拒腐防变能力;2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事,公心处事。 岗位职责方面1、严格执行标准,加强自律意识;2. 严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事;3、在人员任用、洗浴用品发放、出勤考核工作中严格按制度和程序办理,接受职工群众监督;4、加强科室管理,培育廉洁、高效有序的工作作风 管理制度方面1.认真学习廉政建设有关规定,提高自身的素养;2、严格按制度管理制度办事。3. 提高政治素质,增强自身拒腐防变能力;4.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事,公心处事。 外部环境方面1.加强工作纪律教育、监督;2.职工浴池、绿化、卫生监察工作严格按制度办事. 3..强化自身工作纪律意识,认真履职尽责;4.接受职工群众监督,防止出现人情工、人情岗、人情事现象。

岗位廉政风险点及防范制度

思南县唐乔初级中学 岗位廉政风险点及防范制度 为了进一步增强岗位廉政建设的针对性和实效性,建立健全岗位廉政风险点防范管理机制,使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制,结合学校实际,特制订本校廉政风险点防范制度。 一、学校岗位廉政风险点防控领导机构 学校岗位廉政风险防范教育活动领导小组组长由校长担任,副组长由副校长担任,成员有其他班子成员、年级组长。领导小组下设办公室(设在学校办公室),具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估和建档工作。 二、岗位廉政风险点防范责任制度 1、廉政风险点防范对象为:学校班子全体成员、学校财务室报账员及全体教师。 2、廉政风险点防范管理工作内容:廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位职责风险点、业务流程风险点、学校制度机制风险点、外部环境风险点。 三、学校岗位廉政建设规定 1、学校大额经费的使用,学校重要财产的处置,必须由学校财务领导小组集体决定,并由校务委员会和教职工代表大会讨论通过后,才可以实施。 2、不准利用职务之便,向学生、学生家长索取钱、物,不能接受学生家长的吃请,不向学生及家长推销商品。

3、不准利用职务之便,侵占公共财物和集体利益。 4、坚决杜绝乱收费。 四、岗位廉政风险点防范措施 (一)、一级风险点: 1、风险岗位:校长、副校长和总务主任 2、风险目录:(1)经费开支。(2)物品采购。(3)设施、设备维修管理。凡涉及“三重一大”的事项、包括人、财、物等权力较大、较灵活,有自由裁量权的岗位和个人存在的共性问题。 3、防范措施:(1)坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。三千元以上大额开支,必须经校委会集体研究决定,认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算,必须先履行手续,后开支。(2)严格采购管理。三千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目,必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。(3)加强对学校财务的监督检查,杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的行为。(4)认真执行校务、财务公开制度,及时公开学校账务,自觉接受监督。(5)规范物品管理。购置物品一律造册登记,专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。 (二)、二级风险点: 1、风险岗位:学校中层及学校图书、仪器、保管、档案员等。 2、风险目录:(1)校产管理。(2)评优评先,学校或个人荣誉称号的确定、推荐。(3)干部选拔任用和教师调动。(4)公务接待。(5)安全管理。(6)接受学生家长宴请、收受礼品。(7)征订教辅资料中

廉政风险点防控措施

道真自治县公路管理所 岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况 为深入构建惩治和预防腐败体系建设,加强公路管养队伍廉政教育和风险防范,不断增强全体干部职工廉政风险防范意识,提高反腐倡廉能力与水平,确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行,7月中旬,我所根据县交通运输局的总体要求和部署,组织全体干部职工结合自身岗位工作特点,认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。 一、深入学习,提高认识 组织召开了动员部署大会,及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作,要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义,强化廉洁意识,增强开展廉政风险点排查工作的自觉性,树立风险理念,筑牢思想防线。 二、多措并举,认真排查 紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节,采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动,逐个填写《廉政风险点自查表》。 通过排查,除单位廉政风险外,另存在五个岗位廉政风险点: (一)单位廉政风险:

1、制度廉政风险:一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中,规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面;二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中,工作任务还需再细化。 2、岗位职责风险:一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作;二是可能会存在路政管理过程中,未严格执行路政管理工作纪律。 (二)岗位廉政风险: 1、所长岗位廉政风险: (1)制度廉政风险:由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确,可能导致行政行为失误。 (2)岗位职责风险:一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位,可能导致工作失误;二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲,导致干群关系不好或广大职工带情绪工作;三是在重大事项的决策、大额资金使用上,可能出现不讨论、不研究,个人决定代替集体决定的现象,造成社会不良影响;四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定,接受礼品、现金及有价证券等,造成社会不良影响;五是在财务管理工作中,可能会出现滥用权力、拔关系款,谋取私利,造成社会不良影响。 2、副所长岗位(分管大中修工程、小修保养)廉政风险: (1)制度廉政风险:可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。 (2)岗位职责风险:一是可能会出现接受施工方好处,放松工程监管的现象,造成不良的社会影响;二是可能出现收取当事人好处,不按规定程序检查监督的现象,造成严重经济损失和社会影响。三是可能会

(风险管理)岗位廉政风险综合防控措施

岗位廉政风险综合防控措施 第一条为进一步推进惩防体系建设,有效防范廉政风险,避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等廉政风险点,特制定本综合防控措施。 第二条制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合,即与推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合,与机制制度建设相结合。 1.进一步明确机关各科室工作职责,明确各科室工作人员职责,做到人人工作职责、目标任务明确。 2.严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范,认真贯彻执行政务公开和医务公开,认真落实“一岗双责”。 3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用,凝聚人心促发展。

4.加强廉政文化建设,按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念,开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动,增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力,提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。 5.加强考核,把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考核。 6.广泛征求意见,每年不定期组织征求群众意见,采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会、基层走访等形式,倾听群众意见建议,搞好民主测评,修订完善防控措施。 7.加强监督,实行内部监督与社会监督、群众监督相结合。 8.发挥制度钢性作用,认真贯彻执行各项规章制度。 第三条岗位廉政风险防控措施 根据工作权力、科室主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手,结合全院近年来工作情况寻找的岗位廉政风险点。岗位廉政风险等级实施分级管理。一级为涉及组织人事、财务审批、财务管理、药品器械设备采购管理、物品采购管理、基建项目安排、大额度资金使用等,具有决策决定、审批、部门事务管理、

岗位职责、廉政风险及防控措施

岗位职责、廉政风险及防控措施岗位职责、廉政风险及防控措施 姓名:张洪峰 职务:常务副会长 岗位主要职责: 1、负责辖区内《中华人民共和国红十字会法》、《中国红十字会章程》、《中华人民共和国红十字标志使用办法》和《新疆维吾尔自治区实施〈中华人民共和国红十字会法〉办法》的贯彻实施、组织协调工作,保证市委、市政府以及上级红十字会的决策、决议在本级组织的贯彻落实. 2、向市红十字会并向会长负责,主持市红十字会全面工作. 3、定期或不定期召集、主持市红十字会会长办公会、常务理事会会议. 4、决定市红十字会机关中心工作任务的安排和部署;监督财务开支项目;工作人员的工作安排;向上级组织呈交工作报告等重大事项. 5、对市红十字会机关各项业务、行政管理及其他事项进行决策. 6、主持市红十字会机关的政治、业务学习,传达上级会议精神. 7、负责对上争取工作. 8、完成市委、市政府交办的其他工作.

岗位存在廉政风险: 1、存在利用工作的职能,接受宴请、礼物的风险. 2、存在利用权利谋取私利的风险. 3、存在公车私用的风险. 4、存在用公款吃喝的风险. 5、存在个人请客用公款报销的风险. 6、存在侵占公共财物的风险. 廉政风险防范措施: 1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力. 2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事. 3、加强个人修养,提高综合素质. 4、认真遵守各项廉政纪律. 5、严格执行“六五”禁令. 6、严格执行财务制度和领导把关制度. 7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用. 岗位职责、廉政风险及防控措施 姓名:王召营 职务:副会长 岗位主要职责:

1、协助常务副会长做好市红十字会机关的各项行政管理、业务 管理和日常工作安排. 2、协助常务副会长做好辖区内红十字运动的组织、发展等重大 事项的规划、计划和发展方向的策划. 3、协助常务副会长做好与有关单位的组织协调工作,推进市红十字事业的发展与壮大.分管红十字会组织建设、备灾救灾、社区服务、志愿工作者活动工作. 4、协助常务副会长联系市红十字会理事、常务理事,协商、沟通并积极支持红十字会工作、参与红十字会工作. 5、负责市红十字会常务理事会、会长办公会会议各项决策和决 议的贯彻落实情况的督促检查工作. 6、负责市红十字会机关的人事、财务工作、文明建设、机关作 风建设、领导作风建设和工作作风建设工作. 7、负责对上争取工作. 8、完成会长、常务副会长交办的其他工作. 岗位存在廉政风险: 1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险. 2、存在利用权利谋取私利的风险. 3、存在公车私用的风险. 4、存在用公款吃喝的风险. 5、存在个人请客用公款报销的风险. 6、存在侵占公共财物的风险. 7、存在用公款为个人车辆加油、修理等方面的风险. 廉政风险防范措施: 1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单 位: 地籍股 填表时间: 年 月 日 廉政风险点 表现形式 原因分析 防控措施

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 ①滥设前置条件 ②挂牌资料内容,价款 2.是否有矿 等不相符 业权出让中量 身定做、滥设 前置条件现象 没有依规办事 C 坚决依据《探矿权采矿 权招标拍卖挂牌管理办 法(试行)》和《河南 省国土资源厅采矿权有 偿出让实施办法(暂行) 》规定执行,对新立采 矿权进入县公共资源交 易中心挂牌出让 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表

到不推诿、不拖延。个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:国土资源局执法监察大队 填表时间:2010 年 12 月 2 日 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 在工作中容易出现办来办事的人,想快办、简办、照 C 牢固树立全心全意为人 事人员请客吃饭,赠顾等思想,往往宴请办事人员, 民服务的思想,树立按 4.吃拿卡要方 送礼品现象。 面 有时盛情难却,参与被请。 章办事的工作作风,彻 底改变机关作风,严禁 工作中推诿扯皮,吃拿 卡要现象。 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单 位: 土地开发整理中 心 填表时 间: 2010 年 1 2 月 2 日

单位: 土地开发整理中心 填表时间: 2010 年 12 月 2 日 附件 1 个人 岗位廉政风险点 及防控措施一览表

重点岗位廉政风险点防控措施

重点岗位廉政风险点防控措施 根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求,为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作,强化廉政风险预警防范,加强监督制约和规范权力运行,我局全面开展了岗位廉政风险排查工作,并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施,共排查岗位94个,查找出潜在风险点301 个,制定防控措施430项,尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强 风险预警防控,提出防控措施如下: 一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。 (一)岗位廉政风险涉及范围: 1.涉及的行政许可权、行政执法(审批)权:建筑工程施工许可;临时占用道路许可;开挖道路许可;工程竣工、验收备案审批;施工图审查备案审批;临时排水备案审批;永久排水备案审批;临时占道钢排架备案审批;项目手册年审;树木砍伐、迁移审批。 2.涉及部门/单位:建筑业管理科、市政管理科,园林管理科。

3.责任廉政监察员:罗春阳(建筑业管理科、市政管理科)、蔡焕煜(园林管理科)。 (二)岗位廉政风险点及表现形式: 对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处,存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险,主要表现:1.接受办 事人的吃请、礼金、礼券、礼品等,对申请人放松许可条件,给予申请人办理许可提供“方便”;2.有意为难办事人,不同意许可或拖延时间。 (三)廉政风险防控措施: 1.实行“两公开一监督制度”,在办事窗口公开办事流程,明确办事时限,公布办事结果,设立监督投诉电话、邮箱等,自觉接受社会群众和纪委监督。 2.严格按照工作程序及有关规定办事,坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核,从严把关。 3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的,限时批复,一次办结。

相关文档
最新文档