EMS内部审核教程
内部审核培训培训资料
审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核
2_EMS内审员培训_6H版
4.3 规划 4.3.2 法律法规及相关要求 组织应建立、实施并维护一套程序 （a）用来确定它所应遵守的，适用于它的活 动、产品和服务的环境因素的法律和其它要 求； （b）并决定这些要求如何作用于环境因素。 组织应确保在建立、实施和维护其环境 体系的同时对这些适用的法律及其他要求加 以考虑。
立木取信 言行一致
3.定义
5 相关方:关注组织的环境表现（绩效）或受其环境表 现（绩效）影响的个人或团体
6 环境绩效:组织对其环境因素进行管理所取得的可测量的 结果 7污染预防:旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、
惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、 过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代 等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境
立木取信 言行一致
4.4 实施与运作
4.4.6 运行控制
组织应根据方针、目标与指标,确定与所识别重要 环境因素有关的运行与活动。组织应针对上述活动制定 程序，确保其在规定的条件下进行。程序的制定应符合： (a)如缺程序指导就可能造成偏离环境方针和环境目标 指标的运行，应建立并维持书面程序。 (b)在程序中规定运行标准。 (c)对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境 因素，应建立并维持管理程序，并將相关程序及要求传 达給供应商及承包商。
立木取信 言行一致
4.4 实施与运作
4.4.7 应急准备和响应 组织应建立并保持一个或多个程序用于 a)确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并制定响应措施 b)对实际发生的紧急情况和事故做出响应并预防和减 少伴随的环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序必要时 特别是在事故或紧急情况发生后对其进行修订。 可行时组织还应定期试验上述程序。
EMS内部审核实施计划
7.1，8.1,8.2,9.1, 10.1，10.2，10.3
工程部
2:00-6:00
AAA
7.1，8.1,8.2,9.1, 10.1，10.2，10.3
业务部
2:00-6:00
CCC
7.1，8.1,8.2,9.1, 10.1，10.2，10.3
财务部
2:00-6:00
DБайду номын сангаасD
7.1，8.1,8.2,9.1, 10.1，10.2，10.3
编制/日期：
批准/日期：
6.1,6.2,7.2，7.3，7.4，7.5，8.1，8.2，9.1，9.2 , 10.1， 10.2，10.3 7.1，8.1,8.2,9.1, 10.1，10.2，10.3
物控部
9:00-12:00
DDD
7.1，8.1,8.2,9.1, 10.1，10.2，10.3
品质部
2:00-6:00
BBB
编号：
审核目的
审核依据
内部管理体系审核实施计划
查看公司的运 营状况是否符 ①ISO14001:2015标准 ②公司的管理手册，程序文件，作业指导书 ③法律法规及行业标准， ④与客户签订的合同
审核范围
审核方式 审核日期 审核组组长 审核组成员 首次会议时间
与环境管理体系覆盖产品有关的部分部门、岗位、人员（管理者代表、行政部、生产部、物控 部、品质部、工程部、市场部、财务） 现场审核，抽样调查，观察询问
AAA AAA、BBB、CCC、DDD 9:00 末次会议时间
与会人员 受审部门
时间安排
总经理、管理者代表 9:00-12:00
行政部 生产部
9:00-12:00 9:00-12:00
EMS现场审核要点和方法(供外审员参考)
EMS各要素审核要点、方法说明：(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“(A)”的问题应为一阶段至少审核的内容，需要时二阶段还应进行深入审核；(3) 标注“(B)”的为二阶段审核重点；标注“(C)”的为监督审核的重点。
该审核提示仅供参考(4) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法；(5) 本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
方针环境因素法律法规他要求目标指标和方案资源、作用、职责和权限能力、培训与意识信息交流文件:文件控制运行控制注：对于生产型组织，与受审核方重要环境因素的运行可考虑以下内容a.废水污染防治的控制b.废气污染防治的控制c.噪声污染防治的控制d.固体废弃物污染防治的控制，（重点是危险废弃物）e.化学品的贮存、使用的管理控制f.节约资源能源使用的管理g.新产品、新工艺环境影响的控制h.新、扩、改项目的管理i.环保设施的运行管理j.其它有关法律、法规规定的运行管理(A)等应急准备与响应说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。
监测测量注：环境绩效的监测测量，根据受审核方的运行和可能产生的重大环境影响，可考虑以下方面（标注A的必须在一阶段审核）：·原材料或能源的使用水平·材料和能源的使用效率·单位产量的成品所产生的废物·废物再利用率·包装材料中再循环利用材料的含量·废气排放量、排放浓度(A)·环境保护投资·意外环境事件、事故的次数(A) ·诉讼次数(A)合规性评价不符合、纠正措施和预防措施记录控制内部审核：标注(A)的为一阶段必查事项管理评审说明：标注(A)的为一阶段必查事项8.法律法规遵守情况的审核说明：对具体法律法规要求，评价组织正常运作中的遵循情况该审核提示主要针对受审核方普遍涉及到的法律法规要求。
EMS内审检查表完整
5)是否传达到全体员工并付诸实施？
法律法规及其他要求的承诺，包含环境目标、指标
6)是否同上级组织的环境方针相协调？
的要求。
7)是否可为公众所获得？
5、环境方针已向员工传达，并计划分阶段逐步实施。
8)最高管理者是否定期评审、修订环境方针？（查阅环境方针予以确认/询问职 6、公司环境方针符合有关主管部门的要求。
评审体系持续有效运行。
4.1
综合评价管理体系的建立、实施、保持以及持续改进状况。
湖北东神楚天化工
记
录
管理体系内审检查表
编号
No.
01
审核部门
公司办
内审员
陈兵 胡方杰
审核时间
2021.3.18
标准条款号
审核内容和方法
部门在环境方面的职责和权限是否明确
审核记录
符合性
主管厂区环境，法律法规收集及评价、人员培训。
——是否根据初评报告中的问题来评估目前 EMS 在组织的环境绩效？
——持续改进的承诺
——能否确保环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性？
4）经过评审后是否提出了需要加以修正的方针、目标和环境管理体系的其他要
素？
5）有无不符合，如何纠正的？
6）有无评审记录和形成的其他文件？
7）评审的后续工作进展情况？
6、可通过文件清单和文件配置表查找相关文件。
标准条款号
审核内容和方法
6)有否规定查询相关文件的途径？
审核记录 7、文件按性质编号、分类存放，便于查找。
符合性
7)文件是否便于查阅？
1)评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行了评审？
1、内部审核每年一次，管理评审为每年内审过后。
EMS标准知识讲义(EMS注册审核员考试教程-通关必读)
EMS注册审核员考试教材讲义之EMS标准基础知识（内部培训专用资料，注意保密，严禁外传）1、EMS标准的内容简述：24001标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够：根据法律法规和它应遵守的其它要求，以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。
2、本标准的适用范围：适用于组织确定其能够控制的，或能够施加影响的那些环境因素。
（但本标准本身并未提出具体的环境绩效准则。
）3、本标准适用的范围：本标准适用于任何有下列愿望的组织：一，建立、实施、保持并改进环境管理体系的组织。
二，使自己确信能符合所声明的环境方针的组织。
三，通过“进行自我评价和自我声明”的方式，证实符合本标准的组织。
四，通过“寻求组织的相关方，如顾客，对组织符合性的确认”的方式，证实符合本标准的组织。
五，通过“通过寻求外部对组织自我声明的确认”的方式，证实符合本标准的组织。
六，通过“寻求外部组织对组织环境管理体系进行认证或注册”的方式，证实符合本标准的组织。
4、24001标准的引用文件：本标准无规范性引用文件。
5、常用的术语（重要考点）：5.1 审核员：有能力实施审核的人。
5.2 持续改进：即是不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是：根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。
5.3 纠正措施：为消除已经发现的不符合的原因，所采取的措施。
5.4 预防措施：为消除潜在不符合原因，所采取的措施。
5.5 文件：指信息及其承载的媒体。
5.6 环境：是指组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、动物、植物、人，以及它们之间的相互关系。
5.7 环境因素：一个组织的活动、产品和服务中，能与环境发生相互作用的因素。
重要的环境因素指：具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
5.8 环境影响：是指全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的，任何有害或有益的变化。
5.9 环境管理体系：EMS是组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境管理方针，并管理其环境因素。
EMS内部审核控制程序
页次1/5 文件名称EMS内部审核控制程序生效日期XXXX版本修订日期修订内容摘要版本版次修订日期生效日期发行章批准审核制定页次2/5 文件名称EMS内部审核控制程序生效日期XXXX1目的确保本公司EMS管理体系的有效性和符合性，并及时采取纠正预防措施，以实现体系的持续改进。
2 适用范围适用于本公司EMS管理体系覆盖的所有过程、部门和场所的审核。
3 定义无4 职责4.1 管理者代表负责内部EMS审核（以下简称内审）的组织、管理、领导工作。
4.2 内审小组负责内审的准备、实施、报告、验证等工作。
4.3 公司各部门积极配合，接受内审;并对内审中出现的不符合项采取纠正与预防措施。
5 流程图无6 作业内容6.1 内审的策划6.1.1 每年年初，管理者代表应根据标准和实际需要编制一份该年度审核计划，呈报总经理批准后组织实施，内审应覆盖EMS管理体系所有过程、部门和场所，一般一年举行一次，且每次间隔时间为12个月。
6.1.2 如下特殊情况时可提出内审要求：a)当合同要求或客户需要评价EMS管理体系时；b)当机构和职能有所重大变更时；c)发现严重不符合而需要审查时；d)第三方审核认证或监督审核前；e)总经理提出要求时。
6.1.3 管理者代表依据以上情况适时提出内审建议，总经理批准后实施。
内审的依据为：ISO14001:2015标准、公司依标准建立的EMS管理体系文件、相关的法律法规、客户要求。
6.2 成立内审小组6.2.1 根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，管理者代表提出内审小组名单，总经理批准后组成内审小组。
6.2.2 内审人员资格条件：a)内审人员应是所在部门负责人或主要骨干；b)内审人员须通过EMS管理体系内审课程培训并考试合格；c)内审人员须经总经理确认授权。
6.2.3 内审人员职责6.2.3.1 内审组长职责a)协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作；b)主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行；c)确认内审员审核发现的不符合项报告；页次3/5 文件名称EMS内部审核控制程序生效日期XXXXd)向管理者代表提交审核报告，报告内容包括对受审核方提出改进建议和要求；e)做好审核实施过程中文件的分发工作。
QMS EMS OHSAS 三体系内审技巧
质量，职业健康平安，环境治理体系内审技巧1．编写内审方案的注重事项1〕要覆盖标准的所有条款。
2〕要以手册中的职能分配表为依据编写各部门的审核条款〔主条款和通用条款〕。
3)分配时刻不能搞平均主义，而应考虑各部门的过程多少.4〕最高治理层也应审核,但审核的方式能够依据实际情况决定(自审,请外单位审核员,但提倡同意内审).5〕明白专业的内审员可分配到专业性较强的过程和部门往审核(如生产车间,品质部).2．如何编写检查表2.1内审员依据组长分配的任务，依据审核准那么(体系文件、，标准的要求)编写检查表。
2.2设计检查表的思路：1)该过程是如何筹划的，有何，相关的职责是否落实？2)该过程和有关如何实施和维持？3)实施和维持的结果如何？是否到达的预期目标4)过程存在哪些咨询题？1)依据ISO9001标准和公司体系文件的要求进行编写。
既要考虑标准的要求,又要考虑体系文件对被审核部门的要求。
两者结合检查表才能编写得好。
(因标准只是各企业通用的要求,本公司体系文件才了实施和操纵方法).2)采纳过程方法的思路编写检查表。
不管审核哪个过程，其思路根基上：先查其是否识只是程和过程，再查其的程序是否得到实施，再注重查证过程存在的咨询题。
查其的实施效果是否到达的预期目标，并有革新。
3)要注重要害操纵点(要害过程，特别过程和外包过程)的检查表的编写。
4)按部门审核时要列出要紧过程。
3进进一个部门时，先审核,请受审核部门领导介绍部门的职责和分工的全然情况,查有无岗位职责等。
注重掌握时刻。
先审主条款,再审核通用条款/5.2再查:7.d)/))。
不超过的时刻10分钟。
一个部门的审核时刻有限，应突出审核重点，兼顾其他。
4．通用条款如何审核和取证：1〕从该部门职责进手，抽查相关的通用条款。
〔销售部门相关__7.f〕//d〕/a〕〕2〕通用条款必查的有：质量治理体系：其中不一定每个部门都查,有的可少查。
但生产部，质监部,需求部，销售部必查。
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EMS文审作用
了解EMS文件的层次和结构，判断适宜性，包括其 职能设置、规模大小等；
审核方法对比
按要素审核
优点： 目标集中，更易体现
与体系标准或文件的符 合性 缺点：
效率较低，因此路线 安排要合理
按部门审核
优点： 路线简单，审核员少
跑路，受审核部门负担 轻，审核效率高，对审 核员要求较高 缺点：
容易遗漏某些要素， 目标不够集中
EMS体系审核程序
审核计划 检查表 现场审核（包括文件审核） 不符合项 纠正预防及验证 总结报告
6 审核程序和阶段大致相同
7 审核员都应具备的素质基本相同
内审和外审的区别
项目
内审
外审
委托方、审核 不区分，都是同一组织
三方不同
方和受审核方
审核的主要目 发现问题，纠正和预防不合 是否批准认证或签订合同
的和重点
格，改进自身的体系
审核计划
例行审核，一般用分散式审 集中审核，所有部门和所
核，月审、年覆盖
EMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全 部管理要求，不应回避或遗漏；
EMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； 每份EMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满 足标准要求； EMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
EMS文审作用
EMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一；
内审和外审的相同点
1 都属于环境管理体系审核范畴，都要遵循《环境审核 指南》标准 ISO14010 中规定的基本原则
2 都是对 EMS 进行审核，都要以 ISO14001 标准作为审 核依据
3 目的都是检查 EMS 与有关标准的符合程度
4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行
5 都按正规的程序和做法来进行
EMS体系外流程
委托方或受审核方书面申请 申请受理、评审
任命审核组长、组建审核组 第一阶段审核 第二阶段审核
对纠正措施的跟踪验证 编制和提交审核报告
认证评定 颁发认证证书 证后监督审核 期满复评换证
N
不受理
N
限期纠正
N
不推荐注册
N
不予注册
N 暂停、撤销或注销
文件审核
第三方审核时需提交的文件 手册、程序文件、第三层次文件 背景资料：
一个以文件支持的系统化 有审核计划、有组织的、遵循一定的程 序。
内部审核目的
符合性； 有效性； EHS的改进领域； 合同要求；
审核准则
定义: 就是审核员用来所收集的关于主体事项
的审核证据进行比较方针、惯例、程序 或要求。
审核准则
EMS标准； EMS文件； 法律法规； 其他要求或合同要求；
措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
两种审核方式
集中式； 滚动式；
三种审核方法
部门审核方法； 要素审核方法； 以环境因素为主线审核方法；
范例：环境因素审核方法
重大EMS因素是否已识别评价出来,如何做的? 重大EMS如何进行控制策划,是否全面? EMS目标指标有吗？ 方案设定吗，适用吗？ 管理职责落实吗，人员教育吗？ 有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗？ 有否日常监控，符合吗？ 内审提出意见吗？
EMS内部审核
定义 目的 审核准则/证据/发现/结论 审核范围 审核类型 审核方式与方法 EHS审核程序
EMS审核
客观地获取审核证据并予以评价，以 判断组织的EHS体系是否符合所规定的EHS 体系审核准则的一个以文件支持的系统化 验证过程，包括将这一过程的结果呈报管 理者。
备注：
客观 以事实为依据，以审核准则为准绳。
EMS体系内部审核计划
审核目的 审核范围 审核准则 审核方法（抽样） 审核日期 审核成员 审核日程安排及会议安排
EMS内部审核流程
审核准备
现场审核
审核报告
确定任务 文件审核 拟定审核计划 编制检查表
现场审核 首次会议 现场收集证据 审核组沟通总结 末次会议
编写审核报告 实施纠正措施
跟踪验证 审核总结
审核证据关于事实的可验证的信息记录或陈述。 审核证据可以是定性的，可以是定量的。 审核证据主要来自在审核范围内进行面谈，
文件审核，对活动与情况的观察的结果，现 有的测量与测试的结果或通过其他方法得到 的结果。
审核发现
将收集的审核证据与审核准则进行比较 所得到的评价结果。
审核结论
审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见，它基于并仅限于审核员根据审核 发现所做的论证。
EMS文件在组织管理中是否具备权威性； EMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查EMS运行的重要资料（EMS环境因素清单、不
可接受危险清单和重大环境因素、EMS法律法规清 单、EMS目标指标及方案、EMS内审报告、EMS管 理评审报告）
文件审核结论
合格
局部不合格，尚需修改，应指 明需修改之处；
审核成员具备素质
最高管理者任命。赋予审核权利
▪ 具有独立性 ▪ 参加过EMS培训 ▪ 丰富的审核技巧 ▪ 办事严谨、公平、公正 ▪ 表达能力强 ▪ 善于沟通、交际、变通、倾听能力
EMS审核计划
1、目的：审核公司体系符合EMS标准要求。 2、范围：位于深圳西乡XX公司YY产品生产及管理
审核范围
管理权限； 活动领域； 现场区域；
审核范围
位于广东省江门市育新大道15号的广东省长 江集团新发材料有限公司在生产通讯用电缆 及相关活动方面
中建一局（第四建筑公司）位于北京市朝阳 区万花西里17号工业与民用建筑及相关活动
审核类型
第一方； 内部审核
第二方； 客户审核
第三方； 认证机构审核
有要素的现场审核
样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 时间较短，样本量及深度
核可以较深
相对较小
首末次会议 不正规，比较简短
正规，全面说明，人员介
绍、程序、方法、保密等
不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在
类
问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可
纠正措施
重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施