[实用参考]ISO14001：2015内审检查表
iso14001-2015内审检查表
4.3确定环境管理体系的范围
1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包 总经理技术部 括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的
活动、产品和服务？
4.3确定环境管理体系的范围
2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 总经理技术部 益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部
相关方）
5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？ 是否明确了监测方法？
9.1.1绩效评价 9.1.2合规性评价
9.1.3分析与评价
9.1.3分析与评价 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核
各部门 技术部
各部门
各部门 品管部 品管部 品管部
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形 成文件信息(包括后续采取的措施)？
受审部门： 审核员： 涉及条款 4.1理解组织及其所处环境
ISO14001-2015内部审核检查表
审核日期：
陪审人员： 涉及部门
审核内容
总经理技术部
1.是否对可能会对组织造环境管理造成影响的外 部环境进行识别？
4.2理解利益相关方的需求和期 望。
总经理技术部
2.是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 进行了识别？
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.3合规性义务
技术部
6.1.4策划实施
各部门
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组 织内得到有效沟通？
1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限。
2.环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报 告？相关职责权限是否哟规定？
1.是否对环境相关的风险和机遇进行识别和管 控？
ISO14001-2015最高管理层内审检查表
ISO14001-2015最高管理层内审检查表被审核部门最高管理层√：没问题×:不符合1 4.1●确定与宗旨、战略方向相关并影响实现管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题。
2 4.34.4●按ISO14001:2015标准要求建立管理体系；●管理体系的范围是否明确；3 5.1●最高管理者应证实其在管理体系方面的领导作用和承诺。
4 5.2●EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺；●是否进行了定期评审；●是否传达给员工并可为相关方获取.(1)最高管理者是否能证实对管理体系的领导作用和承诺；例如：-确保体系的方针与组织环境和战略方向相一致；-确保体系所需资源的可用性；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用.(1)文件化的EMS方针和目标内容；(2)管理评审资料；(3)传达给员工和可为相关方获取的证据.(1)是否有对组织所处的内外部环境进行分析。
(1)有一套完整的管理体系文件；(2)有无界定管理体系的范围的文件；审核证据审核项目审核要点E条款序号日期责任人审核组长内审员审核发现被审核部门最高管理层√：没问题×:不符合审核证据审核项目审核要点E条款序号日期责任人审核组长内审员审核发现5 5.37.1● 是否确保公司内的职责权限得到规定和沟通；● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；● 是否指定了管理者代表和职业健康安全事务代表，并规定了相关的职责权限；●是否提供并确保管理体系所需的资料(环境、人员、设备、资金等).77.4● 是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；● 是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流；● 是否发生顾客、相关方严重投诉.89.3● 最高管理者是否按规定定期主持进行了管理评审，以确保EMS管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；● 管理评审的输入是否满足规定要求；● 管理评审的输出能否满足规定要求.(1)管理评审计划；(2)管理评审报告；(3)管理评审决议实施记录及跟踪验证报告；(4)管理评审的相关记录。
04ISO14001 2015内审检查表
NG
的要求实施？
件信息，以确保过程按策划的要求实施。
3、未发现灭火器每月检查记录
19
8.2 应急准备和响应
建立应急准备与响应的文件和机制，确保紧急情况下减 少环境影响。
有建立〈应急响应〉文件，规范紧急状况下的工作。
√
20
9.1 监视、测量、分 析和评价
有无监视分析环境因素及重要环境因素的控制。 有无日常监视计划和结果。
公司设置了环境管理者代表，由行政部负责环境管理 的日常工作，监督环保设备设施的运营状况。
√
8
6.1.1 风险和机遇的 1、公司目前的风险和机遇是什么？
应对措施总则
2、公司如何应对？
1公司目前环境方面工作依照法律法规作业，完全符合
现有法律要求。
√
2如有法律法规的变化，公司将积极应对。
9 6.1.2环境因素
√
4 4.4 环境管理体系
公司是否按照环境管理体系标准要求建立环境管理体 系？
公司按照环境管理体系标准要求建立环境管理体系；
√
1制定公司环境方针、目标并使其在公司内部得到传
5
5.1 领导作用与承诺
作为最高管理者，为确保本公司环境管理体系得到建立 、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？
达；提供体系运行所必需的资源等; 2识别并符合法律法规要求； 3制定影响相关方的环境方案。
ISO14001:2015内审检查表
部
门:
行政部、财务部
审核员;梁蕴豪
序号 标准条款
检查内容
审核记录
符合性判定
1
4.1 理解组织及其背 1、公司是否确定影响环境管理体系实现预期结果能力
景环境
的内外部因素
ISO14001-2015品质部内审检查表
应急准备和响应
YES NO N/A
3、常见的紧急事件如火灾、化学品泄漏等，在软件和硬件上做了哪些准备？
4、是否有程序要求定期演练？有无定期演练？有无保存演练的记录？
5、演练结束后有无对预案充分性、适用性、有效性进行检讨？
6、抽问部门1－2名员名询问发生火灾时如何报警、逃生；如何正确使用灭火器。
10.1总则
10.2
不符合和纠正措施
10.3持续改进8.2
应急准备和响应
1、询问陪同人员公司进行内部审核的目的是什么？
2、进行内部审核的依据是什么？
3、进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？涉及到公司环境管理体系的哪些部门？查看最近一次的内容实施计划。
4、询问陪同人员对内审员有何要求？查看内审计划上内审员的资格是否符合相关规定和要示， 如查看培训记录、内审证书。
5、内审实施情况：a ）查日程安排：b ）查内审检查表：c ）查内审报告。
9.2内部审核
通过什么途径来改进？
你们部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些措施，效果如何?
公司的持续改进有哪些？。
ISO14001：2015过程方法内部审核检查表
√
ER4.3-01《环境管理体系的范围》
ER4.4-01 《EMS 总过程识别分析汇总》
ER4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》
序
问题
号
审核记录
评价 符合 不符合
不断变化的内部因素、外部因素
相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务
基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务
开展过程活动的条件（本过
1
√
部门负责人
审核员
2016.05.17
有限公司 内部审核检查表
ER9.2-03 NO：2016
审核日期： 2016 年 5 月 17 日
过程名称
.过程涉及文件
标准条款要求 5.2 环境方针 6.2 环境目标 4.4 环境管理
体系
5 领导作用
P2 领导作用
过程主要负责人
ED5.2.1-2016 环境方针控制规范 ED5.3.1-2016《各部门质量环境管理职责权限》 ED5.3.2-2016《各岗位质量环境职责权限及要求》
√
工作？
管理评审；信息交流， 建立更新评 价 方针目标规 范 ，体系与业务整
合，确保职能接口；明确的职责分工；确保资
源；促进过程方法、风险思维；监视工作进度
如何开展？（方法、程序、相应 会议；
5
的技术）
目标与顾客需求期望关联,沟通顾客需求期望, √
顾客满意监测分析措施，相关风险与机遇等；
组织宗旨、环境战略 一致性确认；绩效
度 量 分 析 ；风 险 方 针 内 容 ；总经理办公会；
职责风险机遇应对
有限公司 内部审核检查表
使用什么方式开展这些活动？ 确保获得环境管理体系所需的各类资源；
ISO14001：2015内审检查表
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
ISO14001：2015内审检查表
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
ISO14001内审查检表(2015)
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
受审核部门
管理层
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
4.1理解组织及其所处的环境
◆内部环境有哪些？
◆外部环境有哪些？
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
7.4.1总则
◆策划信息交流时需要考虑什么？
7.4.2内部信息交流
◆内部信息交流的主要内容有哪些？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
7.5.1总则
◆文件化的信息有哪些，并如何进行管理的？
7.5.2创建和更新
◆创建和更新应考虑什么？
7.5.3文件化信息的控制
◆文件化的信息控制的目的是什么，如何进行控制的？
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审
◆管理评审怎么策划，策划哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
4.2理解相关方的需求和期望
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
9.1.1总则
◆怎么进行监测，监测哪些内容？
9.1.2合规性评价
◆怎么进行了合规性评价的？
受审核部门
制造
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
受审核部门
品保
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
受审核部门
业务
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
受审核部门
生管
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？来自7.2能力◆采取什么措施保证能力满足体系运行的需要？
7.3意识
◆需要人员意识到哪些内容？