北方国际：审计报告 2010-03-23
北方国际：2011年第一季度报告全文 2011-04-27
北方国际合作股份有限公司2011年第一季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名王一彤董事长因公出差李建民邹嵬董事因公出差胡发荣王小军独立董事因公出差周立1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人胡发荣、主管会计工作负责人余道春及会计机构负责人(会计主管人员)金鑫声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元本报告期末上年度期末增减变动（％）总资产（元）1,747,838,601.331,953,165,292.99 -10.51%归属于上市公司股东的所有者权益（元）485,103,309.55480,293,223.46 1.00%股本（股）162,437,120.00162,437,120.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.99 2.96 1.01%本报告期上年同期增减变动（％）营业总收入（元）78,232,913.67436,286,656.47 -82.07%归属于上市公司股东的净利润（元）4,810,086.09-15,671,258.63 130.69%经营活动产生的现金流量净额（元）-300,244,803.17-81,465,261.05 -268.56%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-1.85-0.50 -270.00%基本每股收益（元/股）0.03-0.10 130.00%稀释每股收益（元/股）0.03-0.10 130.00%加权平均净资产收益率（%） 1.00%-3.26% 4.26%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.00%-3.26% 4.26%非经常性损益项目√适用□不适用单位：元非经常性损益项目金额附注（如适用）其他符合非经常性损益定义的损益项目1,440.00 返还的控股子公司员工失业保险费用所得税影响额-360.00少数股东权益影响额-270.00合计810.00 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）15,054前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类中国万宝工程公司88,387,159人民币普通股西安北方惠安化学工业有限公司11,572,463人民币普通股黄木顺2,380,000人民币普通股黄秀莲1,427,500人民币普通股BILL & MELINDA GATES FOUNDATIONTRUST1,200,160人民币普通股徐文珺1,085,556人民币普通股唐建纯607,000人民币普通股文儒强516,458人民币普通股唐寅506,512人民币普通股王芳云478,000人民币普通股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用①货币资金期末余额为59,560.43 万元，较年初87,019.39 万元减少27,458.96万元，下降31.55%，主要为国际工程项目报告期集中结算支付分包商款项较大②其他应收款期末净额为5,126.40万元，较年初371.19万元变动较大，主要为公司报告期增加应收出口退税款4,728.51万元。
2010年年报审计情况快报第十五期
中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期）2011年5月3日，中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期），全文如下：4月25日—4月30日，沪深两市共有307家上市公司披露了2010年年度报告(详见附表1)，其中，沪市139家，深市主板101家，深市中小企业板57家，深市创业板10家。
从审计意见类型看，258家上市公司被出具了无保留意见的审计报告，30家上市公司（*ST商务、ST国药、*ST朝华、旭飞投资、*ST丹化、ST太光、*ST德棉、*ST得亨、*ST中农、*ST明科、吉林制药、ST大路B、*ST方向、安妮股份、ST东盛、科达股份、ST松辽、ST昌鱼、*ST 华源、德赛电池、*ST威达、ST方源、*ST东热、ST泰复、*ST炎黄、ST中冠A、*ST宏盛、S*ST北亚、*ST北生和*ST宝硕）被出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，12家上市公司（深国商、*ST沪科、*ST盛润A、华阳科技、东方银星、SST华新、天目药业、新农开发、园城股份、莲花味精、*ST九发和世纪星源）被出具了保留意见审计报告，7家上市公司（*ST中华A、*ST科健、*ST广夏、*ST创智、*ST东碳、S*ST生化和绿大地）被出具了无法表示意见的审计报告。
一、出具带强调事项段无保留意见审计报告的原因在被出具带强调事项段无保留意见审计报告的30家上市公司中，26家主要是因为持续经营能力存在重大不确定性，2家主要是因为涉嫌违反证券法受到证监会等监管部门的立案调查，1家主要是因为客户认购款今后能否转作收入存在不确定性，1家主要是因为有关产品质量事故的赔偿责任划分存在重大不确定性：1．*ST商务。
*ST商务在2010年12月31日合并净资产为-102,482.64万元，已严重资不抵债，存在多项巨额逾期借款、对外担保。
该公司存在多项处于执行以及强制执行阶段的诉讼事项，部分资产和资金账户被查封或冻结，生产经营规模萎缩。
北方国际：2010年年度股东大会的法律意见书 2011-04-27
北京市天元律师事务所TIANYUAN LAW FIRM中国北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层电话: (8610) 8809-2188; 传真: (8610)8809-2150电子邮件: tylawf@邮编:100033北京市天元律师事务所关于北方国际合作股份有限公司2010年年度股东大会的法律意见书京天股字（2011）第048号致：北方国际合作股份有限公司北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）2010年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2011年4月26日上午9：30在北京市广安门内大街338 号港中旅大厦11 层北方国际合作股份有限公司会议室召开，北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派吴冠雄律师、肖泽红律师（以下简称“本所律师”）出席会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国（仅为出具本法律意见书的目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规和规范性文件，以及《北方国际合作股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等有关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了《北方国际合作股份有限公司五届二次董事会决议公告》及《北方国际合作股份有限公司2011年年度股东大会会议通知》（以下简称“《会议通知》”），以及本所律师认为必要的其他文件和资料，并现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了股东大会的召开，监督了投票和计票过程。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告，本所律师依法对出具的法律意见书承担责任。
国际审计准则与中国2010审计准则的主要差异修改版
国际审计准则与中国2010审计准则的主要差异我国注册会计师审计准则与国际审计准则的差异主要集中在以下四个方面：1.准则体系：多3 个准则，《中国注册会计师鉴证业务基本准则》、《中国注册会计师审计准则第1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》、《中国注册会计师审计准则第1602 号——验资》。
关于鉴证业务基本准则IAASB 将其放在准则序言部分加以强调的，我国注册会计师审计准则将则其单独列示。
鉴证业务基本准则统驭审计准则、审阅准则和其他鉴证业务准则，该准则规定了鉴证业务的定义和目标、业务承接、鉴证业务的三方（注册会计师、责任方、预期使用者）关系、鉴证对象、标准、证据、鉴证报告等内容。
2.未加区分审计准则与审计实务公告IAASB 将国际审计准则与国际审计实务公告区分，在对历史财务信息的审计和检查的规范中分别列示。
我国注册会计师审计准则未将审计准则与实务公告加以区分，而是将其并入准则体系中。
把以下六个国际审计实务公告“IAPS 1000银行间函证程序，IAPS 1004银行监管机构与银行外部审计师的关系，IAPS 1006银行财务报表审计，IAPS 1010财务报表审计中对环境的考虑，IAPS 1012衍生金融工具审计，IAPS 1013电子商务对财务报表审计的影响”归为《中国注册会计师审计准则第1612 号——银行间函证程序》，《中国注册会计师审计准则第1613号——与银行监管机构的关系》，《中国注册会计师审计准则第1611 号——商业银行财务报表审计》，《中国注册会计师审计准则第1631号——财务报表审计中对环境事项的考虑》，《中国注册会计师审计准则第1632号——衍生金融工具的审计》，《中国注册会计师审计准则第1633号——电子商务对财务报表审计的影响》。
3.部分准则存在差异，《审计报告》。
我国报告准则与国际报告准则的区别：①报告名称差异：我国审计报告均称为“审计报告”未加“独立”二字；国际审计报告均称为“独立审计报告”，在标题中增加“独立”一词，强调审计师的“独立性”。
年度日常经营关联交易公告
证券代码：000065 证券简称：北方国际 公告编号：2010-006北方国际合作股份有限公司以中国万宝工程公司名义签订国际工程项目的业务代理协议的日常关联交易公告一、关联交易概述1．2010年3月19日，中国万宝工程公司与北方国际股份有限公司北京签署《以中国万宝工程公司名义签订国际工程项目的业务代理协议》，预计2010年度通过中国万宝工程公司代收代付的工程款总额为4,838.38万元人民币。
中国万 宝工程公司承诺不收取代理费和无形资产使用费。
2．中国万宝工程公司是北方国际的控股股东。
本次交易构成关联交易。
3．本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、独立董事发表的独立意见独立董事经过事前认可，对公司以中国万宝工程公司名义签订国际工程项目代理协议的关联交易事项，发表独立意见：根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市规则》《公司章程》等有关规定，我们作为上市公司的独立董事，现就公司以中国万宝工程公司名义签订国际工程项目代理协议的关联交易事项发表如下独立意见：1、我们认为公司以中国万宝工程公司名义签订的国际工程项目代理协议，签署、审议程序符合《公司法》、《上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定；2、我们认为公司以中国万宝工程公司名义签订国际工程项目代理协议的关联交易事项遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司其他股东利益及同业竞争的情形。
三、董事会表决情况2010年3月19日，本公司四届二十九次董事会对本次关联交易进行了审议。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司9名董事成员中，同意6票，反对0 票，弃权0 票，关联董事李建民、陈龙、刘三华回避表决。
本次关联交易获得董事会通过。
该交易需股东大会批准，股东大会时间临行通知。
四、关联方基本情况1、关联方基本情况：中国万宝工程公司，成立日期1985年，注册地址：北京市宣武区广安门南街甲12号，注册资本50,000万元，法定代表人李建民。
北方国际：2010年半年度财务报告 2010-07-27
北方国际合作股份有限公司2010年半年度财务报告股票简称：北方国际 股票代码：000065报告期间：2010年1月1日-2010年6月30日12 / 6513 / 65北方国际合作股份有限公司2010年1-6月财务报表附注（除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元）一、公司的基本情况北方国际合作股份有限公司(原名“深圳西林实业股份有限公司”，2001年3月更名为北方国际合作股份有限公司，以下简称“本公司”或“公司”)，是经中国兵器工业总公司[1997]250号《关于以募集方式组建深圳西林实业股份有限公司的批复》、国家国有资产管理局国资企发[1997]202号《关于深圳西林实业股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》以及深圳市人民政府深府函[1997]54 号《关于设立深圳西林实业股份有限公司的批复》批准，由中国北方工业深圳公司和西安惠安化工厂共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。
1998 年4 月，经中国证券监督管理委员会证监发字（1998）42号《关于深圳西林实业股份有限公司（筹）申请公开发行股票的批复》、证监发字（1998）43号《关于深圳西林实业股份有限公司（筹）A股发行方案的批复》批准，首次发行社会公众股1,250 万股，并于1998 年6 月5 日在深圳证券交易所上市，股票代码为000065，简称深圳西林。
经深圳市证券管理办公室以深证办发字[2000]104 号《关于深圳西林实业股份有限公司2000年配股增资的请示》及中国证券监督管理委员会证监公司[2000]166 号《关于深圳西林实业股份有限公司申请配股的批复》核准，深圳西林以1999 年12 月31 日总股本8,000万股为基数，按10:3 的比例向全体股东进行配售。
经财政部财管字[2000]71号《关于深圳西林实业股份有限公司国有法人股配股有关问题的批复》批准，中国北方工业深圳公司将其拥有的1,552.32 万股配股权转让给中国万宝工程公司（以下简称“万宝公司”）。
北方国际：2010年监事会工作报告 2011-03-29
北方国际合作股份有限公司2010年监事会工作报告2010年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。
对此，现将2010年度监事会主要工作报告如下：一、2010年监事会工作情况1、2010年公司监事会的召开情况2010年监事会共召开5次，分别是如下：（1）2010年3月19日召开的四届十三次监事会，应到监事3人，实到 3人，会议通过了《2009年年度报告及摘要》等3项决议的审核。
（2）2010年4月22日召开的四届十四次监事会，应到监事3名，实到监事3 名，会议通过了《北方国际2010年第一季度报告》决议的审核。
（3）2010年7月23日召开的四届十五次监事会，应到监事3名，实到监事3名，会议通过了《北方国际2010年半年度报告》决议的审核。
（4）2010年10月22日召开的四届十六次监事会，应到监事3名，实到监事2名，1名监事委托表决，会议通过了《北方国际2010年第三季度报告》决议的审核。
（5）2010年12月22日召开的四届十七次监事会，应到监事3名，实到监事3名，会议审核通过了《公司第五届监事会换届提名》的议案。
2、报告期内监事聘任、离任情况公司四届监事会三年任期届满，经股东方中国万宝工程公司推荐，选举翟斌先生为公司第五届董事会监事；经股东方西安北方惠安化学工业有限公司推荐，选举李清海先生为公司第五届董事会监事。
任期自2011年第一次临时股东大会审议通过之日起，至五届董事会任期届满为止(即2011年1月10日至2014年1月10日)，任期三年。
（详见2011年1月11日刊登于中国证券报、证券时报及巨潮网的2011年第一次临时股东大会决议公告）。
报告期内，根据北方国际职工代表大会选举结果，选举由盛亚军先生任公司第五届监事会职工监事，任期至五届监事会届满为止（详见2010年12月23日刊登于中国证券报、证券时报及巨潮网的监事会公告）。
北方国际：2010年年度审计报告 2011-03-29
北方国际合作股份有限公司审计报告大信审字［2011］第1-0080号大信会计师事务有限公司DAXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS审计报告大信审字[2011]第1-0080号北方国际合作股份有限公司全体股东：我们审计了后附的北方国际合作股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2010年12月31日的合并资产负债表和资产负债表，2010年度的合并利润表和利润表、合并现金流量表和现金流量表、合并股东权益变动表和股东权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。
这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。
大信会计师事务有限公司中国注册会计师：密惠红中国〃北京中国注册会计师：邱桂华二○一一年三月二十五日北方国际合作股份有限公司财务报表附注2010年1月1日——2010年12月31日（除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元）一、公司的基本情况北方国际合作股份有限公司(原名“深圳西林实业股份有限公司”，2001年3月更名为北方国际合作股份有限公司，以下简称“本公司”或“公司”)，是经中国兵器工业总公司[1997]250号《关于以募集方式组建深圳西林实业股份有限公司的批复》、国家国有资产管理局国资企发[1997]202号《关于深圳西林实业股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》以及深圳市人民政府深府函[1997]54 号《关于设立深圳西林实业股份有限公司的批复》批准，由中国北方工业深圳公司和西安惠安化工厂共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。
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北方国际合作股份有限公司审计报告大信专审字［2010］第1-0105号大信会计师事务有限公司 DAXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS目 录z审核报告 .......................................... 第 1 页z声明 (2)z自评报告………………………………… 第 3 -18页z会计师事务所营业执照、资格证书内部控制审核报告大信专审字[2010]第1-0105号 北方国际合作股份有限公司董事会：我们接受委托，对后附的北方国际合作股份有限公司（以下简称贵公司）管理层根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》和证券交易所上市公司内部控制指引的规定于2009年12月31日与财务报表相关的内部控制的有效性认定进行评价。
贵公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司认定书中所述与财务报表相关的内部控制的有效性发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。
上述规定要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
我们认为，贵公司管理层按照财政部颁布的《内部控制基本规范》和证券交易所上市公司内部控制指引于2009年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
本报告仅为针对贵公司2009年度年审而出具，不得用作任何其他用途。
大信会计师事务有限公司 中国注册会计师：密惠红中 国·北 京 中国注册会计师：严付琼2009年3月19日北方国际合作股份有限公司关于内部控制制度合理性、完整性及有效性的声明为保证公司资产安全、经营活动的正常运行以及财务报告的可靠性，公司依照《企业内部控制基本规范》和有关法律和法规制定了一套完整、合理、有效的内部控制制度。
公司严格遵守内部控制制度，并使内部控制制度得到了有效地执行，到目前为止，不存在由于内部控制制度失控而使公司财产受到重大损失，或对财务报表产生重大影响和失真的情况，在所有重大方面，不存在重大缺陷。
特此声明。
北方国际合作股份有限公司2009年3月19日北方国际合作股份有限公司内部控制自评报告北方国际合作股份有限公司（原为“深圳西林实业股份有限公司”，以下简称“本公司”或“公司”）自上市以来，按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会有关规定以及国家的其他相关法律法规，积极推行现代企业制度，不断完善公司法人治理结构，已基本建立了一个既符合现代企业管理要求，又符合本公司实际情况的内部组织结构，制定了相应的内部控制制度，形成了一个比较完整的风险控制机制，并随着公司业务的发展和市场经济环境的变化不断完善。
为使公司内控体系能合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略，按照中国证券监督管理委员等有关要求，公司董事会依据《企业内部控制基本规范》，对公司内部控制系统的建设和执行情况进行了评估，现将评估结果报告如下：一、公司基本情况（一）公司历史沿革本公司是经中国兵器工业总公司[1997]250号《关于以募集方式组建深圳西林实业股份有限公司的批复》、国家国有资产管理局国资企发[1997]202号《关于深圳西林实业股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》以及深圳市人民政府深府函[1997]54 号《关于设立深圳西林实业股份有限公司的批复》批准，由中国北方工业深圳公司和西安惠安化工厂共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。
1998 年4 月，经中国证券监督管理委员会证监发字（1998）42号《关于深圳西林实业股份有限公司（筹）申请公开发行股票的批复》、证监发字（1998）43号《关于深圳西林实业股份有限公司（筹）A股发行方案的批复》批准，首次发行社会公众股1,250 万股，并于1998 年6 月5 日在深圳证券交易所上市，股票代码为000065，简称深圳西林。
经深圳市证券管理办公室以深证办发字[2000]104 号《关于深圳西林实业股份有限公司2000年配股增资的请示》及中国证券监督管理委员会证监公司[2000]166 号《关于深圳西林实业股份有限公司申请配股的批复》核准，深圳西林以1999 年12 月31 日总股本8,000万股为基数，按10:3 的比例向全体股东进行配售。
经财政部财管字[2000]71号《关于深圳西林实业股份有限公司国有法人股配股有关问题的批复》批准，中国北方工业深圳公司将其拥有的1,552.32 万股配股权转让给中国万宝工程公司（以下简称“万宝公司”）。
西安惠安化工厂放弃配股权。
配股完成后公司总股本变更为10,152.32 万股。
2001年3月16日，经深圳西林二OOO年年度股东大会审议通过《关于修改公司章程的议案》，公司名称变更为北方国际合作股份有限公司。
2001 年6 月，万宝公司受让中国北方工业深圳公司持有的本公司4,080 万股国有法人股，从而成为本公司第一大股东。
2002 年9 月，公司以资本公积金6,091.392万元转增股本，变更后总股本为16,243.712 万股。
2003 年11 月，西安惠安化学工业有限公司和西安北方惠安化学工业有限公司签订了《股权划转协议书》，由西安北方惠安化学工业有限公司承继西安惠安化学工业有限公司8.13%的股权，即1,320.96 万股国有法人股，西安惠安化学工业有限公司不再持有本公司股份。
2004 年5 月，公司第二大股东中国北方工业深圳公司将其持有的本公司法人股1,751.04 万股(占公司已发行总股份的10.78%)股权转让给本公司第一大股东万宝公司，中国北方工业深圳公司不再持有公司股份。
2005 年11 月，公司通过非流通股股东向流通股股东每10 股送3.6 股的股权分置方案，实施股权分置后万宝公司持有本公司股权94,288,657 股，占公司总股本的58.05%；西安北方惠安化学工业有限公司持有11,572,463 股，占总股本的7.12%。
公司企业法人营业执照注册号为110000*********；公司注册地址：北京市丰台区科技园富丰路4 号工商联科技大厦20 层20A03；法定代表人：王金平；注册资本：16,243.712 万元人民币。
经营范围：各类型工业、能源、交通、民用工程建设项目的施工总承包；承包境外工程及境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；铝型材、铝门窗、铝制品、建筑幕墙和室内外装饰工程设计、制作、施工、机械安装及修理。
二、内部控制系统建设情况（一）内部控制环境1、治理结构公司已经按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《北方国际合作股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），设立了股东大会、董事会以及专门委员会、监事会和以总经理为首的管理层，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间及内部建立了适当的职责分工与报告关系，以确保各项经济业务的授权、执行、记录及资产的维护与保管由不同的部门或人员相互牵制监督。
（1）股东大会：按照《公司章程》设立了股东大会。
公司制定了《股东大会议事规则》，公司股东大会的职权和召开符合《公司法》、《证券法》的规定。
（2）董事会公司董事会现由9名成员组成，其中独立董事3名，独立董事中会计方面的专家1名。
公司董事会被股东大会授权全面负责公司的经营和管理，制定年度综合计划和公司的总方针、总目标，明确各项主要指标，是公司的经营决策中心，对股东大会负责，公司制定了《董事会议事规则》，公司董事会的职权和召开符合《公司法》、《证券法》的规定。
（3）监事会公司监事会由3名成员组成，其中包括1名职工监事。
监事会由股东大会授权，负责保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯。
监事会对股东大会负责并报告工作，公司制定了《监事会议事规则》，公司监事会的职权和召开符合《公司法》、《证券法》的规定。
（4）董事会专门委员会董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会，各司其职。
审计委员会负责复核公司所有内部控制和风险管理系统；提议聘请或更换外部审计机构，复核外部审计师的审计工作范畴；监督公司内部审计部门的工作，核查内部审计的有效性；审核公司的财务信息、重大关联交易及其披露。
公司制定了《董事会审计委员会议事规则》。
薪酬与考核委员会负责根据董事及高级管理人员的职责制定薪酬政策与方案。
薪酬政策与方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案及制度；审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员履行职责的情况，并对其进行年度绩效考评；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督等。
公司制定了《董事会薪酬与考核委员会议事规则》。
（5）董事会秘书董事会秘书按《董事会秘书工作细则》负责公司和相关当事人与证券监管机构之间的沟通和联络；负责处理公司信息披露事务；按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料等。
（6）总经理总经理按《总经理工作细则》全面主持公司的日常经营，主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并负责向董事会报告；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制订公司的具体规章；提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；提议召开董事会临时会议。
2、管理理念和企业文化公司管理层根据公司内外部资源状况，设置了比较切合实际的经营目标，经营过程中严格遵循国家法律法规，对待高风险业务持审慎态度，重视风险管理，具有现代管理理念；同时，公司也重视企业文化建设，努力培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神。
3、组织结构4、人力资源政策和实务公司坚持“以人为本”的理念，通过比较完善的人力资源政策向员工灌输企业的文化理念。
公司在明确员工岗位责任的基础上，实施公平的绩效评价，在一定程度上促进了员工工作的主动性，调动了员工的积极性。