阿里巴巴金品诚企SGS实地认证文件审核清单
BSCI验厂审核清单
B SC I验厂审核清单1、工厂、宿舍平面图2、所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录3、所有员工的劳动合同4、所有员工的人事档案（如入厂登记表、身份证复印件等）、请假记录、离职员工申请表及工资支付记录5、工厂规章制度以及员工奖惩记录6、社会保险缴费凭证，以及相关批文7、其他政府部门批准或许可证书, 如综合计时制或其他种类之加班批文8、生产设备清单，特种设备的验收、检修记录，年检记录和使用许可证（如电梯、锅炉安全年检），各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证等）9、消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录10、外发加工厂资料，例如外发加工厂联系信息，外发加工记录11、营业执照、国税和地税登记证、建筑工程竣工验收证明12、卫生许可证, 厨工健康证、未成年员工体检记录及上岗登记证等13、员工安全卫生培训及岗位培训记录，化学品人员培训记录14、工伤事故记录、急救人员培训证书15、排污许可证, 有害（危险）废物排放许可证，化学品列表，化学品之物质安全资料表，废物处理程序文件16、各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估17、确保工厂员工于评估当日正常出勤以保证评估完整进行，并协调相关工作人员于评估当日竭力提供与评估相关之信息或文件。
执行领域1：社会管理体系和级联效应执行领域2：工人参与度和保护执行领域3：结社自由与集体谈判权执行领域4：不歧视执行领域5：公平报酬执行领域6：体面劳动时间执行领域7：职业健康与安全执行领域8：不雇用童工执行领域9：保护青年工执行领域10：无缺乏保障就业执行领域11：无强迫劳动执行领域12：保护环境执行领域13：道德的商业行为执行领域1：社会管理体系和级联效应执行各岗位职位描述社会责任承诺书法人签字行为守则海报张贴在工厂显眼位置4.产能规划文件（最近的订单）以上责任人：赵存执行领域2：工人参与度和保护1.工会选举的文件证明和会议记录责任人：徐成2.保安劳动合同与保安的花名册责任人：徐成/张娟3.培训记录责任人：赵存4.意见箱查看登记表（员工申诉系统）责任人：徐成/张娟执行领域3：结社自由与集体谈判权1.招聘和离职的程序已OK2. 工会选举的文件证明和会议记录责任人：徐成3.相关记录（入职单和离职单）责任人：张娟4.集体谈判协议已OK执行领域4：不歧视1.员工劳动合同责任人：张娟2. 提供一份招聘简章（内容无性别、无年龄歧视）责任人：张娟3.纪律惩戒程序已OK相关记录责任人：张娟执行领域5：公平报酬1.法定最低工资文件已OK2.花名册、12月工资、考勤、请假记录、离职记录、年休假记录、新员工入职培训、银行转账明细、社保缴纳凭证责任人：张娟/朱丽娟/柏亚娟3.员工计件工资的计算记录责任人：张娟/朱丽娟/柏亚娟执行领域6：体面劳动时间1.行业惯例（综合计时批文和不定时批文）已OK2.员工自愿加班的相关资料责任人：张娟3.工伤事故记录责任人：徐成/张娟执行领域7：职业健康与安全1.特种设备年度检查报告和年检合格证已OK2.个人劳保用品的购买发票（主要是手套、口罩、裁剪间的钢丝手套）责任人：徐成/裴美莲个人劳保用品的领用记录责任人：生产办苗玉成3.急救员证书已OK食堂健康证明注意时间，有部分有效期2017年3月30日责任人：徐成4.建筑竣工验收合格证和消防验收合格证7#办公楼的我这边没有责任人：徐成5.与外包商签订合同（回收生产废料协议书（需提供）与危废回收商资质证明及合同（有效期：2017年8月24日））责任人：徐成6.员工健康安全委员会的选举记录与员工健康安全培训记录责任人：徐成7.化学品使用培训，化学品培训文件化学品需要有MSDS 责任人：裴美莲能不能让供应机油的商家提供一份MSDS8.建设或设备的安全检查记录责任人：徐成9.消防维保记录、消防设备每月点检、水质检测报告（去年检测时间：）、噪声检测报告（去年检测时间：）责任人：徐成10.消防演习（3月1日之前做掉）需要提供消防演练记录和照片（照片五张：工厂大门打开的一张、员工按警铃一张，员工逃生一张，车间员工全部撤离现场一张，结合点一张照片到时候打印出来）责任人：徐成11.断针记录责任部门：机修间责任人：徐成执行领域8：不雇用童工1.禁止雇佣童工和童工补救措施已OK人事帮忙确认一下，工厂现在有没有童工（未满16周岁）责任人：张娟/朱丽娟执行领域9：保护青年工1.未成年工的管理程序已OK人事帮忙确认一下，工厂现在有没有青年工（16-18周岁）责任人：张娟/朱丽娟执行执行领域10：无缺乏保障就业1.招聘和离职的程序和记录程序已OK，记录人事提供2.学徒工的管理制度已OK执行领域11：无强迫劳动1.劳动合同（包括保安、厨工、清洁工的劳动合同）责任人：张娟2.惩戒所采取的措施。
SGS审核表格
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பைடு நூலகம்
说 明
1. 证照要求，证照齐全才可以合法经营，确认合法性（包括 年审，经营范围，有效期等证照上的信息确认） 2. 审核拍照，登记要求 1. 确认企业的占地面积，或者是建筑面积 1. 国家或者有管部门对某些特殊行业有监管的要求，所以必 须要取的许可证，方可以经营或者生产 1. 企业的自主品牌 1. 企业的知识产权，同时也体现研发能力 1. 证明企业在质量、环境等运转的规范性 1. 产品通过测试，可以证明产品质量的可靠性 2. 有些客户和国家的强制要求，如欧盟 CE 认证, 中国的 CCC 1. 体现企业的进出口权，给企业增加得分点 1. 确认认证主体的当前的运行的架构 1. 确认管理层的学历真实性 1. 确认公司的人数，和对应部门的人数 1. 确认公司的主要设备名称，型号，数量，使用时间以便于 现场核实 2. 确认设备是否为认证主体的资产 1. 确认公司的股权，性质 1. 通过财务的账务，确认公司的销售情况 1. 通过销售合同，确认客户的销售市场分布 2. 通过销售合同，评估销售数据的准确性 1. 供应商的管理规范程序，保证原材料的质量 2. 对应的考核的报告，考核的过合格供应商名录 1. 投诉的处理流程规范，记录。确认客户的售后和处理的投 诉的流程规范性 1. 标准是确认有没有规范 2. 记录是确认有没有按规定执行 1. 主要是为了，确认产品在研发过程中的规范性 1. 为了拍照，证明公司有确实做该产品 按照阿里巴巴的要求备案
审 核 资 料 说 明
No.
1
资 料 文 件
基本四证 土地证，房产证或者是 租赁合同 特殊许可证 商标 专利 体系证书 产品测试报告 进出口权证 组织机构图 人事档案或者学历证明 员工名录 固定资产登记表或者设 备台账 公司章程 财务年报 销售合同 供应商考核程序和考核 报告 客户投诉处理流程和记 录 质量检验标准和记录 研发的流程文件 产品样品 授权人的身份证照片， 授权书等
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
GRS认证审核现场清单及三大准则
GRS认证审核现场清单及三大准则1.劳工权益保护：审核人员会对企业的劳工权益保护措施进行检查，包括但不限于禁止童工、强迫劳动和歧视等违法行为，是否遵守当地和国际劳工法规，是否提供合理的工作条件和薪酬待遇等。
审核人员会查看企业的劳工合同、工资单、工时记录等相关文件，并与员工进行面谈，以确保企业的劳工权益保护措施符合要求。
2.环境保护措施：审核人员会对企业的环境保护措施进行检查，包括但不限于废水、废气、固体废弃物的处理方式，是否符合国家和地方的环保标准，是否采取措施减少能源和资源的浪费，是否进行环境影响评估等。
审核人员会查看企业的环保合规文件、监测数据和改善计划，并与环保部门负责人进行面谈，以确保企业的环境保护措施符合要求。
3.供应链管理：审核人员会对企业的供应链管理进行检查，包括但不限于原材料采购、产品生产、销售与物流等环节，是否有相关的政策和程序来管理供应链的社会和环境风险，是否对供应商进行评估和监督，是否有相关的培训计划来提高供应商的意识和能力等。
审核人员会查看企业的供应链管理文件、供应商评估报告和培训记录，并与采购和生产部门负责人进行面谈，以确保企业的供应链管理符合要求。
除了以上审核现场清单1.透明度：企业需要向GRS提供详细的经营信息，包括但不限于企业组织结构，劳工和环境数据，政策和程序等。
这样做可以增加企业的透明度，让消费者和利益相关方了解企业的社会责任和可持续发展的情况。
2.审核和验证：GRS会派出独立的审核人员对企业进行审核和验证，确保企业的社会责任和可持续发展措施符合GRS的标准和要求。
审核人员会对企业进行现场检查，并与员工和相关部门进行面谈，以获取真实和准确的信息。
3.持续改善：GRS认证不仅仅是一次性的认证过程，而是一个持续改善的过程。
企业需要制定和执行持续改善计划，定期更新和改进社会责任和可持续发展措施，并向GRS提供相关的报告和证明。
GRS也会定期进行监督和评估，确保企业的持续改善工作符合要求。
SGS审核文件FCCA清单
SGS
工厂产能能力（质量管理）审核文件清单
NO。 6.7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 9.1 9.2 备注 项目与内容 过程不良的纠正预防 终检验程序(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 终检验标准(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 成品不良处理机制及记录 成品不良的纠正预防 成品出货放行机制 标识及可追溯性:批次标识/日期标 内部测试清单/测试手册(操作指引)/测试记录 仪器校验记录 测试人员资质培训记录 培训的机制及记录(包括入职前,岗前培训,定期培训, 包括普通操作员/检验员/工程技术人员) 对熟练工技术人员的招聘前的考核 在现场抽查与公司生产运作有关的任何其它相文件与记录, 谢谢支持和合作 YES NO N/A
sgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no101112131415162122313233414243444546474851525354555657616263646566项目与内容工厂自我评估表工厂简介营业执照公司组织架构图公司厂区厂房平面图生产工序流程图管理系统证书质量环保社会责任等虫鼠控制防潮防霉控制程序制度及记录利器刀片断针等收发控制断针控制验针记录仪器设备校验程序记录和报告设备生产机械检验设备工具备件清单设备维修保养记录质量手册质量方针目标程序文件客户投诉处理程序及记录产品紧急事故处理程序包括召回程序及记录品管组织架构图质量管理体系控制关键人员职责定期不定期质量管理体系控制会议的机制记录潜在危害风险评估物理异物如金属玻璃等化学微生物方面的危害控制生产及产品受物理异物化学微生物等污染风险的控制程序及记录可能对产品或人造成伤害来料检验控制程序各种来料检验标准及缺陷分类iqc来料检验报告不良品处理退货挑选及让步接收等记录来料中免检产品的符合性证书或测试报告物料库存周转控制的程序或规定供应商评审程序及记录包括初次供应商挑选批准评估及后续定期的供应商表现评估供应商来料状况统计产品设计程序及记录适合时量产前进行试产的制度记录及相应的纠正改善措施有需要时产前会议制度及记录制造各工序包括包装的作业指导规格要求参考样版批准版过程质量控制的程序标准记录首件检验在线检验巡检抽检全检批次检验过程不良处理机制及记录yesnonasgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no677172737475768182839192备注项目与内容过程不良的纠正预防终检验程序可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa终检验标准可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa成品不良处理机制及记录成品不良的纠正预防成品出货放行机制标识及可追溯性
全球标准食品安全BRCGS第9版认证审核准备文件清单
全球标准食品安全BRCGS第9版认证审核准备文件清单说明：红色为第九版新增(或新条款),黑色为原第八版内容。
条款1.1.1质量生产安全、合法和真实产品方针——需最高管理者的签字，传达员工，包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺。
条款1.1.2食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据条款1.1.3公司总的质量目标及各部门分解目标，以及至少每季度一次的评审记录.条款1.1.4管理评审记录条款1.1.5至少月度一次的质量分析的会议记录条款1.1.6保密报告系统，上报内容的评估记录条款1.1.8外来法律法规清单条款1.1.9最新版本的纸质或电子版标准条款1.1.10已取得认证的企业，再次审核时，审核证书上的审核截止日不要过期条款1.1.11最高层、生产负责人等必须参加认证审核的首次会议和总结会议。
相应的部门经理或负责人在审核进行期间根据需要必须随叫随到。
条款条款1.1.12上次审核的不符合项整改记录(如果是首次认证，则不需要)条款1.2.1公司组织机构图、人员替代(顶岗)名单条款2.1.1HACCP计划、HACCP小组人员内审员培训证明法律要求的的特定培训记录或者证明(比如水产品HACCP FSPCA) 条款2.1.2HACCP计划的数量条款2.2.1前提方案，以及前提方案的验证记录条款2.6.1流程图验证记录要有签字和日期条款2.7.1危害分析记录包含危害分析判断树条款2.9.1CCP点的关键限值判断依据条款2.12.1HACCP计划验证记录条款2.14.1HACCP计划的评审记录条款3.1食品安全管理手册(纸质或电子版)条款3.2文件控制程序、发放记录、变更记录、作废回收记录、文件清单电子档文件的管理要求条款3.3记录控制程序、记录保存期限保质期后加12个月电子档记录的管理要求条款3.4内审计划安排(注意一年不少于四次);内审的不符合项(按3.7实施)、及其后的跟踪、内审检查表；编制成文的检查计划(至少包括卫生检查和卫生区复查),开放式产品区不少于每月一次；检查结果提交管理评审；内审记录特别注意审核发现的客观证据也要在检查表中体现；条款3.5原辅料、包材风险评估文件——需根据其配方和组成进行分析合格供应商名录现场审核中，仓储或使用的货物交叉比对原料(包括包材)的接收和测试程序供应商的批准程序及例外程序(例如：紧急情况)已完成的调查问卷(低风险的产品)要有日期供应商审计报告供应商的GFSI认证证书的复印件，检查证书的状态进行供应商审核的审核员的培训记录代理商的供应商的BRC证书(或GFSI认证),非制造商、包装商或集运商的公司(例如购自代理人、经纪人或批发商),工厂应知道最后一道制造商或包装商的身份，或者对于大宗商品产品，应了解原材料的集散地；供应商审核或问卷需包含：产品安全、可追溯性、HACCP审查、产品安全和食品防护计划、产品真实性计划和良好生产规范条款3.5.1.3供应商绩效评估表条款3.5.1.6供应商具有追溯系统的证据条款3.5.2原料包材的接收程序原料验收记录有人员签字和日期原料放行的记录有人员签字和日期材质分析COA报告(每批次都要有)交叉比对其表格与结果是否与程序对应、检查程序执行的符合性条款3.5.3批准和监控服务型供应商的程序与相关公司签订的合同交叉比对程序与合同的一致性在现场提供服务的供应商应接受充足的培训(以使他们意识到不应消极的应对产品的安全、质量和合法性)产品安全培训提供商产品安全顾问作为第九版新内容也要按照服务提供商处置。
质量管理体系认证审核前所需资料清单
质量管理体系认证审核前所需资料清单1、总经理：1）是否建立质量方针；2）是否设定公司质量目标；3）是否有中长期规划报告；4）是否召开管理评审会议；2、体系负责人：1) 是否建立质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业文件、所需表单）2）内部质量审核资料；3) 内审员资格证是否有；4) 管理评审资料(计划、通知、报告）；5）品质目标的统计分析资料；3、文控部门：1) 受控文件一览表(书面及电子文件)；2) 质量记录一览表；3) 外来文件清单；4) 文件分发回收记录；4、人事新政部门:1) 2022年度培训计划；2) 培训签到记录表；3) 各部门之人员的岗位职责；4) 消防器材保养记录；5) 员工考核记录（绩效考核记录）；5、销售部们:1) 合同评审(订单也包括)有无一般合同与特殊合同之分, 一般合同与特殊合同要有哪几个单位参与；2) 客户基本资料（要有，可不对外）；3) 合同清单；4) 客户满意度调查表；5) 客诉记录表6) 客户财产清单7) 合同变更传递方式（要清楚）6、品管部门:1) 来料,制程及成品的检验规范,允收水准是否明确；2）免检物料一览表；3) 来料、制程、成品及出货的检验记录有没有；4) 首件巡检结果的记录有没有；5) 相应的作业指导书有无齐备；6) 量规仪器是否有建档/编号/保养/校验等；7) 计量仪器校正报告；8) 不合格品处理报告；9) 纠正与预防措施报告；10) 数据分析依据报告；7、生产部:1) 生产日报表；2) 生产计划表；3) 现场标识整理；4) 作业指导书的作成及执行；5) 设备的清单和标识；6) 现场不良品和废品的处理；7) 目标的统计分析；8) 设备保养记录；9) 设备维修记录；10)设备编号；11)设备购置申请；12)设备验收记录；13)设备操作指导书；14)设备安全操作规程；8、计划部门:1) 生产排程表（生产指令单）；2) 出货计划；3）生产计划达成状况的统计与分析；9、物控部（仓库）:1) 入库,在库,出库保持相关记录；2) 标识清楚分区,分类；3) 消防器材的准备；4) 堆码高度的规范；5) 安全库存量的规范；6) 危险品的处理及堆码；7) 物料保存期限的规范；8）目标达成状况统计资料；10、物控部（采购）:1) 合格供货商清单；（含外协厂商）2) 供货商档案数据（基本资料及三证copy件）；3) 合格供货商评鉴表；4) 供应商年度评审计划；5) 物料清单(BOM)；6) 采购订单；7）目标达成状况统计资料；11、工程部:1) 工程图面、BOM表管制清单；2) 样品制作及测试记录；3) 夹治具管制；4）目标达成状况统计资料；12、通用要求:1) 质量政策；2) 质量目标；3) 文件控制及处理；4) 记录的要求；5) 各相关工作职责；6) 纠正和预防措施的处理；7) 不合格品的管理；8) 数据分析；9) 熟读相关程序文件。
验厂所需文件清单
验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。
2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。
20、厂房平面图。
21、化学品清单。
22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。
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文件审核清单
序号 部门 资料文件 说明 收集状态
1 财务部 1. 营业执照正副本 1. 证照要求，证照齐全才可以合法经营，确认合法性（包括年审，经营范围，有效期等证照上的信息确认） 2. 审核拍照，登记要求
2. 税务登记证
3. 组织机构代码证
4. 开户许可证
5. 场地证明文件 确认企业的占地面积，或者是建
筑面积
6. 海关登记证 体现企业的是否有自主报关权，给企
业增加得分点
7. 进出口备案登记表 体现企业的进出口权，给企业增
加得分点
8. 特殊行业经营许可证 国家或者有管部门对某些特殊行
业有监管的要求，所以必须要取
得许可证，方可以经营或者生产
9. 财务数据（可以准备会
计事务所审计报告或纳税申报表或损益表） 去年的年度营收，去年的出口营收额
10. 公司章程
确认公司的股权，性质
11. 公司公章
审核结束后相关文件需要签字盖章
12. 设备台账
确认设备是否为认证主体的资产
2 人事部 1. 组织架构图 确认公司组织架构
2. 考勤表，工资表
确认公司人数
3. 各部门人数
确认各部门人员数量
4. 外贸部人员简历或入职
登记表 确认外贸人员学历及工作经验，展现公司软实力
5. 研发部人员简历或入职
登记表 确认研发部人员学历及工作经验，展现公司软实力
6. 主要人员简历 确认公司主要人员学历及工作经验，
展现公司软实力
3 品质部 1. 体系证书 体现公司在质量，环境，人权或其他管理方面的规范性，展现公司实力
2. 产品证书及测试报告 证明公司的产品在符合性，可靠性等
方面的质量保证，给国外客户增加信
任度
3. 来料检验规范及报告
确认公司在来料方面的检验规范性
4. 出货检验规范及报告
确认公司在出货方面的检验规范性
5. 制程检验规范及报告
确认公司在制程方面的控制规范性
6. 不良品检验规范及报告
确认公司在不良品方面的处理规范性
7. 客户投诉处理程序及记
录
确认公司在处理客户方面的规范性
8. 质量手册及程序文件 证明公司在质量控制及文件控制方面
的规范性
9. 产品召回程序
证明公司在产品召回方面的处理程序
4 业务部 1. 业务单据（合同，PI，报关单，发票等） 确认主要产品的出口区域及金额
2. 今年预估外贸营业额
确认今年的外贸目标
3. 最大最小订单
体现公司的接单能力
4. 海外的售后服务
体现公司的海外售后服务能力
5. 主营产品的去年的统计
体现公司的主营产品的优势
6. 视频文案
给视频配音，介绍公司的实力
5
研发部
1. 专利证书
体现公司的产品优势
2. 商标证书
体现公司的品牌优势
3. 研发程序及记录
体现公司的研发规范性
4. 研发软硬件及设备
体现公司的研发实力
6 采购部 1. 供应商程序文件 证明公司在供应商管理方面的规范性
2. 供应商评估报告 证明公司在供应商管理方面的规范
性，严谨性
3. 合格供应商名录 体现公司在供应商选择方面的规范性
7 生产部 1. 设备清单 1. 确认公司的主要设备名称，型号，数量，使用时间以便于现场核实
2. 主营产品的产能统计 证明公司的主营产品产能
3. 产线及产线人员统计 体现各产线的实际人员
7 其他部门 1. 审核代表身份证 拍照留底
2. 授权书 证明公司同意审核代表能够代表公司
处理金品诚企审核的事情
备注：1. “收集状态”栏中，若已准备OK请用“√”代表，若不能提供请用“X”代
表，其他请备注实际原因
2.请于审核当天 把该审核清单准备情况打印出来给SGS审核员，以便审核员及
时了解贵司资料准备情况，节省审核时间。
3. 请贵司尽量提供所有文件，若贵司有任何疑问，可随时咨询审核员。