证券投资基金模拟18
2019年证券从业资历考试题库《证券投资基金》模拟试题及解析
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》模拟试题及解析1、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形标准答案： a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
A选项符合题意。
2、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3%B.5%C.l0%D.无限制标准答案： b3、 ( )一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口标准答案： a解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。
A.1226B.1326C.2612D.1530标准答案： a5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶标准答案： b6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSYB.KDC.OBVD.WMS标准答案： c7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。
A.OB.10C.30D.200标准答案： a8、技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
A.趋势线B.轨道线C.百分比线D.OBV线标准答案： d解析：OBV线是预测股市短期波动的重要研判指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共30题）1、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。
A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】 C2、关于远期利率，以下表述错误的是（）。
A.远期利率表现为未来两个日期间借入货币的利率B.远期利率是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时间点到另一时间点的利率水平C.远期利率也可以表示投资者现在所购买的零息债券的到期收益率D.远期利率指的是资金的远期价格【答案】 C3、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A4、关于方差与标准差，下面说法错误的是（）。
A.标准差和方差都可以表示投资回报的风险水平B.标准差和方差可以为零C.方差的平方是标准差D.标准差和方差都可以表示实际收益率偏离预期收益率的程度【答案】 C5、关于收益率曲线的相关描述,错误的是()A.收益率曲线描述了利率的期限结构B.益率曲线描述了债券到期收益率和到期期限之间的关系C.收益率曲线描述了信用等级不同且期限不同的债券之间的收益率关系D.正收益曲线描述了到期期限和到期收益率之间存在显著正相关性【答案】 C6、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】 C7、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D8、私募股权投资基金的组织形式不包括（）。
A.有限合伙制B.信托制C.契约型开放式公募基金D.公司制【答案】 C9、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。
基金从业证券投资基金基础知识投资者类型和特征模拟试题
2018-2019年基金从业证券投资基金基础知识投资者类型和特征模拟试题1 [单选题]()开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。
A.财险公司B.寿险公司C.健康险公司D.意外险公司【答案】B【解析】寿险公司开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。
2 [单选题]()的划分没有统一的标准。
A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】B【解析】个人投资者的划分没有统一的标准，每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限。
3 [单选题]()策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。
A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.利息免疫【答案】A【解析】所得免疫策略保证投资者有充足的资金可以支付预期现金的需要。
这对于养老基金、社保基金、保险基金等机构投资者具有重要的意义，因为这类投资者对资产流动性的要求很高。
4 [单选题]下列不属于专业投资者的是（）。
A.持牌金融机构及其发行的理财产品B.养老基金C.公益基金D.没有投资经验的投资者【答案】D【解析】选项D不属于：专业投资者包括持牌金融机构及其发行的理财产品，养老基金，公益基金，以及金融资产规模、投资经验符合规定条件的机构和自然人。
考点普通投资者与专业投资者?5 [单选题]下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（）。
A.投资能力B.家庭情况C.对风险和收益的要求D.道德观念【答案】D【解析】?个人投资者的投资能力、个人状况、家庭情况、预期投资期限、对风险和收益的要求、对流动性的要求等因素都会影响投资者的投资需求。
考点个人投资者?6 [单选题]（）于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.国务院【答案】A【解析】选项A正确：中国证监会于2016年底颁布并于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。
2021基金从业科目二证券投资模拟试题及答案-试卷18
2021基金从业科目二证券投资模拟试题及答案-试卷18考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于债券组合构建，以下说法错误的是（)。
A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险答案：C解析：债券投资组合构建需要考虑杠杆率等因素。
2、具体而言，跨境投资风险主要分为（）。
Ⅰ.政治风险Ⅱ.税收风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.投资研究风险Ⅴ.交易和估值风险、A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案为D【解析】本题考查跨境投资风险分类。
具体而言,跨境投资风险主要分为政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险六个部分。
3、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。
A.三个月B.一年C.六个月D.一个月答案：B解析：国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年。
4、下列因素中，（）是影响股票的市场价格的最直接的因素。
A、供求关系B、企业利润C、经济形势D、政治态势答案为A【解析】本题考查股票的价值与价格。
供求关系是最直接的影响因素,其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
5、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。
A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区C.自1985年UCITS一号指令启动以来,爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心是由于其在国际合作.国内监管以及税收等方面具有显著优势拥有完善的基金注册法规和制度监管体系比较健全答案：A解析：爱尔兰是欧洲最主要的基金注册地之一.6、下列关于个人投资者的表述错误的是（）。
A.投资需求主要是由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系B.个人投资者是基金投资群体的重要组成部分C.个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响D.个人投资者的家庭负担越重，投资者月偏向稳健投资策略答案：A7、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A2、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。
A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】 A3、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。
该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。
跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A.标准差B.方差C.凸性D.久期4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。
A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】 A5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】 D6、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。
A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述7、资产负债表通常有以下那些作用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D8、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。
A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强【答案】 C9、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
2021基金从业资格证券投资试题及答案18
2021基金从业资格证券投资试题及答案18考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、商业票据的特点不包括（）。
A、面额较大B、利率比银行优惠利率低C、利率比同期国债利率高D、有一级市场和二级市场答案为D【解析】本题考查商业票据。
商业票据的特点主要有三点：①面额较大；②利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高；③只有一级市场，没有明确的二级市场。
2、我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。
A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％答案：C解析：我国股票基金大部分按照1.50％的比例计提基金管理费。
3、下列资本中，拥有公司资产最高索取权的是（）。
A、债权人B、债务人C、优先股股东D、普通股股东答案为A【解析】本题考查资本结构概述。
债权资本是一种借入资本,代表了公司的合约义务,因此债券持有者/债权人拥有公司资产的最高索取权。
4、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（）。
A.红利发放B.发行股份C.公司合并D.股票合并答案：D解析：即使在构造的股票组合中包括目标指数的所有成分股股份，成分股股票的权数也会因为公司合并、股票拆细和发放股票红利、发行新股和股票回购等原因而变动，而复制的投资组合不能对此自动调整，更不用说复制的投资组合中包含的股票数目少于指数成分股股票的情况了，所以，跟踪误差是难以避免的。
5、AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
A.2年B.3年C.5年D.10年答案：A解析：AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。
6、大多数全球存托凭证在（）进行交易。
A、美国B、英国C、发行公司所在的国家D、伦敦证交所和卢森堡证交所答案为D【解析】本题考查存托凭证。
全球存托凭证的发行地既不在美国,也不在发行公司所在国家,大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行。
证劵投资模拟题
证劵投资模拟题1、进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是( )。
A、价格沿趋势移动B、市场行为涵盖一切信息C、历史会重演D、投资者都是理性的答案：C2、( )又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。
指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。
A、主动型基金B、被动型基金C、债券基金D、货币市场基金答案：B考查被动型基金的概念，与主动型基金概念区分。
3、沪深300指数所选择的公司一般满足下列( )条件。
A、经营状况良好B、股票价格无明显波动C、财务报告无重大问题D、无明显市场操纵E、ABCD答案：E上述四项皆为沪深300指数选择样本股票所考虑的条件。
4、有价证券是（）的一种形式。
A、商品证券B、权益资本C、债务资本D、虚拟资本答案：D5、下列关于债券的特征说法正确的是( )。
A、债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B、永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C、债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D、具有高度流动性的债券反而不安全答案：A考查债券的特征。
债券的特征有:偿还性、流动性、安全性、收益性。
偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。
永续债券只是债券中极少的部分，不能因此否定债券具有偿还性的一般特征。
债券的安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并可按期收回本金。
一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，而且可以按一个较稳定的价格转换。
6、我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（）。
A、证券交易所B、中国证监会C、投资俱乐部D、证券公司答案：A7、下列不属于境内上市外资股的特点的是( )。
A、记名股票B、人民币认购、买卖C、人民币标明股票面值D、投资者包括外国自然人、法人和其他组织答案：B境内上市外资股以外币认购买卖。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【答案】 A2、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为10年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D3、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（）A.杠杆率B.信用结构C.修正久期D.流动性【答案】 C4、2017年末某基金可供分配利润为1.55亿元，未分配利润未实现部分3000万元，则2017年未分配利润为（）A.1.25亿元B.1.55亿元C.1.85亿元D.3000万元【答案】 D5、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】 B6、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D7、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性A.房地产B.不动产C.固定资产D.流动资产【答案】 B8、内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。
A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】 A10、抵押债券的保证物是（）。
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)模拟试卷18.doc
[职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）模拟试卷18一、单项选择题1 下列财务报表中，企业的“第一会计报表”是( )。
（A）资产负债表（B）利润表（C）现金流量表（D）所有者权益变动表2 下列财务报表中，不是以权责发生制为基础编制的是( )。
（A）资产负债表（B）利润表（C）损益表（D）现金流量表3 下列各项财务报表分析的内容中，股份制企业股权投资者最为关心的是( )。
（A）偿债能力分析（B）营运能力分析（C）盈利能力分析（D）发展能力分析4 下列关于资金时间价值说法正确的是( )。
（A）处于不同时期的相同数量金额的两笔货币的实际价值是相等的（B）同等金额的货币其现在的价值要小于其未来的价值（C）货币的时间价值原理正确地揭示了在不同时点上资金之间的正确换算关系（D）货币在生产经营过程之外同样能够产生时间价值5 假设3年期即期利率(年利率)为10％，当前1年期即期利率为5％，1年后的1年期利率(第二年的远期利率)为11％，那么两年后的1年期利率(第三年的远期利率)为( )。
（A）11．2％（B）12．2％（C）13．2％（D）14．2％6 单利和复利的区别在于( )。
（A）单利属于名义利率，而复利则为实际利率（B）用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分（C）单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算（D）单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日7 某企业拟进行一项存在一定风险的完整工业项目投资，有甲、乙两个方案可供选择：已知甲方案净现值的期望值为1 000万元，标准离差为300万元；乙方案净现值的期望值为1 200万元，标准离差为330万元。
下列说法正确的是( )。
（A）甲方案风险大于乙方案（B）甲方案风险小于乙方案（C）甲方案风险等于乙方案（D）两者不能比较8 在期望值相同的情况下，下列说法中正确的是( )。
（A）标准差越大，风险越大（B）方差越大，风险越小（C）标准离差率的大小与期望值是否相同无关（D）期望值不同时，标准离差率越大，风险越小9 下列关于可转换债券说法正确的是( )。
证券投资基金基础知识模拟试题(2)
证券投资基金基础知识模拟试题（二）1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是（）。
A。
共同对手方制度B. 分级结算原则C。
做市商制度D. 净额清算原则正确答案:C2、对于一些重大事务的决定,如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A。
独立董事B.股东C。
执行董事D.监事正确答案：B3、过去一年内，基金A的最大回撤为25%，基金B的最大回撤为9％，则以下表述错误的是（）.A.基金A面临的可能损失比基金B大B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9％C。
基金A和基金B的最大回撤不可比D。
过去一年内基金A可实现的最大损失为25％正确答案：C4、基金的业绩归因是指对（）进行分解,并研究其组成。
A。
基金业绩B.基金风险C.基金规模D.基金超额收益正确答案：D5、关于买断式回购，以下关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券C. 买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方D。
买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方正确答案：C6、以下不属于主动投资目标的是( ）。
A。
扩大主动收益B.减少跟踪偏离度C.缩小主动风险D.提高信息比率正确答案:B7、估值表中不属于基金资产的是（）。
A。
应付赎回款B. 银行存款C. 债券D。
股票正确答案：A8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现（）的收益波动.A.与市场等幅B.反向C.同向D.毫无关联正确答案：C9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（ )。
A。
证券市场线方程B.证券特征线方程C。
资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1。
3，以下表述错误的是（）.A.该基金对市场变化的敏感度不高B.该基金的净值变动方向与市场一致C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%D.该基金的净值变动幅度比市场大正确答案:A11、关于基金估值程序,以下表述错误的是( )。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券投资基金过关冲刺题(三)一、单选题(共60题。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为( )。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划2．目前，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
A．5 B．10 C．15 D．203．基金资产的所有人为( )。
A．基金管理人D．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售机构4．以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为( )。
A．私募基金和公募基金B．主动型基金和被动型基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金5．成长型基金以( )为基本目标。
A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资6．混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为( )。
A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%7．( )是反映货币基金组合风险的重要指标。
A．组合平均剩余期限B．久期C．日每万份基金净收益D．7 日年化收益率8．根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50% B．60% C．70% D．80%9．基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3 B．6 C．9 D．1210．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )元人民币。
A．10 B．100 C．1000 D．1000011．ETF建仓期不超过( )个月。
A．1 B．2 C．3 D．612．对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在( )日内对该申请的有效性进行确认。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+313．基金管理公司的收入主要来自( )。
A．自有资产的投资收入B．管理费C．基金资产投资收益D．基金资产利息收入14．( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A．《证券投资基金法》B．《公司法》C．《证券法》D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》15．( )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度16 我国基金托管人由( )核准的商业银行担任。
A．中国证监会B．中国人民银行C．中国证监会和中国人民银行D．中国证监会和中国银监会17．基金托管人对基金管理人基金运作的监督应( )编制基金运作监督报告。
A．每日B．每周C．每季D．每年18．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制( )原则的体现。
A．合法性原则B．完整性原则C．及时性原则D．独立性原则19．人们对金融产品的选择依赖于( )，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。
A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素20．基金市场营销的宏观环境不包括( )。
A．经济B．政治C．人口D．公众21．存在以下( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项22．基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性23．基金宣传推介材料中可以使用( )的语言表述。
A．业绩优良B．尽享牛市C．投资需谨慎D．欲购从速24．目前我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。
A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%25．我国证券投资基金管理费以( )为基础计提。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值26．按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第( )位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．3 B．4 C．5 D．627．QDⅡ基金份额净值应当在( )披露。
A．估值日当日B．估值日次日C．估值日后2个工作日内D．估值日后5个工作日内28．基金会计中，( )承担主会计责任。
A．基金托管银行B．基金管理公司C．基金登记机构D．会计师事务所29．假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股，500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为20000万份。
基金份额单位净值为( )元。
A．1.09 B．1.15 C．1.35 D．1.5330．某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。
不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润( )万元。
A．900 B．1800 C．2700 D．450031．对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收( )。
A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税32．下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是( )。
A．ETF替代损益B．手续费返还C．买入返售金融资产收入D．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项33．下列各项属于形式性原则的是( )。
A．真实性原则B．完整性原则C．及时性原则D．规范性原则34．下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是( )。
A．招募说明书且基金合同C．托管协议D．基金份额发售公告35．披露上市交易公告书的基金品种不包括( )。
A．封闭式基金B．公司型基金C．LOF D．ETF36．关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是( )。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权37．目前，我国已形成以( )为核心的基金监管法律法规体系。
A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《基金运作管理办法》38．基金公司会员部成立于( )年。
A．2005 B．2006 C．2007 D．200839．中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。
A．非现场检查B．现场检查C．自律性管理D．不定期检查40．如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于( )。
A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%41．某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于( )。
A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合42．关于证券组合线，下列说法正确的是( )。
A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着pAD的增大，弯曲程度将增加D．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲43．对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括( )。
A．无差异曲线向左上方倾斜B．无差异曲线之间可能相交C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关44．由于资本市场线通过无风险资产[点(0,r f(下标))]及市场组合M[点(σM(下标),E(r M(下标))]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是( )。
A．E(r M(下标))表示资产组合M的期望收益率B．σp(下标)表示有效组合P的方差C．β表示风险溢价D．σp(下标)表示有效组合P的标准差45．全球资产配置的期限在( )。
A．1年以上B．半年左右C．3个月左右D．1个月以内46．机构投资者在投资过程中注重的事项主要是( )。
A．资产负债状况B．市场行情C．投资者的生命周期D．风险偏好47．在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括( )。
A．投资规划B．投资研究C．投资实施D．优化管理48．资产管理中，( )是最常见、最简便的风险度量方法。
A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法49．加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即( )。
A．适用范围不同B．预期收益率不同C．时机抉择不同D．风险控制程度不同50．道氏理论认为，( )最为重要。
A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价51．小公司的投资组合收益通常( )股票市场的整体表现。
A．优于B．劣于C．等同于D．可能优于也可能劣于52．如果市场不是有效的，基金管理人会( )。
A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B．买入价值低估的股票和价值高估的股票C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票53．关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是( )。
A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险54．关于免疫策略，下列叙述不正确的是( )。
A．P．M．Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格55．假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为三年的可提前退还债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是( )。
A．9% B．10% C．11% D．12%56．( )的持有者承受比较多的经营风险。
A．政府债券B．高质量的公司债券C．低质量的公司债券D．金融债券57．可以根据( )对基金的绩效加以排序。
A．特雷诺指数B．方差C．β系数D．标准差58．在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该( )。
A．先大后小B．先小后大C．较大D．较小59．夏普指数以( )作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。
A．方差B．贝塔值C．标准差D．基点价格值60．常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括( )。
A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率二、多选题(共60题。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)61．证券投资基金主要将基金投资于( )。