XX期货有限公司帐户权限及口令管理办法
期货开户授权委托书
期货开户授权委托书尊敬的XX期货公司：本人（姓名：XXX，身份证号码：XXX），现因工作繁忙，无法亲自办理期货开户等相关事宜，特此授权您公司为我办理相关期货开户手续。
一、授权范围1. 授权您公司为我开立期货交易账户，包括申请期货交易编码、办理资金账户等相关手续。
2. 授权您公司为我办理期货交易期间的资金存取、划转等事项。
3. 授权您公司为我办理期货交易的委托、撤销、修改等事项。
4. 授权您公司为我办理期货交易相关的资料保管、查询等事项。
5. 授权您公司为我办理期货交易所需的其它相关事宜。
二、授权期限本授权书自签署之日起生效，有效期为一年。
除非提前终止或解除，否则授权期限自动延长。
提前终止或解除授权的条件和方式如下：1. 我可以书面通知您公司终止或解除授权，自通知到达您公司之日起，授权立即终止或解除。
2. 如我向您公司提供新的授权书，新授权书生效之日起，原授权书自动终止或解除。
三、授权条件1. 您公司应严格遵守我国期货交易法律法规及相关规定，为我办理期货开户等相关事宜。
2. 您公司在办理期货开户等相关事宜时，应严格遵循公平、公正、公开的原则，维护我的合法权益。
3. 您公司应妥善保管我的个人信息和交易资料，确保信息安全，不得泄露给第三方。
4. 您公司在为我办理期货交易委托等事项时，应确保我的指令准确无误，及时执行。
四、法律责任1. 在授权期限内，您公司为我办理期货开户等相关事宜时，如因违反法律法规、合同约定或授权书约定，导致我遭受损失的，您公司应承担相应的法律责任。
2. 在授权期限内，如我因未按法律法规、合同约定或授权书约定进行期货交易，导致遭受损失的，您公司不承担法律责任。
3. 如因不可抗力等因素导致无法履行授权书约定的事项，您公司不承担法律责任。
五、其他事项1. 本授权书一式两份，双方各执一份。
2. 本授权书未尽事宜，可由双方另行协商补充。
3. 本授权书自签署之日起生效。
签署人（签名）：_________签署日期：_________（注：以上内容仅供参考，实际期货开户授权书应根据个人情况和期货公司要求进行修改和完善。
期货公司计算机系统管理制度
期货公司计算机系统管理制度第一章总则第一条为保障计算系统稳定、高效、安全地运行，保护投资者利益，维护公司的合法权益，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》和《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。
第二条公司的计算机系统管理、网络管理、人员管理、安全管理、数据管理等，适用本制度。
第三条任何组织或个人，不得利用公司的计算机系统从事危害国家利益、集体利益和公民合法利益的活动。
第二章机构设立及人员管理第四条公司的计算机工作实行统一归口管理。
公司设立电脑部负责计算机系统管理的工作。
第五条计算机系统管理机构的主要职责：（一）负责公司计算机系统总体规划设计和组织实施；并负责起草计算机管理工作的各项规章制度。
（二）配合公司的总体业务目标，制定技术工作计划，提出相应的技术方案，报总经理办公会议审核批准后组织实施，并检查监督计划的执行情况。
（三）保障公司计算机系统的正常运行，并为营业部提供技术支持。
（四）组织并监督网点布局的增设、升级等业务的扩展工作。
（五）负责计算机工作人员的培训、考核、岗位调配及重要岗位的监交工作。
根据各业务部门的需求组织开发或购买软件。
（六）负责公司计算机设备的选型、购置及报损、报废的审核工作。
（七）负责公司交易数据及其他重要数据的备份管理，并负责技术文档资料的管理。
第六条为保障公司计算机系统开发与运行管理质量，工作人员需符合如下条件：（一）技术人员应具备大专以上学历，具有计算机基础知识和专业技术经验，较强的业务工作能力和再学习能力，良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。
（二）禁止录用行业禁入、有犯罪或其他严重违法行为记录的人员从事计算机工作。
（三）关键技术岗位必须经过严格考核，合格后方可上岗。
（四）离岗人员必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料。
系统的口令必须立即更换。
第三章网络建设与安全管理第七条公司应根据业务需求建设相应的网络环境。
期货公司的管理制度
一、总则第一条为规范期货公司的经营管理，防范和化解风险，提高公司经济效益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、各部门及子公司。
第三条公司的经营理念是：诚信为本，稳健经营，客户至上，追求卓越。
二、组织架构第四条公司设立董事会、监事会、总经理室及各部门，实行分级管理。
第五条董事会负责公司的战略决策、重大事项的审批及公司治理。
第六条监事会负责监督董事会、总经理室及各部门的工作。
第七条总经理室负责公司的日常经营管理。
第八条各部门负责具体业务和内部管理。
三、风险管理第九条公司建立健全风险管理体系，确保公司经营稳健。
第十条公司实行风险分类管理，对市场风险、信用风险、操作风险等分类控制。
第十一条公司建立风险预警机制，对潜在风险进行识别、评估和预警。
第十二条公司实行风险报告制度，定期向上级主管部门和董事会报告风险状况。
四、业务管理第十三条公司严格按照法律法规和行业规范开展期货业务。
第十四条公司建立健全业务操作流程，确保业务操作的合规性。
第十五条公司实行客户账户管理制度，确保客户资金安全。
第十六条公司实行员工行为规范，严禁内幕交易、操纵市场等违法行为。
五、财务管理第十七条公司建立健全财务管理制度，确保财务信息的真实、准确、完整。
第十八条公司实行财务预算制度，合理控制成本，提高经济效益。
第十九条公司实行财务审计制度，确保财务报告的真实性。
六、人力资源第二十条公司建立健全人力资源管理制度，提高员工素质。
第二十一条公司实行岗位责任制，明确岗位职责和考核标准。
第二十二条公司实行员工培训制度，提高员工业务水平和综合素质。
七、监督与检查第二十三条公司设立审计部，负责对公司内部管理、业务运营、财务状况等进行监督和检查。
第二十四条公司定期对各部门、子公司进行考核，确保制度执行到位。
八、附则第二十五条本制度由公司董事会负责解释。
第二十六条本制度自发布之日起实施。
期货市场客户开户管理规定（2021年修订）-中国证券监督管理委员会公告〔2021〕1号
期货市场客户开户管理规定（2021年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------期货市场客户开户管理规定第一章总则第一条为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条期货公司接受客户委托，为其申请境内期货交易所交易编码、修改客户资料、注销交易编码，以及期货公司管理客户资料、对账户进行规范和休眠管理等行为，应当遵守本规定。
第三条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第四条中国期货市场监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）应当根据本规定制定期货市场统一开户业务相关具体实施细则，承担期货市场统一开户业务的具体实施工作。
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
第五条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第六条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第七条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第八条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
企业期货交易管理制度模板
第一章总则第一条为规范企业期货交易行为，防范交易风险，提高企业经济效益，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本企业所有参与期货交易的人员及机构。
第三条本制度旨在确保期货交易活动合法、合规、有序进行，保障企业资产安全，促进企业持续健康发展。
第二章组织架构与职责第四条企业设立期货交易领导小组，负责期货交易管理的重大决策，领导、协调、监督期货交易工作。
第五条期货交易领导小组下设期货交易管理部门，负责期货交易的具体实施和日常管理。
第六条期货交易管理部门的主要职责：1. 制定期货交易策略和操作规程；2. 负责期货交易账户的开设、管理；3. 监督期货交易操作，确保交易合规；4. 定期分析期货交易情况，评估交易风险；5. 组织期货交易培训，提高员工交易技能；6. 指导、监督下属机构期货交易工作。
第三章期货交易管理第七条期货交易前，交易人员应进行充分的市场调研和风险评估，制定交易策略。
第八条期货交易操作应遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规和期货市场规则；2. 诚信为本：公平、公正、诚信地参与期货交易；3. 风险控制：严格执行风险管理制度，控制交易风险；4. 保密原则：保守交易信息，不得泄露给无关人员。
第九条期货交易管理部门应建立健全期货交易风险控制体系，包括：1. 制定风险控制指标，如持仓比例、杠杆率等；2. 建立风险预警机制，及时识别和应对风险；3. 定期进行风险评估，调整交易策略；4. 加强内部监督，确保风险控制措施落实到位。
第十条期货交易管理部门应定期组织交易人员参加期货市场培训，提高交易人员的专业素质和风险意识。
第四章监督与考核第十一条期货交易领导小组负责对期货交易管理部门及交易人员进行监督和考核。
第十二条期货交易管理部门应定期向期货交易领导小组汇报期货交易情况，接受其监督和指导。
第十三条对违反本制度的行为，按照相关法律法规和企业规章制度进行处理。
期货交易管理制度
期货交易管理制度第一节总则第一条为加强企业内部的期货交易管理，规范期货交易行为，提高风险掌控本领，保障企业和员工的利益安全，订立本规章制度。
第二条本规章制度适用于企业内部全部相关人员参加期货交易的管理，并需遵守相关法律法规以及期货交易所的规定。
第三条企业应建立健全期货交易管理机构，明确责任分工和内部管理机制，并定期进行风险评估和交易行为审核。
第二节期货交易准入和岗位要求第四条企业内部期货交易活动需经过准入程序方可进行。
凡欲参加期货交易的员工，应满足以下岗位要求：1.具备良好的道德品质和职业操守，遵纪守法，不得参加非法或违规的期货交易活动。
2.具备相关金融知识和期货交易技能，能够独立进行交易决策和风险掌控。
3.经过专业培训，并通过相关考试，取得相应的期货从业资格证书。
4.具备较强的应对市场波动和风险管理本领。
第五条期货交易准入程序包含以下步骤：1.员工向企业提出参加期货交易的申请，并提交个人信息、相关资质证明和风险经受本领评估报告等文件。
2.企业进行申请审核，包含对员工的道德品质、职业素养、资质和本领的综合评估。
3.审核合格的员工，由企业指定特定岗位，订立相应的岗位职责和权限，并签署相关保密协议和合约。
第三节期货交易行为管理第六条员工在期货交易过程中应遵守以下规定：1.必需依照企业内部的交易流程和规定进行期货交易，不得自行决策或操作。
2.不得擅自使用企业的资金进行期货交易，必需遵守资金使用审批和风控措施。
3.期货交易应以稳健的风险掌控为前提，不得盲目努力探求高利润或投机行为。
4.不得参加内幕交易、掌控市场或其他违规行为，必需遵守期货交易所的规定和监管要求。
5.不得披露企业的敏感信息或交易机密，并遵守保密协议和相关法律法规。
第七条企业应建立完善的风险掌控和内部审计机制，对期货交易行为进行监督和管理。
1.设立特地的风险管理部门，负责订立风险掌控政策和策略，并进行风险评估和监测。
2.建立健全的交易内掌控度，明确交易流程和责任分工，并订立有效的风险防范措施。
期货市场实际控制关系账户管理办法
期货市场实际控制关系账户管理办法第一章总则第一条为加强期货市场监管，落实实名制要求，促进实际控制关系账户信息报备工作的规范化、流程化，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本办法。
第二条存在实际控制关系的单位和个人从事期货交易及其相关活动应当遵守本办法。
第三条中国期货市场监控中心（以下简称“监控中心”）负责实际控制关系账户信息报备工作，汇总期货交易所、期货公司以及其他中介机构等上报的实际控制关系账户信息，形成跨市场实际控制关系账户组名单，对期货市场报送的实控账户信息进行统一管理。
第四条监控中心与期货交易所建立实际控制关系账户信息共享机制，共同对期货市场实际控制关系账户进行管理。
第二章信息报备第五条符合实际控制关系账户认定标准的客户应当在签署经纪合同后10个交易日内完成实际控制关系报备。
实际控制关系的控制人和被控制人都应当通过各自开户期货公司填写实际控制关系报备信息。
第六条实际控制关系的控制人和被控制人应按要求分别申报，监控中心将对未申报客户所在期货公司进行提醒，1期货公司应要求客户于接到通知后的5个交易日内对实际控制关系账户进行报备。
第七条客户报备实际控制关系应通过开户期货公司填写《实际控制关系账户申报表》（见附件1），期货公司应当按照监控中心要求将申报表存档备查，并向监控中心寄送原件。
同时登录期货公司监管综合信息系统报送相关信息并上传申报表扫描件。
第八条符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员直接向期货交易所报备，并由期货交易所将相关报备信息发至监控中心。
第九条境外交易者通过相关开户机构，即期货公司、境外特殊经纪参与者或境外中介机构等进行报备，期货公司、境外特殊经纪参与者、境外中介机构向监控中心报备；境外特殊非经纪参与者通过期货交易所进行报备，由交易所将相关报备信息发至监控中心。
第十条期货公司应按照监控中心要求上报客户交易终端信息，如网络接入地址、终端硬件及其地址等信息。
公司期货部管理制度
第一章总则第一条为规范公司期货业务管理，确保期货交易风险可控，提高公司期货业务效益，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司期货部及其相关人员，包括期货交易员、风险管理员、财务人员等。
第三条公司期货业务应遵循以下原则：1. 合规经营：严格遵守国家法律法规、期货市场规则及公司内部规定；2. 风险控制：确保期货交易风险可控，防止风险事件发生；3. 保值增值：利用期货市场进行套期保值，降低公司生产经营风险，实现保值增值；4. 效率优先：提高期货交易效率，降低交易成本。
第二章组织机构及职责第四条公司设立期货部，负责公司期货业务的策划、执行、监督和管理。
第五条期货部职责：1. 制定期货业务规划，明确期货业务目标、范围和策略；2. 组织期货交易员进行期货交易，监督交易合规性；3. 监控期货市场动态，分析市场风险，提出风险管理建议；4. 定期评估期货业务效益，提出改进措施；5. 配合公司其他部门开展相关工作。
第六条期货部内部职责分工：1. 交易员：负责期货交易操作，严格执行交易指令，确保交易合规；2. 风险管理员：负责期货市场风险监控，评估风险，提出风险控制建议；3. 财务人员：负责期货资金管理，确保资金安全，提供财务支持。
第三章期货交易管理第七条期货交易应遵循以下规定：1. 交易员应具备期货交易资格，熟悉期货市场规则和交易技巧；2. 交易员在执行交易指令时，应严格按照交易策略进行操作，不得擅自更改交易策略；3. 交易员应定期向风险管理员报告交易情况，接受风险管理员的监督；4. 交易员应严格遵守风险控制规定，不得超出风险承受能力进行交易。
第八条期货交易审批流程：1. 交易员根据交易策略提出交易申请；2. 风险管理员对交易申请进行风险评估，提出风险控制建议；3. 期货部负责人审批交易申请；4. 交易员执行交易指令。
第四章风险管理第九条公司应建立健全期货风险管理体系，确保期货交易风险可控。
第十条风险管理职责：1. 风险管理员负责期货市场风险监控，评估风险，提出风险控制建议；2. 期货部负责人负责风险决策，制定风险控制措施；3. 交易员执行风险控制措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
XX期货有限公司帐户权限及口令管理办法
第一章总则
第一条为保障公司信息系统可靠运行，构建安全的IT运维环境，明确管理职责，规范操作行为，依据《XX期货有限公司信息安全管理制度》，制定本管理办法。
第二条本管理办法适用于公司总部及各分支机构。
第二章账户管理
第三条技术部门负责生产系统环境的各类网络、主机、数据库等系统的账户权限管理，业务应用系统的账户权限管理由XX部负责。
第四条应有专人负责账户权限管理工作，其工作范围包括跟踪各类账户权限的分配、更改和相关口令管理，并对相关文档进行维护。
第五条应制定帐户权限申请、变更和注销的管理流程，加强对帐户权限的管理，及时清除不必要的帐户。
第六条由供应商安装或部署的系统上线时，其账户及口令应交由技术部门相关岗位接管，接管人应立即验证并修改所有缺省账户和口令。
第七条应避免使用超级管理员账户完成日常操作，拥有超级用户权限的管理员应建立普通账户用于日常维护。
第八条生产环境内关键系统应当建立账户与权限的对应关系表，该关系表应由权限管理相关责任人妥善维护。
第九条严禁使用他人账户登录系统。
调整岗位时应及时变更人员账户和权限，更新对应关系表。
第三章权限管理
第十条权限的申请和授予应遵循最小授权原则。
第十一条账户权限申请人填写《账户权限申请表》（见附件一），由本部门负责人和公司权限管理部门审批并设置。
第十二条员工岗位发生变更，需要及时修改对应系统的账户和权限，必要时重新按照流程申请新的权限。
第十三条员工离职后应及时注销该员工使用的帐户。
第四章口令管理
第十四条口令的设置应遵守下列规定：
（一）所有的生产环境系统的账户都必须设置口令；
（二）口令应有一定的复杂度，不应使用电话号码、生日等作为口令，避免使用包含用户账户的组合或有规律的数字或字母；
（三）在设置口令时应尽可能使用高强度口令；
（四）重要系统账户的口令应定期更新。
第十五条口令的保存应遵守下列规定：
（一）所有书面方式保存的口令应有安全的物理保护措施；
（二）以明文方式存放口令的计算机及相关设备应放置于有出入控制的操作间内。
第十六条口令的使用应遵守下列规定：
（一）员工的个人口令（如个人使用的PC机口令）与所管理的业务系统口令（主机、设备及应用系统口令）必须严格区别，应避免使用相同的个人口令和业务系统口令；
（二）禁止使用未加保护的传输方式如明文邮件等传输用户口令，防止口令在传输过程中泄露。
第五章监督和审计
第十七条XX 部门负责监督本管理办法的落实情况，对违反本管理办法或执行不力的行为应提出整改意见，要求限期纠改，并跟踪其落实情况。
第六章附则
第十八条本办法由信息技术部制定并负责解释和修订。
第十九条本办法自发布之日起执行。