浙江大学---政治学第二讲：国家

教学ppt
2
什么是国家？
• 国家是至高无上的。高于社会上其他所有社团和团体 ，行使着绝对和不受限制的权力。霍布斯喻之为“利 维坦”。
• 与市民社会中的私人机构不同，国家机构被认为是公 共的。
• 国家是统治的工具。国家的权威以强制力为后盾。
• 国家是一个领土单位。国家的管辖权是从地理方面界 定的，包含了所有生活在国家边界的人。
教学ppt
4
最小国家（2）
●市场失灵：市场无法解决经济活动产生的外部 性，私人部门不愿充分供给纯公共产品；在经 济活动属于报酬递增和较少边际成本的地方， 自由市场将导致垄断；实际的市场并不具备 “完全的”市场特征，在“不完全的”市场中， 获取与经济有关的信息受到限制，要素不流动， 或者价格和利率扭曲。市场可能既不会产生经 济上的效率结果，也不会产生社会上的平等结 果。
第二讲 国家
教学ppt
1
一、现代国家的形成与发展
●什么是国家？
国家是在确定的领土边界内建立最高管辖 权，并通过一套永久性机构行使权威的政治结 合体。这些机构负责共同体生活的集体性组织 ，由公共开支提供经费，所以可认为是“公共 的”。国家包括各种政府机构，但也延伸到法 庭、国有企业和社会安全体系等部门；它等同 于整个“实体政治”。马克斯·韦伯认为，国家 就是对合法性暴力工具的垄断。
• 经济国家主义。它包括精干的官僚队伍、官僚机构的相对自主性、统治权和
治理权相分离以及官僚理性等因素。这些因素使得发展型国家可以避免掠夺 性行为和资源浪费，抵御近视利益和各种社会集团的寻租行为，克服集体行 动的困境，把自身与特殊利益相隔绝，发展和实施一种国家发展计划。
教学ppt
10
二、全球化浪潮中的国家转型
• 紧密的公私合作。政府和私人企业之间存在一种良好的合作关系，企业家
不承受单独追求企业短期经济效益的压力，因而有足够空间考虑国家长远利 益。进一步说，东亚国家和地区的经济成就都依赖于官僚机构与企业之间的 紧密合作。它们铸造了一个“共享发展”的契约，把商业、劳动力、消费者 和政府联合在一个合作计划中，确保了发展战略的成功。
教学ppt
12
国家的传统职能与新方式（2）
▲国家的管制方式必须进行变革。私有化存在着 种种问题和错误，但重新国有化可能会造成更大损失 。对于竞争性行业而言，由于私有化政策并没有从根 本上改变市场的竞争程度和行业属性，因而对这些行 业中的企业，政府除了在产品和服务质量等方面进行 管制外，主要是鼓励企业自主决策、参与市场竞争。 对于一些垄断性行业，如电讯、电力以及天然气等行 业，政府不可能完全放任不管。英国就在避免政府直 接控制与干预的原则下，要求每个私有化后的垄断行 业都成立一个独立于政府的管制机构，如电讯办公室 和天然气办公室。
• 全球化改变了民族国家的生存环境，最 明显的是，国家活动受到了一定程度的 限制。这不仅表现在它们必须遵守国际 规则，融入国际经济秩序，还表现在对 基于经济体系的社会结构的变动作出即 时反应。
教学ppt
11
国家的传统职能与新方式（1）
▲既要求国家不放弃对市场的管制，在坚持 市场经济基本原则的基础上防止社会全面市场化 的趋势蔓延，又要求国家进行社会福利改革。
教学ppt
9
发展型国家特征
• 经济发展主义。 “由发展、生产力和竞争力定义的经济发展，构成了国家
优先考虑的目标”，它“通过对任何平等和社会福利不作出承诺，避免了目 标冲突” 。同时，高度选择性的产业政策是发展型国家的重要特征。政府在 驯服国内外市场力量并使之服从国家经济利益的过程中扮演着重要角色。
教学ppt
7
福利国家（社会民主国家）（3）
• 通过新自由主义改革，国家偏向对资本主义自由经济 的全面维护，这使经济获得了稳定增长，但同时也带 来了不可忽视的负面效应。
• 20世纪90年代中期以来，伴随着一批中左派政府上台 执政，政府与市场关系又出现了一些新变化。它们一 方面不再将国家视为绝对的权威，转而倡导一种国家 与社会的合作伙伴关系，让社会分担部分国家职能， 试图以一个“小而强的国家”取代传统左派对一个“ 大而全的国家”的追求；另一方面它们的诸多改革措 施表现出了浓厚的自由主义色彩。
教学ppt
5
福利国家（社会民主国家）（1）
• 凯恩斯主义认为，有效需求不足是导致 资本主义自由竞争市场所带来的过剩危 机的根本原因。而政府活动可以增加有 效需求，从而缓解甚至消除过剩危机。 凯恩斯主张放弃放任自由主义，实行政 府干预，特别是用宏观财政政策和货币 政策来调控市场运行，这一理论在二战 后大行其道，西方国家的福利体制逐步 确立。
教学ppt
8
发展型国家
• 1982年，美国加州大学政治学教授查默斯•约翰逊发 表《通产省与日本奇迹》一书。与那种把东亚经济奇 迹理解为自由主义的胜利不同，约翰逊认为，日本信 奉的政治经济学与德国历史学派经济学家李斯特的“ 经济国家主义”或“新重商主义”一脉相承。从这种 “经济国家主义”视角出发，约翰逊描述了日本经济 发展独特的路径依赖和制度结构，提出了“资本主义 发展型国家”概念。在约翰逊的基础上，诸多发展理 论家拓展了对东亚国家的研究，由此形成一种“资本 主义发展型国家”理论范式。
教学ppt
3
Байду номын сангаас
最小国家（1）
● 18世纪以来的西方社会一直奉行“自由放任”的 经济政策。斯密认为，政府的适当角色是尽可能 远离经济生活，它只有三个应尽的义务：保护社 会，使其不受侵犯；维护社会公正和社会秩序； 建立公共制度，节约社会总交易成本。
● 1929－1933年的经济危机使自由放任政策陷入困 境。大萧条不仅证实了自发的市场机制的缺陷， 而且使政府对经济事务的干预只应保持在最低限 度的这种“最小国家”理论遭受到致命的打击。
教学ppt
6
福利国家（社会民主国家）（2）
• 福利国家体制在促进晚期资本主义社会的发展 上表现出极大的能动性，但它也是一把双刃剑 。 20世纪70年代的石油危机成为人们对它进 行广泛批判的导火线，福利国家阶段开始向新 自由主义阶段转变，这一方面表现在理论上自 由主义者对福利国家思想的批判和致力于政府 失灵研究的公共选择理论的兴起，另一方面表 现在新自由主义政策在国内和国际层面的推行 。
▲尽管国家在经济生活中仍要扮演“解除管 制”的角色，但它作为最后被求助者的作用已变 得越来越重要，特别是在为商业活动制定适当的 发展策略时。国家只有在不直接干预经济的前提 下以经济交易中第三方的角色来界定和保护产权、 执行合同和法律、公平裁判以及维护市场竞争， 才能保证企业的独立自主和市场的透明度。