证券投资基金试题及答案
证券投资基金基础知识必考真题及答案解析
证券投资基金基础知识必考真题及答案解析11.单选题某日,A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购,融入资金1,000万元,回购利率5%,实际占款天数73天;在到期结算日,A银行应向逆回购方支付的资金额为万元;A、1,001B、1,010C、1,100D、1,000.1答案：B解析：到期资金结算额回购价格＝首期资金结算额×1＋回购利率×实际占款天数÷365＝1,000×1＋5%×73÷365＝1,010万元;2.单选题某日某基金买入S股票10,000股,成交价5元/股,当日卖出Q股票20,000股,成交价10元/股;按1‰税率征收标准,该基金须缴纳印花税是;A、150元B、250元C、50元D、200元答案：D解析：我国目前只对股票卖出方征收1‰的印花税,对买入方不征收;所以,该基金买入S股票不需要缴纳印花税,卖出Q股票需要缴纳印花税,缴纳的印花税金额是20,000×10×1‰＝200元;3.单选题如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率,则可以认为该股票基金属于;A、防御型基金B、激进型基金C、成长型基金D、价值型基金答案：D解析：如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率,可以认为该股票基金属于价值型基金；反之,该股票基金则可以归为成长型基金;4.单选题垃圾债券或称高收益债,其投资级别属于,该类债券含有较高的;A、投机级,信用风险B、投资级,信用风险C、投机级,利率风险D、投资级,利率风险答案：A解析：略;5.单选题关于全球投资业绩标准GIPS,以下表述正确的是;A、投资管理机构必须披露3年以上的业绩B、投资管理机构使用GIPS标准进行披露时,必须同时遵守它提供的两套标准C、GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确D、它属于强制执行的业绩标准答案：C解析：除成立未满5年的投资管理机构外,所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩,并于此后每年更新业绩,一直汇报至10年以上的业绩,故A错误;GIPS标准包含两套,一套为必须遵守的规定,投资管理机构必须在全体一致遵守所有规定的情况下,方可宣称已符合标准；另一套为推荐遵守的行业最高标准,故B错误;GIPS依赖于输入数据的真实性和准确性,故C 正确;GIPS非强制,属于自愿参与性质,故D错误;6.单选题如果S代表样本的标准差,_代表第i个样本数据,¯代表样本数据的均值,n是样本数据的个数,则样本方差的计算公式是;A、<=B、<=C、<=D、<=答案：B解析：略;7.单选题关于可转债的回售条款,下面说法正确的是;A、回售条款由可转债持有人行使B、回售条款由发行人行使C、回售价格根据回售时标的股票市价确定D、股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款答案：A解析：回售条款是指可转债持有人有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行人的规定;一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效;8.单选题某可转换债券在上海证券交易所上市交易,某日收盘价为109.97元,截止当日日终,每百元面值债券利息为0.08元;当日第三方估值机构对该可转债的估值全价为109.72元;若某基金采用净价对该可转债进行估值,应该使用的价格是;A、109.72元B、109.97元C、109.64元D、109.89元答案：D解析：交易上市交易的可转换债券按当日收盘价109.97元作为估值全价,净价＝全价－利息＝109.97－0.08＝109.89元;9.单选题关于交易指令在基金公司内部执行情况,以下表述错误的是;A、基金经理通过交易系统下达交易指令B、交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C、交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令D、交易员收到交易指令后必须马上执行指令答案：D解析：交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易,故D错误;10.单选题以下不属于资产负债表中资产项的会计科目是;A、无形资产B、实收资本C、应收账款D、存货答案：B解析：资产负债表中资产项的会计科目包括：货币资金、应收账款、应收票据、预付账款、存货、固定资产、无形资产、长期股权投资和长期待摊费用等;实收资本属于所有者权益,故选B;11.单选题考察行业中各个股票对基金投资组合收益率的贡献,该分析是属于;A、绝对收益率B、相对收益率C、相对收益归因D、绝对收益归因答案：D解析：绝对收益归因中,考察在特定区间内,每个证券和每个行业如何贡献到组合的整体收益;12.单选题下列关于主动比重的说法错误的是;A、投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准B、主动比重常用于分析追求绝对收益的股票型基金C、投资组合与基准不同则其业绩表现不一定与基准有显著区别D、主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度答案：B解析：主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度,该指标基于投资组合持仓而非基于收益率;主动比重的局限性在于：1与基准不同并不意味着投资组合一定会跑赢或跑输基准,投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准;2与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别,有的组合主动比重很高,但其持仓可能和基准有较高的相关性;主动比重指标常用于分析追求相对收益的股票型基金,故B错误;13.单选题期货市场有多种不同目的的交易形态, 增强了市场的流动性,承担了套期保值交易转移的风险,是期货市场正常运营的保证;A、期现套利交易B、价差套利交易C、点价交易D、投机交易答案：D解析：略;14.单选题关于逐笔全额结算,以下表述错误的是;A、交收期灵活,从实时逐笔全额到交收期为T＋n日不等B、目前中国结算公司上海和深圳分公司均有全额结算产品C、结算参与人必须采用货银对付DVP的交收方式D、资金证券的足额以单笔交易为最小单位答案：C解析：逐笔全额结算的主要特点是：1资金证券的足额以单笔交易为最小单位,资金证券足额则全部交收,不足则全不交收,不分拆交收;2交收期灵活,从实时逐笔全额到交收期T＋0~T＋n 日不等;3交收方式多样,结算参与人可以根据需要采用货银对付、纯券过户等多种交收方式,故C错误;目前中国结算公司上海和深圳分公司均有全额结算产品;15.单选题基金公司交易员在交易执行环节,对银行间市场交易对手的风险评估不足,造成交易违约,这属于;A、市场风险B、信用风险C、投资风险D、操作风险答案：D解析：基金公司在交易执行环节可能存在的操作风险包括：1未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高；2交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误；3交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金使用；4交易价格显著偏离公允价格；5对交易对手风险的评估与控制不足；6交易执行不独立于基金经理；7公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；8交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责;。
证券投资基金试题及答案
证券投资基金试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券投资基金的英文缩写是：A. ETFB. ETFsC. SIFD. SIFs2. 下列哪项不是开放式基金的特点？A. 可以随时申购和赎回B. 基金份额固定C. 价格由市场供求决定D. 投资者数量不固定3. 封闭式基金的存续期通常为：A. 1年B. 5年C. 10年D. 20年4. 基金托管人的主要职能是：A. 投资决策B. 资产保管C. 风险控制D. 市场营销5. 基金管理人对基金资产进行投资时，以下哪项不是其考虑的因素？A. 投资回报率B. 投资风险C. 投资者数量D. 投资周期6. 以下哪种基金类型主要投资于债券市场？A. 股票型基金B. 混合型基金C. 债券型基金D. 货币市场基金7. 基金的净值（NAV）是指：A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的每份份额的价值D. 基金的总资产减去总负债8. 基金的分红方式通常包括：A. 现金分红和再投资分红B. 现金分红和实物分红C. 再投资分红和实物分红D. 现金分红和股票分红9. 基金的业绩比较基准是：A. 基金的成立日B. 基金的分红日C. 基金的业绩比较指数D. 基金的清算日10. 基金的申购费率通常由以下哪个机构决定？A. 基金托管人B. 基金管理人C. 证券交易所D. 投资者二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 基金的运作费用包括以下哪些？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 业绩报酬12. 基金的收益来源主要包括：A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费13. 基金的风险控制措施包括：A. 资产配置B. 止损C. 杠杆操作D. 风险预算14. 下列哪些属于基金的监管机构？A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 国家外汇管理局15. 基金的信息披露包括：A. 基金合同B. 招募说明书C. 定期报告D. 临时报告三、判断题（每题1分，共5分）16. 基金的净值（NAV）每日至少公布一次。
《证券投资基金基础知识》试题及答案
《证券投资基金基础知识》试题及答案1.下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。
A. 销售利润率B. 资产收益率C. 应收账款周转率(正确答案)D. 净资产收益率答案解析：评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率、资产收益率、净资产收益率。
这三种比率都使用的是企业的年度净利润。
2.当无风险利率高时，卖方资金的机会成本会（）。
A. 变高(正确答案)B. 变低C. 不变D. 无法确定答案解析：当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之降低。
3.下列不属于能源类大宗商品的是（）A. 原油B. 汽油C. 钢铁(正确答案)D. 甲醇答案解析：能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等。
钢铁属于基础原材料类大宗商品。
4.投资风险不包括（）。
A. 操作风险(正确答案)B. 流动性风险C. 市场风险D. 信用风险答案解析：投资风险的主要因素包括：市场价格(市场风险)，在规定时间和价格范围内买卖证券的难度(流动性风险)，借款方还债的能力和意愿(信用风险)。
5.投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A. 水平配比策略B. 久期配比策略C. 现金配比策略(正确答案)D. 价格免疫策略答案解析：投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为现金配比策略。
6.依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响( )小数点后第4位的，应采用待摊或预提的方法。
A. 基金资产净值B. 基金份额净值(正确答案)C. 基金所有者权益D. 基金资产总值答案解析：按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第4位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
7.境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。
境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。
证券投资基金试题及答案
证券投资基金试题及答案一、选择题1. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 流动性高C. 专业管理D. 收益稳定答案：D2. 在我国，证券投资基金的管理机构是由谁负责监督？A. 证监会B. 银监会C. 国务院D. 上交所答案：A3. 证券投资基金的分类主要包括以下哪几种？A. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金B. 股票型基金、房地产基金、黄金基金C. 股票型基金、债券型基金、期货基金D. 股票型基金、货币市场基金、期货基金答案：A4. 下列哪些因素可能会影响证券投资基金的净值波动？A. 市场经济政策因素B. 基金投资策略因素C. 股市行情因素D. 所有选项都对答案：D5. 以下哪种基金属于指数型基金？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. ETF基金D. 混合型基金答案：C二、判断题1. 证券投资基金不属于金融衍生产品。
B. 错误答案：B2. 根据投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票型基金和债券型基金。
A. 正确B. 错误答案：A3. 证券投资基金的收益率可以保证不会出现负数。
A. 正确B. 错误答案：B4. 证券投资基金在购买和赎回时都需要支付一定的费用。
A. 正确B. 错误答案：A5. 证券投资基金的风险主要取决于基金投资组合的选择。
A. 正确答案：A三、简答题1. 请简要解释证券投资基金的概念和作用。
答：证券投资基金是一种集合投资者的资金，由专业的基金管理机构进行管理和运作的金融产品。
其作用是帮助投资者进行分散投资，降低风险，实现多元化投资。
基金管理机构会根据投资目标和策略，将资金投资于不同的证券品种，如股票、债券等，并由专业的基金经理进行定期调整和管理，以追求收益最大化。
2. 请简述开放式基金和封闭式基金的区别。
答：开放式基金是指基金份额可以随时申购和赎回的基金，投资者可以根据自己的需要随时买入或卖出基金份额。
而封闭式基金是在募集期内只允许投资者购买基金份额，募集期结束后，基金份额将不再发行，并且在一定期限内无法转让或赎回。
2022年证券投资基金基础知识试题及答案
证券投资基金基础知识试题(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额须达到的最低水平称为（ ）。
A、交易保证金B、初始保证金C、维持保证金D、结算准备金【答案】C【解析】国际上各期货交易所保证金分为初始保证金和维持保证金。
初始保证金是初次合约成交时应交纳的保证金，相当于我国的交易保证金或保证金；维持保证金是在价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额须达到的最低水平。
【考点】期货合约概述（）2、我国提供基金评价业务的公司不包括（ ）。
A、晨星公司B、海通证券C、招商证券D、招商银行【答案】D【解析】我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等。
（）3、(2017年)银行间债券市场的主管部门是（）。
A、财政部B、自律组织C、中国人民银行D、中国证监会【答案】C【解析】《中华人民共和国中国人民银行法》第四条规定，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。
（）4、(2018年)关于我国推出沪深300指数期货和国债指数期货的意义和影响，下列描述错误的是（）。
A、完善我国多层次资本市场结构B、降低投资者的操作成本C、提高资产配置效率D、对于市场参与者获取标的资产的高收益具有关键作用【答案】D【解析】2010年4月，中国金融期货交易所推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。
（）5、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（ ）。
A、如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值B、如果收盘价高于配股价，按配股价估值C、收盘价等于或高于配股价，则估值为零D、收盘价等于或低于配股价，则估值小于零【答案】A【解析】选项Ａ正确：因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。
证券投资基金综合练习题附答案解析
一、单项选择题1．根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，（）为股票基金。
A．60%以上的基金资产投资于股票B．55%以上的基金资产投资于股票C．30%以上的基金资产投资于股票D．50%以上的基金资产投资于股票【答案】A【解读】根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票为股票基金。
2．关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是（）。
A．基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有B．基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C．基金投资收益依据投资经管人的投资业绩按一定比例分配给基金经管人D．基金经管人只能按规定收取一定的经管费，不参与基金收益分配【答案】C【解读】常识题。
基金的收益分配归基金投资人所有。
3．2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为（）。
A．开放式基金、封闭式基金B．契约型基金、公司型基金C．ETF基金、LOF基金、封闭式基金D．股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金【答案】D【解读】2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。
4．在我国，拟设立的基金经管公司的注册资本不低于人民币（）万元。
A．1000B．5000C．10000D．100000【答案】C【解读】我国相关法规规定，基金经管公司的注册资本应不低于1亿元人民币。
5．股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）左右。
A．40%～60%B．30%～40%C．20%～30%D．10%～20%【答案】A【解读】股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在40%～60%左右。
6．ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。
A．100万份B．80万份C．50万份D．30万份【解读】ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到50万份以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。
证券投资基金基础知识真题答案及解析
证券投资基金基础知识真题答案及解析答案与解析《证券投资基金基础知识》真题（一）1.答案：C解析：略。
2.答案：C解析：信用风险指的是投资面临的交易对手无法按时偿还本息带来的风险。
3.答案：B解析：基金管理公司应及时编制并对外提供的真实、完整的基金财务会计报告包括年度、半年度、季度和月度报告。
4.答案：C解析：所有者权益可以直接从资产负债表中获得；经营活动产生的现金流量可以直接从现金流量表中获得；净利润可以直接从利润表中获得。
净资产收益率＝净利润/所有者权益，该指标是通过对相关财务报表中的数据进行计算获得的，而不能直接获得。
5.答案：C解析：1）×100%＝×%。
6.答案：C解析：在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益，故A错误；在计算收益率时应当包含已经实现的和未实现的回报以及损失并加上收入，故B错误；不同期间的回报率必须以几何平均方式相连，故D错误。
7.答案：B解析：大宗商品可大批量买卖，具有同质化、可交易等特征，并且具有天然的通胀保护功能。
8.答案：B解析：利息倍数＝息税前利润/利息，反映的是企业长期偿债能力。
9.答案：D解析：债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率就越接近到期收益率，故D错误。
10.答案：B解析：证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管、结算服务。
11.答案：被动型基金管理的主要目标是将跟踪误差控制在一定范围内，主动型基金管理的主要目标是跑赢业绩比较基准。
解析：D12.答案：D解析：对于交易所停止交易的非流通品种，如果因为持有股票而享有配股权，且在配股除权日至配股确认日期间配股价低于收盘价，按收盘价高于配股价的差额估值。
配股价等于或高于收盘价，则估值为零。
13.答案：A解析：如果基金的贝塔系数大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金；如果基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金。
14.答案：D解析：远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，具体表示为未来两个日期借入货币的利率，也可以表示投资者在未来特定日期购买的零息债券的到期收益率。
证券投资基金基础知识试题及答案
证券投资基金基础知识试题一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）1、被动投资通过（）获得基准指数的回报。
A、证券价格指数B、中证全债指数C、跟踪指数D、标准普尔500指数2、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表示为：资产=负债+所有者权益，其中（）表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。
A、负债B、资产部分C、所有者权益D、盈余公积3、在投资决策过程中，需要对投资的现在价值和未来价值进行估算，由此引出的（）是现代金融和财务分析中的一个基础概念，在金融资产定价中具有广泛的应用。
A、货币时间价值B、期权时间价值C、期货时间价值D、负债时间价值4、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（）人。
A、1 000B、2 000C、3 000D、4 0005、以下说法错误的是（）。
A、基金管理公司估值及份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，要公告并报监管机构备案B、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金财产的可以暂停估值C、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值的，可以暂停估值D、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其他原因暂停营业时，可以暂停估值6、最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现（）关系。
A、正相关B、负相关C、不确定D、无关7、(2016年)大额可转让定期存单的特征不包括（）。
A、可以转让流通B、金额较大C、不记名D、能提前支取8、下列选项中，不属于银行间债券市场的交易制度的是（）。
A、公开市场一级交易商制度B、做市商制度C、共同对手方制度D、结算代理制度9、对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（）。
A、弱有效市场假设B、半强有效市场假设C、强有效市场假设D、超强有效市场假设10、(2018年)净额结算分为（）。
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2012证券考试《投资基金》模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险( )银行储蓄。
A.大于B.小于C.基本接近D.无法比较2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有( )。
A.严格监管，信息保密B.集合理财、专业管理C.组合投资，专业管理D.利益共享，风险共担3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。
A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是( )。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.促进产业发展和经济增长C.促进证券市场的稳定和健康发展D.促进了金融行业的交易成本的降低7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产8.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金组织D.基金份额持有人9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( )。
A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系C.持有与托管的关系D.委托人与受托人的关系10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有( )。
A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量11.证券投资基金在美国被称为( )。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金12.依据《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会由( )召集。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金发起人D.持有基金受益凭证10%以上的持有人联合13.以下说法正确的是( )。
A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位14.下面的说法中，不符合公募基金的特点的说法是( )。
A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B.向固定的对象进行募集C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管15.根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.60%B.70%C.80%D.90%16.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。
A.套利基金B.基金中的基金C.保本基金D.伞型基金17.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。
A.基金单位资产净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格18.投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。
折(溢)价率的计算公式为( )。
A.折(溢)价=市场价格-基金份额净值市场价格×100%B.折(溢)价=市场价格-基金份额净值基金份额净值×100%C.折(溢)价=市场价格-基金份额净值基金总值×100%D.折(溢)价=市场价格-基金份额净值基金资产净值×100%19.封闭式基金溢价发行是指( )。
A.基金按高于面值的价格发行B.基金按低于面值的价格发行C.基金按等于面值的价格发行D.以上都不是20.( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案B.基金契约C.托管协议D.招募说明书21.封闭式基金募集期限届满要成立时，基金份额总额必须达到核定规模( )以上。
A.100%B.80%C.60%D.50%22.依据《证券投资基金运作管理办法》的规定，如果基金名称显示投资方向的，应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.60%B.70%C.80%D.90%23.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起( )内。
A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月24.根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A.独立董事B.基金发起人C.基金托管人D.监管机构25.基金清算后的全部剩余资产，在扣除( )后向投资人分配。
A.基金清算费用B.基金管理费C.基金托管费D.基金审计费26.当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是( )。
A.无需支付银行同期存款利息B.应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减C.同时支付银行同期存款利息D.由基金契约规定27.封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在( )以上。
A.3年B.5年C.10年D.20年28.封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币( )。
A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元29.在基金申购时不支付基金的申购费用，在基金赎回时再收取申购费用，目的在于鼓励投资者长期持有基金，这种收费模式称之为( )。
A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式30.在常见的产品线类型中，基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要，这属于( )产品线类型。
A.水平式B.垂直式C.混合式D.发散式31.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。
A.6B.9C.12D.1832.某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，到某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。
假设5月5日股票A和股票B的均价分别1 5.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为A股票10000股和B股票20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，假设该投资者选择以ETF份额方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额为：A.242550B.245000C.247500D.24400033.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。
A.基金发起人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金管理人34.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会35.下列选项中，不属于基金托管人职责的是( )。
A.资产保管B.资产清算C.资产的投资运作D.监督基金管理人36.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.证券公司B.信托投资公司C.证券登记结算中心D.商业银行37.开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归( )所有。
A.基金管理公司B.基金托管人C.基金D.基金发行人38.基金管理过程中发生的费用从( )中支付。
A.管理人收益B.托管人收益C.基金资产D.投资人收益39.目前，我国证券投资基金管理费按( )计提。
A.日B.周C.月D.季40.我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金发行规模D.固定金额41.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( )。
A.征收营业税，不征收企业所得税B.不征收营业税，征收企业所得税C.征收营业税，征收企业所得税D.不征收营业税，不征收企业所得税42.我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以( )估值。
A.平均价B.成本价C.开盘价D.收盘价43.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，( )。
A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B.由基金管理人与基金托管人协商决定C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D.需经基金份额持有人大会决议通过44.从2008年4月24日起，证券(股票)交易印花税按照( )的税率征收。
A.千分之一B.千分之二C.千分之三D.千分之四45.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由( )的复核。
A.中国证监会B.基金发起人C.证券交易所D.基金托管人46.目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。
A.半年内B.一年内C.二年内D.公司存续期内47.关于全球基金业发展的趋势与特点，表述错误的是( )。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源总体上无大变化48.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的( )。
A.5%B.10%C.15%D.20%49.在现代风险收益模型中，风险是用( )定义的。
A.资产价格的波动率B.资产收益率的波动率C.资产可能亏损的幅度D.资产亏损的概率分布50.投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下( )风险。
A.降低B.保持不变C.提高D.不能判断51.对于投资者来说，风险与收益( )。
A.永远同比例增减B.不一定同比例增减C.完全无关D.以上皆错误52.在其他条件相同的情况下，选择关联性( )的多元化证券组合可有效地降低个别风险。
A.高B.低C.相同D.为-1.0053.有效的资产配置( )降低投资风险，提高投资收益。
A.可以B.不能C.不确定D.以上皆错误54.动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是( )。
A.恒定混合策略B.投资组合保险策略C.买入并持有策略D.战术性资产配置策略55.按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是( )。
A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B.证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成C.证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成56.证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价( )。