交易押题五(题目)
2022年-2023年房地产经纪人之房地产交易制度政策押题练习试题A卷含答案
2022年-2023年房地产经纪人之房地产交易制度政策押题练习试题A卷含答案单选题（共30题）1、2010年5月1日，王某向甲房地产开发企业（以下简称甲企业）购买了一套80m2住房，单价为8000元/m2，可以使用其住房公积金。
这是他购买的第一套自住普房，现已办理了房屋产权登记。
入住后，王某发现购房合同约定的房屋面积比房屋产权登记的面积少了3m2。
买卖双方对房屋面积误差的处理方式未作约定。
(2010年真题)A.用于装修房屋B.用于购买国债赚取利息C.用于购买股票赚取收益D.用于购买住房【答案】 D2、土地异议登记是在()中发生的..A.预告登记B.注销登记C.更正登记D.初始登记【答案】 C3、关于增值税纳税地点的表述，错误的是（）。
A.纳税人提供应税劳务应当向其机构所在地或者居住地的主管税务机关申报纳税B.纳税人转让、出租土地使用权，应当向土地所在地的主管税务机关申报纳税C.纳税人销售、出租不动产应当向其机构所在地或者居住地的主管税务机关申报纳税D.纳税人提供的建筑业劳务应当向应税劳务发生地的主管税务机关申报纳税【答案】 C4、房屋更正登记，房屋登记机构自受理登记申请之日起，应当于()内，将申请登记事项记载于房屋登记簿或者作出不予登记的决定.A.10dB.30dC.10个工作日D.30个工作日【答案】 C5、每公顷被征收耕地的安置补助费，最高不得超过被征收前3年平均年产值的( )倍。
A.4B.6C.8D.15【答案】 D6、我国《物权法》规定，工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性用地以及同一土地有两个以上意向用地者的，应当采取（）等公开竞价的方式出让。
A.招标、挂牌B.招标、拍卖C.拍卖、挂牌D.拍卖、协议【答案】 B7、公共租赁住房合同的租赁期限一般为（）年。
A.1至2B.5C.6至8D.10至20【答案】 B8、（三）刘某向甲公司购买一套预售商品住宅，商品房预售合同约定房屋建筑面积为150m2，房价按建筑面积计算，单价为2000元/m2，对房屋面积误差处理方式未做约定。
证券从业人员资格考试-交易押题卷三(解析)
交易押题卷三（解析）单选题(1) 在证券经纪业务营销实务中,下列不属于有效市场细分条件的是（）。
A、差异性B、有价值C、倾向性D、可接近性专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：121要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：1.度量性；2.价值；3.可接近性；4.差异性；5.可行性。
(2) 根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。
A、1家B、2家C、3家D、5家专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：172根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。
(3) 最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”,不包括（）。
A、债券回购初始融出资金额B、基金买入金额C、权证买入金额D、金融债券专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：中页码：293上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
(4) 清算和交收两个过程统称为()。
A、清算B、清收C、结算D、收付专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：289清算和交收两个过程统称为结算。
(5) 债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：33债券全价交易是指以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算。
(6) ( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
A、投资决策机构B、自营业务机构C、股东会D、董事会专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：184投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
金融市场基础知识第五套
试卷名称：证券从业金融市场基础知识押题第五套一.单选题1、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是( )。
A、规模和期限在任何情况下都不可以改变B、规模在任何情况下都不可以改变,期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长C、期限在任何情况下都不可以改变,规模若经法定程序认可可以增加D、规模和期限若经法定程序认可均可以改变正确答案：D解析：封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。
封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
分数：12、基金的作用包括( )。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道B、有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C、有利于推动金融产品创新D、以上均正确正确答案：D解析：基金的作用：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道。
(2)有利于促进证券市场的稳定和规范化发展。
(3)有利于推动金融产品创新。
分数：13、下列选项中,属于非证券金融市场的是( )。
Ⅰ.股票市场Ⅱ.融资租赁市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.股权投资市场A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。
分数：14.下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T Ⅱ.实行到期实物交割Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为2%A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B解析：据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。
证券交易押题试卷
2011证券从业资格考试《证券交易》押题试卷[1]一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1、()我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日标准答案：c2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值标准答案：c3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。
A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元标准答案：b4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会标准答案：b5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动标准答案：d6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数标准答案：b7、根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系标准答案：d8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A国债B.A股C.B股D.权证标准答案：c9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
2022期货从业资格证考试《期货投资分析》押题练习试题-含答案
2022期货从业资格证考试《期货投资分析》押题练习试题含答案考试须知:1、考试时间：120分钟, 本卷满分为100分。
2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3.请仔细阅读各种题目的回答要求, 在密封线内答题, 否则不予评分。
姓名: ______考号: ______一、单选题（本大题共80小题, 每题0.5分, 共40分）1.期货市场的基本功能之一是（）A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D.套期保值2.期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）A.现货市场上的价格波动频繁B.期货市场上的价格波动频繁C.期货市场比现货价格变动得更频繁D.同种商品的期货价格和现货价格走势一致3、投资者以3310点开仓卖出沪深300股指期货合约5手, 后以3320点全部平仓。
若不计交易费用, 其交易结果为（）A.亏损300元B.亏损500元C.亏损10000元D.亏损15000元4.短期国库券期货属于（）A.外汇期货B.股指期货C.利率期货D.商品期货5.5月, 沪铜期货1O月合约价格高于8月合约。
铜生产商采取了“开仓卖出2000吨8月期铜, 同时开仓买入1000吨10月期铜”的交易策略。
这是该生产商基于（）作出的决策。
A.计划8月卖出1000吨库存, 且期货合约间价差过大B.计划10月卖出1000吨库存, 且期货合约间价差过小C.计划8月卖出1000吨库存, 且期货合约间价差过小D.计划10月卖出1000吨库存, 且期货合约间价差过大6、宋体一般情况下, 当会员某种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量的（）以上（含本数）时, 该会员应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。
A.80%B.70%C.60%D.50%7、宋体NYMEX是（）的简称。
A.芝加哥期货交易所B.伦敦金属交易所C.法国国际期货期权交易所D.纽约商业交易所8、建仓时, 当远期月份合约的价格（）近期月份合约的价格时, 做空头的投机者应该卖出近期月份合约。
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期(含答案)试卷号：19
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期（含答案）一.综合题(共15题)1.单选题证券经营机构落实《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，不需要进行现场全过程录音或者录像情形的有（）。
Ⅰ.专业投资者在营业网点申请转为般投资者Ⅱ.证券公司根据产品的信息变化情况，主动调整产品分级信息，并在公司网站告知投资者Ⅲ.通过互联网方式向普通投资者销售产品前履行的信息告知义务Ⅳ.在营业网点向普通投资者销售高风险产品问题1选项A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B【解析】在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。
其余三项均不需要。
2.单选题证券分析师在执业中，以下不符合执业行为准则的是（）。
问题1选项A.丁证券分析师不接受公司证券投资部门的指导，坚持自己的立场B.丙证券分析师以自己真实姓名发布研究报告C.甲证券分析师在证券研究报告中披露其配偶担任其所研究的上市公司董事的事实D.乙证券分析师担任了某上市公司的独立董事【答案】D【解析】证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
D项不符合执业行为准则，其余三项均可以。
3.单选题关于风险在投资学、金融学以及金融工程学中的主流定义，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.风险既包括损失的可能性，也包括盈利的可能性Ⅱ.风险仅包括损失的可能性Ⅲ.风险是收益的波动性Ⅳ.风险是结果对期望的偏离问题1选项A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A【解析】目前，国内外金融理论界对风险的定义或界定主要有以下三类观点：（1）风险是结果的不确定性，是一种变化。
（2）风险是损失发生的可能性，或可能发生的损失。
2022年-2023年房地产经纪人之房地产交易制度政策押题练习试题A卷含答案
2022年-2023年房地产经纪人之房地产交易制度政策押题练习试题A卷含答案单选题（共30题）1、为担保债务的履行，债务人或者()不转移财产的占有，将该财产抵押给债权人的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有权就该财产优先受偿.A.承购人B.第三人C.担保权人D.抵押权人【答案】 B2、我国《城市房地产管理法》规定，房地产转让时，（）和该房屋所占用范围内的土地使用权同时转让。
A.房屋所有权B.房屋占有权C.房屋处分权D.房屋收益权【答案】 A3、职工享受国家优惠政策购买的拥有部分产权的房地产（）。
A.不得抵押B.可以抵押，且不受政策限制C.能否抵押由所在地人民政府决定D.可以抵押，抵押额以其可以处分和收益的份额为限【答案】 D4、房地产开发企业暂定资质的条件不低于( )级资质。
A.一B.二C.三D.四【答案】 D5、甲企业自用写字楼房产原值为2000万元，按规定应缴纳的房产税可能是（）万元。
A.16、8～21、6B.21、6～24C.24D.100【答案】 A6、将违规的互联网金融从业机构列入（）。
A.严重违法失信企业名单B.停业整顿名单C.征信系统违法记录D.互联网金融风险专项整治重点对象【答案】 D7、三级资质甲房地产开发公司于2010年12月设立。
2013年1月，甲房地产开发公司决定开发一普通商品住房项目小区，项目总投资5000万元，并以出让方式取得了该土地使用权。
甲房地产开发公司在该小区开发过程中，以在建工程抵押贷款筹措建设资金。
2013年7月1日，甲房地产开发公司将该项目转让给二级资质乙房地产开发公司。
乙房地产开发公司在开发建设的同时进行了大规模的房地产广告宣传。
2015年9月，乙公司完成该小区开发，并通过综合验收。
A.在建工程抵押登记属于土地使用权变更登记B.在建工程抵押是指以依法取得的土地使用权连同在建工程已投入的资产设定抵押C.甲房地产公司投入资金达到1000万元即可转让该房地产开发项目D.受让该房地产开发项目的乙房地产开发公司，可以不具备房地产开发企业资质【答案】 B8、受赠人取得赠与人无偿赠与的不动产后，再次转让该项不动产的，应纳个人所得税，按（）的适用税率计算。
2022年职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期(含答案)试卷号：34
2022年职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期（含答案）一.综合题(共15题)1.单选题投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。
Ⅰ参与被投资企业的公司治理Ⅱ建立估值模型，对被投资企业进行估值Ⅲ跟踪协议条款执行情况Ⅳ对被投资企业进行尽职调查Ⅴ监控被投资企业的各类经营指标与财务状况问题1选项A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C【解析】投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取以下几种方式：跟踪协议条款执行情况、监控被投资企业的各类经营指标与财务状况、参与被投资企业的公司治理。
Ⅱ建立估值模型，对被投资企业进行估值和Ⅳ对被投资企业进行尽职调查属于股权投资基金运作流程的第二个阶段即投资阶段。
而投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控则属于投后管理的阶段。
2.单选题关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（）。
问题1选项A.投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位B.企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系，共同作用于企业的C.高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素D.公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排【答案】C【解析】投资机构可以发挥自己的经验积累，及时监督和发现问题，并帮助企业构建一个更为科学的公司战略与业务发展定位。
A正确。
经营风险是被投资企业日常管理工作中不可忽视的问题。
各种不同的风险并不是孤立的，它们相互联系，共同作用于企业。
B正确。
高效与稳定的高层管理团队是企业长远健康发展的核心因素。
C错误。
公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。
D正确。
3.单选题资产组合在指定区间从最高点到最低点的差额是指（）。
问题1选项A.最大回撤B.下行风险C.非系统性风险D.市场风险【答案】A【解析】资产组合在指定区间从最高点到最低点的差额是指最大回撤。
2022年职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期(含答案)试卷号：44
2022年职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期（含答案）一.综合题(共15题)1.单选题关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（）。
Ⅰ.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配Ⅱ.期货市场能够提高金融系统抵御风险的能力Ⅲ.期货交易能够消除金融市场系统风险问题1选项A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】在某些特定的假设前提下，期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配，从而有助于投资者获得各自满意的风险类型和数量，优化各自的风险偏好；由于期货市场的存在，金融体系低于风险的能力也提高了，但是不能消除金融市场的系统性风险。
所以选择C选项。
2.单选题2015年5月，私募基金管理人的销售人员甲为销售某私募证券投资基金，将该私募产品信息发布在其微信朋友圈。
客户乙了解到此信息并向甲咨询，甲告诉乙投资有风险，该产品止损线为0.7元，故其最大亏损为0.3元。
乙在听了甲的介绍后，与亲戚朋友集资在私募基金管理人营业场所购买了该私募产品100万份。
2015年6月，A股市场出现持续断崖式暴跌，市场流动性呈现极度紧张局面，该私募基金于2015年7月3日跌破0.7元止损线，触发止损条款。
2015年7月7日，管理人开始对该品进入止损清盘操作，变现清算后，该私募基金份额净值降至0.59元。
关于销售人员甲在销售私募投资基金过程中的行为，以下符合法规要求的是（）。
Ⅰ.销售人员甲在介绍产品时说止损线是0.7元，即代表亏损不可能超过30% Ⅱ.销售人员甲在向客户乙推介该产品时，向客户乙介绍了私募基金产品的风险Ⅲ.销售人员甲通过未设置特定对象确定程序的微信朋友圈推介私募基金问题1选项A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅱ【答案】D【解析】第一项，止损线通俗来说，就是当达到这个线的时候，会采取止损的措施，但是具体亏损，可能会更多，描述错误；第二项，在金融行业，风险揭示做到位是没有问题的；第三项，私募基金一定要向合格投资者非公开募集，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
2023年房地产经纪人之房地产交易制度政策押题练习试卷A卷附答案
2023年房地产经纪人之房地产交易制度政策押题练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、房地产业中，物业管理和房地产中介服务合称()。
A.房地产咨询B.房地产服务业C.房地产中介服务业D.房地产经纪业【答案】 B2、2007年3月，张某在H市以单价6000元/m2购买了一套普通商品住房，建筑面积为70m2。
2011年5月，张某决定将住房以单价10000元/m2出售给首次购房的高某。
(2011年真题)A.2%B.3%C.4%D.10%【答案】 C3、（）和房价是衡量城市房地产市场运行质量的两个重要指标。
A.房租B.佣金C.服务费用D.代办服务收费4、因发布虚假广告被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，对违法行为负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起（）年内不得担任公司、企业的董事、监事、高级管理人员。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C5、因承租人擅自变动房屋承重结构而导致解除房屋租赁合同的，可由（）。
A.出租人单方解除B.租赁合同登记备案部门责令解除C.承租人单方解除D.不动产登记机构责令解除【答案】 A6、业主大会作出修改业主公约、业主大会议事规则、选聘或者解聘物业管理企业、专项维修资金使用、续筹方案的决议，必须经物业管理区域内全体业主所持投票权( )以上通过。
A.1/2B.1/3C.2/3D.1/47、2016年2月，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会印发《关于调整个人住房信贷政策有关问题的通知》规定，对拥有1套住房且相应购房贷款未结清的居民家庭，为改善居住推进再次申请商业性个人住房贷款购买普通住房，最低首付款比例调整为不低于（）。
A.15%B.20%C.25%D.30%【答案】 D8、关于《宪法》的相关规定，下列叙述错误的是（）。
A.城市的土地属于国家所有B.农村和城市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于个人所有C.任何组织或者个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法转让土地D.宅基地和自留地、自留山，也属于集体所有【答案】 B9、出租的房屋有权属争议的，则（）。
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交易押题五（题目）单选题(1) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元（不考虑交易费用）。
A、15000B、15.38万C、28.65万D、3791(2) 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
A、人民币普通股票B、人民币特种股票C、债券D、上市基金、权证(3) 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。
A、风险性B、决策的自主性C、收益的不确定性D、中介性(4) 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A、500%B、800%C、200%D、900%(5) 下列（）属于内幕交易行为。
A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易C、发行人在招股说明书中做虚假陈述D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券(6) 下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。
A、至少3个月查询一次资产的配置状况B、保证委托资产来源及用途的合法性C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、按合同约定承担投资的风险(7) 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。
A、证券交易所股东会B、证券交易所理事会C、证监会D、证券交易所管理层(8) 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A、证券结算风险基金B、上海证券交易所C、守约方D、投资者保护基金(9) 关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。
A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节B、清算和交收两个过程统称为结算C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(10) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
A、“集合资产管理计划名称”B、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”C、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”D、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”(11) 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A、1个月B、3个月C、6个月D、1年(12) 投资者的资金账户一般在（）处开立。
A、证券公司总部B、证券交易所C、存管银行D、证券营业部(13) 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）。
A、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位D、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支(14) 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A、票面利率按天B、市场利率按天C、银行利率按天D、同业拆借利率按天(15) 在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比（）。
A、买断式回购中，债券的所有权不转移；质押式回购中，债券的的所有权转移B、买断式回购中，债券的所有权转移；质押式回购中，债券的的所有权不转移C、在初始交易中，都是将债券“卖”给正回购方D、在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方(16) 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。
由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。
B、2元C、10元D、1元(17) 清算和交收两个过程统称为( )。
A、清算B、结算C、交收D、结账(18) 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。
A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B、采用一次成交两次结算的方式C、到期结算采用逐笔交收的方式D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收(19) 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。
A、接受上市申请，安排证券上市B、证券的存管和过户C、证券持有人名册登记D、受发行人的委托派发证券权益(20) 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。
A、客户招揽B、证券类金融产品销售C、证券类金融服务销售D、客户服务(21) 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A、非限定性集合资产管理计划B、限定性集合资产管理计划C、专项资产管理业务D、定向资产管理业务(22) 在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为（）。
A、0.01元人民币B、1元人民币C、0.001元人民币D、0.005元人民币(23) 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A、证监会B、银行C、经纪商D、委托人(24) 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A、真实性B、合规性D、可行性(25) （）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
A、利率期权B、看涨期权C、买入期权D、卖出期权(26) 证券投资基金是一种（）证券投资方式。
A、集合B、专业C、联合D、合作(27) 以下关于交易单元的说法，正确的是（）。
A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行C、会员可以通过其他会员的网关进行交易申报D、深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用(28) 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。
A、发行场所的确定方式不同B、发行时间的确定方式不同C、认购成功者的确定方式不同D、发行对象的确定方式不同(29) 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A、1B、2C、3D、4(30) 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。
A、前收盘价B、最新成交价格C、最后成交价格D、平均成交价格(31) 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
A、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责B、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划D、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度(32) 上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。
A、5元C、5港元D、1元(33) 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。
A、5%B、10%C、15%D、20%(34) 证券交易的原则不包括（）。
A、公开原则B、最大利益化原则C、公平原则D、公正原则(35) 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额(36) 作为证券交易所会员，其义务之一是( )。
A、接受证券交易所的监督B、参加会员大会C、对证券交易所的会员活动进行监督D、按规定转让交易席位(37) 从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
A、2004年3月21日B、2004年12月6日C、2005年3月21日D、2004年10月6日(38) 按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。
A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司(39) 从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）。
A、代理客户进行期货交易B、代期货公司收取保证金C、协助办理开户手续D、利用证券资金账户为客户存取(40) 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。
A、100B、1000C、50(41) 上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。
A、1988年4月1日B、1998年4月1日C、1998年6月1日D、1988年6月1日(42) 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。
A、3B、5C、7D、10(43) 新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。
A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格(44) 证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。
A、客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
B、应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立C、对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理D、证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产(45) 根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。
A、±20%B、±15%C、±10%D、±5%(46) 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项D、受托办理股份转让公司股权确认事宜(47) 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。