证券基础知识真题.doc
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项挑选题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，能够分为()。
(单项挑选题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项挑选题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项挑选题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项挑选题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项挑选题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、别采纳公示制度的证券是()。
(单项挑选题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施关于主承销商首次公开辟行股票及举行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项挑选题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的要紧内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券基础知识考试试题
证券资格考试资料－证券根底知识〔一〕第一章证券市场概述〔1-3〕第一节证券与证券市场 1、证券是指用以证实或设定权利所做成的书面凭证，它讲明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证实其曾经发生过的行为。
证券的票面要素要紧为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个全然特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证实持有人有权按期取得一定收进并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，因此有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的开展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直截了当交换的场所；第二，证券市场是财产权利直截了当交换的场所；第三，证券市场是风险直截了当交换的场所。
从纵一直划分，证券市场能够分一级市场和二级市场。
从横一直划分，又能够分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济开展到一定时期的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，开展中国家和地区的证券市场国际化将有较大开展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化开展趋势。
纵瞧十年来我国证券市场的开展历程，它的特点为：第一，市场开展日益标准有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
证券从业资格基础知识考试试题
证券从业资格考试试卷一、单项选择题（每题0. 5分, 共20分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分）1. 证券是各类记载并代表一定权益的( )A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证【参考答案】〖 B 〗2.1999年11月4日, 美国国会通过( ), 标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》【参考答案】〖B 〗3.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值/GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数【参考答案】〖B 〗4. 我国主权财富基金的发端是（）。
A. 中国投资有限责任公司B. 中国国际金融有限公司C. QFIID. QDII【参考答案】〖 A 〗5. 收入型基金以获取（）为目的。
A. 基金资产的长期稳定增值B. 当期的最大收入C. 投资组合的债券中得到适当的利息收益D. 获取稳定收益【参考答案】〖B〗6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告D. 制定证券交易价格【参考答案】〖 D〗7. 债券发行的定价方式以（）最为典型。
A. 累积投标询价B. 上网竞价C. 公开招标D. 协商定价【参考答案】〖 C 〗8、金融期货不包括（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股权类期货D. 货币期货【参考答案】〖 D 〗9. 证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A. 公司总经理B. 自营业务部门C. 公司投资决策机构D. 董事会【参考答案】〖 D 〗10. 在上市公司的税后利润中, 其分配顺序是（）。
A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C. 盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】〖 C 〗11. 债券是实际运用的（）证书。
证券知识基础试题及答案
证券知识基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A3. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案：D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案：B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能？A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案：D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分？A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案：D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是股票的基本要素？A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案：ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案：ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案：ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。
证券市场基础知识考试题库
证券市场基础知识考试题库一、选择题1. 证券市场的主要职能包括以下哪些？A. 资金融通B. 价值发现与定价C. 风险管理D. 手续费收入2. 以下哪些是证券的基本要素？A. 投资收益B. 证券代码C. 发行人信用D. 股东大会权利3. 股票市场的交易方式包括哪些？A. 集中竞价交易B. 撮合交易C. 协议转让D. 竞价转让4. 开放式基金的特点是什么？A. 可以随时申购和赎回B. 投资标的固定C. 受托人制度管理D. 销售佣金较高5. 企业债券的主要特点有哪些？A. 期限一般较长B. 利息通常按年支付C. 具有较高的流动性D. 无违约风险二、判断题1. 证券投资基金属于风险较低的投资产品。
2. 债券的利息在到期日全部支付。
3. 指数基金的投资标的是特定的个股。
4. 债券发行人的信用等级越高，利息越高。
5. 增强指数基金追求的是超额收益。
三、简答题1. 解释股票市场的“涨”与“跌”。
2. 什么是证券投资基金？3. 解释开放式基金和封闭式基金的区别。
4. 企业债券的投资风险是如何产生的？5. 请阐述指数基金的优点和缺点。
四、应用题1. 某人购买了一只基金，认购价格为每份10元，手续费率为0.5%。
他认购了1000份，那么他总共需要支付多少费用？2. 某公司发行了一笔债券，面值为100万，年利率为5%，到期时间为5年。
请计算该债券的每年利息。
3. 某股票在开盘价为10元，收盘价为12元，那么当天的涨幅是多少？如果某人购买了100股该股票，请计算他的盈利金额。
4. 选择基金的投资者通常会考虑哪些因素？5. 解释股票市场的“牛市”与“熊市”，并阐述如何应对不同市场环境下的投资策略。
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完成这些题目后，相信您对证券市场的基本知识有了更深入的了解。
祝您学习顺利！。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：A2. 以下哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案：D5. 什么是市盈率？A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案：A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是证券发行的场所。
（错误）2. 投资者在二级市场购买股票，可以直接从上市公司获得收益。
（错误）3. 债券的利率通常高于银行存款利率。
（正确）4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（正确）5. 证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人运作，投资者按份额享有收益。
（正确）三、简答题1. 简述股票和债券的区别。
答：股票是公司发行的所有权证明，投资者成为公司股东，享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利，但同时也承担公司经营风险。
债券是公司或政府发行的债务证明，投资者成为债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，但通常不参与公司决策，风险相对较低。
2. 什么是股票的除权和除息？答：除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后，股票价格需要进行调整，以反映权益变动。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要进行调整，以反映分红后的权益变动。
四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票，每股价格为10元，共购买了1000股。
该公司宣布每10股送5股，同时每10股派发现金红利2元。
1. 请计算小张的持股数和股票成本价。
答：小张的持股数由1000股增加至1500股（1000股×1.5倍），股票成本价为10元/股，总成本为10000元。
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证券从业资格考试历年真题一2010年《市场基础知识》全真试题2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题一、单项选择题1.在公司证券中，通常将银行及菲银行金融机构发行的证券称为（）oA.股票B.银行本栗C.基金证券D.金融证券2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易3.普通开放式基金份额属于（）。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券4.发行人通过小介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A.商品证券B.公募证券C.私募证券D.货币证券5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有（）。
A.期限性B.安全性C.流动性D.收益性6.通过投资者向基金管理公司申购和赎冋实现流通转比的基金是（）。
A.开放式基金B.封闭式棊金C.公司型基金D.契约型基金7.随着（）的成立和第一期股木的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局&根据我国政府对WT0的承诺，夕卜国证券机构直接从事B股交易的中请可由（）受理。
A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.国家外汇竹理局9.目前（）己经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除人量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.保险公司B.商业银行C.主权财富基金D.证券经营机构10.卜-列关于社保基金的描述屮，正确的是（）oA.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基木养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金11.QFI1制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制卜•汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资木利得、股息等经批准示可转为外汇汇出的种制度。
A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场12.2002年12月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家屮外合资证券公司（）获屮国证监批准正式成立。
A.华欧国际证券有限公司B.中国国际金融有限公司C.海富通证券公司D.湘财证券13.2006年9月8F1,经国务院同意、中国证监会批准，山上海期货交易所、郑州商站交易所、大连商甜交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（）。
该交易所的成立，将有力推进屮国金融衍住产品的发展，对健全中国资木市场体系结构具有划时代的重人意义。
A.中国金属期货交易所B.屮国外汇期货交易所C.中国金融期货交易所D.中国期货交易所14.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也LI趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势°A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化15.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A.产权债权C.物权D.所有权16.（）是指证券是权利的一•种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券17.K列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。
A.可以一次或分次缴纳出资B.转让和对简单C.安全性较差D.认购时要求一次性缴纳18.F列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。
A.股票清仓吋，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应高于账面价值C.股栗的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算吋，其发行的股票的交易价值19.在没冇优先股的条件下，每股的账面价值等于（）oA.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库存股票数蜃20.通常情况下，股票的账面价值（）股票价格。
A.不等于B.等于C.人于D.小于21.股权登记口期Z后认购的普通股票可以称为（）oA.附权股B.含权股C.除权股D.复权股22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（）。
A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与木期剩余盈利的分配C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎冋23.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。
优先股票的“优先”主要体现在（）。
A.对企业经营参与权的优先B.认购新股发行的优先C.持冇股票依法转让的优先D.股息分配和剩余资产清偿的优先24.K列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。
A.H股B.B股C.S股D.L股25.K列各项中，不属了记账式债券的特征是（）。
A.发行效率高B.交易风险人C.可记名、挂失D.交易手续简便26.凭证式债券是债权人认购债券的（）。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证27.提前兑取凭证式债券时，除偿述木金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。
A.l%oB.2%。
C.3%oD.4%02&用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。
A.单利B.贴现C.复利D.分期29.贴现债券通常在栗面上（）,是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价30.以利率逐年累进方法计息的债券称为（）。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券31.下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（）。
A.偿述能力B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力32.附有交换条款的债券是指（）。
A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C.债券所有人具有按约泄的条件将持有债券与债券发行公诃以外的其他公4的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的口期内以票面价值卖|叫给发行人的权利33.在我国，财政部发行的、冇固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）0A.储蓄国债（电子式）B.赤字国债0.凭证式国债D.特种国债34.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券35.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（）。
A.特种国债B.保值国债C.财政国债D.特別国债36.K列关于实物国债的说法中，正确的是（）。
A.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券B.实物国债是以某种商品实物为木位而发行的债券C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D.实物国债是以货币为木位而发行的债券37.被称为“金边债券”的是（）。
A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券3&债券按附新股认股权和债券木身能否分开来划分，可分为（）。
A.町分离型为非分离型B.独立空与分离型C.可分型与不可分型D.独立型与非独立型39.附认股权证的公司债是公司发行的一种附冇认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购买者（）。
A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时亨有优先购买权B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.对以按事后规定的条件在公司发行股票时亨有优先购买权D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权40.下列关于国际债券的说法中，错误的是（）。
A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.欧洲债券由一家或几家人银行牵头，组成卜几家或几卜家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销41.发行亚洲债券的主要目的是（）。
A.利用国际市场资金來源的广泛性筹集资金B.适应资金全球化的趋势C.改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局D.改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局42.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立。
A.70%B.80%C.90%D.60%43.开放式基金的销售机构不包括（）。
A.商业银行B.保险公司C.证券公司D.担保公司44.基金变更不包括（）。
A.封闭式基金转为开放式某金封闭式基金清算C.封闭式基金扩募D.封闭式基金续期45.下列关于股票基金的说法屮，错课的是（）。
A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B.投资冃标侧重于追求资本利得和长期资本增值C.具有变现性强、流动性强的特点D.管理严格46.1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（）。
A.ETFB.LOFC.封闭式基金D.开放式基金47•棊金清算账刖以及冇关文件由（）來保存。
A.基金托管人B.基金发起人0.基金管理人D.基金清算小组4&目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。
A.1%B.1. 5%C.2%D.2. 5%49.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。
A.基金契约B.基金章程C.基金信托契约D.基金托管契约50.投资者在2007年8月3 FI （周五，法定假日前最后一个工作口）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）oA.8月3日B.8月4日C.8月5日D.8 月6 口51 •下列各项中,不属于信息披露内容的是（）。
A.证券发行信息B.每日报告C.定期报告D.临时报告52.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。
A.初始保证金B.维持保I正金C.最低保证金D.结算保证金53•在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是（）。
A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B.全体中标者的中标价格是单一的C.以募满发行额为止屮标者各白的投标价格的平均价作为各屮标者的最终屮标价D.各中标者的认购价格是不相同的54.下列关于证券承销的说法中，不正确的是（）。
A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承悄机构悄作B.发行人推销证券的唯一方式是承销C.承销有包销和代销两种D.包销有全额包销和余额包销两种55.沪深300指数每次调整的比例定为不超过（）。
A.10%B.20%C.15%D.5%56.加权股价指数不包括（）oA.基期加权股价指数B.相对加权股价指数C.计算期加权股价指数D.儿何加权股价指数57.只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率吋，投资者才有实际收益。