2020年等级考试《基金法律法规》测试卷(第8套)
2020年8月基金从业试题《法律法规》考前精选卷文档
素材归纳不易，仅供学习参考点趣乐考网-2020年8月基金从业试题《法律法规》考前精选卷1.资产负债表中的所有者权益不包括()。
A.股本B.应付票据C.资本公积D.盈余公积2.利润表的终点是()。
A.特定会计期间的收入B.本期的所有者盈余c.与收入相关的成本费用D.本期的所有者权益3.一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花()天收回一次账面上的全部应收账款。
A.5B.73C.30D.704.财务报表分析是()进行证券分析的重要内容。
A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员5.()是用来衡量企业长期偿债能力的指标。
A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率6.权益乘数的计算方法是()。
A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者权益C.资产除以负债D.负债除以资产7.李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%，按照单利计算，5年后李先生能取到的总额是()元。
A.1250B.1050C.1200D.12768.按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
A.复利B.单利C.贴现D.现值9.某企业有一张带息票据(单利计息)，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为()元。
A.60B.120C.80D.48010.某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为()万元。
A.36.74B.38.57C.34.22D.35.7311.()指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率12.股权投资的风险更大，要求更()的风险溢价，其收益应该()于债权投资的收益。
A.高;低B.低;高C.高;高D.低;低13.()是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。
2020年等级考试《基金法律法规》测试卷(第89套)
2020年等级考试《基金法律法规》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为( )份。
A.990102B.990099C.1000003D.9903992.力图取得超越基准组合表现的基金是( )。
A.主动型基金B.被动型基金C.收入型基金D.增长型基金3.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是( )。
A.为参会者举办抽奖活动B.聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传符合规定的基金公司的过往业绩4.基金监管原则的“三公”原则重在( )。
A.公开B.公平C.公正D.以上都不是5.不动产投资基金投资于服务的领域有( )。
Ⅰ．零售物业Ⅱ．房地产Ⅲ．仓储Ⅳ．酒店A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ6.基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当( )。
A.充分说明保本基金与银行存款的一致性B.充分说明基金经理的过往业绩C.充分说明保本基金的收益率D.充分揭示保本基金的风险7.基金的服务机构不包括( )。
A.基金注册登记机构B.律师事务所C.证券交易所D.基金投资咨询机构8.金融工具最初被称为( )。
A.金融票据B.金融凭证C.资本工具D.信用工具9.基金市场营销的( )是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》检测试题及答案
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》检测试题及答案1、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了()。
A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则答案：A解析：基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。
2.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()的除外。
A.5年B.1年C.3年D.6个月答案：D解析：基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6 个月的除外。
3.职业关系具有的特点不包括()。
A.单一性B.社会性C.专业性D.复合性答案：A解析：职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点。
4.以下关于公司型基金的表述，正确的是()。
A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.主要依据基金合同运营基金C.基金是独立的法人机构D.投资者享有直接管理基金的权利答案：C解析：与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。
公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。
5.在金融市场上，既是重要的交易体，又是监管机构之一的是()。
A.证监会B.证券公司C.商业银行D.中央银行答案：D解析：中央银行在金融市场上处于一种特殊的地位，既是金融市场中重要的交易主体，又是监管机构之一。
参与市场交易是指中央银行作为银行的银行，为金融市场提供资金。
同时，为了执行货币政策，中央银行常以公开市场操作的方式参与金融市场交易。
此外，中央银行还与其他监管机构一起，代表政府对金融市场上交易者的行为进行监督和管理6.证券投资基金起源于()的投资信托公司。
A.英国B.美国C.法国D.荷兰答案：A解析：证券投资基金起源于英囯的投资信托公司。
2020年等级考试《基金法律法规》考前练习(第9套)
2020年等级考试《基金法律法规》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.道德是一种( )。
A.社会关系B.上层建筑C.社会意识形态D.以上都不是2.下列不符合基金销售费用规范的是( )。
A.基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率B.基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目C.基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用3.( )是基金职业道德规范教育的基础和保障。
A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养4.可以责令有下列( )情形之一的基金托管人限期改正。
Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．未能勤勉尽责的Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ．依法解散的A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.( )不属于具体的基金客户服务流程。
A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案6.( )《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
A.2012年8月8日B.2014年8月8日C.2012年12月18日D.2014年12月18日7.( )中的财务报告需要审计。
A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.临时报告8.合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例9.基金托管人应当履行下列( )职责。
医疗保障基金法律法规考试试题
医疗保障基金法律法规考试试题一、单选题1、以下哪项属于欺诈骗保行为？A、为不属于医保范围的人员办理医疗保障待遇B、将应由个人负担的医疗费用记入医保基金支付范围2、以下哪项不属于欺诈骗保行为？A、虚构医药服务，伪造医疗文书和票据，骗取医疗保障基金为参保人员提供虚假发票用自己的社保卡到药店买药B、C、3、以下哪项属于欺诈骗保行为？A、串换药品、耗材、物品、诊疗项目等骗取医疗保障基金支出B、盗刷医疗保障身份凭证,为参保人员套取现金或购买营养保健品、化妆品、生活用品等非医疗物品4、以下哪项不属于欺诈骗保行为？A、为非定点医药机构提供刷卡记账服务C、挂名住院5、以下哪项属于欺诈骗保行为？A、为参保人员串换药品、耗材、物品等骗取医疗保障基金支出B、伪造假医疗服务票据,骗取医疗保障基金6、以下哪项不属于欺诈骗保行为？A、老婆产检刷完医保卡个人账户的钱后，通过关联老公医保个人账户刷老公的B、非法使用医疗保障身份凭证,套取药品耗材等倒买倒卖非法牟利C、将本人的医疗保障凭证转借他人就医或持他人医疗保障凭证冒名就医7、以下哪项不属于欺诈骗保行为？A、为不属于医保范围的人员办理医保待遇手续B、违反规定支付医疗保障费用8、举报欺诈骗保行为的方式有那些？A、电话，拨打医保局举报投诉电话B、写信，将举报信及相关书面资料邮寄至医保局9、关于举报欺诈骗保，以下哪种说法是错误的？B、举报人可通过开通的任何一种举报渠道进行举报,也可以同时通过多种渠道进行举报。
C、举报人直接向各市医疗保障部门进行举报,也可以向上级医疗保障部门进行举报。
10、各级医疗保障部门对符合受理范围的举报案件应在接到举报后（）个工作日内提出是否立案调查的意见。
对不属于受理范围的实名举报案件,应自接到举报后（）个工作日内告知举报人不予受理的意见, 并说明原因。
B、20；20C、30；3011、对属于受理范围的举报案件,医疗保障部门应当自受理之日起30 个工作日内办理完毕。
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第08套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第08套(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第08套1.[单选题]李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。
A)李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B)李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C)办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员D)李明目前只申请开立了1个信用账户2.[单选题]甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。
A)丙B)甲C)乙D)丁3.[单选题]证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A)董事、监事、高级管理人员、部门经理B)独立董事、监事C)董事、监事、高级管理人员D)高级管理人员、境外分支机构负责人4.[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A)受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B)证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C)为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保5.[单选题]（ ）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。
乐考网-2020年基金从业《基金法律法规》考题
乐考网-2020年基金从业《基金法律法规》考题1.( )是社会最古老、最基本的经济主体。
A.政府B.非金融机构C.居民D.金融机构2.资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着( )的作用。
A.资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值B.使有限的资源得不到有效的利用C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，加大交易成本3.衍生金融工具不包括( )。
A.远期合约B.货币市场基金C.互换协议D.期货合约4.( )是金融市场上最重要的中介机构。
A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司5.下列关于金融市场的分类中，不正确的是( )。
A.按交易场所分为期货市场和现货市场B.按交易工具的期限分为货币市场和资本市场C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等D.按交割期限分为现货市场和期货市场6.金融交易的组织方式不包括( )。
A.有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式B.在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式C.电信网络交易方式D.在各金融机构柜台上的集中交易方式7.下列描述中属于针对对冲基金的是( )。
A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D.是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资8.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归( )所有。
A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理9.下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中，错误的是( )。
A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益相同D.投资风险大小不同10.下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是( )。
2020年等级考试《基金法律法规》模拟卷(第65套)
2020年等级考试《基金法律法规》模拟卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
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姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.( )是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
A.内部控制管理B.合规风险管理C.投资决策管理D.信息披露管理2.2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列( )管制。
Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。
A.1B.2C.3D.54.股权投资基金又称( )。
A.私人股权投资基金B.证券投资基金C.股权类投资基金D.风险投资基金5.基金职业道德修养的有效途径是( )A.基金职业道德教育B.基金职业道德规范C.基金职业道德实践D.基金职业道德观念6.下列不是基金市场营销特征的有( )。
A.持续性B.适用性C.规范性D.广泛性7.基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。
下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是( )。
A.全面性原则B.及时性原则C.投资人利益优先原则D.主观性原则8.基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和( )等的业务活动。
A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值9.对所有基金从业人员均有约束效力的是( )。
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2020年等级考试《基金法律法规》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.根据运作方式分类，可以将基金分为( )。
A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金C.公募基金和私募基金D.封闭式基金和开放式基金2.投资基金按照法律形式可以分为( )等形式。
Ⅰ．契约型Ⅱ．公司型Ⅲ．无限合伙型Ⅳ．有限合伙型A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3.下列不属于基金监管特征的是( )A.监管内容具有全面性B.监管对象具有广泛性C.监管时间具有连续性D.监管活动具有随意性4.一般而言，将流通市值超过( )亿元人民币的公司划归为大盘股票。
A.1B.5C.10D.205.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。
A.3B.5C.10D.156.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于( )。
A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则7.基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括( )。
A.采取抽奖方式销售基金B.压低基金收费水平C.擅自变更收费标准D.充分的风险提示8.基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知( )。
Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由Ⅳ．投资者适当性匹配意见A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把( )的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险10.投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中( )属于个人背景的因素。
A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展11.( )不属于具体的基金客户服务流程。
A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案12.依据( )不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A.投资对象C.投资理念D.运作方式13.我国市场上出现的公募另类投资基金有( )。
Ⅰ．商品基金Ⅱ．非上市股权基金Ⅲ．环保基金Ⅳ．房地产基金A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ14.( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.独立性B.健全性C.相互制约D.成本效益15.基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
A.向投资人承诺收益B.进行基金投资人风险承受能力调查C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品16.某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为( )元。
A.29469．55B.28389．45C.13985．3317.证券投资基金由( )进行基金财产的保管。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会18.职业素质包括专业技能和( )。
A.道德素养B.教育背景C.表达能力D.执行能力19.有下列( )情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。
Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．连续3年没有开展基金托管业务的Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的Ⅳ．法律、法规规定的其他情形A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ20.下列不属于LOF与ETF区别的是( )。
A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同21.根据下面资料，回答{TSE}题某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。
因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。
甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。
根据以上材料，回答2～4题。
{TS}甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了( )的要求。
A.持证上岗B.持续学习C.客户至上D.公平对待客户22.基金监管原则的“三公”原则重在( )。
A.公开B.公平C.公正D.以上都不是23.下列不属于基金市场参与主体的是( )。
A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构和自律组织D.社会团体24.下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是( )。
A.在交易所上市交易B.基金份额可变C.ETF最早产生于美国D.有指数基金的特点25.2001年9月，我国第一只开放性基金——( )诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
A.华夏基金C.博时基金D.中欧26.岗前职业道德教育主要是通过( )来督促完成的。
A.在职培训B.基金从业资格考试C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案27.下列哪项报告需要披露基金财产中计提的相关费用金额。
A.半年度报告B.月度报告C.季度报告D.每日更新的基金数值报告28.基金产品风险评价应当至少考虑以下因素( )。
Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29.全球基金发展的趋势和特点包括( )。
Ⅰ．美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响Ⅱ．开放式基金成为证券投资基金的主流产品Ⅲ．少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大Ⅳ．退休养老金成为基金的重要资金来源A.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30.( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算31.某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为( )份。
A.990102B.990099C.1000003D.99039932.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括( )。
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议33.私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下( )行为。
Ⅰ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅳ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ34.道德依靠( )约束人的行为。
A.社会舆论B.传统习俗C.内心信念D.以上都是35.下列不属于我国基金监管原则的是( )。
A.适度监管原则B.高效监管原则C.依法监管原则D.保障市场主体利益原则36.基金估值核算是指基金( )等业务活动。
A.会计核算B.估值C.信息披露D.以上都是37.( )在基金运作中具有核心作用。
A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所38.货币市场是指专门融通不超过( )短期资金的场所。
A.三年B.两年C.半年D.一年39.A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8%”。
对此案例的评析，下列说法错误的是( )。
A.最高可享8．8%年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范40.一般而言，将流通市值低于( )亿元人民币的公司划归为小盘股票。
A.1B.5C.10D.2041.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。
A.1B.2C.3D.542.商业秘密的特点不包括( )。
A.不为公众所知悉B.能够带来经济利益C.被采取保密措施D.不具有实用性43.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障( )的利益。
A.基金份额持有人B.基金管理公司C.基金公司股东D.基金公司员工44.投资者进行ETF证券认购时需要具有( )。
A.沪、深B股或H股账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户45.下列不属于基金信息披露禁止行为的是( )A.违规承诺收益或承担损失B.诋毁其他基金管理人C.登载其他组织的祝贺性文字D.不对证券投资业绩进行预测46.可以责令有下列( )情形之一的基金托管人限期改正。
Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．未能勤勉尽责的Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ．依法解散的A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ47.下列说法正确的是( )。
Ⅰ．货币市场基金不适合长期投资Ⅱ．货币市场进入门槛通常很高Ⅲ．货币市场基金的投资门槛极低Ⅳ．货币市场基金具有了货币的支付功能A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ48.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、( )及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
A.投资银行B.商业银行C.外汇经纪人D.证券交易所49.以下关于基金销售费用的说法，正确的是( )。
A.应在招募说明书中载明费率标准B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用C.基金的申购费必须在申购时收取D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金50.基金公司直销具有下列( )特点。
Ⅰ．仅销售一家基金公司的产品Ⅱ．销售队伍专业性强Ⅲ．销售网络推广效果有限Ⅳ．易于提高客户忠诚度A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ51.基金信息披露的内容包括( )。
①基金招募说明书②基金合同③基金发售公告④基金份额净值⑥基金募集情况⑤基金持有人大会决议A.①②③④B.①③④⑤C.①②⑤⑥D.①②③④⑤⑥52.2015年至今属于我国基金业发展的( )阶段。
A.萌芽和早期发展时期B.证券投资基金试点发展阶段C.行业平稳发展及创新探索阶段D.防范风险和规范发展阶段53.道德规范的表现不能是( )。