风险排查报告
风险排查报告(合集21篇)
风险排查报告（合集21篇）风险排查报告第1篇为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为，保障客户合法权益，根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》(银监办发﹞335号)文件精神要求，我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。
现将自查情况报告如下：一、加强组织领导，将自查工作落实到位目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。
我行保险代理业务处于起步阶段，只开展保险代理推销业务，由客户亲自主动到保险公司办理，我行只提供合作保险公司，并没有代理销售保险。
此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售x银行""人民币理财产品业务。
对于此次代销业务自查工作，我行高度重视。
为保证自查工作落实到位，由个人金融业务部组织，要求各分支行严格按照文件精神要求，有序开展代销业务的自查工作并形成自查报告上报个人金融业务部，个人金融业务部再进行抽查。
由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段，仅在x区各网点开展，代理业务内容涉及面窄，总行要求各分支行、营业网点以自查工作为契机，重点在于全面加强学习代销业务的规范要求，为我行代销业务的全面发展打下坚实的基础。
二、自查内容按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》的规定，我行积极开展代销业务情况的自查工作，自查结果汇报如下： (一)审慎选择合作方及代销产品我行审慎选择代理销售的理财产品。
经我行多方面调查，x银行经过多年的发展完善，已具有高效的风险控制体系，通过银银平台与多家银行签订合作协议。
我行与x银行签订《银银平台理财产品销售合作协议》，代理销售x银行风险级别为基本无风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品，主要为保本浮动收益型的理财产品，充分降低客户的投资风险。
我行与x银行在协议中明确发行方、代销方的责任和义务，代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由x银行承担，我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。
风险排查自查报告9篇
风险排查自查报告9篇风险排查自查报告1根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。
一、公司业务排查情况（一）公司业务账户排查我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。
不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。
坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。
在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。
基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。
临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。
注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。
银行结算账户的变更与撤销。
存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。
存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。
存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。
在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章；于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。
无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。
对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。
银行结算账户重要资料的管理。
建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。
预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人（单位负责人）或其授权的代理人的签名或者盖章。
风险排查工作总结报告5篇
风险排查工作总结报告5篇风险排查工作总结报告【一】为切实加强安全生产施工管理，坚决遏止施工安全事故的发生，我们组织了安全生产专项自查工作。
结合项目本身实际情况，对项目部、拌合站以及各施工队进行了安全专项检查与自查，对于存在的不稳定安全隐患进行了排除。
排查目的是通过排查及时发现施工现场存在的安全隐患和安全管理中的薄弱环节，采取有效措施，消除事故隐患，解决安全管理中存在的问题，切实提高施工现场的安全生产水平，坚决遏止施工安全事故多发局面，防范安全事故的发生。
我们成立了以安全办为主的安全生产隐患排查工作领导小组，领导小组成员包括组长、副组长和其他成员。
排查工作主要针对以下几个方面：一是对工人进行安全教育，对现场进行检查，对查出的情况汇总，并通知各个班组整改；二是进行全面集中排查，建立安全隐患排查整治台账，对排查出的安全隐患要按“三定”原则落实整改，并进行复查；三是对已排查出的隐患进行监督，确保整改不走过场，对新发现的隐患建立台账，并跟踪落实。
我们依据有关安全生产法律法规和标准规范，对工地进行全面排查，结合《新疆维吾尔自治区安全生产事故隐患排查治理条例》的有关要求和今年以来发生的多起安全事故的特点进行，做到实体与行为统一，既查找现场的实体安全隐患，又指出安全管理存在的问题。
重点排查了安全行为方面和现场实体方面。
在安全行为方面，我们加强了安全生产许可证的持证情况和安全责任的考核落实情况，进一步健全了安全管理机构，配备了专职安全管理人员，对从业人员进行“三级安全教育”，加强了消防安全知识的宣传普及和业余消防队的建设情况。
每天指定人员对现场消防情况进行巡查，并记录。
我们检查了安全责任制、安全技术交底、安全检查及安全隐患整改等主要安全管理责任制度的落实，加强了安全与文明施工落实情况，对施工现场重大危险源的预防监控措施及应急预案进行了完善，对安全防护用品、安全防护设施和特种作业人员持证上岗的等进行了监督检查。
在现场实体方面，我们检查了国家有关安全规范与标准的贯彻落实情况，主要包括工地食堂、职工宿舍、材料、设备仓库等重点场所的环境条件、消防设施的配备与使用管理等是否符合消防安全要求，消防责任人及消防措施是否落实等，以及施工机械车辆的安全状况。
风险识别隐患排查报告(3篇)
第1篇风险识别隐患排查报告一、报告概述随着我国经济的快速发展，各行各业对安全生产的重视程度日益提高。
为了确保企业生产安全，预防事故发生，本报告对某企业进行风险识别和隐患排查，旨在全面了解企业安全生产现状，提出针对性的改进措施，为企业安全生产提供有力保障。
一、企业概况某企业成立于XX年，主要从事XX行业生产。
企业占地面积XX平方米，员工总数XX人。
企业生产工艺流程主要包括原材料采购、生产加工、产品检验、包装、销售等环节。
二、风险识别1. 生产环节风险（1）原材料采购风险：原材料质量不稳定，可能导致产品质量不合格，影响企业声誉。
（2）生产设备风险：生产设备老化、故障率高，可能引发安全事故。
（3）操作人员风险：操作人员技能水平参差不齐，安全意识淡薄，容易引发操作失误。
（4）工艺流程风险：生产工艺流程不合理，可能导致产品质量不稳定，影响生产效率。
2. 仓储环节风险（1）仓储设施风险：仓储设施老化、损坏，可能引发火灾、爆炸等事故。
（2）仓储物资风险：仓储物资堆放不合理，可能导致物资受损、火灾等事故。
3. 销售环节风险（1）销售渠道风险：销售渠道不稳定，可能导致产品积压、资金周转困难。
（2）客户风险：客户质量意识不强，可能导致产品质量投诉、退货等问题。
4. 环保环节风险（1）废水处理风险：废水处理设施不完善，可能导致废水超标排放，污染环境。
（2）废气处理风险：废气处理设施不完善，可能导致废气超标排放，污染环境。
三、隐患排查1. 生产环节隐患（1）原材料采购：未建立供应商评估制度，对原材料质量把关不严。
（2）生产设备：设备老化，维修保养不及时，存在安全隐患。
（3）操作人员：部分操作人员未经过专业培训，安全意识淡薄。
（4）工艺流程：生产工艺流程不合理，存在质量风险。
2. 仓储环节隐患（1）仓储设施：仓储设施老化，存在安全隐患。
（2）仓储物资：物资堆放不合理，存在火灾风险。
3. 销售环节隐患（1）销售渠道：销售渠道不稳定，存在资金风险。
风险排查报告
风险排查报告风险排查报告「篇一」按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。
建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。
大额备用金提取需两人同行。
避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。
三、部门改进措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。
强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。
风险排查报告「篇二」按照《xxx市人民政府办公厅关于开展地震应急防范准备督查工作的通知》（x政办明电发[20xx]18号）要求，我局组织市公路管理处、xxx交通投资有限公司、xxx滨河黄河公路大桥管理有限责任公司对我市辖区内道路桥梁等交通基础设施开展了全面的隐患排查工作，现将具体工作汇报如下：一、具体情况我局养护公路总里程281.91公里，其中国道2条，分别为国道211（银榕线）、国道244（乌江线），养护里程18.53公里；省道2条，分别为省道104（银苏线）、省道305（石平线），养护里程28.42公里；县道4条，分别为县道101（银通公路）、县道103（新小公路）、县道104（新南公路）、县道106（贺新公路），养护里程55.414公里；乡道7条，分别为乡道051（滚苏岩画公路）、乡道101（永通公路）、乡道102（新干公路）、乡道103（银阀公路）、乡道104（环阅海湖公路）、乡道243（兴洲北路）、乡道306（新干公路加长段），养护里程74.497公里；专用道路1条（滨河大道），养护里程26.802公里；村道4条，分别为村道244（孔富路）、村道245（滨河大道连接线）、村道505（惠平线）、村道505（银麻西线），养护里程29.232公里；黄河大桥2座，分别为滨河黄河公路大桥（由滨河黄河大桥管理有限责任公司负责管养）、兵沟黄河公路大桥（由xxx交通投资有限公司负责管养），养护里程49.105公里。
风险评估隐患排查报告(3篇)
第1篇一、报告概述为了确保公司生产、运营和员工的生命财产安全，及时发现和消除安全隐患，预防和减少事故发生，根据《安全生产法》及相关法律法规的要求，本报告对公司在一定时期内的风险评估和隐患排查情况进行全面分析，并提出整改措施和建议。
二、风险评估1. 物质安全风险（1）易燃易爆物品：公司存在一定数量的易燃易爆物品，如油漆、酒精等。
若储存、运输、使用过程中出现泄漏、误操作等情况，可能引发火灾、爆炸等事故。
（2）危险化学品：公司使用的危险化学品种类较多，如硫酸、盐酸等。
若储存、运输、使用过程中出现泄漏、误操作等情况，可能对人体健康和环境造成严重危害。
2. 设备设施风险（1）机械设备：公司生产过程中使用的机械设备较多，如数控机床、叉车等。
若设备维护保养不到位、操作不当，可能导致设备故障、人员伤害等事故。
（2）电气设备：公司电气设备较多，如变压器、配电箱等。
若电气设备存在安全隐患，可能导致触电、火灾等事故。
3. 人员安全风险（1）员工安全意识：部分员工安全意识不强，存在侥幸心理，不遵守操作规程，可能导致事故发生。
（2）员工技能水平：部分员工技能水平较低，操作不当，可能导致事故发生。
4. 环境风险（1）废水：公司生产过程中产生的废水含有一定量的有害物质，若处理不当，可能对周围环境造成污染。
（2）废气：公司生产过程中产生的废气含有一定量的有害物质，若处理不当，可能对周围环境造成污染。
三、隐患排查1. 物质安全隐患排查（1）加强易燃易爆物品的储存、运输、使用管理，严格执行操作规程，确保安全。
（2）对危险化学品进行分类储存、分区管理，加强警示标识，防止误操作。
2. 设备设施安全隐患排查（1）加强设备维护保养，定期检查设备运行状况，发现问题及时处理。
（2）加强电气设备的安全管理，定期检查电气线路，防止漏电、短路等事故发生。
3. 人员安全隐患排查（1）加强员工安全教育培训，提高员工安全意识。
（2）加强员工技能培训，提高员工操作水平。
风险排查工作报告
风险排查工作报告风险排查工作报告在生活中，报告的使用频率呈上升趋势，我们在写报告的时候要留意规律的合理性。
信任很多伴侣都对写报告感到特殊苦恼吧，下面是我为大家整理的风险排查工作报告，期望能够关怀到大家。
风险排查工作报告120xx年我局依据《省质量技术监督局关于印发“质量平安风险排查整治活动方案”的通知》的文件要求和部署，结合我县工作实际，以维护质量平安为目标，以人民反映猛烈的产品质量、食品平安、特种设备平安为切入点，从监管产品、生产企业、质监自身等三个方面认真进行质量平安风险排查，目前已取得确定成效，现将状况汇报如下：一、实行措施，加强风险排查〔一〕强化领导，落实质量平安风险排查责任。
成立了以局长为组长，副局长为副组长，各业务人员的风险排查工作领导小组，认真组织实施。
〔二〕细致摸查，把平安风险隐患毁灭在萌芽状态。
以特种设备、食品、食品添加剂、队伍建设等为重点认真开展排查。
认真摸查潜在的风险对象、风险环节、风险品种、风险时段等“风险点”。
做到全过程、全方位进行深化排查，依据查出隐患制定相应的防范和把握措施。
〔三〕严把三关，构筑企业平安生产防线。
切实把好原料进厂关、生产过程关、出厂检验关。
一是严把原料进厂关。
全面查验企业选购原料、食品添加剂的验证记录以及进货台账；二是严把生产过程关。
检查企业是否严格依据生产工艺流程组织生产；严把添加剂使用关，重点检查生产过程中使用的食品添加剂是否符合国家规定；三是严把出厂检验关，进行严格检查，确保成品合格率到达100％。
〔四〕把握四类风险，确保质量平安零风险。
对隐患排查出的问题，实施风险管理。
一是把握管理风险。
完善从企业负责人到车间管理人员的责任落实；二是把握质量风险。
对企业存在的质量平安风险实施。
在效果上，我县产品质量水平得到了提升，特殊是食品企业，在20xx年监督抽样中，合格率100%，企业的整体水平得到了提高。
二、产品质量问题方面我县的企业主要是以食品加工为主，全县共有食品生产企业41家，其中获证的25家食品生产企业，〔目前停产的有3家〕，未获证的17家小作坊有4家事胶合板生产企业。
风险排查工作总结报告5篇
风险排查工作总结报告5篇风险排查工作总结报告【一】为切实加强安全生产施工管理，坚决遏止施工安全事故的发生，我星吐****组织安全生产专项自查工作，结合项目本身实际情况，对项目部、拌合站以及各施工队进行了安全专项检查与自查，对于存在的不稳定安全隐患进行了排除，具体情况如下：一、排查目的通过排查，及时发现施工现场存在的安全隐患和安全管理中的薄弱环节，采取有效措施，消除事故隐患，解决安全管理中存在的问题，切实提高施工现场的安全生产水平，坚决遏止施工安全事故多发局面，防范安全事故的发生。
二、组织领导项目部成立了以安全办为主的安全生产隐患排查工作领导小组组长：***副组长：***成员：***三、排查工作安排排查工作主要针对以下几个方面：(一)、对工人进行安全教育，对现场进行检查，对查出的情况汇总，并通知各个班组整改。
(二)、进行全面集中排查，建立安全隐患排查整治台帐，对排查出的安全隐患要按“三定”原则落实整改，并进行复查。
(三)、对已排查出的隐患进行监督，确保整改不走过场，对新发现的隐患建立台账，并跟踪落实。
四、排查内容依据有关安全生产法律法规和标准规范，对工地进行全面排查，结合《新疆维吾尔自治区安全生产事故隐患排查治理条例》的有关要求和今年以来发生的多起安全事故的特点进行，做到实体与行为统一，既查找现场的实体安全隐患，又指出安全管理存在的问题，重点排查：1.安全行为方面：(1)加强安全生产许可证的持证情况和安全责任的考核落实情况;(2)进一步健全安全管理机构，专职安全管理人员配备到位：对从业人员进行“三级安全教育”。
加强消防安全知识的宣传普及和业余消防队的建设情况;每天指定人员对现场消防情况进行巡查，并记录。
(3)检查安全责任制、安全技术交底、安全检查及安全隐患整改等主要安全管理责任制度的落实。
(4)加强安全与文明施工落实情况。
(5)对施工现场重大危险源的预防监控措施及应急预案进行完善;(6)对安全防护用品、安全防护设施和特种作业人员持证上岗的等监督检查。
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关于风险排查的自查报告
根据***部于***下发的《全面开展风险排查工作检查方案》的要求，我支行组织各营业网点按照《会计检查内容一览表》进行了自查，自查情况如下：
一、上门服务管理
我支行上门服务对象为大连锦辉购物广场，根据相关要求，建立了《上门服务登记簿》，服务全程均配备专用运钞车辆及安全保卫人员，由备案的双人操作，逐笔登记，并做到及时记账。
二、代保管物管理
根据相关规定，设立并登记了明细台帐，严格执行出入库手续。
三、现金管理
坚持执行持证上岗，坚持双人开封包，密码钥匙分离保管，现金审批执行三级签章，坚持查库制度。
四、帐户管理
严格执行帐户生效日制度，并按规定时间录入帐户管理系统，设专人保管印鉴卡，保证印鉴册的双人保管，但未能做到监控、密码库管理；部分帐户存在缺少营业执照年检记录、身份证信息核查不合格问题，现正在整改中，
五、银企对账
我支行银企对账岗为专职授权员，能够做到对账回执核对印鉴，但存在授权员休息时，先代核再由授权员二次审核的现象。
六、录像监控
存在联动门通道无监控问题。
七、凭证管理
严格执行空白重要凭证双人管理、双人领用、账证分管制度，按规定使用、作废重空凭证，并及时登记相关账簿，坚持查库制度。
八、印章管理
严格执行印章与凭证分离管理，能够做到人手一章，专人保管、专人使用、保管人与使用人一致，无私刻印章现象。
九、权限卡管理
柜员注册登记簿与核心系统柜员信息相符、与实际相符，及时对调离、轮岗人员进行更改。
十、档案管理
按规定装订、保管、调阅，严格执行会计档案专库保管、双人管理及调阅手续。
十一、ATM管理
严格执行ATM相关要求，设立相关登记簿，坚持武装守护、监控下专人分岗管理。
十一、其他
人行管理项下的帐户管理系统、联网核查系统、反洗钱系统、管理员、操作员与实际不符现象。