证券公司年度工作计划总结
年度总结证券公司(3篇)
第1篇一、引言2023年，在我国经济稳步增长、金融市场深化改革的背景下，证券行业面临着前所未有的机遇和挑战。
本年度，我司紧紧围绕国家战略，积极适应市场变化，以客户为中心，以创新为动力，全面提升综合竞争力，取得了显著的成绩。
现将2023年度工作总结如下，并对2024年工作进行展望。
二、2023年度工作回顾（一）业绩概况2023年，我司实现营业收入XX亿元，同比增长XX%；净利润XX亿元，同比增长XX%。
在资本市场波动较大的情况下，公司业绩保持了稳定增长。
（二）业务发展1. 经纪业务：积极拓展线上线下业务，提升客户体验，经纪业务市场份额稳步提升。
2. 投资银行业务：成功完成XX家企业的IPO、再融资等业务，市场占有率稳步提高。
3. 资产管理业务：创新推出多款产品，资产管理规模稳步增长。
4. 财富管理业务：加强客户服务，提升客户满意度，财富管理业务收入同比增长XX%。
5. 研究业务：发布XX篇研究报告，为投资者提供有价值的参考。
（三）风险管理1. 合规管理：严格执行各项法律法规，加强合规文化建设，确保公司合规经营。
2. 风险管理：建立健全风险管理体系，有效防范和化解各类风险。
3. 内部控制：加强内部控制建设，提升内部控制水平。
（四）科技创新1. 数字化转型：推进数字化转型，提升业务效率和客户体验。
2. 科技研发：加大科技研发投入，提升科技创新能力。
3. 人才培养：加强人才培养，打造一支高素质的科技人才队伍。
三、2023年度工作亮点（一）强化风险意识，确保合规经营公司始终坚持合规经营，严格执行各项法律法规，加强合规文化建设，确保公司合规经营。
本年度，公司未发生重大合规风险事件。
（二）创新业务模式，提升市场竞争力公司积极拓展线上线下业务，创新业务模式，提升市场竞争力。
本年度，公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、财富管理业务等均取得了显著成绩。
（三）加强科技创新，提升核心竞争力公司加大科技研发投入，推进数字化转型，提升核心竞争力。
证券公司年终总结及明年计划样本(五篇)
证券公司年终总结及明年计划样本进入某证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：1、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使某服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：1、发传单进入某证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。
银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。
驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。
通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们某来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。
年度计划总结券商(3篇)
第1篇一、引言2023年，在全球经济形势复杂多变、金融市场波动加剧的背景下，我国券商行业面临着前所未有的挑战与机遇。
在这一年里，我司紧密围绕国家战略，积极适应市场变化，不断优化业务结构，提升服务品质，现将2023年度计划执行情况及总结如下。
二、年度计划回顾2023年初，我司根据行业发展趋势和公司战略目标，制定了以下年度计划：1. 业务发展计划- 深化经纪业务，提升客户体验；- 加强财富管理，拓展客户群体；- 发展资产管理业务，提升资产规模；- 拓展机构业务，提升市场占有率。
2. 风险管理计划- 加强合规管理，确保业务稳健发展；- 完善风险管理体系，提高风险防控能力；- 加强内部控制，防范系统性风险。
3. 信息技术计划- 提升信息技术水平，优化业务流程；- 加强网络安全防护，确保系统稳定运行；- 推进数字化转型，提升客户服务水平。
4. 人力资源计划- 加强人才队伍建设，提升员工综合素质；- 优化薪酬福利体系，激发员工积极性；- 加强团队建设，提升团队凝聚力。
三、年度计划执行情况1. 业务发展计划- 经纪业务：通过优化交易系统、提升客户服务，客户满意度明显提高。
全年实现经纪业务收入XX亿元，同比增长XX%。
- 财富管理：加强产品研发，拓展客户渠道，实现财富管理业务收入XX亿元，同比增长XX%。
- 资产管理：积极拓展业务领域，提升资产规模，实现资产管理业务收入XX亿元，同比增长XX%。
- 机构业务：加强合作，拓展业务范围，实现机构业务收入XX亿元，同比增长XX%。
2. 风险管理计划- 合规管理：严格执行各项法规制度，确保业务合规。
全年未发生重大违规事件。
- 风险管理体系：完善风险管理体系，提高风险防控能力。
全年风险资产占比降至XX%，低于行业平均水平。
- 内部控制：加强内部控制，防范系统性风险。
全年未发生重大风险事件。
3. 信息技术计划- 信息技术水平：提升信息技术水平，优化业务流程。
全年实现系统升级XX次，提高系统稳定性。
证券公司年终工作总结范文格式6篇
证券公司年终工作总结范文格式6篇篇1一、引言回首过去的一年，我们公司经历了不平凡的发展过程，面对市场的挑战与机遇，我们始终坚持以客户为中心，以稳健经营为基础，以创新驱动为动力，取得了显著的成绩。
在此，我代表公司全体员工，对过去一年的工作进行总结和反思。
二、工作内容及成果1. 业务开展情况过去一年，我们公司在证券业务领域取得了显著的进展。
首先，在股票、债券、基金等常规业务领域，我们实现了稳定的收入增长。
其次，在新兴业务领域，如金融衍生品、资产管理等，我们也取得了突破性的进展。
此外，我们还积极拓展海外市场，提高了公司的国际化水平。
2. 风险管理及合规在风险管理方面，我们始终坚持全面风险管理理念，加强风险预警和防控机制建设，确保公司的业务风险可控。
同时，我们严格遵守法律法规，加强合规管理，确保公司的合规运营。
3. 团队建设及人才培养团队建设方面，我们注重员工的选拔和培养，建立了一支高素质、专业化的团队。
此外，我们还加强了内部培训和交流，提高了员工的业务能力和团队合作精神。
4. 技术创新及数字化转型在科技创新方面，我们积极响应数字化转型趋势，加大科技投入，优化业务流程，提高服务效率。
同时，我们还加强了与科技公司的合作，推动公司在科技创新方面的突破。
三、工作亮点及优势1. 业务收入持续增长过去一年，我们实现了业务收入的持续增长，这得益于我们始终坚持客户为中心的服务理念，以及在新兴业务领域的突破。
2. 风险管理能力显著提升我们在风险管理方面取得了显著的进展，建立了完善的风险预警和防控机制，确保了公司的业务风险可控。
3. 团队建设成效显著我们在团队建设方面取得了显著的成果，建立了一支高素质、专业化的团队，为公司的发展提供了有力的人才保障。
四、工作不足及改进措施1. 服务质量有待提高尽管我们在服务质量方面取得了一定的成绩，但仍存在一些不足。
接下来，我们将继续加强服务质量管理，提高服务水平。
2. 科技创新步伐需加快尽管我们在科技创新方面取得了一定的突破，但仍需加快步伐。
证券公司年度工作总结5篇
证券公司年度工作总结5篇第1篇示例：2019年已经悄然远去，回首这一年，证券公司取得了一系列的成绩。
在公司全体员工的共同努力和积极配合下，我们完成了各项工作目标，实现了全年度发展规划。
下面，我们就来对过去一年的工作进行总结，回顾成绩，分析存在的问题，为新的一年制定更好的发展计划。
一、公司业绩分析2019年，证券市场发生了多次波动，受多种因素影响，整体呈现出起伏不定的格局。
我们公司在这样的市场环境下，仍然取得了不俗的业绩。
首先是公司营业收入方面，全年实现了XX万元的营业收入，同比增长XX%，整体保持了较快的增长态势。
其次是公司的利润方面，全年实现了XX万元的净利润，同比增长XX%，较上一年度有了明显的提升。
这些数据表明，公司在2019年度取得的业绩是令人满意的。
二、业务开展情况在证券业务方面，公司对内扩大了客户群，对外拓展了合作伙伴，完善了产品线。
随着公司的不断壮大，我们的股票、债券、基金等多个证券业务线都得到了较好的发展。
在股票交易方面，公司通过不断提升自身的信息技术水平和风控能力，提高了交易效率和交易体验，为客户提供更优质的服务。
在债券和基金业务方面，公司加大了市场宣传和推广力度，积极挖掘潜在客户，促进了业务的扩张。
公司还开展了一系列的金融衍生品业务，提升了公司的综合金融服务水平。
在投行业务方面，公司积极参与了一些大型项目的融资和上市工作，取得了一定的收益。
公司还在并购重组、股权激励等方面提供了专业的咨询服务，为客户提供了更具战略意义的财务服务。
在资产管理方面，公司推出了一系列的专业理财产品，得到了客户的认可。
公司通过大力拓展私募基金业务，布局了一批高质量的项目，并取得了可观的收益。
公司还加大了公募基金的销售工作，扩大了客户规模。
三、风险控制分析在工作总结中，不仅要突出成绩，也要客观分析存在的问题和挑战。
在开展各项业务的过程中，公司也面临了一些风险和挑战。
首先是市场风险，证券市场的波动性较大，有时会对公司的业绩造成一定的影响。
2024年证券公司年终工作总结范文8篇
2024年证券公司年终工作总结范文8篇篇1时光荏苒，岁月如梭，转眼间，2024年已经悄然逝去，回首过去的一年，证券公司全体员工在总公司的正确领导下，在兄弟公司的密切配合下，在全体员工的共同努力下，较好的完成了2024年的各项工作任务。
现将一年的工作总结如下：一、业务发展情况2024年，证券公司在全体员工的共同努力下，业务发展稳步提升。
截至年底，公司总资产达到XX亿元，较年初增长XX%；营业收入达到XX亿元，较年初增长XX%；净利润达到XX亿元，较年初增长XX%。
各项业务指标均创历史新高。
二、业务创新情况在业务创新方面，公司不断探索新的业务领域，推出了一系列创新产品和服务。
其中，最具有代表性的是推出了智能投顾服务，该服务利用人工智能技术，为客户提供个性化的投资策略和建议，受到了客户的高度评价。
此外，公司还推出了柜台债券交易服务、资产托管服务等多项创新业务，为客户的投资提供了更加便捷、高效的服务。
三、风险管理情况在风险管理方面，公司始终坚持“稳健经营、风险可控”的原则，不断完善风险管理体系。
通过加强内部控制和内部审计，及时识别和防范潜在风险。
同时，公司还积极与外部监管机构合作，共同维护金融市场的稳定和安全。
四、客户服务情况在客户服务方面，公司始终坚持“客户至上、服务为本”的理念，不断提升客户服务水平。
通过加强员工培训和服务意识培养，使员工能够为客户提供更加优质、高效的服务。
同时，公司还积极收集客户反馈和建议，不断改进和优化服务流程。
五、企业文化建设情况在企业文化建设方面，公司注重营造积极向上、团结协作的工作氛围。
通过举办各种文化活动和团队建设活动，增强员工的凝聚力和归属感。
同时，公司还注重员工的职业发展和培训提升，为员工的成长和发展提供广阔的空间。
六、未来展望展望未来，证券公司将继续秉承“稳健经营、创新发展”的理念，不断拓展业务领域、提升服务水平、加强风险管理和企业文化建设。
同时，公司还将积极响应国家政策号召和市场需求，推动金融科技创新和数字化转型发展。
证券公司年终工作总结(精选10篇)
证券公司年终工作总结（精选11篇）【导语】总结在一个时期、一个年度、一个阶段对学习和工作生活等情况加以回顾和分析的一种书面材料，它能使我们及时找出错误并改正，为此要我们写一份总结。
如何把总结做到重点突出呢？下面是整理的证券公司年终工作总结（精选11篇），希望能够帮助到大家。
1.证券公司年终工作总结篇一11__年已经过去，回首过去，11__是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。
一直以来，证券营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到__路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也是和我们一样证券营销，确实在艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着1月份我们搬进庆春路1楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着证券营销部门的设立，我从此有了更多的时间，那时证券营销我放下了，新组建的证券营销部门经历着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为证券营销部门的小组长，也得到了一定的锻炼。
自从证券营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开始考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团队的弱项，因为这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在1月份我们团队近11人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理，但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。
2024年证券公司年度工作总结及工作计划7篇
2024年证券公司年度工作总结及工作计划7篇证券公司年度工作总结及工作计划篇120xx年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。
做为一名柜台员工，在20xx年里迎来了公司本年度最重要的一项工作――恒生2.0系统上线。
当然，这一年中也还有些其他的工作收获，现就将这一年的工作情况做如下总结：20xx年上半年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉和掌握，实现一名柜员可以办理所有柜台业务的能力。
在这期间，我与郝静波对之前单独负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了补充，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金修改等方面的业务做到熟悉和掌握。
20xx年四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1.0系统升级到现今普遍使用的恒生2.0系统，并将该项目列为今年公司发展的重中之重。
升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统;第二阶段六月份后进行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。
系统升级的第一阶段还是比较好实现的，第二阶段因为需要整合所有的数据与功能，总部特意于6月下旬在北京举办了一次培训会，让大家了解这次升级的重要性，以及对业务方面的知识、系统的使用做了更详细的讲解。
七月底到八月底进入了最为忙碌的一个月，2.0系统正式进入测试阶段，每天都在不断的测试系统的各项功能，完善系统的升级。
在这个过程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能更加的熟悉。
8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的辛苦没有费。
2.0系统较之前的系统更加的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的提升。
通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行相同的业务，只需要双方相互复合通过就可以完成。
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证券营业部2012年度工作计划营业部2012年度工作规划第一部分 2012年度总体目标总体目标：2012年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。
此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。
加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。
大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。
融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。
第二部分 2012年度具体经营指标具体经营指标：一、理财方面：依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增加XX个百分点，为XXX万。
新增客户数2000户，净利润达到1000万。
在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。
充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。
二、基金销售方面：根据本营业部实际情况，2011年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200万， 2012年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。
其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。
三、IB业务方面：2012年末期货资产预计同比2011年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比2011年增长12%，收入达到6.8万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比2011年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比2011年增长15%，收入力争达到7.1万元。
四、融资融券方面：营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户（约380户）的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服务。
计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。
第三部分 2012年度工作措施一、重点工作方面（一）业务中心1.反洗钱业务培训：反洗钱工作是近两年金融机构一项新的重要任务，人民银行对反洗钱制度落实的要求进一步提高，且各地反洗钱要求各有不同，在营业部落实反洗钱具体工作中还需结合当地实际情况，做好当地人民银行的沟通工作。
2.身份信息确认及风险等级划分：根据反洗钱制度的要求，在柜台开户岗处备有反洗钱和反恐融资人员，认真严谨做好识别工作，开户人员认真把好审核关，新开资金账户个人投资者均通过公安系统查询校验无误后方予以开户，机构户必须提供最近一年年检的证明文件方予以开户；认真做好每周的身份信息核查工作，每一位客户的身份信息异常均到做到与投资者取得联系，保证沟通顺畅，如发现确有异常情况，务必采取必要的限制乃至销户措施。
在现有模板中设置反洗钱风险等级，默认客户为反洗钱中风险，由理财部门于每年1月1日和7月1日对所有反洗钱重点关注的客户进行回访，业务中心将根据理财回访结果及时进行风险等级调整。
每月末根据当月新开户情况排查联系地址或相同的客户，通过OA部流程提交营业部合规回访人员进行回访，了解其实际控制人和受益人，并根据实际情况调整其风险等级。
3.可疑交易：业务中心员工在日常业务过程中要重点关注身份存疑、开户后短时间销户、资金量较大又主动上门的客户，在业务办理过程中业务中心经理每日通过控平台排查，认真做好反洗钱可疑交易监控工作，对于在平台中出现的可疑交易客户必须与在排查日上午与客户取得联系，了解账户实际操作情况和意图，对每一笔可疑交易均要做到具体问题具体分析。
在人工排查过程中发现的大额交易和可疑交易情况，可与理财部门通过分析交易频率，资金进出情况，行情动向或与客户沟通等方式进行排查，真正将此项工作落实到位；对于大额转移资金及转户可疑的客户及时与理财部门沟通，进行人为排查，确认为可疑大额交易的及时上报，切实履行反洗钱的监控工作。
4.反洗钱宣传：营业部在2012年将协助合规专员进一步做好反洗钱宣传工作，通过在大厅循环播放反洗钱宣传光盘，悬挂反洗钱宣传横幅，设立反洗钱专栏，发送反洗钱宣传短线，营业部行情客户端、街头宣传、制作反洗钱宣传材料等方式，在月反洗钱宣传月，组织员工及投资宣传培训，在现场客户群体中进行反洗钱培训，并对非现场客户采用短信形式进行反洗钱宣传；在营业部信息栏里开辟反洗钱专栏，贴《反洗钱知识问答》和《反洗钱举报途径》，在咨询台处摆放《反洗钱资料汇编》、供客户查阅，由大堂经理负责保管并解答客户的相关提问。
5.单客户多银行业务的反洗钱教育及监控：公司于2011年10月份正式开通了三方存管单客户多银行业务，该业务在为客户提供了转款便利的同时也增加了洗钱风险，业务中心员工将根据公司下发的《第三方存管单客户多银行服务业务操作指南（试行）》要求，对拟开通该项业务的客户进行业务培训和反洗钱教育，明确开通该业务的限制及风险，对于异常交易平台中出现限制阀值的客户严格遵照限制该业务并做好解释及教育工作，在限制期过后视客户认知情况酌情开通。
（二）理财中心1.深化培训工作，不断提升理财实力。
通过到先进营业部学习、专业机构培训及部日常培训考试多种培训方式，进一步加大全体员工培训的强度与深度。
组织高频度的考试与实践活动，在目前条件下进一步提升单个员工的综合素质及专业能力，通过奖励等措施，激励营销员考取投资咨询资格，建设具备综合理财能力的营销团队，具备专业投资咨询及服务于核心客户的高端综合理财能力的理财团队。
计划每周二为日常培训，每周根据营业部工作情况至少安排一次专题培训及考试的频率，加强员工业务学习。
2.客服、投顾业务方面，行业各营业部都面临由通道服务向财富管理服务的转型，而高端投资顾问人才与庞大的客户群体比例严重不足，所以我部在理财人员均一人兼多岗、跨部门兼职的现状下，2012年将尽量调配员工岗位侧重点，加财人员培训力度和投资研究自我提升空间。
3.融资融券业务方面融资融券业务常规化预计在2012年一季度，因此明年将在以下几个方面做好准备工作。
（1）确定目标客户。
通过crm筛选，将开户3—6个月，把客户资产规模拓宽到30万以上，通过进行需求回访，了解客户对于融资融券的认知程度，并根据回访确认客户对融资融券是否有意向，组织两次针对目标客户以及潜力客户的现场培训，如果客户有需求，可以进行一对一的讲解，并可以通过QQ、、短信等方式为客户普及融资融券相关知识，此工作计划在2012年3月31日前完成。
（2）组织营业部全体员工学习融资融券业务知识，由于融资融券业务2012年1季度可能转常规，所以要加快营业部全体员工对融资融券业务的熟悉，计划在2012年3月31日前对营业部全体员工进行2-3次培训。
（3）果总部组织营业部参与仿真交易，积极组织客户参与，计划组织符合条件并有意向参与融资融券交易的客户比例不低于20%参与测试。
（三）基金销售总结2011年度基金营销过程中的问题与困难，拟制定2012年基金营销方案。
（1）坚持产品销售适用性原则针对不同客户的需求开展销售工作，同时紧跟公司大方向，积极与银行渠道合作开发银行渠道基金销售潜力，特别是东证系列理财产品应积极向银行客户推广。
（2）加大宣传力度，利用短信、飞信、广播等平台向投资者进行宣传，宣传正确的投资理念。
（3）对原有基金客户进行更好的维护，推广理财理念和正确投资基金的方法，加强定期回访制度，使投资者更全面的了解基金市场的最新行情。
（4）提升自身基金研究水平，更好的为投资者服务。
（5）严格遵守基金的适当性原则，将客户分类，并将合适的产品推荐给适合该类型产品的客户。
（6）加强对员工和客户的基金培训工作，使其充分了解各类基金产品性质，加强风险教育。
（7）认真理解和学习公司推荐或发行的每一只基金和理财产品，并积极完成各项基金任务。
（四）IB业务我营业部目前尚未取得IB业务资格，争取在2012年取得IB业务资格，积极配合公司总部和证监会进行申报验收的准备工作。
在未获批IB资格前，我部坚持合规经营，取得IB资格后，积极开展业务。
2012年IB业务工作措施如下：1.积极开展投资者教育工作（1）我部坚持合规经营，不开展宣传活动。
我营业部积极开展投资者教育工作，帮助投资者提前了解期货业务相关风险，引导客户结合自身情况，理性认识相关投资机会及风险，纠正客户对期货市场的错误认识。
平时传阅一些股指期货投资指南、股指期货问答等。
每月客户服务部投资者教育课时，讲解一些期货知识，在现场组织股指期货投资者教育座谈会，主要面向已有及潜在客户。
提高客户对期货市场特别是股指期货认识，并有效和股票市场相结合，达到培养客户对股指期货的关注度和兴趣，同时提高客户对风险的认识。
（2）员工的培训工作，坚持每个星期五坚持开展员工的培训工作，主要培训容是期货基础知识和法律法规，争取在2012年让大部分的员工取得期货业务资格，为IB业务的开展奠定基础，按照公司下发的各项规章制度和期货方面的最新咨询对员工进行培训。
2.为了提高客户的操作能力，多请渤海期货的老师讲课。
（1）定期邀请渤海期货的讲师、外部讲师、民间操盘高手等对营业部潜在客户进行期货市场上专业知识及实战方面的面授。
提高潜在实际操作的能力以保证客户的永续性。
对于有需求的客户积极配合开通模拟账户，进行实际开户前的模拟操作。
另外针对营业部营销人员定期举行期货相关容的培训或答疑，从源头增强营销人员的业务、专业能力，提高竞争力。
（2）通过QQ群的方式加强非现场投资者教育工作。
依托网络的强大功能在QQ群众解答客户的问题，或者论坛方式解答客户的问题。
（容不拘一格，在控制风险的同时通过各渠道给予客户强有力的服务和支持）（五）财务部财务部计划2012年在营业部总经理的领导下，我们通过大幅压缩费用，将费用控制在最低点，将费用控制在最小化。
此外，财务部要给总经理提供各项数据，为总经理的部调控提供保证，为进一步节约财务费用，提高经济效益发挥作用。
二、日常工作方面（一）合规1.加强员工合规培训工作，每季度进行一次全员培训，强化员工风险意识，加强合规风险管理。
2.按照公司合规管理要求，合规专员认真开展全方位业务审查，防风险。
容包括营业部制定的各项规章制度的合规性审查；营业部拟开展的新产品、新业务方案的合规性审查；营业部向监管部门报送材料的合规性审查；营业部拟签定的合同文本的初审；营业部的司法协查及其他行政执法案件处理的合规性审查；营业部公章使用的合规性审查；营业部信息系统权限的申请、变更、注销等环节的合规性审查；营业部各项自查报告的初审；营业部以各种方式（含广播、电视、报纸、传单、海报、条幅等）发布的招聘、营销、宣传等信息的审查；营销人员及经纪人CRM经纪关系确立的合规性审查；员工经纪关系确立的合规性审查;CRM 系统经纪人风险事件和异常交易监控系统异常交易上报公司前的审查工作；通过短信平台向客户发送的短信容的合规性审查；向监管部门报送监管报表的审核等容。