基金管理公司设立及变更审批报告事项申报材料的内容
公司设立备案申请书
尊敬的[登记机关名称]：我单位根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》及相关法律法规的规定，现向贵机关申请设立备案，现将有关事项报告如下：一、公司基本信息1. 公司名称：[公司全称]2. 住所：[公司住所详细地址]3. 邮政编码：[邮政编码]4. 法定代表人：[法定代表人姓名]5. 职务：[法定代表人职务]6. 注册资本：[注册资本金额]（万元）7. 公司类型：[公司类型，如有限责任公司、股份有限公司等]8. 实收资本：[实收资本金额]（万元）9. 出资方式：[出资方式，如货币、实物、知识产权等]10. 经营范围：[经营范围详细描述]11. 营业期限：自[起始日期]至[终止日期]二、公司设立依据1. 依据《中华人民共和国公司法》第二条规定，设立公司必须符合法律、行政法规的规定。
2. 依据《中华人民共和国公司登记管理条例》第十七条规定，设立公司应当向登记机关提交设立备案申请书等相关材料。
三、公司设立程序1. 我单位已按照相关法律法规的要求，完成了公司设立的全部程序。
2. 我单位已依法办理了公司设立登记，取得了《企业法人营业执照》。
3. 我单位已依法向贵机关提交了设立备案申请书等相关材料。
四、承诺事项1. 我单位保证所提交的设立备案申请书及相关材料真实、准确、完整。
2. 我单位承诺遵守国家法律法规，履行社会责任，维护股东和债权人合法权益。
3. 我单位如有违反法律法规的行为，愿意承担相应的法律责任。
特此申请，请贵机关予以备案。
申请人：[公司全称]法定代表人（签字）：[法定代表人姓名]日期：[填写日期]附件：1. 公司设立备案申请书2. 企业法人营业执照副本复印件3. 相关证明材料注：以上申请书仅供参考，具体内容请根据实际情况进行修改。
基金管理人备案报告事项内容与格式-附件一：
附件一：基金管理人备案报告事项内容与格式一基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项报告表本机构承诺所有报告内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
机构签章：日期：基金管理公司基本情况现名称组织机构代码现住所法定代表人联系电话注册资本（亿元）员工人数已设子公司数量已设分支机构数量报告事项设立办事处□变更办事处□撤销办事处□变更分支机构□撤销分支机构□变更原因及内容的说明注：“变更原因及内容的说明”一栏，具体报告设立办事处的名称，场所（地址、产权证书或租赁合同），负责人名称及联系电话、简历；变更、撤销事项的具体情况说明及相关材料。
上述变更事项需同时附以下材料：1、股东（大）会或董事会的决议；2、法律意见书；3、中国证监会要求的其他材料。
二基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（机构）现名称实际控制人及曾用名称证件号码注册资本组织机构代码（万元）经营范围成立时间注册机关组织形式机构网址办公地址（如有）出资额（万元）持股比例（％）主要负责人联系电话序号出资人名称出资额（万元）出资比例（％）出资人（超过十个的，至少列示前五大出资人）持股基金管理序号公司名称出资额（万元）持股比例（％）公司情况姓名职务身份证号码高级管理人员近三年财务状况单位（）（）年（）年（）年总资产净资产净利润遵规守法情况及诚信记录情况最近三年是否在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构有是□否□不良记录最近三年是否因违法违规行为正在被监管机是□否□构调查，或者正处于整改期间最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚是□否□或者刑事处罚是否存在被判处刑罚、执行期满未逾三年的是□否□情形是否涉及重大法律诉讼事项是□否□是否与本基金管理公司的其他股东存在关联是□否□关系参股本基金管理公司是否履行必要的内部决是□否□策程序备注（如有以上情况，请详细说明）：普通合伙人基本情况（仅适用于有限合伙企业）现名称实际控制人及曾用名称证件号码注册资本组织机构代码（万元）经营范围成立时间注册机关办公地址主要负责人联系电话序号股东名称出资额（万元）持股比例（％）股东（超过十个的，至少列示前五大股东）姓名职务身份证号码高级管理人员三基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（自然人）姓名曾用名身份证号码性别国籍联系电话最高学历毕业学校出资额（万元）持股比例（％）现任职单位及职务现住址持有的各种护照（通行证）、号码、颁发国家（地区）工作经历起止时间工作单位工作内容职务持股基金管理公司情况序号公司名称出资额（万元）持股比例（％）遵规守法情况及诚信记录情况最近三年是否在金融监管、税务、工商等行政是□否□机关，以及自律管理、商业银行等机构有不良记录最近三年是否因违法违规行为正在被监管机构是□否□调查，或者正处于整改期间最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或是□否□者刑事处罚是否存在被判处刑罚、执行期满未逾三年的情是□否□形是否涉及重大法律诉讼事项是□否□是否与本基金管理公司的其他股东存在关联关是□否□系备注（如有以上情况，请详细说明）：四基金管理公司持股5%以下股东变更事项报告表本机构承诺所有报告内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
设立发展基金的请示范文
设立发展基金的请示范文
亲爱的领导:
您好!我代表我们公司全体员工,向您提出设立公司发展基金的请示。
公司发展至今,业务量和利润都有了长足的提升。
为了回馈员工,激励员工,也为了公司的长远发展,我们拟议设立一个公司发展基金,资金来源主要为公司年度利润的一定比例,用途主要包括:
1. 员工福利:可以用于改善员工工作环境、举办员工活动、提供员工培训机会等,提高员工归属感和凝聚力。
2. 公司研发:可以用于支持公司新产品、新技术的研发,保持公司在行业中的竞争力。
3. 业务拓展:可以用于开拓新业务领域,把公司做大做强。
4. 社会公益:可以拿出一定资金回馈社会,提升公司形象。
我们预计该基金的初始资金规模可以设置为公司净利润的5%,之后可以根据公司盈利状况和发展需要进行调整。
基金的管理使用可以由公司财务部门牵头,并接受监事会的监督。
设立发展基金,将有力促进公司的可持续发展,也是对员工辛勤付出的回报。
恳请领导审批我们的请求,让公司与员工共同成长、共享发展成果。
谢谢!
某某部门全体员工日期。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1331
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（58分，每题1分）1. 合规管理部门的基本职责不包括（）。
A．持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议B．实施充分且有代表性的压力评估和测试C．制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订答案：B解析：B项，合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
2. （）对有效风险管理承担最终责任。
A．董事会B．风险管理委员会C．管理层D．督察长答案：A解析：董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：①确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；②审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；③审议公司风险管理报告；④可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应的风险管理和监督职责。
3. 合规政策内容不包括（）。
A．合规管理部门的功能和职责B．合规管理部门的权限C．合规负责人的合规管理职责D．管理层薪酬答案：D解析：合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。
事业单位开办资金变更说明范文
事业单位开办资金变更说明范文尊敬的[相关部门]：您好！我们是[事业单位名称]，今天想和您聊聊我们开办资金变更这事儿。
您也知道，我们单位就像一艘在大海里航行的船，开办资金就像是船的压舱石。
随着时间的推移，我们这船要走得更远更稳，这压舱石的分量就得调整调整了。
咱先说说为啥要变更开办资金吧。
一、资金变更的原因。
# （一）收入增加与资产积累。
这几年啊，我们单位就像一个努力干活的小蜜蜂，到处找花蜜（也就是积极开展业务）。
通过提供各种优质的服务和项目，我们的收入就像小树苗一样蹭蹭往上涨。
比如说，我们新开展的[具体业务名称]业务，那可是大受欢迎啊，给我们带来了不少的收益。
而且呢，在这个过程中，我们也积累了不少的资产。
就像家里过日子，慢慢添置了好多东西。
我们单位也是，新购置了一批专业设备，像[列举一些设备名称]，这些设备可都是我们工作的好帮手，价值不菲呢。
这些新增的收入和资产，就使得我们的整体家底厚实了不少，所以开办资金也应该相应地增加。
# （二）资金来源的多元化。
以前我们的资金来源比较单一，就像一条小河沟，水量有限。
现在可不一样了，我们开辟了好多新的水源。
除了原来的财政拨款，我们还吸引了社会上的一些投资和捐赠。
比如说，[某个企业名称]看到我们单位在[某个领域]的发展潜力，给我们投了一笔钱，希望能和我们一起做点有意义的事儿。
还有一些爱心人士，给我们捐赠了不少物资和资金，专门用于[特定的项目或用途]。
这么多新的资金来源，就像多条河流汇聚到一起，让我们的资金池一下子变得充盈起来，这也是开办资金变更的一个重要原因。
二、变更的具体情况。
原来我们的开办资金是[X]元，现在经过仔细的核算和评估，我们申请变更为[X]元。
这个数字可不是我们随便拍拍脑袋想出来的，是有根有据的。
我们请了专业的会计师事务所对我们单位的资产进行了清查和评估。
他们就像一群精明的账房先生，把我们的每一笔资产、每一项负债都查得清清楚楚。
根据他们的报告，我们现在的总资产达到了[X]元，减去负债[X]元后，净资产就是[X]元，这个净资产就是我们开办资金变更的依据。
工商变更报告
工商变更报告1. 引言工商变更报告是指企业在经营过程中，发生变更时需要向相关部门提交的一份报告。
该报告记录了企业在人员、股权、经营范围等方面的变更情况。
本文将针对工商变更报告的内容和撰写要点进行详细介绍。
2. 报告内容工商变更报告应包含以下内容：2.1 公司基本信息在报告的开头，应包括公司的基本信息，如公司名称、注册地址、成立日期等。
这些信息是报告的基础，也是其他内容的背景。
2.2 变更事项接下来，应详细列出公司的变更事项。
这包括但不限于以下几个方面：2.2.1 法定代表人变更如果公司的法定代表人发生变更，应说明原法定代表人的姓名和职务，以及新法定代表人的姓名和职务。
同时，还需要提供有关文件的复印件，如变更决议、新法定代表人的身份证等。
2.2.2 股权变更如果公司的股权发生变更，应说明变更前的股权结构和比例，以及变更后的股权结构和比例。
此外，还需要提供有关文件的复印件，如股权转让协议、股权转让登记书等。
2.2.3 经营范围变更如果公司的经营范围发生变更，应具体说明变更前的经营范围和变更后的经营范围。
同时，还需要提供有关文件的复印件，如经营范围变更申请书、变更审批文件等。
2.3 变更原因和影响在报告的最后，应简要说明公司进行变更的原因和变更对公司经营的影响。
这有助于相关部门了解变更的合理性和对公司的影响程度。
3. 撰写要点为了撰写一份清晰、准确的工商变更报告，需要注意以下几个要点：3.1 简明扼要报告应尽量简明扼要，用简练的语言表达变更事项和相关信息。
避免使用冗长的句子和复杂的词汇，以免让读者产生困惑。
3.2 逻辑清晰报告的内容应按照逻辑顺序进行组织，确保读者能够清晰地理解变更的过程和结果。
可以根据变更事项的重要程度进行排序，以帮助读者更好地把握重点。
3.3 准确详实报告中提供的信息应准确无误，并详细到位。
无论是公司基本信息还是变更事项的说明，都应以确凿的证据为依据，避免出现不准确或模糊的描述。
3.4 附加支持文件为了增加报告的可信度，应在报告中附加相关的支持文件。
新成立单位报备申请书模板
尊敬的XX部门：您好！我单位拟成立一家新的企业，特此向贵部门提交新成立单位报备申请。
请您在百忙之中抽空审阅，并给予批准。
一、单位基本情况1.单位名称：XXX有限公司（暂定名）2.单位性质：有限责任公司3.经营范围：从事XXX行业的生产、销售及技术服务等业务4.注册地址：XX省XX市XX区XX路XX号5.法定代表人：XXX6.注册资本：人民币XX万元7.股东构成：（1）XXX，出资人民币XX万元，占股XX%；（2）XXX，出资人民币XX万元，占股XX%；（3）XXX，出资人民币XX万元，占股XX%；二、单位设立背景及意义随着我国经济的持续发展和市场需求的增长，XXX行业在未来有着广阔的发展前景。
为了满足市场需求，提高我国在该领域的竞争力，我们决定成立一家专业从事XXX行业的企业。
新单位的设立将有助于推动产业升级，促进地方经济发展，创造更多就业机会，为我国在该领域的发展做出贡献。
三、单位筹备情况1.我们已经根据《公司法》等法律法规，完成了公司章程的制定。
2.我们已经确定了股东构成、注册资本、出资方式等事项。
3.我们已经完成了注册地址的租赁工作。
4.我们已经取得了相关部门的许可和资质证书。
5.我们已经聘请了专业的管理团队和技术人员。
四、单位发展规划1.在成立初期，我们将重点开展产品研发、市场推广和渠道建设等工作。
2.在运营过程中，我们将严格遵守国家法律法规，诚信经营，积极履行社会责任。
3.在未来几年，我们将通过不断的技术创新和市场拓展，努力将企业打造成行业领军企业。
4.我们将积极参与国家重大项目建设，为我国经济发展做出贡献。
为确保我单位顺利成立并开展经营活动，恳请贵部门予以批准。
我们将严格遵守国家法律法规，切实履行社会责任，为我国经济发展做出贡献。
特此申请！敬请批准！申请人：XXX联系电话：XXX申请日期：XXXX年XX月XX日。
变更备案信息的申请书模板
[公司名称][公司地址][联系电话][电子邮箱][日期][相关部门或机构名称][相关部门或机构地址]尊敬的[相关部门或机构负责人姓名]：您好！我是[公司名称]的法定代表人[法定代表人姓名]，特此向贵部门提交我们的变更备案信息申请书，请予以审查。
一、背景及申请内容鉴于[公司名称]自成立以来，在业务拓展和市场经营方面取得了良好的业绩，为更好地适应市场需求和公司发展需要，拟对公司的部分信息进行变更备案。
具体变更内容如下：1. 注册资本：由原注册资本[原注册资本]增至[新注册资本]。
2. 经营范围：根据市场需求和公司战略发展，拟对经营范围进行调整，具体调整为[变更后的经营范围]。
3. 法定代表人：因公司发展需要，拟更换法定代表人，新任法定代表人姓名为[新任法定代表人姓名]。
4. 股东结构：因股权转让等原因，拟对股东结构进行调整，具体调整为[变更后的股东结构]。
二、申请材料为便于贵部门审查，我们已按照要求提交了以下申请材料：1. 变更备案信息申请书。
2. 公司章程修正案。
3. 法定代表人身份证明及授权委托书。
4. 股东会决议或董事会决议书。
5. 股权转让协议及相关证明文件。
6. 其他贵部门要求提供的申请材料。
三、保证与承诺我们保证，提交的申请材料真实、完整、有效，符合相关法律法规和贵部门的要求。
同时，我们承诺在变更备案过程中，严格遵守国家法律法规，确保公司经营活动合法合规。
四、期望与感谢我们期望贵部门能够尽快审批我们的变更备案申请，以便公司能够及时调整相关信息，继续开展正常的经营活动。
在此，我们对贵部门一直以来的关心和支持表示衷心的感谢！如有任何疑问或需要进一步了解，请随时与我们联系，我们将竭诚为您解答。
再次感谢贵部门的支持与帮助！此致敬礼！[公司名称]法定代表人：[法定代表人姓名]签名：[签名]日期：[日期]。
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基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容与格式附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式附件二基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式附件三基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式附件四基金管理公司其他重大变更事项申请材料的内容与格式附件五基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以上股东）附件六基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东）附件七基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以下股东）附件7.1 基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（机构）附件7.2 基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（自然人）附件八基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项报告表附件九基金管理公司其他变更事项报告表附件9.1 基金管理公司持股5%以下股东变更事项报告表附件9.2 基金管理公司股东持股比例不超过5%变更事项报告表附件9.3 基金管理公司名称、住所变更事项报告表附件9.4 基金管理公司股东同比例增减注册资本事项报告表附件9.5 基金管理公司修改公司章程一般条款事项报告表附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。
（二）封面1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样；2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；3、正式报送申请材料的日期；4、主要承办人姓名、联系方式。
(三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ······章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式3份，其中1份为原件，1份为复印件，1份为电子版光盘。
审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。
二、设立申请材料目录与内容（一）承诺函股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。
主要股东持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。
（二）确认书同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。
（三）申请报告主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章，自然人股东签字确认。
（四）商业计划书主要内容包括：设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后3－5年财务预测等。
（五）股东情况1、基金管理公司拟任股东基本情况表（表格见附件五、附件七，如内容填写不下，可另加附页）2、法人资格及业务资格证明文件包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》(复印件)、国家有关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本（复印件）。
3、注册资本及经营状况（1）股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报告，注册资本变动情况，相关纳税情况说明。
（2）主要股东从事证券经营、信托资产管理业务情况说明。
特别要说明证券自营、接受委托从事证券投资及管理投资于证券市场的资金信托计划等的投资规模、管理方式、决策程序、风险控制、投资运作及收益情况等。
（3）除主要股东外的其他机构股东的业务经营、主营业务收入、盈利等情况说明。
存在证券自营、接受委托从事证券投资及管理投资于证券市场的资金信托计划等业务的，需要说明其投资规模、管理方式、决策程序、风险控制及收益情况等。
4、股东公司治理、内部控制情况说明5、遵规守法和社会信誉情况股东所在地工商、税务等行政机关出具的最近三年没有对其进行处罚及不存在不良记录的证明文件，商业银行出具的信贷记录证明文件。
6、股东已参股基金管理公司情况说明申请设立基金管理公司的股东是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年投资收益情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等，并说明再次参股基金管理公司的原因及避免不正当关联交易的具体措施。
7、股东与关联方关系说明各股东与其关联企业之间的关联关系说明与示意图，逐层说明各股东股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。
8、股东按照其自身决策程序同意出资设立基金管理公司的决定持股5%以下境内股东只需提供上述1-2、7-8项材料，自然人股东还须提交身份证复印件。
9、合资基金管理公司中，境外机构需提交以下材料：（1）基金管理公司拟任股东基本情况表（表格见附件六，如内容填写不下，可另加附页）（2）注册地或者主要经营活动所在地有关主管当局核发的营业执照(副本)，机构合法存续的证明；（3）近三年是否受到所在国家和地区有关监管当局和司法机关处罚的说明，并经所在国家和地区证券监管机构或者有关机构认证；（4）经过审计的最近三个会计年度的财务报告；（5）从事证券资产管理的历史；最近三年所管理公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等的规模、产品种类、业绩表现等情况；（6）参股中国基金管理公司的战略发展报告，说明对中国基金行业的了解情况、投资目的、境内市场发展战略和安排等；（7）境外机构及其关联企业之间的关联关系说明及示意图。
境外机构及其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为合格境外机构投资者（QFII）投资中国证券市场的，应当提交书面报告，说明有关情况；（8）中国证监会要求提供的其他资料。
境内外申请人向中国证监会报送的申请材料，应当使用中文。
境外机构及其所在国家和地区证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。
（六）发起协议/合资合同主要内容包括各股东对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、股东在设立准备期间的权利与义务、股东对基金管理公司筹备组的授权等。
（七）设立准备情况说明材料包括但不限于以下材料：1、人员准备情况，主要包括拟任高级管理人员及其他从业人员的资格条件和到位情况；2、基金管理公司名称预先核准情况；3、办公场所购置、租赁及相关设备购置的方案。
（八）公司章程（草案）（九）内部机构设置及职能（十）内部管理制度主要包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。
拟委托基金服务机构代为办理部分业务的，还应提交对基金服务机构进行尽职调查的报告、签订的委托办理业务协议以及相关风险防范措施。
（十一）拟任从业人员资格申请材料主要包括：1、至少包括符合规定的董事长、总经理、督察长任职申请材料及董事报告材料；2、现场检查之前需提交基金经理及其他从事研究、投资、估值、营销等业务的人员的基本情况；3、股东（大）会关于选举董事，董事会选举董事长、聘用其他高级管理人员的决议。
（十二）拟开展特定客户资产管理业务的，还须根据相关规定提交有关材料（十三）法律意见书律师事务所及其律师出具的法律意见，至少包括以下内容：（1）对股东资格的确认，重点是股东遵规守法和社会信誉情况的确认；（2）对股东是实际出资人，不存在通过信托合同、托管、秘密协议等形式进行出资的确认；（3）对股东与关联方关系说明的确认，重点是对实际控制人或者最终权益持有人的确认；（4）对发起协议/合资合同合法性、有效性和全面性的意见；（5）对基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意见；（6）高级管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。
（十四）中国证监会规定的其他材料附件二基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。
（二）封面封面应标有“基金管理公司分支机构设立申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。
（三）份数审核通过后，另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。
二、申请材料目录（一）承诺函公司对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性作出承诺。
（二）申请报告主要内容包括设立分支机构原因，具备设立分支机构条件的说明，拟设立分公司的名称、场所（地址、产权证书或者租赁合同）、主要负责人联系电话和传真等。
（三）股东（大）会或者董事会的决议（四）拟设立分支机构的主要职责和管理制度（五）拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历（六）法律意见书（七）中国证监会规定的其他材料附件三基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式本附件适用于以下事项：1、新增或者变更持股5%以上的股东；2、变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东；3、变更股东的持股比例超过5%。
一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。
（二）封面封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。
版光盘。
审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料（定稿）1份。
二、申请材料目录（一）承诺函包括以下内容：1、基金管理公司及相关当事人对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺；2、新增股东、受让方或者出资认购方对以固有货币资金出资且不受制于任何第三方作出的承诺；3、出让方在相关审批事项获得中国证监会批准之前不得以任何方式放弃行使股东权利的承诺；4、受让方在相关审批事项获得中国证监会批准之前不得以任何方式行使股东权利的承诺。
（二）确认书同意中国证监会及其派出机构对新增股东、受让方或者出资认购方信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。
（三）申请报告主要内容包括重大变更事项的内容、目的、必要性、新增股东或者受让方的资格条件，对基金管理公司经营的影响。
（四）股东（大）会的决议，对基金管理公司办理有关具体事项的授权书（五）新增股东、受让方或出资认购方情况说明1、基金管理公司拟任股东基本情况表2、法人资格及业务资格证明文件3、注册资本及经营状况4、公司治理、内部控制情况说明5、遵规守法和社会信誉情况说明6、参股基金管理公司的情况说明7、关联方关系说明8、新增股东、受让方或出资认购方是境外机构的，需要提交的材料以上1-8项内容按照附件一中二、（五）股东情况1-8项的相应规定提交相关材料。
9、新增股东、受让方或出资认购方拟成为主要股东的，提供上述材料外，还应提交关于公司未来发展战略及改善公司治理、加强内控等方面的意见和建议以及持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。