(完整版)××公司年度全面风险管理报告2017

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(完整版)××公司年度全面风险管理报告2017

目录

一、上一年度全面风险管理工作回顾 (2)

(一)全面风险管理工作计划完成情况 (2)

(二)重大风险管理情况 (5)

(三)内部控制系统建设情况 (13)

(五)风险管理信息系统有关情况 (14)

(六)建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (14)

二、XX年度企业风险评估情况 (17)

(一)对未来风险总体形势的研判 (17)

(二)XX年风险评估情况 (19)

(三)XX年度风险评估结果 (22)

(四)重大风险关键成因量化分析 (25)

(五)风险坐标图 (26)

三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 (27)

(一)XX年度风险管理工作计划 (27)

(二)XX年度重大风险管理情况 (31)

四、有关意见和建议 (48)

附件1:风险评估标准 (49)

一、上一年度全面风险管理工作回顾

(一)全面风险管理工作计划完成情况

上一年,XX集团有限公司(以下简称“集团公司”或“公司”)认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署,在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准,集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省(区域)区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前,集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。

集团公司成立后,立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求,借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验,服务于公司战略发展需要,立足于公司风险管控现状,通过不断的实践与创新,逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制,各项工作取得了较好的成效。

1.全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况

(1)推进集团公司体制机制改革,管控体系初步搭建

集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。按照国务院国资委总体要求,制定了集团公司工作规则和基本管控制度,形成了公司治理结构和权力运行机制,建立了规范、

有序、受控的治理模式。母子公司产权关系依法界定逐步理顺,母子公司功能定位进一步明晰,集团公司出资人的职权职责逐步到位,对出资企业的资产收益权、重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实,对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强。

集团公司内部组织和结构调整有序推进。总部机关设置15个职能部门、5个事业部;各成员企业整合工作有序进行。

(2)建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系

集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作,除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构,而且还在公司设置内部控制与风险管理领导小组,具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展;在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构,具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作。

在职能机构设置方面,公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门,并在审计与风险管理部专门设置了风险管理处,具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展。公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管理与内部控制工作的具体实施和执行机构,负责及时辨识、分析和评价本部门、本单位运行过程中的风险事项,提出相应的应对策略和解决方案,并付诸实施。

集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭

建和深化工作,要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构,明确风险管理与内部控制管理职能部门,其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员,由各业务系统的风险管理与内部控制专职、兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组,开展各成员企业的风险管理工作。

(3)建立健全全面风险管理与内部控制制度体系

集团公司在去年以风险管理理念为核心,加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度,包括《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系建设工作指引》、《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定》、《XX集团有限公司风险评估指引》、《XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引》和《XX 集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引》。

(4)积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作

去年,XX股份公司作为XX集团重要的成员企业,深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作。股份公司按照总部先行、试点跟进、全面推进的原则,在股份公司总部率先开展全面风险管理体系建设的基础上,选取四家子企业试点跟进,及时将体系建设工作经验、工作方法制作成了PPT,提供给各子企业进行学习、培训,适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作。股份公司积极采取专栏介绍、电话讲解、网络说明、现场培训等方式,对非试点子企业进行帮助、指导;将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本,供大家学习借鉴;组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会,有

效推进了体系建设的各项工作。截止去年底,股份公司除个别子企业因改制重组等原因未完成全面风险管理与内部控制体系建设工作外,其余子企业基本建立健全了全面风险管理与内部控制体系。

2.决策层对公司年度全面风险管理工作的评价

集团公司决策层对于公司全面风险管理与内部控制体系建设工作给予了充分的肯定和支持。公司经营管理层非常重视企业的全面风险管理与内部控制工作,作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作。不仅集团公司管理层和职员在工作中重视对风险的管控,并组织开展专项的全面风险管理与内部控制体系建设工作,制定全面风险管理与内部控制体系建设的整体方案与工作目标,开展一系列有关全面风险管理与内部控制的教育与培训等活动,取得了多项体系建设的关键性成果,全面风险管理与内部控制体系建设进展较快,成效明显。

(二)重大风险管理情况

1.上一年度公司重大风险管理情况

去年,集团公司识别出重大风险10项,分别为投资风险、项目管理风险、筹融资风险、国际经营风险、人力资源结构风险、生产要素价格波动风险、行业竞争风险、产业结构风险、子企业管控风险和廉洁从业风险。各项风险管理情况如下:

(1)投资风险

公司坚持以科学发展观为指导方针,严格按照目标明确、风险可控、突出主业、定位清晰、计划合理、有序推进的要求,做到不符合国家政策法规的不投,不符合企业发展战略的不投,行业面临淘汰和

衰退期以及国家政策不予支持的不投,达不到公司投资管控指标要求的不投。在项目选择上严格实行“有所为有所不为”的原则。坚持按“三控三强一确保”以及“三加强一严控”的管控要求,强化投资项目建设和运营规范化管理以及指标控制。

公司加强投资计划管理,严格投资项目审批程序。去年,公司继续注重控制固定资产投资规模,适时对投资计划进行了调整,并经过了专项会议的科学决策审批,既确保了投资重点,又控制了投资节奏和投资风险,较好地贯彻了“有保有压”的指导方针。

(2)项目管理风险

集团公司针对在建施工项目,通过完善项目管理相关制度,并监督制度的执行,提高项目管控力度;通过优化项目组织管理模式,实施项目精益化管理,加快推进项目标准化建设,提高项目管理能力;通过健全设备物资及人才保障体系,提高项目工期、质量和安全的保障能力;通过加强项目实施阶段相关资料的搜集工作等措施,及时进行结算和变更、索赔,有效解决结算、变更、索赔问题,控制未完施工挂账风险。

在项目安全质量管理方面,公司及时修订并下发了安全生产管理制度,赋予施工现场带班作业人员、安全员、班组长紧急情况下带队撤离现场的权利。积极推行建立“管理、技术、实施、监管”四个体系,积极开展“安全生产心中有数”活动,大规模组织项目地质自然灾害等隐患排查工作。

在项目生产管理方面,公司以项目管理为对象,制定了铁路工程、

非水电基础设施、国际业务项目管理标准,并以推广应用和加强技术管理为目的,积极推动国家和行业标准化工作,持续建立企业工法和作业标准体系,大力推进项目作业标准化和过程精细化管理。开展项目分包的监督检查,规范项目分包管理行为。

项目未完施工管理方面,公司以建造合同为抓手,以未完施工挂账为研究重点,对未完施工的同比、环比进行分析,进一步加强“已完工未结算”的考核,引导子企业加大对未完施工审核力度,清除不合理挂账,避免经营风险。同时,公司还积极督促各子企业将“已完工未结算”指标纳入业绩考核体系中进行考核,以加大结算和索赔力度,降低经营风险。

(3)筹融资风险

公司制定多项资金管控、融资、授信等管理办法,对公司融资、资金预算结算管理、资金集中管理、银行账户管理、统一授信管理、资金风险管理、外汇与金融衍生品管理、资金报告管理等进行了明确规定,形成了一套比较完善的筹融资业务制度管理体系。

公司充分发挥现有筹融资方式的资金筹集能力,利用公司良好的资信等有利条件,最大程度上发挥现有筹融资方式的融资能力,在此基础上拓宽现有筹融资渠道,有效缓解公司现金流紧张的状况,以支撑公司不断发展的需求,提高公司的竞争力及综合实力。

(4)国际经营风险

公司在去年实施稳健的国际业务优先发展战略,在业务组合中突出国际业务的重要地位,进一步巩固和发展亚洲、非洲市场,积极开

拓南美市场,在欧洲、北美市场占据一定份额,提升国际经营层次和国际经营质量,将国际业务发展成为具有较强的竞争力,较高创利能力的业务。

其中,水电股份在去年对国际业务实行集团化集约式集中管控模式(战略管控、财务管控与关键经营要素管控相结合),打造上下联动的“股份公司+海外事业部/国际公司/区域总部+各子公司+项目部”的“四位一体化”的国际业务运营模式,实行公司、区域总部、子企业、项目部“四位一体化”对国际业务风险进行防控,发挥整体合力,推动国际业务不断向前发展。

此外,水电股份积极开展国际业务风险辨识,客观分析国际业务风险分布情况,重点对国际业务所面临的政治风险、项目风险、资金与投资风险、安全风险进行分析、评价,并采取有效应对策略和解决方案。如针对政治风险,公司通过加强对境外人员和机构的安全保卫工作,通过完善应急处理机制,制定快速反应、统一指挥、整体配合、安全保密等四项处置突发事件的工作原则,并要求各驻外机构要认真贯彻落实,提高驻外机构应对突发事件的能力,通过要求各驻外机构建立健全安全保卫员制度、安全教育制度、值班制度、报告制度、与我国使馆和当地政府、警方、业主的联系制度、雇用当地人员审查制度等,有效防范和化解政治风险。

(5)人力资源结构风险

公司通过制定合理的人力资源规划,为公司人力资源工作提供指导;同时通过不断建立和完善人才引进机制、人才培育机制和人才奖

励机制,来实现公司所需要的各方面人才不断涌现,进而为公司进一步的发展奠定人才基础。

公司积极开展面向不同层级的人才培养工作,加大人力资源培训工作力度,开展面向不同层级的立体式培训,主要包括项目经理培训班、人力资源业务培训等。培训过程中,公司注重培训质量,针对项目安全管理情况,增设了预防突发事件专项课程,在每期培训班设立了优秀学员和优秀团队奖,激发了学员的学习热情,提高了培训质量。通过大力引进紧缺专业人才和实施转岗培训,每年定期开展职称评审和职业技能鉴定工作,加大对青年优秀人才和应届大学生的引进,改善了公司人才队伍结构,提升了公司人员技能和素质。

(6)生产要素价格波动风险

公司密切跟踪市场生产要素市场价格变动,开展生产要素价格波动分析,加强对生产要素供应商的选择、控制,合理选择战略合作供应商,降低生产要素价格波动造成的影响。

公司进一步加大集团范围内的设备物资集中招标采购工作的深度和力度,扩大集中招标采购的范围,充分发挥集中采购的优势,确保产品质量,降低采购成本。拓宽国际国内劳务队伍引入渠道,筹建社会外部劳务队伍用工平台。

(7)行业竞争风险

公司坚持“优质工程、规范服务、合理价格、公平条件、互利双赢、和谐发展”的市场营销理念,及时根据市场发展需要,补充修正营销策略。坚持实施“前沿营销与高端营销联动、重视高端营销,坚

持项目前期阶段营销与项目全生命周期营销结合、着眼项目全生命周期营销,坚持项目协调与价格协调统一,坚持市场份额与营销效益并举、强调营销效益”的营销策略。

公司有计划的组织开展竞争对手情报收集和分析工作,加强对竞争对手的了解和掌握,取长补短,知己知彼,及时、有针对性地调整和创新市场营销思路和方法,提升公司市场竞争能力。

公司针对国内水电项目定额水平与国内劳动力成本、主要材料价格急剧上涨的不相匹配,注重统筹协调过程中的价值服务能力提升,特别是注重价格的控制与指导,有力提升了营销质量,增强了公司市场竞争能力。

公司定期开展经营活动分析工作,注重国资委对中央企业考核指标的分析,注重内部纵向对标、外部横向对标分析,注重分析问题和解决问题,树立公司良好形象。

(8)产业结构风险

进一步巩固和加大公司在国内电力工程建设市场的份额,加快基础设施建设业务和国际工程承包业务的发展,努力发展房地产业务、新能源开发、设备制造与租赁业务和勘测设计咨询业务,实现公司多元化发展的目标。

其中,XX股份公司在去年坚持以科学发展为主题,以转变发展方式为主线,继续大力实施国际业务优先发展战略,优化市场结构;大力实施“大集团、大土木、大市场、大品牌”战略,拓展非水电基础设施市场,优化业务结构;稳健推行与主业相关的投资开发战略,

优化产业结构。一方面继续巩固水电建筑的核心地位,积极开拓国内水电建筑市场,新获得了白鹤滩、猴子岩等一批重大水电项目。同时,不断加强在建水电建筑项目管理力度,确保了溪洛渡、锦屏一二级、长河坝等水电项目的顺利开展和南水北调穿黄隧道主体工程的如期完工,保障了向家坝电站世界首台80万千瓦机组的成功安装,全年成功完成机组安装75台共438万千瓦。一方面不断推进国际业务优先发展战略,以水电为核心,大力开展非水电国际业务市场,形成“大土木、大建筑”格局。另一方面继续推进非水电建筑业务发展战略,大力推动子企业大力开拓城市轨道交通、基础设施、公路等非水电建筑市场。公司成立铁路事业部,构建了开拓铁路市场的组织体系和经营管理体系,努力扩大铁路市场建筑业务。

(9)子企业管控风险

加强公司总部建设,根据公司整体发展战略和子企业实际情况等因素,适时调整管控模式,引领子企业合理发展。通过发挥业绩考核在经营机制转换中的导向作用,引导子企业科学发展。

公司坚持科学地集团化管控模式,从战略规划编制上入手,要求各子企业根据公司总体战略要求,结合自身情况,合理制定子企业发展战略目标。战略实施过程中,逐渐强化对战略执行的监督检查。实行每年滚动编制发展战略,修正战略执行偏差,加强对子企业的战略管控和引领。

坚持实行年度全面预算管理制度,要求各子企业按照上下结合、分级编制、逐级汇总的程序,编制年度全面预算。同时要求各子企业

将年度预算细分为季度、月度预算,通过对分期预算实施控制,合理实现对子企业的经营活动、投资活动、财务活动的控制。

坚持实施子企业负责人年度业绩考核制度。公司每年度都对子企业负责人从年度经营业绩和管理评价两方面实行分类考核、分级评价,强化对子企业的管控力度。

(10)廉洁从业风险

公司在去年加强反腐倡廉建设,为公司健康有序发展提供有力保障,努力构建腐败风险预警防线、思想道德防线、决策风险防线、权力运行风险防线、惩处腐败行为的惩戒防线;突出抓好各领导人员的执行力,进一步规范领导人员廉洁从业,加大对相关制度执行情况的检查力度,特别是要重点对领导人员政治纪律、作风建设和党风廉政建设责任制执行情况的检查。

公司以推进惩防体系建设为主线,以落实五项制度、开展效能监察和专项检查为抓手,切实解决反腐倡廉建设中职工群众反映的突出问题,持续加强纪检监察队伍建设,不断提高反腐倡廉建设工作的科学化水平,有效防范和化解了廉洁从业风险。

继续全面深入贯彻落实党风廉政建设责任制。按照国资委纪委及股份公司党委部署,及时修订下发了《党风廉政建设责任制实施办法》、《评价办法》和《评分标准》。努力将惩防体系建设、纪检监察组织建设落实情况等重点工作纳入责任制考核内容,通过调整各项工作所占的评分标准,使年度党风廉政建设任务更加明确。采取在测评得分中增加总部主要业务部门对各子公司责任制执行情况的工作

评价,使责任制考核形成点对点考核、公司党委常委评分、主要业务部门评价、被检单位民主测评等全方位、立体系考核体系。

深入开展廉洁从业教育,着力构建廉洁从业教育的长效机制,举办多期纪检监察工作人员业务培训,从思想、能力和作风建设方面不断加强纪检监察队伍建设。开展各子企业纪委书记和监察部门负责人的述职报告工作,准确掌握基层纪检监察工作情况。

2.上一年度公司重大风险事件分析

去年,集团公司成员企业XX股份公司发生一起重大风险事件—利比亚全国性动乱。

(三)内部控制系统建设情况

根据集团公司改革重组整体规划,公司的内部控制系统建设按照改革重组战略部署规划分布推进,其中去年集团公司内部控制体系总体情况概括为:集团公司总部全面风险管理与内部控制体系建设与部分成员企业全面风险管理与内部控制体系运行优化并进前行。

去年,集团公司总部的内部控制系统建设体现在以下三方面:一是完善组织架构设置与部门职能设置,根据集团公司生产经营及其发展的实际情况,结合集团管控方案对总部范围以及成员企业的组织结构和管理模式进行设置,为开展内部控制体系建设奠定了基础;二是开展风险管理与内部控制制度建设,根据集团公司生产经营及其发展的实际情况,以风险管理理念为核心,从治理结构、财务管控、人员管理、市场管控等层面补充了近30项制度;三是开展公司各项业务流程梳理工作,从部门业务入手,初步梳理跨部门业务,形成集团

公司总部部分业务部门的业务流程和管理流程,初步清晰了业务概念,为公司层面标准体系建设提供了依据。

(五)风险管理信息系统有关情况

集团公司现阶段重点规划“信息化311工程”,打造办公、业务、通信三个一体化平台,建成一个决策支持系统,推行一套信息化绩效考核体系。在各信息系统规划建设过程中,公司十分注重把企业的管理模式、管理流程和风险管理工作紧密结合。通过在信息系统中规范并固化业务管理流程,在业务流程的关键环节设置风险监控点,控制关键节点的审批,切实提升了企业的风险管控能力和管控水平。

(六)建立健全全面风险管理体系其他有关情况

1.风险管理文化建设情况

(1)企业风险管理文化建设培育

为提升全体员工的风险管理意识,促进风险管理工作的有效推进,公司组织一系列风险管理相关的培训,如组织对安全管理责任人的培训,加强公司安全生产、质量管理方面责任人履行工作职责的理念传播;组织对全面风险管理与内部控制管理人员的全面风险管理与内部控制基础知识、实务操作的培训,提高集团公司范围内对全面风险管理与内部控制的管理意识。此外,公司在网站上开辟了全面风险管理与内部控制专栏,在报纸上刊登专题知识讲座,广泛宣传开展风险内控工作的作用意义、政策文件、工作信息,为体系建设创造良好的舆论氛围。

(2)专项风险管理评估机制建设情况

集团公司加强专项风险管理评估工作方面的制度约束,确保各部门、各事业部在提交决策机构审议的重要事项议案必须经过转型的风险评估。尤其针对三重一大决策风险,公司在重点经营业务中深入探索并进行系统性流程设计;系统设计涵盖决策前、决策中、决策后各环节的全周期管理流程,包括议题提出、前期论证与风险评估、论证初步审核、提请决策、会议决策、决策执行与督办、决策完成情况反馈和决策后自评估等管理环节,使各部门、各企业业务程序更加清晰,大幅降低了风险发生可能性。

其中,审计与风险管理风险管理处负责定期或不定期组织对公司的重大风险管理策略和风险管理解决方案执行情况进行检查,及时发现公司重大风险管理过程中存在的问题,并提出相应的改进措施;审计处坚持“从分析风险入手确定审计目标、范围和程序,以财务会计和业务运行、管理流程为审计路径,以检查和改善内部控制有效性为审计核心,以监督和评价财务表现、业务成果和内控能力为审计成果,以管理信息化和计算机技术为审计支撑”的内部审计模式,通过逐步推进效益审计,着力加强工程项目审计,深化经济责任审计,稳步推进内部控制审计等审计工作的开展,实现对重大风险管理策略和解决方案的执行和落实情况进行监督,出具相应的评价报告,并提出对重大风险控制和管理的改进建议。

法律事务部负责对公司重大决策、规章制度、经济合同的法律审核;持续健全法律风险防范体系;对生产经营管理过程中的法律风险

进行管控;定期收集、识别、评估、检测和报告公司的合规风险,并提出有效的风险处置方案;按照国家统一部署并结合公司经营实际需求开展法制宣传教育培训。

监察部则从开展重大风险专项检查和效能监察方面对公司的重大风险管理策略和解决方案的执行效果进行监督。如开展清理对外投资、借款、担保和高息存款的效能监察,投资建设工程项目的执法检查,工程项目经济效益效能监察,外部劳务使用管理效能监察,施工安全与质量监督专项检查,亏损项目专项整治效能监察等。

2.风险管理组织体系建设情况

去年,集团公司在改革重组进程中搭建总部层面的全面风险管理与内部控制体系,组建内部控制与风险管理领导小组,由集团公司分管副总担任组长,总会计师担任副组长,并成立内部控制与风险管理办公室和日常办事机构。

设置董事会的成员企业,董事会负责全面风险管理与内部控制体系的建立健全和有效实施,监事会对董事会建立与实施全面风险管理与内部控制进行监督,经理层负责组织领导企业全面风险管理与内部控制的日常运行。公司在董事会下设审计与风险管理委员会,全面负责公司风险管理与内部控制工作;在经理层设置了全面风险管理与内部控制领导小组,具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展;在职能部门明确了企业发展部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门,并专设了风险内控处,具体负责风险管理与内部控制相关管理工作。

风险管理与内部控制领导小组在成立之处就明确集团公司全面风险管理与内部控制体系初步建设、运行维护和监督评价过程中的重大事项,审定各部门提交的风险管理策略和重大风险管理解决方案。

在公司风险管理与内部控制领导小组的领导下,公司风险管理与内部控制办公室负责统一组织和协调全面风险管理和内部控制工作,系统制定了相关风险管理工作办法,并组织开展了多次风险管理先进经验交流或专题培训。

公司各职能部门、事业部严格执行全面风险管理与内部控制的基本流程,定期开展风险辨识工作,编写评估报告,不断完善各种风险的内部控制机制,对评估出的重大风险制定解决方案并做到基本贯彻落实。各成员企业风险管理与内部控制办公室均为本企业制定风险管理实施细则,定期向总部反馈工作进展情况并接受总部相关部门的监督与评估。

二、XX年度企业风险评估情况

(一)对未来风险总体形势的研判

1.收集整理分析风险事件和风险案例,搭建集团公司风险数据库

集团公司在开展风险管理与内部控制体系建设中着力收集本公司、国内同行业及国外企业发生的风险事件和风险案例,搭建集团公司范围的公司层面风险数据库。集团公司的公司层面风险数据库由风险类别、风险名称、风险详细描述、风险涉及流程与涉及部门/企业

组成。其中风险数据库主体覆盖集团公司总部及成员企业;风险数据库内容涵盖战略、财务、市场、运营和法律方面的管理行为所产生的风险事件,以及与本公司业务发展相关的外部事件。

XX年3月份,集团公司审计与风险管理部在风险数据库初步搭建完成的基础上对风险事件库进行调整和完善,包括对风险进行级别划分,并且建立风险事件的收集整理分析工作流程等。截止到目前,集团公司范围的公司层面风险数据库共识别5项一级风险、31项二级风险和105项三级风险,并针对每项三级风险收集对应的风险事件,完善集团公司范围的风险信息收集工作。

2.描述内外部环境因素变化,分析未来风险总体形势

XX年,在风险初始信息收集过程中,集团公司根据企业特有的特点和自身业务开展的情况,结合公司年度经营目标,适时加强了对未来中长期面临风险的全局性、趋势性研判,定位XX年度公司风险管理工作的方向和重点。经研究分析,XX年度公司面临的国际国内经济形势更加复杂严峻,不稳定性、不确定性还会加剧,主要体现在以下方面:

(1)国际宏观经济政治形势复杂多变

当前国际金融危机仍在继续深化,影响不断扩大。全球经济进入一个较长时期的低速增长期,国际政治形势十分复杂,贸易保护主义抬头,对全球经济的影响具有风大的不确定性。其中,由于美国、德国、法国、俄罗斯等多个主要经济体将面临政府选举,为了迎合选民需要,部分政治家可能不顾客观经济现实,发表偏激言论和难以兑现

的承诺,上台之后也可能对现行经济政策做出不合时宜的调整,将使脆弱复苏进程雪上加霜。另外部分国家内部政治不稳定,个别地区局部冲突和区域性对抗增强,尤其是公司传统国际市场北非、中东地区,经营环境恶化。

对集团公司的影响是,国际工程承包市场萎缩、需求不足,竞争更为激烈;国际投资并购将更为复杂、多变,不确定性更大;受西方国家对中国国有企业“竞争中立性”偏见的影响,一些传统的国别市场受限,开拓新市场的难度增大;在对一些传统业务国家的显性或隐性经营风险、安全风险增加,对集团公司整体“走出去”带来不利的影响。

(2)国内经济形势较为严峻

国内经济增速呈下行趋势,建筑市场总需求相对减少,水电及水利工程市场预期有限,煤电价格问题导致火电工程投资紧缩,国内基础设施新开工项目减少,房地产工程施工项目受调控影响阶段性总体需求不旺。可以预见,国内建筑市场产能过剩加剧,竞争将更加激烈,保市场、保订单、保增长压力巨大。企业要素成本持续上升,对企业盈利能力影响明显。建筑产业链风险纵向传递,对集团公司形成挤压态势,企业面临更大的产能闲置风险、资金风险和坏账风险。

(二)XX年风险评估情况

公司XX年度的风险评估工作,在公司内部控制与风险管理领导小组的统一领导和部署下,由公司各部门负责人、各成员企业领导共同参与实施。

1.风险评估范围

本次风险评估涵盖集团公司总部15个职能部门、5个事业部和105家成员企业,重点评估事项涉及以下几方面:

?关系到企业战略制定、改制重组、重大投资、大额资金使用等的重大事项;

?关系到企业声誉和企业持续经营能力的营销、质量、安全、合同、诉讼、项目运营等基本和核心事项;

?关系到职工切实利益的人事任免、薪酬、保险、福利、健康、文化生活等的资源配置和方式调整等重大事项;

?涉及到集团公司战略布局、投资管控政策、公司主营业务管理等在内的重大决策;

?其他集团公司认为应当有必要纳入风险评估的其他事项。

2.风险评估方式

此次风险评估采取“自下而上、纵横整合、内外结合”的评估方式。风险梳理采取“自下而上”的方式,即岗位风险→成员企业层面风险、总部部门层面风险→公司层面风险,体现了风险的层次性和统一性;风险辨识采取“纵横整合”的方法,即横向覆盖所有总部部门、成员企业、重点业务事项,纵向从政策、制度及执行、组织职责、人力资源、技术等各方面对每个风险进行深入的分析,体现了风险识别的全面性和准确性;风险分析采取“内外结合”的方式,不仅分析集团公司内部的风险因素,同样分析行业层面、国内经济形势以及国外

年度全面风险管理报告企业全面风险管理工作回顾

2015年度全面风险管理报告 一、2011年度企业全面风险管理工作回顾 (一)企业全面风险管理工作计划完成情况 在上年开展企业全面风险管理工作基础上,进一步加强公司全面风险管理体系的建设,制订了公司全面风险管理制度和办法,公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部,审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求,结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况,在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作,各部门查找提出自身存在的风险点,并对其加以识别,再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点,对其进行识别、评估,经过对风险成因分析,找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图,把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工,相关问题由部门提出,专职部门提出审核意见,报总经理办公会讨论,进一步细化了各层级和各部门的职责分工。 2017年度全面风险管理报告 【最新资料,WORD 文档,可编辑修改】

从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务,全年没有出现一般以上的风险因素,全面完成了公司经济效益和预算目标任务。 (二)企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好,公司在不影响正常生产经营的前提下,采取多种措施,加大管理力度,出台一系列政策、办法、措施,有针对性的解决,把问题消灭在萌芽状态,坚决杜绝各类事故、问题的发生,通过对重大、重要风险辨识、评估,采取应对措施,对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益,促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。 (三)重大风险管理解决方案的监督检查情况 通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督,并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点,有针对性的加以重点控制和管理,根据新发生风险的可能性采取措施,进行监督检查落实,以防止风险发生,把风险降到最低并化解,把我公司全面风险管理工作提高到一个新水平。 通过分析,公司认为销售回款不及时易产生呆坏账风险,进一步修订和调整政策,加大对逾期回款的考核力度,把回款账期进一步缩减,有效地考核业务员,年底把账期控制在计划目标之内,全年没有发生一笔呆坏账,为全面完成公司预算目标任务做出了积极贡献。

2016年度XX公司全面风险管理报告

2016年度*****公司 全面风险管理报告 一、2015年度全面风险管理工作回顾 (一)全面风险管理工作完成情况 1.简要说明公司2015年度全面风险管理工作计划执行情况 序号工作计划 实际完 成情况未完成原因及整改措施 1 编制2015年度全面风险 管理报告 完成2 深入推进全面风险管理 与内部控制体系建设 完成 3 完善风险管理制度,加强 建立风险标准化管理机 制 完成 4 建立全面风险管理组织 领导框架 完成 2.企业董事会(总经理办公会)开展全面风险管理工作主要情况。 2015年度****在公司董事会的正确领导下,认真贯彻

落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求,借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验,根据公司战略发展需要,立足公司风险管控现状,通过不断的摸索与实践,逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制。 3.企业董事会(总经理办公会)对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 (1)决策层对公司年度全面风险管理工作的评价 ****决策层对于公司全面风险管理体系建设工作给予充分的重视,组织开展专项的全面风险管理制体系建设工作,制定全面风险管理体系建设的整体方案与工作目标,开展一系列有关全面风险管理的教育与培训等活动,全面风险管理体系建设进展较快,成效显著。 (2)全面风险管理工作取得的主要成效 a.推进公司体制、机制改革,管控体系初步搭建; b.建立健全公司全面风险管理组织体系; c.建立健全全面风险管理制度体系; d.积极推进下属公司风险管理工作。 (二)重大风险管理情况 1.按照2015年度评估出的重大风险,逐一简要说明2015年度公司重大风险的管理情况。

项目部全面风险管理报告总结

全面风险管理报告 目录 一、风险管理的目的 (1) 二、风险管理体系及运行情况 (1) 1.组织体系建立及运行情况 (1) 2.常态化风险评估机制建立及运行情况。 (2) 3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 (2) 4.风险管理评价或考核工作情况。 (3) 5.风险管理文化建设情况。 (3) 三、全面风险管理专项提升工作情况。 (3) 四、项目部风险评估情况 (6) 1.环境因素及风险调查情况 (6) 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 (7) 3.进度控制重大风险源的描述 (8) 4.进度风险控制措施 (8)

项目部全面风险管理报告 一、风险管理的目的 通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析,来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度,做好应对各个方面影响因素的预防措施,以确保项目部的质量有保证、进度有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。让宁西二线渭南西站站房工程成为分公司推行精细化管理的标杆型工程,为企业创造更好的信誉。 二、风险管理体系及运行情况 1.组织体系建立及运行情况 项目部成立以项目经理任组长、项目总工(副经理)任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形成了从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理,各部室对风险进行全面识别、评估项目风险,制定风险应对措施并落实,记录过程控制要点,定期分析和优化应对措施。 各部室持续收集相关风险的初始信息,进行反复核实,不断验证,以确保信息的真实、可靠。对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后,由对应的各部室实施。 风险管理组织机构图:

IT全面风险管理工作报告标准范本

报告编号:LX-FS-A31593 IT全面风险管理工作报告标准范 本 The Stage T asks Completed According T o The Plan Reflect The Basic Situation In The Work And The Lessons Learned In The Work, So As T o Obtain Further Guidance From The Superior. 编写:_________________________ 审批:_________________________ 时间:________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑

IT全面风险管理工作报告标准范本 使用说明:本报告资料适用于按计划完成的阶段任务而进行的,反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想的汇报,以取得上级的进一步指导作用。资料内容可按真实状况进行条款调整,套用时请仔细阅读。 一、20xx年度风险管理工作有关情况 为配合风险管理工作计划的执行更好地发挥计算机在公司生产经营管理中的作用,提高办公自动化的整体应用水平,加强对计算机软硬件、网络及公司信息的安全管理,特制定了计算机及网络管理办法。 二、20xx年度风险管理工作计划根据计算机及网络管理办法加强对信息安全和信息系统的风险管理.(一)信息安全风险管理:计算机数据和信息包括公司计算机和移动存储设备里内存储的销售数据、活动方案、财务报表、员工资料、客户资料、生产技术、各种合同和档案资料等。一、各种数据

及信息严格控制在公司内部,任何人不得泄露公司的数据及信息;二、涉及机密的资料处理按公司的保密规定执行。严禁将存有涉及公司经营管理、销售合同等信息的移动存储设备带离公司,三、公司计算机里的保密资料文件夹不提供共享。四、对个人使用的公司计算机中的重要数据文件,员工定期备份到移动存储设备;电脑管理员负责将服务器上的oa数据库及其他数据库每月底备份一次,每半年一次将备份数据刻录成光盘,并做好记录。五、加强对系统服务器的安全管理,及时升级更新各系统。(二)信息系统风险管理:从信息处理的过程来看,一个信息系统模型大致包括几个要素:信息数据、输入、数据处理/信息处理、输出、过程控制和结果反馈。管理信息系统是特定的信息系统,是信息系统在管理中的应用。管理信息系统中包括管理数据

2019年度全面风险管理报告

XX有限公司 2019年全面风险管理报告 一、2019年风险管理工作总结 (一)2019年风险管理工作综合回顾 XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求,坚持全面、协调、可持续的科学发展观,整合公司的管理体系,进一步强化管理职能;根据超市行业经营特点,明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点,按风险类别排序并提出重大风险应对措施,制定较清晰的风险管理策略。 (二)2019年重大风险管理情况 1、2019年重大风险管理情况 ①安全风险管理:规避安全风险,从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手,通过严格隐患排查,狠抓隐患整改,不断推动安全工作的创新和发展,确保公司安全经营的持续稳定发展。具体措施是: 年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划,并对安全管理目标进行了分解,与各门店、机关部室签订了安全生产责任书,明确了个层次、各岗位人员的安全职责,在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示,较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面,

今年调整了安委会成员,保证了安全主管领导的到位,XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员,各百货,超市也能按要求设有兼职安全人员,保证卖场、商场的监控到位。 在安全生产管理制度上,我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等,分别以文件形式下发给各门店及机关各科室,为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时,积极组织开展各项安全检查活动,对每次安全检查进行了策划,对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。 注重安全教育培训,员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。今年,按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设,各门店每天利用晨会时间,对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。 ②资金风险管理:资金由于流动性很强,出现错弊的可能性更大,保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工作中会出现以下弊端:(1)收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行,大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续,缺少监督,甚至有些门店有违反财务规定的现象;(2)销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换;(3)银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险,采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针,在保证执

公司全面风险管理工作报告

目录 导言 (01) 一、2010年度企业全面风险管理工作回顾 (01) 二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况 (02) (一)战略投资风险 (02) (二)人力资源风险 (03) (三)采购及仓储风险 (04) 1.请购环节 (04) 2.采购环节 (05) 3.验收环节 (06) 4.仓储环节 (06) (四)安全生产风险 (07) (五)质量管理风险 (09) (六)销售风险 (10) (七)财务风险 (13) (八)合同风险 (14) (九)知识产权风险 (15) (十)网络信息风险 (17) 三、全面风险管理定量分析及坐标图 (19) 四、全面风险管理内部控制系统及信息系统建设情况 (20) 五、全面风险管理文化的建设情况 (20)

我公司为实现“十二五”期间跨越式发展,全面落实各级领导要求的加强全面风险管理的指示精神,进一步贯彻落实科学发展观,持续深化公司全面风险管理工作,全面提升风险管理工作水平,确保公司持续健康快速发展,现对我公司全面风险管理工作报告如下: 一、2010年度企业全面风险管理工作回顾 我公司是具有一定研发实力的生产制造类企业,主要产品为煤矿机械和钢构产品,产品种类相对比较单一,受国家政策、市场变化的影响比较大。但公司自重组以来,稳步前进,一年一个新台阶,重要的一点原因就在于能够始终注意业务流程当中的风险控制,实施有效的风险管理。公司在各业务流程中从实际出发,初步建立了一套风险管理体系,实行风险管理制度,加强风险的日常监控和风险应对措施的落实,积极培育风险管理文化,大大增强了公司抵御风险的能力。 2010年,我们对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析,深入各个业务部门进行了实地调研,组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估,对公司风险环境进行了研究分析,提出了公司需要重点防范的五大风险:战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。针对不同的风险,相关部门提出了相应的可行性策略,包括风险管理原则、目标和管理工具,指出公司风险管理工作要实现“效率、效益、效果”的综合平衡,确定了风险管理工作的损前和损后目标,提出了应对具体风险的措施,强调应对措施的选择应突出重点,综合考虑,不同的风险采取不同的方法,实施后初见成效。公司

XXXX年度XX单位全面风险管理报告模板

附件2 2012年度××单位全面风险管理报告 (模板) 一、2011年度风险管理工作 (一)风险管理工作计划及完成情况 简要说明本单位2011年度全面风险管理工作计划执行情况,以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险管理工作成效的评价。 (二)单位重大风险管理情况 1.逐一说明2011年度本单位重大风险(上次报告中的重大风险)的管理情况。如有重大风险事件发生,请就至少1件已有调查结论的事件,说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。 2.重大风险解决方案的监督检查情况。 对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督,以及对风险管理有效性进行检验,并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。 (三)业务风险评估情况 1.初始信息的收集情况。

2.业务风险评估的范围、方式及参与人员。 3.业务风险评估结果及业务重要风险应对情况。(以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情况,格式见附表1)。 (四)内部控制系统建设情况 1.规章制度体系建设情况。 2.主要业务流程梳理和风险识别评估情况。(以附表形式列示主要业务流程框架,格式见附表2)。 (五)风险管理信息化工作情况 1.本单位风险管理信息系统的覆盖范围、利用系统开展工作的情况。 2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。 (六)公司、业务、流程层面风险对接情况 二、风险管理文化建设现状及风险管理组织体系 (一)风险管理文化建设有关情况 单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩防体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。 (二)风险管理组织体系 1.风险管理领导机构 包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。 2.风险管理职能部门 风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。

年度全面风险管理报告

路天矿业公司2015年度 全面风险管理报告 | 编号:LTK-BAB-01-2016-C-001 】 签发人: 审核人: 编制人: | 日期:2016年1月8日

路天矿业公司2015年度全面风险管理报告 一、2015年全面风险管理工作情况 【 2015年我公司专门成立了全面风险管理领导小组,由董事长担任组长,各分管副总经理担任副组长,各职能部门、基层单位中层领导为成员,领导风险管理的日常工作。公司体系办是负责风险管理的职能部门,具体组织、推动公司的风险管理工作。目前,公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门,由职能部门负责全面风险管理工作的实施。风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》,开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作,并每月形成体系运行报告。 二、2015年度计划完成情况及评价 按照年初制定的2015年度安全目标与计划,制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件,出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法,并建立了档案和不安全行为等级台账。各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。各单位对中等以上危险源班班管控,中等以下危险源专人管理。安检科每

月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价,并与安全结构工资挂钩;我公司已将《风险预控管理体系考核评分标准》按专业划分到了各职能科室和基层单位,每月按照分管专业进行考核评分,最终由本安办进行汇总,实现奖罚兑现。综上所述,我公司在乌海能源公司的直接领导下,遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想,以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标,全公司干部职工团结一致,同心同德,圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。 2015年度公司通过全面风险管理工作的开展,找出了目前需要重点防范的2个重大风险及其形成原因,从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作,并依据评估结果,确定了风险等级,制定了重大风险的预控措施,抓住了风险预警和应急机制重点,全面的提出了风险解决方案措施,为公司安全生产奠定了坚实的基础。 三、信息系统运行情况统计 ( 2015年路天矿业公司1月1日至12月31日共查出隐患618条,录入系统问题499条,未录入119条,1、2月份一条未录入罚款10元,25条未录入,合计罚款250元,3月-12月份一条未录入罚款20元,94条未录入,合计罚款1880元。 1、2015年系统隐患录入统计表

2017年度全面风险管理报告,企业全面风险管理工作回顾

2017年度全面风险管理报告 【最新资料,WORD文档,可编辑修改】 2015年度全面风险管理报告 一、2011年度企业全面风险管理工作回顾 (一)企业全面风险管理工作计划完成情况 在上年开展企业全面风险管理工作基础上,进一步加强公司全面风险管理体系的建设,制订了公司全面风险管理制度和办法,公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部,审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求,

结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况,在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作,各部门查找提出自身存在的风险点,并对其加以识别,再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点,对其进行识别、评估,经过对风险成因分析,找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图,把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工,相关问题由部门提出,专职部门提出审核意见,报总经理办公会讨论,进一步细化了各层级和各部门的职责分工。 从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务,全年没有出现一般以上的风险因素,全面完成了公司经济效益和预算目标任务。 (二)企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好,公司在不影响正常生产经营的前提下,采取多种措施,加大管理力度,出台一系列政策、办法、措施,有针对性的解决,把问题消灭在萌芽状态,坚决杜绝各类事故、问题的发生,通过对重大、重要风险辨识、评估,采取应对措施,对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益,促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。 (三)重大风险管理解决方案的监督检查情况 通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督,并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点,有针对性的加以重点控制和管理,根据新发生风险的可能性采取措施,进行监督检查落实,以

某银行风险管理报告(DOC)

某银行风险管理报告 一、近年来风险管理采取的措施 (3) 1、完善风险管理体系及组织架构 (3) 2、改善审计监督模式,加强内部审计的独立性 (5) 3、完善风险管理工具方法,开发先进的风险管理信息系统 (6) 二、风险管理体系 (9) 1、本行风险管理体系的主要架构 (9) 2、董事会及其专门委员会 (10) 3、监事会及其专门委员会 (11) 4、高级管理层及其下属委员会 (11) (1)行长 (11) (2)管理层下设专门委员会 (12) 5、其他 (13) (1)总行风险管理板块 (13) (2)审计部 (15) (3)监察室及保卫部 (16) (4)业务条线风险管理 (16) (5)分行风险管理架构 (17) 三、主要风险管理 (19) 1、信贷风险管理 (19) (1)信贷政策及指引 (20) (2)贷款审批及监控程序 (20) 2、市场风险管理 (33) (1)利率风险管理 (34)

(2)汇率风险管理 (35) 3、流动性风险管理 (35) 4、操作风险管理 (37) (1)采取有效措施,加强会计风险的防范和监控 (37) (2)依托数据大集中工程,提高操作风险管理水平 (38) (3)本行的流程银行建设,强化了本行对操作风险的管理 (39) 5、合规风险管理 (39) 四、进一步完善风险管理的措施 (41) 1、推进风险管理转型,进一步深化全面风险管理 (41) 2、寻找有效载体,进一步贯彻落实先进风险文化 (42) 3、大力推广内部评级法,进一步强化信用风险管理 (42) 4、进一步落实、推进、完善和提高市场风险管理 (42) 5、明确管理思路,切实有效推进操作风险管理 (42) 6、进一步强化对会计领域的操作风险管理 (43) 7、更新理念,转变思路,改进和创新资产保全工作 (43) 8、加快系统建设,提升科技对风险管理的支撑作用 (43) 9、推进流程银行建设 (43) 10、重视和进一步加强风险管理人员的队伍建设 (44) 本行风险管理的目标是以有效的内部控制持续改善本行的风险管理系统,逐步实施全面风险管理,确保全行在合理的风险水平下安全、稳健经营。

2020年全面风险管理工作报告

2016年全面风险管理工作报告 XXXX: 根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神,现将我公司2016年全面风险管理报告如下: 一、公司风险防控建设工作情况 为切实加强公司的风险管理能力,促进公司业务持续健康发展,XX年 XX月,公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路,采取“先试点,后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。在体系建设初期,即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责,董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价;监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督;经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行;授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作,并对内部控制的有效性进行监督检查;董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会,对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构,在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤,全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险,梳理重点业务流

程,编制以业务流程为架构,风险为导向,控制活动为具体措施的业务流程图,促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。 为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果,全面完成公司风险管理体系的建设任务,公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。 二、2016年风险管理体系建设工作计划 (一)风险管理体系建设的指导思想和工作原则 公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求,遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标,公司统一领导,分层管理,以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容,逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体系。风险管理体系建设遵循以下基本原则: 1、合规性原则。XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。 2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上,关注重要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制,对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2016年度企业全面风险管理报告

2016年度XX公司企业全面风险管理报告 一、企业全面风险管理工作基本情况 (一)全面风险管理组织体系 全面风险管理主管领导: 姓名:XX 电话:XXXXXX 职务:XX 全面风险管理牵头部门负责人: 姓名:XX 电话:XXXXXX 职务:XX email:XXXDXX@https://www.360docs.net/doc/8313253256.html, 全面风险管理联络人: 姓名:XX 电话:XXXXXX 职务:XX email: XXXXXX@https://www.360docs.net/doc/8313253256.html, 机构设置情况: 根据XX科技公司对所属企业在全面风险管理方面的要求,XX公司同步相应成立了风险管理领导小组,XX公司执行董事XX任组长,并下设风险管理领导小组办公室,XXX任办公室主任,XXX部作为风险管理牵头部门,负责企业风险管控相关的日常工作和协调工作,并对企业风险管控作定期评价。 (二)全面风险管理制度建设情况 针对企业全面风险管理的实际,XX公司风险主要在财务风险、运营风险、市场风险、战略风险等方面,出台了相应的管理制度,并列入企业内控管理制度中执行控制, 具体相关制度有:全面风险管理

制度(内部编号NKGL-XXX)、全面风险管理体系建设方案(内部编号NKGL-XXX)、应收账款催收管理办法(内部编号NKGL-XXX)、客户信用管理制度(内部编号NKGL-XXX)、客户信用评定理制度(内部编号NKGL-XXX)、担保业务管理制度(内部编号NKGL-XXX)、生产外包业务管理制度(内部编号NKGL-XXX)等。 二、2015年度企业全面风险管理工作回顾 (一)企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2015年度全面风险管理工作计划完成情况。 2015年度全面风险管理工作计划完成情况表 2.企业总经理办公会开展全面风险管理工作主要情况。 2015年,XX公司经理办公会讨论明确应收账款催收办法、催收时限,经理办公会也充分考虑到这类水电气应收账款的催收难度和回收风险,尽可能回收,盘活XX公司现金流。 3.企业总经理办公会对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 2015年,应收账款的余额较上一年度有所下降,水电气应收账款催收难度逐年增大,不利于应收账款回笼,必须做长期的催收工作,

(完整版)2019年度XXX公司全面风险管理报告

2019年度企业全面风险管理报告 一、企业全面风险管理工作基本情况 (一)全面风险管理组织体系 机构设置情况: 风险管理领导小组及工作组成员 组长: 成员: 领导小组下设办公室,办公室设在AAA部,全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策,组织协调工作,及其他联络事项。 办公室主任: 成员: 以上人员岗位变动时,由原岗位接替人员自动递补。 二、2018年度企业全面风险管理工作回顾 (一)企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完

成情况。 2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。 2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下,XXX公司明确党政职责,认真贯彻落实相关管理工作任务和要求,通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性,并对可能性进行预案准备,根据企业风险管控现状和企业改革发展需要,摸索与实践,为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考,同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。 总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设,开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作;修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法;制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标;组织召开全面风险管理专题会议;加强风险防控学习与风险管理交流,树立风险意识和危机意识,提前做好重大风险的预防工作,管理效果明显。 3.企业董事会对年度工作的评价。 2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重

点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当,运行有效,未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。 2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。 (二)企业重大风险的管理情况。 1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。 2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。 QQQ公司多年来水电应收账款???余万元,2017年底公司向当地法院提出起诉,2018年7月调解结案,XXX公司胜诉。法院判决:QQQ分两年(第一年还欠款总金额的一半,第二年到期前还完全部欠款)偿还XXX公司全部水电欠款。

风险管理报告

一、2014年度全面风险管理与内部控制工作回顾 全面风险管理与内部控制体系建设及运转情况 1.全面风险管理与内部控制体系建设梳理改进情况 公司对全面风险管理和内部控制体系建设现状及运行情况进行了梳理,并针对不足提出了改进计划。从全面风险管理与内部控制制度建设、组织机构建设、培训与教育开展、全面风险管理具体工作实施、内部控制评价缺陷整改、全面风险管理和内部控制考核评价等方面进行了梳理,并针对不足进行了整改: 1.1强化业务单位风险管理和内控工作,提升业务单位风险管理水平。各业务单位是风险管理和内部控制的前沿堡垒,是全面风险管理和内部控制的“第一道防线”,规范提升业务单位风险管理和内部控制水平是提升全面风险管理的核心,强化各单位兼职风险管理员的风险意识和责任意识,提升其参与管理主动管理的主观能动性,充分发挥风险管理“第一道防线”的作用。 1.2制定全面风险管理相关工作流程,规范各基层单位执行全面风险管理和内部控制的基本工作流程。按要求报送单位风险管理报告,做到部门领导和兼职风险管理员对本单位风险分布、风险结构、风险应对方案了如指掌,以便于及时防范和化解风险,同时要进一步完善和更新公司风险事件库,及时掌握存在的风险因素。

1.3专职风险管理员通过分阶段、分业务推进风险管理和内部控制的具体工作,在推进过程中学习具体的业务知识,不断完善熟知企业内部控制应用指引,逐步把风险管理和内部控制工作做细、做实,发挥风险管理“第二道防线”的作用。 2.2014年全面风险管理和内部控制主要措施与成效 2.1 实施“采、管”分离成立供应商管理部 根据内部控制的有关要求,结合公司近几年各单位运营情况,公司持续开展流程梳理、实施“采、管”分离和阳光采购,公司研究设立了供应商管理部,负责建立供应商体系,供应商市场调研、价格谈判、组织供应商评估,建立公司“潜在供应商资源信息系统”并对其进行归口管理和维护,同时负责组织比价、招标工作。 2.2库房移交,物资集中管理 根据企业内部控制和公司流程梳理的整体要求,为实现存货物资的统一管理,提高物资的使用率和周转率,科学合理配置资源,减少运输、库存、等待等浪费,公司于4月份对库房资产进行移交,库房管理与物流管理分开组织,各类物资移交后由物资部统一管理。在满足生产科研交付的前提下,做好资源的统筹利用和人员的合理配置,实现物资的显性化管理,促进资源的高效利用。 2.3梳理内控缺陷,组织完善整改 5月份审计监察部组织公司各部门(单位)对公司2013

XXXX年度全面风险管理报告

2012年度全面风险管理报告填报单位名称:(公章)

填报日期:2012 年月日

目录 一、2011年度全面风险管理工作回顾 (1) (一)全面风险管理工作计划完成情况 (1) (二)重大风险管理情况 (2) (三)重大风险管理解决方案的监督检查情况 (5) (四)内部控制系统建设情况 (6) (五)风险管理信息系统有关情况 (7) (六)建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (8) 二、2012年度企业风险评估情况 (13) (一)对未来风险总体形势的研判 (13) (二)风险管理初始信息收集情况 (13) (三)风险评估情况 (15) (四)重大风险关键成因量化分析 (16) (五)风险坐标图 (18) 三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况.19 (一)2012年度风险管理工作计划 (19) (二)2012年度重大风险管理情况 (21) 四、有关意见和建议 (24) (一)需要公司协调解决的重大风险问题 (24) (二)对推动全面风险管理工作的建议 (24) 附件1:2012年度风险评估信息表 (25) 附件2:企业风险分类示例 (26) 附件3:风险评估标准 (27)

2012年度**公司全面风险管理报告 一、2011年度全面风险管理工作回顾 (一)全面风险管理工作计划完成情况 主要从全面风险管理体系建设、2011年度全面风险管理工作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行说明(1500字以上)。 【示例】: 2011年,****公司(以下简称“公司”)继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求,借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验,服务于公司战略发展需要,立足于公司风险管控现状,大胆实践,不断创新,逐步形成了具有电网企业特色的全面风险管理体系和运行机制,各项工作取得了较好的成效。 1、全面风险管理体系建设及全面风险管理工作执行情况 2011年,公司全面完成计划安排的X项工作,即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设、……等工作。各项工作完成情况如下: (1)建立健全全面风险管理“三道防线” …… (2)科学制定全面风险管理体系建设整体方案 ……

项目部全面风险管理报告-.总结

全面风险管理报告

目录 一、风险管理的目的 (1) 二、风险管理体系及运行情况 (1) 1.组织体系建立及运行情况 (1) 2.常态化风险评估机制建立及运行情况。 (2) 3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 (3) 4.风险管理评价或考核工作情况。 (3) 5.风险管理文化建设情况。 (4) 三、全面风险管理专项提升工作情况。 (4) 四、项目部风险评估情况 (7) 1.环境因素及风险调查情况 (7) 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 (8) 3.进度控制重大风险源的描述 (9) 4.进度风险控制措施 (9)

项目部全面风险管理报告 一、风险管理的目的 通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析,来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度,做好应对各个方面影响因素的预防措施,以确保项目部的质量有保证、进度有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。让宁西二线渭南西站站房工程成为分公司推行精细化管理的标杆型工程,为企业创造更好的信誉。 二、风险管理体系及运行情况 1.组织体系建立及运行情况 项目部成立以项目经理任组长、项目总工(副经理)任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形成了从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理,各部室对风险进行全面识别、评估项目风险,制定风险应对措施并落实,记录过程控制要点,定期分析和优化应对措施。 各部室持续收集相关风险的初始信息,进行反复核实,不断验证,以确保信息的真实、可靠。对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后,由对应的各部室实施。

××公司年度全面风险管理报告

××公司年度全面风险管理报告目录

一上一年度全面风险管理工作回顾 3 一全面风险管理工作计划完成情况 3 二重大风险管理情况 6 三内部控制系统建设情况 14 五风险管理信息系统有关情况15 六建立健全全面风险管理体系其他有关情况15 二XX年度企业风险评估情况 18 一对未来风险总体形势的研判18 二XX年风险评估情况 20 三XX年度风险评估结果23 四重大风险关键成因量化分析26 五风险坐标图27 三XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况28 一XX年度风险管理工作计划 28 二XX年度重大风险管理情况 32 四有关意见和建议 49 附件1风险评估标准50 一上一年度全面风险管理工作回顾 一全面风险管理工作计划完成情况 上一年XX集团有限公司以下简称集团公司或公司认真贯彻落实党中央国务院的决策部署在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计施工一体化重组工作经国务院批准集团公司

于XXXX年X月X日正式挂牌成立新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省区域区电网企业所属的勘测设计企业电力施工企业和装备修造企业目前集团公司具有在水利水电火电新能源电网和基础设施等领域提供规划勘测设计施工制造运行一体化服务的能力 集团公司成立后立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验服务于公司战略发展需要立足于公司风险管控现状通过不断的实践与创新逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制各项工作取得了较好的成效 1全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况 1推进集团公司体制机制改革管控体系初步搭建 集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作按照国务院国资委总体要求制定了集团公司工作规则和基本管控制度形成了公司治理结构和权力运行机制建立了规范有序受控的治理模式母子公司产权关系依法界定逐步理顺母子公司功能定位进一步明晰集团公司出资人的职权职责逐步到位对出资企业的资产收益权重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成逐步加强 集团公司内部组织和结构调整有序推进总部机关设置15个职能部门5个事业部各成员企业整合工作有序进行

某公司风险管理报告书

风险管理文档 产品名称: 产品编号:

风险管理计划

编制人: 编制日期: 1、围: 产品描述: 本风险管理计划主要是对产品在其整个生命周期(包括设计开发、产品实现、最终停用和处置阶段)进行风险管理活动的策划。 2、职责与权限的分配 2.1总经理为风险管理提供适当的资源,对风险管理工作负领导责任。保证给风险管理、实施和评定工作

分配的人员是经过培训合格的,保证风险管理工作执行者具有相适应的知识和经验。 2.2技术部负责产品设计和开发过程中的风险管理活动,形成风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余 风险分析评价的有关记录,并编制风险管理报告。 2.3质量部、、销售部、生产部等相关部门负责从产品实现的角度分析所有已知的和可预见的危害以及生产 和生产后信息的收集并及时反馈给技术部进行风险评价,必要时进行新一轮风险管理活动。 2.4技术部和评审组成员定期对风险管理活动的结果进行评审,并对其正确性和有效性负责。 2.5办公室负责对所有风险管理文档的整理工作。 3、风险分析 3.1参加风险分析的部门包括生产部、质量部、技术部、、销售部等,技术部主要分析设计开发阶段已知和 可预见的危害事件序列,生产部主要分析产品生产阶段的已知和可预见的危害事件序列,和销售部主要分析产品生产后已知和可预见的危害事件序列,技术部负责收集各部门分析的结果并按照16号令的要求和YY/T0316:2008附录E.1的资料对所有已知和可预见的危害事件序列进行分类,组织各部门进行风险评价和风险控制措施的分析与实施并编制成相应的表格。 3.2风险分析容包括: 1)可能的危害及危害事件序列 2)危害发生及其引起损害的概率 3)损害的严重度 3.3在产品设计开发初始阶段由于对产品设计细节了解较少,采用PHA(初步危害分析)技术对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。 3.4在设计开发成熟阶段采用失效模式和效应分析(FMEA)及失效模式、效应和危害分析(FMECA) 对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。 3.5在试生产或生产阶段采用危害分析和关键控制点(HACCP)进行风险管理的优化。 3.6质量部、生产部负责配合技术部对产品所有已知和可预见的危害进行分析,预期1个月,保存好相关 记录。 4、风险评价 4.1生产部、质量部、、销售部负责配合技术部对经风险分析判断出的危害进行发生概率与损害严重度的分 析,最后根据本计划确定的风险可接受准则判断风险的可接受性,预期2个月,保存好评价记录。4.2以下是为本次风险管理确定的风险可接受准则,其中损害的严重度采用定性分析,损害发生的概率采 用半定量分析,风险可接受性准则以4Ⅹ6三分区矩阵图表示。

企业风险管理汇报

企业风险管理汇报LEKIBM standardization office

新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 企业全面风险管理情况汇报材料 一、公司概况: 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司(简称亚鑫公司)是2000 年12月经原国家对外经济贸易合作部和自治区人民政府批准成立的股份制企业,享有一般贸易和边境小额贸易经营权。公司现投资控股和参股的企业有:新疆新建国际招标有限责任公司、新疆奎屯绿源酱业有限公司和新疆鸿翔番茄制品有限责任公司。公司注册资金5000万元,股本总额万元,现有股东:兵团农十四师国资公司万元,占总股本%;新疆中基实业股份有限公司万元,占总股本的%;新疆兵团农十四师中汇投资有限公司万元,占总股本的%;徐永强万元,占总股本的%;向艳华万元,占总股本的%。截止2009年12月31曰止,公司资产总额8221万元,负债总额2959万元,净资产5262万元,资产负债率为%。 二、工作思路及经营运作: (一)亚鑫公司自2000年12月改制成立股份制企业后,制定了相应的公司内部管理制度:1、亚鑫公司组织管理机构;2、亚鑫公司董事会工作制度和规则;3、亚鑫公司总经理工作条例;4、亚鑫公司高层领导分工;5、亚鑫公司办公室职责范围及工作细则;6、亚鑫公司财务管理制度;7、亚鑫公司考勤制度及假休制度;8、亚鑫公司员工工作报告制度;9、亚鑫公司人事部门职责范围及工作细则;10、亚鑫

公司差旅费开支及费用开支管理办法;11、亚鑫公司车辆管理办法; 12、亚鑫公司电脑及网络信息的使用管理规定;13、亚鑫公司印鉴及公章使用管理办法;14、亚鑫公司经济合同管理办法;15、亚鑫公司文档管理办法;16、亚鑫公司进出口业务管理规定。 (-)公司设有财务部,实行财务监督,建立了会计核算体系,在经济活动中的资金开支实行联签制度,即:对每一笔开支由财务人员审核制单,公司主管财务领导审核签批,公司主要领导最后签字后才能办理款项的支付手续。对应收账款当月可以收回的不跨月,年终决算前对应收款项实行全面清收,按照谁经办谁负责清收欠款的原则办理,对收不回的应收款项将追究经办人员的责任。对“三重一大”事项中的“重大决策”,必须实行公开决策、民主决策和科学决策;对“重大项目”安排必须建立“五项制度”,即:重大项目安排集体决策制度、重大项目立项专家咨询论证制度、重大项目公开招投标制度、重大项目评价制度和重大项目责任追究制度;对大额资金的安排和支付,必须经过公司集体讨论通过后,再按照正常的审批程序办理。(三)对经营过程中的物资购进和发出,实行严格的出入库手续,建立和健全了购进物资先入库,物资出库实行财务、保管、主管领导联签制度,物资出库手续齐全后,保管人员才能

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