公司关键岗位风险防控情况自查报告

**分

根据**移动纪检〔XX〕217号《关于开展关键岗位风险防控情况检查的通知》文件要求,我**分公司积极组织相关人员学习,并充分结合分公司及各部门、中心实际情况,认真做好自查工作，现将自查情况汇报如下:

一、按照《**移动广告宣传工作规范管理办法》、《**移动物资采购管理办法》以及《**移动萨班斯法案内部管理条例》等相关文件，对**分公司各部门进行严格监控，促进各项工作有效实施。

二、通过会议强调及学习《廉政准则》等文件，提高关键岗位员工的廉洁意识及各部门员工的监督意识，保证公司的廉洁性。

三、加大账务审核力度，严格落实成本费用的每一笔支出，做到每一笔账务发票、文件、印章齐全，有经手人、证明人同时签字，三人理财小组严格审核，确保各项费用支出做到清楚明白。

四、认真开展萨班斯工作，对各部门、中心业务用品、工程物资等使用情况定期进行清理盘查，确保各项物资得以充分利用，无错用、乱用、挪用等现象发生。

五、对各部门、中心账务的严格检查，采取突击检查、

专项检查与常规检查相结合的制度，特别是对大型活动、重大资产的核查，对有问题的部门及个人严格处理、整改，通过检查监督进一步加强公司的廉洁性。

六、不足之处：一是我**分公司刚从**分出来不久，各项制度还不够完善，人员权责也不够明确；二是新分的公司事情多而杂，督查力度不够，相互监督意识不强；三是当前市场竞争日益激烈，增加客户满意度工作及策反工作所购的礼品或开展的活动开销有时未能报账到位。

通过开展**分公司关键岗位风险防控情况自查活动，认真对照相关文件的规定要求，建立健全防控长效机制，加大监督检查力度，提高风险防范意识，进一步加强防控工作，促进**分公司各项工作健康、稳定、有序的发展。

廉洁风险自查报告

廉洁风险自查报告根据全州国土资源系统“两整治、一改革”专项治理工作要求，矿管站按照工作职能，依据工作程序，确定了划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更等四个环节中存在和潜在廉政风险点，通过自己找、相互查、集体议的方式，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点，并制定了相应的防控措施。现将矿管站廉政风险点的排查和防控措施落实情况汇报如下：一、认真学习，提高认识根据省、州国土资源系统“两整治一改革”专项治理工作动员会议精神，我们认真学习了《关于印发的通知》等文件，通过认真学习，使我们意识到我们实际工作中确实存在或潜在着一些廉政风险点，认识到了这项工作的重要性，增强了我们站工作人员廉政风险意识和自律意识，为我们站廉政风险点的排查打下了坚实的思想基础。二、对照职能，认真排查廉政风险点通过学习部、省、州国土资源系统“两整治一改革”专项治理工作动员大会会议精神，并根据《临夏县国土资源局 XX年开展“两整治一改革”专项治理工作实施方案》要求，一是站内积极开展了工作中存在或潜在的廉政风险点的排查工作，我们按照工作职能，围绕采矿权出让中的重点环节，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，通过自己找、相互查、集体议的方式排查廉政风险点。首先自己查找工作中的廉政风险点。其次，工作人员相互查

找工作中的廉政风险点。最后，所有工作人员集中讨论，从自己找、相互查出存在或潜存的廉政风险点中，经过认真讨论、筛选，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等四个重点环节中确定出四个廉政风险点。二是我们针对排查出的岗位廉政风险点，通过认真分析廉政风险点存在的原因，制定了相应的廉政风险防控措施。 (一)划定矿区范围工作中的风险点及防控措施风险点：接受好处将不符合县矿产和土地规划的划定了矿区范围的风险点。防控措施：一是同意划定矿区范围的，必须按要求上报《新设采矿权矿区范围划定审查表》，首先表中必须要有分管土地、矿产副局长确认符合规划，并签字。其次，必须要有局长同意划定矿区范围的签字，并加盖单位公章。二是上报申请划定矿区范围的，矿管、土地规划相关人员联合进行现场实地踏勘，严格对照县土地、矿产规划，核对上报的《新设采矿权矿区范围划定审查表》中规划符合情况是否属实，确保划定的矿区范围必须符合两个规划;三是符合土地、矿产两个规划申请划定矿区范围的，提交局务会研究确定是否同意上报 (二)采矿权新立审批中的风险点及防控措施风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件受理的风险点。防控措施：新设采矿权申请登记报件资料齐全后，必须由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离;

法制办廉政风险防控工作自查报告

法制办廉政风险防控工作自查报告20xx年以来，在省委、省政府的正确领导下，我办坚持以科学发展观为指导，深入学习贯彻党的十八大精神，认真开展廉政风险防控工作，全面推进惩防体系建设，努力开创反腐倡廉工作新局面。根据《xx省20xx年度廉政风险防控工作考核办法》(皖廉防发〔20xx〕5号)精神，对我办20xx年度廉政风险防控工作情况进行了认真总结回顾，现将自查情况报告如下：一、加强组织领导，营造优良氛围。 1、健全组织领导机构。为切实做好廉政风险防控工作，推进惩防体系建设，确保各项防范措施落到实处，我办成立了廉政风险防控工作领导小组，由办党组书记、主任陈军任组长，纪检组长蒋传华任常务副组长，办领导程利民、胡孔胜、祝兴无任副组长，各处室主要负责人为小组成员，领导小组下设办公室(设在机关党委)，负责对廉政风险防控管理工作的组织协调和督查指导。结合法制办工作实际，制定了《安徽省人民政府法制办公室廉政风险防控工作实施方案》，明确了各阶段的工作任务和目标，严格按照《方案》要求，认真组织实施。 2、坚持“一把手”负总责制度。办党组书记、主任陈军认真履行廉政风险防控工作第一责任人职责，高度重视全办的廉政风险防控工作，专门召开党组扩大会议，动员部署法制办的廉政

风险防控工作，同时，利用各类会议和学习等时机对廉政风险防控工作亲自部署和强调，切实履行了“一岗双责”职责。分管领导蒋传华先后三次召开领导小组工作会议，分解布置各阶段的廉政风险防控工作任务，协调解决工作中遇到的问题。办纪检组主动发挥组织协调和监督检查职能，主动组织协调全办廉政风险防控工作，加强对各阶段工作的监督检查。 3、努力营造优良的网民以及媒体氛围。专门召开了廉政风险防控工作动员会，陈军主任进行了动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，要把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个处室、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作开始以来，我办先后多次以党组会议、主任办公会议、中心组学习、全体会议等形式，就如何开展好廉政风险防控工作(宣传动员、风险自查、风险评估、制定措施、风险监管、组织实施)进行了专题研究讨论，宣传发动贯穿始终，确保全办干部职工充分认识到廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，增强开展工作的主动性和主动性。在门户网站开设法制办廉政风险防控工作专题网页，及时报道各处室廉政风险防控工作进展情况和其他单位好的经验和做法，及时报送向省纪委和省直纪工委报送信息。

廉政风险自查报告

廉政风险防控自查报告依照局党组的会议安排，我通过认真学习《廉政风险防范机制建设工作实施方案》，针对本所业务，认真查找自身存在的风险点，通过学习文件，对照工作制度，总结经验等形式，积极认真的开展党风廉政自查工作，现将自查情况报告如下： —、加强政治理论学习，进一步提高对党风廉政建设重要性的思想认识根据我局统一安排部署，认真组织开展了党风廉政建设教育和各项有关法律法规的学习，特别贯彻了温家宝总理在国务院廉政工作电视电话会上强调廉洁自律的讲话精神和《中央关于加强和改进党的作风建设的规定》，按照“八个坚持、八个反对”的要求，联系实际抓落实，经常学习，做到逢会必学，逢会必讲党风廉政建设问题，使全所干部职工的勤政廉政观念、贯彻执行党的路线、方针、政策的自觉性和防腐拒变能力进一步增强。坚持把党风廉政建设工作作为推动股室建设的强大动力，靠廉政树形象。我所作为全局重点股室，担负着税款征收、执法检查等各项工作，我一方面注意通过经常性的思想教育，培养自己高度的责任心和无私奉献的精神以及依法行

政、勤政为民的责任感，另一方面结合实际工作，健全工作机制，规范工作流程，维护群众的切实利益，加强各项工作的管理，坚持严格管理、落实到位、不断强化工作责任，建立党员干部廉政风险点及防控措施公示表、廉政风险点自查、分析、防范承诺表，使干部职工要自重、自警、自省、自律，守得住清贫，耐得住寂寞，抗得住诱惑，管得住小节，做防腐拒变的典范。二、围绕工作，明确责任党风廉政建设是一项严肃而长期的工作，要靠经常性的思想教育和学习，要靠一系列化的行之有效的制度措施来约束和规范。针对我所的工作任务重、人手少、条件苦的实际情况，通过经常性的党风廉政建设教育，来引导和培养人员高度的无私奉献精神，默默无闻的勤劳精神，不断提高和强化股室的凝聚力，增强依法行政和勤政为民的责任感，加强工作人员的管理，强化措施，严管与爱护紧密结合，人员分工要明确，责任分明，从而使党风廉政建设工作在日常工作中变成大家的自觉行为。三、转变作风，树立部门形象为确保党风廉政建设目标任务的落实，树立“务实、高效、勤政、廉洁”的部门形象，我所通过标本兼治，加大从源头预防和遏制腐败的力度，从强化意识、提高觉悟入手，一方面认真组织开展“读书思廉”教育，另一方面强化党风

经营风险自查报告模板

****支行经营风险自查报告省行：根据省行及银监局《关于对全省银行业机构经营风险状况开展大检查的紧急通知》要求，我行成立自查工作领导小组，组织有关人员针对支行实际情况，制定检查方案，对2006年以来的经营风险状况进行全面自查，现将自查情况汇报如下：一、检查工作领导小组成员组长：副组长：组员：二、检查的主要内容及范围 2006年1月1日-2007年3月末的会计、结算、现金管理方面、信贷资产方面、财务会计方面、国际业务方面。三、检查方式主要采取调阅会计、信贷档案，抽查会计传票和帐簿与现场检查相结合方式。四、检查情况按照省行及银监局下达的检查工作要点和省行营业部下达的自查工作方案要求，对照我行的具体情况，主要对本

外币、会计结算、信贷资产、财务会计等方面进行自查。总体来看，我行能够按照人民银行批准的业务经营范围合规开展业务，在办理业务过程中，无违反国家法律法规，危害国家和公众利益的现象发生，各部门在制定相关的岗位职责和内控制度时，均符合上级行和银行监管部门的相关要求，无抵触条款。在会计结算方面：支行营业厅按照省市行的业务管理要求和相关制度制定本行的内控管理制度和审批制度，遵循“统一管理，逐级审批”原则，对各项业务，尤其是大额现金、转账业务、冲抹账业务、查询冻结、扣划业务、开销户业务等风险业务及审批授权制度做到逐级审核，层层把关。在日常办理各项业务时，严格遵守“支付结算制度”、“联行制度”、“人民银行结算账户管理办法”和“中国农业银行会计结算制度和现金制度”，保证每笔业务合法合规；在信贷资产方面，组织客户经理部、信贷管理部相关人员落实新贷款规则及《商业银行法》《担保法》、《贷款通则》、《商业银行实施统一授信制度索引》、《商业银行授权、授信管理暂行办法》等法律法规，强化贷前调查的尽职性，贷时审查的审慎性，贷后管理的有效性；在财务会计方面：支行按上级行规定，及时编报财务计划，并经有权部门审批后执行；在费用开支方面，执行“一支笔”审批制度，严格将费用开支控制在上级行核批的费用指标内。对各项营业收入、成本与费用，各项资产减值准备的计提，按照国家有关法律法规和上级行

风险点的年度自查报告范文

风险点的年度自查报告范文《风险点的年度自查报告范文》是一篇好的范文，觉得有用就收藏了，重新编辑了一下发到XX。一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动 (一)强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以乡纪委书记任组长，其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室，由秦玉兵同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。 (二)精心组织，周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织，周密部署，我乡结合纪念建党90周年活动，集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育，进一步明确了整改方向，使纪检干部增强了党性观念，增强了忠臣意识，责任意识，切实增强了做好本职工作责任感和使命感，通过采取多种形式的讨论、学习，将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节，纪检组每月进行检查并形成检查记录，范文写作发现问题及时纠正。确保了工作落实。

二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设 (一)明确职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，把全系统工作岗位划分为三大类：即领导岗位；机关岗位；事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。 (二)全面排查。根据工作特点，经分析研究，我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险；个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面，采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法，依照岗位职责，分析和查找廉政风险，全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点，逐一梳理，分类归总，在部门内部公示。同时，采取书面征求意见的方式，对权力运行风险点排查是否全面准确进行测评，力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。XXTOP100范文排行分三个廉政风险

廉洁从业风险防控自查报告

廉洁从业风险防控自查报告篇一：廉洁风险防控自查工作报告廉洁风险防控自查工作报告 ××公司二零一三年十月二十九日关于廉洁风险防控自查工作报告 XX年以来，我公司深入开展了廉洁风险防控活动。为进一步巩固廉洁风险防控工作的成果，逐步形成有效的、常态化的、覆盖全公司的廉洁风险防控机制，按照上级部门要求的廉政风险防控各项规定，我公司召开了廉政风险防控管理工作动员会，对廉政风险防控管理工作进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以责任分工、监督互勉的方式，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到下属单位每个负责同志，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。要求下属四厂要从贯彻落实党的十七大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

一、深入查找，积极防御，完善制度，动态防控根据纪监部的要求，我公司采取自下而上和自上而下相结合的方式，以人为本，注重预防，突出重点，公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕公司和各下属厂的职能，进行权限梳理、确认、登记，以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总。在廉政风险防控管理工作中，我公司结合工作实际，进一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。同时不断完善机制、优化工作流程、规范工作规则，加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施，锁定履权界线，控制自由裁量权，实行权力制衡。深化以厂务公开牵头的各类公开，搭建公开平台，随时接受广大职工和社会各界的监督。为了对风险控制进行有效控制，实行廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监控、事后处臵办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题渲化发展成违纪违法行为。

银行关于信息科技风险防控工作自查报告

##银行关于信息科技风险防控工作自查报告自##年数据大集中以来，我行依托省联社的科技支撑，各项信息管理系统逐步完善，初步建成了信息科技支撑系统，由省联社提供的核心系统对日常业务进行集中处理，其中核心数据的备份、系统运行管理均由省联社统一管理，我行工作重点在于对网络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进行科技支撑，因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。目前，根据我行现有业务要求和信息科技发展的规划，要求我们对信息管理、人员、技术等方面提升信息安全管理水平和管理能力，建立管理与技术相结合的全方位的风险管理体系。具体来说，主要采取以下几方面的措施开展信息安全工作。一、将信息科技风险管理和信息安全纳入我行“十二五”信息科技发展规划。为了提高信息科技风险管理能力，提升信息科技对业务战略发展的可持续支持能力，我行于年初制定了“十二五”信息科技发展规划，信息科技风险管理和信息安全成为科技规划的重要组成部分之一。科技规划中明确了信息科技发展方向，强调了科技基础建设，提高信息科技风险管理水平，有效防范信息科技风险。

二、完善信息科技治理，大力开展信息科技风险管理制度建设。从只注重提高硬件配置水平逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。例如，以前我们在信息安全管理普遍存在一个误区，人为部署了高性能的硬件设备、实现网络设备双机热备、内外网严格的物理隔离、做好了生产运行风险控制，就算完成了信息科技风险控制的工作，其实不然，因为信息安全不单是技术问题，更是管理问题，只有持续完善信息科技治理架构，从组织架构和制度等管理层面采取防范措施，才能真正实现信息安全管理的目标。三、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。 a)认真学习和领会监管机构对信息科技风险管理的要求，吸收借鉴同业经验，将监管要求和同业经验转化为行内工作规范，建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制，建立以电子银行部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线；成立以主管领导为组长的信息系统突发事件应急小组、应急处置小组和科技支持保障小组，做好突发事件应急处理。 b)建立健全信息科技规章制度。为了做好制度建设，我行领导高度重视，以我行流程银行建设为契机，完善了相关制度，理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程，切实抓好制度建设。 c)采取有效的信息科技风险管理的制度，防范和化解信

关于开展岗位廉政风险点排查的通知

关于开展岗位廉政风险点自查及防控措施制定工作的通知局属各单位、各科室：为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强廉政教育和风险防控工作，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，根据《xx局推进廉政风险防控工作实施办法》和《效能风暴行动整改方案》的总体要求，我局定于近期在全局开展开展岗位廉政风险点自查和防控措施制定工作，现将有关事宜通知如下：一、总体要求全局干部职工要全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，不断强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。二、排查内容按照各单位、各科室的职能及个人岗位职责，针对可能发生腐败行为的重要岗位，围绕重大事项决策、重大项目安排、行政审批、行政执法、资金使用、项目批复、数据统计等环节，通过自查的方式，认真查找单位、科室、个人的廉政风险点。三、具体要求 1、对排查出来的廉政风险点，要进行认真梳理，综合分析，制定行之有效的防范措施，着力在全局上下形成完善的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。 2、各单位、各科室接到通知后，立即行动，认真开展廉政风险点自

查工作，填写《单位廉政风险点与防控措施自查表》和《个人廉政风险点与防控措施自查表》，务必于9月13日前将纸质版和电子版报纪检组。附：《单位（科室）廉政风险点与防控措施自查表》《个人廉政风险点与防控措施自查表》 2012年9月6日

单位（科室）廉政风险点与防控措施自查表主要领导签字: 填表日期: 单位名称单位（科室）主要领导单位职能风险类别风险点防控措施制度机制工作职能

银行合规风险自查报告

银行合规风险自查报告为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。四．整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

医院廉洁风险防控自查报告汇编

医院廉洁风险防控自查报告按照上级卫生部门对廉洁风险防控工作的总体要求，医院积极推进廉洁风险防控工作，强化对权力运行的监督制约，提高医院干部职工的廉洁风险防范意识和能力，认真落实廉洁风险防控工作实施方案，各项工作扎实有效推进。一、全面开展自查自纠，加强廉洁教育。按照XX自查要求，以科室为单位积极开展自查自纠。各科室根据工作职责范围，组织广大干部职工对照《廉洁防控手册》，从思想道德、岗位职责、业务流程等方面的存在的廉洁风险进行梳理，对廉洁风险措施落实情况进行检查，并形成自查报告。针对找出的漏洞不足，分析薄弱环节，进一步完善防控措施。 1、加强学习，增强认识加强《廉洁防控手册》学习。为把廉洁防控工作落实到位，让廉洁公正深入人心，医院党总支制定了学习计划。各党支部、科室把《廉洁防控手册》作为党课教育和职工政治思想教育的主要内容，有计划分步骤的抓好学习。对查找出的问题结合各自岗位职责，加强学习，熟悉《工作实施方案》和《考核办法》，熟练掌握本岗位的风险点、风险表现、防控措施。组织《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》学习。为

进一步推进卫生系统党风廉政建设和行业作风建设，增强医务工作者廉洁自律意识和责任意识，根据上级卫生部门要求，印发了《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》XX余册，做到医院内干部职工人手一册，并组织学习，确保人人参加学习、人人受到教育，人人提高认识。加强学习效果的督查。采取支部、科室汇报和廉洁风险防控办公室督查相结合的办法，对各岗位职工学习掌握《手册》情况进行督查，对不能熟悉掌握岗位职责、风险点及本岗位防控措施的职工，给予教育指导，并由支部科室监督学习，直到完全掌握为止。同时把是否学习掌握《廉洁防控手册》和《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》内容作为医院考核科室廉洁风险防控管理工作的一项内容来抓，形成边检查边督导边落实的工作模式。 2、加强运行考核，促进防控措施落实按照《廉洁防控手册》要求，医院实行由党政班子统一领导、一把手负总责，各科室共同参与的领导机制和工作机制。采取科室自查与医院检查相结合、民主测评与考核评价相结合、纠错预防与责任追究相结合、岗位廉洁风险防控与落实党风建设责任相结合的方式，对廉洁风险防控工作的开展情况进行考核评价。科室对照检查考核，每季度进行检查评估，填写《自查

风险防控自查报告

风险防控自查报告为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，逐步健全完善治贿纠风工作长效机制，促进商务又好又快发展，根据市委办、市政府办《转发的通知》（德委办[XX]77号）文件精神和要求，按照局党委部署和安排，从XX年8月起，通过“找、防、控”三个环节，我局认真排查本局在廉政方面存在的个性和共性问题，全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。一、加强领导，提高认识为了切实做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，我局成立了廉政风险防控管理工作领导小组，由局长陈若愚同志任组长，纪委书记和副局长任副组长，职能科室主要负责人为成员。领导小组下设办公室，具体负责此项工作的组织协调工作，制定了《德阳市商务局廉政风险防控管理工作实施方案》，通过认真分析查找我局权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；

建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。以党委会、局办公会、中心组学习、职工会等形式，重点学习了《中国共产党党内监督条例（试行）》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。二、积极部署，广泛动员 XX年8月，我局召开了廉政风险防控管理工作动员会，陈若愚局长进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以关口前移的方式，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个科室、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作从8月中旬开始，分五个阶段进行，即：宣传动员、风险自查、风险评估、制定措施、风险监管五个阶段组织实施。要求各科室要从贯彻落实党的xx大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

风险点自查报告

风险点自查报告一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动 (一)强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以乡纪委书记任组长，其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室，由秦玉兵同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。 (二)精心组织，周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织，周密部署，我乡结合纪念建党90周年活动，集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育，进一步明确了整改方向，使纪检干部增强了党性观念，增强了忠臣意识，责任意识，切实增强了做好本职工作责任感和使命感，通过采取多种形式的讨论、学习，将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节，纪检组每月进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。确保了工作落实。二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设 (一)明确职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，把全系统工作岗位划分为三大类：即领导岗位;机关岗位;事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。 (二)全面排查。根据工作特点，经分析研究，我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风

保险风险排查自查报告示范文本

保险风险排查自查报告示范文本 After completing the work or task, record the overall process and results, including the overall situation, progress and achievements, and summarize the existing problems and future corresponding strategies. 某某管理中心 XX年XX月

保险风险排查自查报告示范文本使用指引：此报告资料应用在完成工作或任务后，对整体过程以及结果进行记录，内容包含整体情况，进度和所取得的的成果，并总结存在的问题，未来的对应策略与解决方案。，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。为了端正工作态度，改进纪律作风，促进做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对照工作实际谈谈我的心得体会。一、存在的主要问题： 1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。 2、业务知识不够专业。(其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一种刻苦专研的精神。 3、在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。二、存在问题的主要原因

上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更重要的还是有主观原因所造成的。在这段时间，对于存在的主要问题和不足也进行多次反思。从主观上找原因，主要概况几个方面： 1、电话技巧不够灵活，业务知识不够专业。没有深刻认识到业务水平的高低对工作方面存在的依赖性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。 2、工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提高自身要求。三、今后的整改措施 1、加强业务知识和政治理论学习，不断提高自身的政治素质和业务知识。业务知识要进一步提高，以高度的责任心、事业心、扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，积极提高工作水平。要不断加强学习，努力提高业务知识。加强自己的工作能力和修养，想办法把工作

风险自查报告4篇

风险自查报告4篇按照区纪委工作要求，***镇党委、政府认真探索廉政风险防控管理机制，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系，夯实预防腐败工作基础，全面保障和推动了***镇党风廉政建设和反腐败工作的深入发展，为经济社会事业发展创造了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作情况汇报如下：一是领导重视，组织有力。镇党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高认识，并由镇纪委精心组织，认真安排，确保工作落到实处，取得实效。同时，及时成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台具体的实施方案，为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员，认真排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式，进一步增强了廉政风险防范意识，并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。三是强化措施，认真评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关，制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动，彻查风险点及表现

形式，确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点，明确廉政风险排查的目标效果，实行责任追究制，有效地推进部门内控机制建设。四是落实责任，加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教育活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防范。同时，建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等情况，及时进行归档整理。五是完善体系，制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开，ⅰ级风险岗位公开监督电话，接受群众监督。对群众提出的问题、意见及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并及时公开办理结果。廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。结合***镇工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之处，主要表现在： 1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。 2.部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的

风险防控自查报告范文(完整版)

报告编号：YT-FS-1071-86 风险防控自查报告范文 (完整版) After Completing The T ask According To The Original Plan, A Report Will Be Formed T o Reflect The Basic Situation Encountered, Reveal The Existing Problems And Put Forward Future Ideas. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity

风险防控自查报告范文(完整版) 备注：该报告书文本主要按照原定计划完成任务后形成报告，并反映遇到的基本情况、实际取得的成功和过程中取得的经验教训、揭露存在的问题以及提出今后设想。文档可根据实际情况进行修改和使用。一、加强组织领导，积极动员部署一是加强领导，精心组织。为切实做好廉政风险防控工作，促进干部廉洁从政，推进惩治体系建设，确保各项防范措施落到实处，我局成立了以局长为组长，其他班子成员为副组长、各科室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，加强对廉政风险防控工作的组织协调、监督检查，领导小组下设办公室，具体负责廉政风险防控工作的日常运作、检查分析等各项工作。制定出台了《xx民政局廉政风险防控工作实施方案》，按照“一岗双责”的要求，将风险防控工作纳入全州民政系统党风廉政建设责任制工作目标，层层签订责任书，与党风廉政建设责任制同部署、同落实、同考核。二是积极动员，提高认识。组织召开由

全局干部职工和下属单位负责人参加的动员会，学习传达上级关于廉政风险防控工作文件精神及《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》、《中央政治局关于改进作风密切联系群众的八项规定》、《云南省委改进工作作风密切联系群众十项规定》等，局长在动员会上要求全局干部职工要深刻领会廉政风险防控工作的必要性和重要意义，要认真落实廉政风险防控工作的各项措施，准确界定风险点，切实筑牢前期预防、中期监控、后期处置三道防线，认真抓好计划、执行、考核、修正四个环节，确保工作取得实效。通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。二、夯实工作基础，提升廉政防控水平 (一)查找岗位风险，构建防控网络。一是查找廉政风险源。查找廉政风险点是有效防范风险的前提。采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，

廉政风险自查报告

白云小学廉政风险防控“回头看” 自查报告为把廉政风险防范管理工作落到实处，更好地推动全校整体工作水平，按照《中共武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》（凉纪发〔2013〕51号）和《凉州区教育局转发中共武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》文件要求，我校认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我校廉政风险防控管理工作自查情况汇报如一、成立廉政风险防控领导小组我校高度重视廉政风险防控工作，建立健全了廉政风险防控管理机制，成立了以校长张玉德同志任组长的廉政风险防控工作领导小组，组织机构健全。二、构建廉政风险防控体系我校制定了《廉政风险防控管理工作的实施方案》、建立健全了廉政风险防控责任分解表、网络体系、廉政风险防控管理权力清单登记表以及惩治和预防腐败体系基本框架等一系列的防控体系。三、开展廉政风险防控管理工作宣传坚持以宣传教育廉政风险防控管理工作为主线，利用宣传栏、板报等形式宣传廉政风险防控知识，使全体教师处于廉政文化的氛围中，提高廉政观念。学校领导积极开展廉政建设自查情况，了解教师的思想作风情况以更好地改进工作，严格实行责任追究制度，工作中逐步建立完善以告诫警示组织处理和纪律处分等责任为主的追究体系，有力促进党风廉政和反腐败工作的顺利开展。四、存在的问题我校廉政风险防控管理工作领导小组对全体教师查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定了基础。白云小学 2013年5月篇二：廉政风险自查报告廉政风险防范管理工作自查报告按照《利通区水务局廉政风险防范管理工作实施方案》的要求，我通过认真学习各类文件增强了政治意识、大局意识、法治意识、责任意识、廉洁意识，同时结合贯彻文件精神，把查办和预防职务犯罪放在更加突出位置。对自己半年以来落实廉政风险防范管理工作的情况进行了认真自查，现将自查情况汇报如下：一、风险点查找 1、利用行政职权谋取个人或小团体利益，表现为吃、拿、卡、要、报等现象的发生。 2、利用行政职权占有企业股份并参与分红等行为。 3、给当事人通风报信，出谋划策；或收受当事人的好处。二、风险源分析 1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降。 2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生。 3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织

风险排查自查报告

篇一：银行风险排查情况的报告银行风险排查情况的报告根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从 1 月 20 日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。一、公司业务排查情况（一）公司业务账户排查我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章；于账户撤销之日起 2 个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。银行结算账户重要资料的管理。建立了银行结算账户管理档案, 并按会计档案进行管理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人（单位负责人）或其授权的代理人的签名或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的管理安全、完整，不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡片无账户问题。对印鉴卡丢失的账户，要求客户提供印鉴卡丢失证明，防范账户风险。（二）大额资金支付管理情况排查大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰；对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象；大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象；对开户单位建立客户身份登记制度；办理大额资金支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营规模、经营范围等进行分析监测。大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度；建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度；针对现金活期存款存入超过20万元及现金活期存款支取超过 5 万元的用户，以月报的形式在人民银行账户管理系统备案。由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。（三）重要空白凭证管理情况排查重要空白凭证入库管理。重要空白凭证按种类分类管理；从上级行领用的重要空白凭证入库填制记账凭证及时入账，重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物一致；指定专人管理库房重要空白凭证；柜员领用的重要空白凭证因故未用交回的，凭证管库员作入库处理。重要空白凭证出库管理。重要空白凭证出库时，出库手续符合制度规定；出库的重要空白凭

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