企业风险自查报告

企业风险自查报告
企业风险自查报告

企业风险自查报告(精选多篇)

关于廉政风险防范管理工作的

自查报告

为把廉政风险防范管理工作落到实处,更好地推动全镇整体工作水平,按照上级通知要求,我镇认真开展自查工作,查找自身存在的问题,采取有效措施进行整改,自查工作深入扎实。现将我镇廉政风险防控管理工作自查情况汇报如下:

一、工作进展情况及主要特点

按照镇党委、政府统一部署和要求,各基层党组织精心组织,积极行动,结合各自实际和工作特点,采取有效措施,扎实地开展廉政风险防范管理工作。

一是领导重视,组织有力,制定了切合实际的实施方案。各基层党组织把开展廉政风险防范管理工作列入重要议事日程,统一思想,提高认识,成立了组织领导机构,并结合各自实际,制定了《实施方案》,认真安排,精心指导,扎实推进廉政风险防范管理工作。

二是边查边改,建章立制。完善规章制度,健全内控机制是推进廉政风险防范管理工作的重点之一。对排查中发现制度上的缺失和漏洞,修订和完善了相关制度,健全内控机制,发挥用制度管人、管权、管事的作用,综合运用廉政风险防范管理工作的成果,最大限度地预防和消除风险隐患。通过开展廉政风险防范管理工作,各党组织把廉政风险

防范管理工作融入到各项业务工作之中,拓展预防腐败工作领域,创新预防腐败工作的思路和办法,使各项业务工作责任分工更加明确,提高了工作效率;通过人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监督的过程,切实提高了广大党员干部的廉政风险意识。

二、存在的主要问题

从总体上看,我镇开展廉政风险防范管理工作开局较好,进展顺利。但也存在一些问题,主要有:一是思想认识不到位。部分领导干部对开展廉政风险防范管理工作重要性认识不清,认为本单位没有管理、调配、使用人、财、物等权力,不存在风险点,没必要查找;有的领导干部对廉政风险防范管理工作缺乏必要了解,抓落实的主动性不强;一些党员干部对这项工作认识错误,认为廉政风险防范是领导的事,自己无职无权,与自己关系不大,参与的积极性、主动性不高。二是个别单位的工作还仍然停留在传达、学习文件阶段,工作还没有全面开展。

三、下一步工作要求及意见

今后,我镇将按照“廉政风险要找准、整改措施要管用、规章制度要完善、权力运行要规范,防范机制要健全”的目标,以更加坚决的态度、更加有力的措施、更加扎实的工作,深入推进廉政风险防范管理工作,确保取得实实在在的成效。

加强宣传促落实。进一步加大对全镇开展廉政风

险防范管理工作宣传力度,使广大党员干部充分认识开展此项工作的重大意义,增强党员干部特别是领导干部抓好预防腐败工作的责任感、紧迫感和自觉接受监督、主动参与监督、化解廉政风险的意识,使他们自觉融入到这项工作中来。

强化指导促落实。各党支部要切实负起责任,积极主动地协助镇纪委扎实推进工作。一是要把好审核关,对廉政风险排查表逐一进行审核,看风险点查找的是否准确,防范措施是否具体管用。对应付了事的,要责令“返工”,直至通过为止。二是要加强廉政风险防范管理工作的检查指导,及时发现和解决工作中的问题。

抓住重点促落实。要按照贯彻落实科学发展观的要求,确定重点岗位、重点领域和重点环节,突出抓好拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等关键岗位,着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点问题,以重点带全面,有序推动预防腐败工作向纵深发展。

强化结合促落实。廉政风险防范管理工作是推进惩防体系建设的重要抓手,是落实党风廉政建设责任制的重要内容,也是推动效能建设、党务政务公开、制度建设等的重要载体。在具体工作中,要做到七个结合:“与推进惩防体系建设结合起来、与落实党风廉政建设责任制结合起来、与党风廉政预警机制结合起来、与效能建设结合起来、与党务政务公开结合起来、与维护群众的切身利益结合起来、与

开展反腐倡廉制度建设推进年活动结合起来”,从而确保权力运行到哪里,廉政风险防范措施就跟进到哪里,最大限度地减少以权谋私、权钱交易的体制机制漏洞,将腐败现象遏制到最低程度。

加强督查促落实。要按照镇党委、政府的统一安排,稳步扎实地推进各阶段工作,并将每一阶段的工作进展情况及时上报廉政风险防范管理工作领导小组办公室,领导小组办公室将不定期进行监督检查,指导督促各单位开展工作,确保廉政风险防范管理工作取得实效。

2014年3月第三篇:廉政风险自查报告

廉政风险防控自查报告

依照局党组的会议安排,我通过认真学习《廉政风险防范机制建设工作实

施方案》,针对本所业务,认真查找自身存在的风险点,通过学习文件,对照工作制度,总结经验等形式,积极认真的开展党风廉政自查工作,现将自查情况报告如下:

—、加强政治理论学习,进一步提高对党风廉政建设重要性的思想认识

根据我局统一安排部署,认真组织开展了党风廉政建设教育和各项有关法律法规的学习,特别贯彻了温家宝总理在国务院廉政工作电视电话会上强调廉洁自律的讲话精神和《中央关于加强和改进党的作风建设的规定》,按照“八个坚持、八个反对”的要求,联系实际抓落实,经常学习,做到逢会必学,逢会必讲党风廉政建设问题,使全所干部职工的勤政廉政观念、贯彻执行党的路线、方针、政策的自觉性和防腐拒变能力进一步增强。

坚持把党风廉政建设工作作为推动股室建设的强大动

力,靠廉政树形象。我所作为全局重点股室,担负着税款征收、执法检查等各项工作,我一方面注意通过经常性的思想教育,培养自己高度的责任心和无私奉献的精神以及依法行

政、勤政为民的责任感,另一方面结合实际工作,健全工作机制,规范工作流程,维护群众的切实利益,加强各项工作的管理,坚持严格管理、落实到位、不断强化工作责任,建立党员干部廉政风险点及防控措施公示表、廉政风险点自查、分析、防范承诺表,使干部职工要自重、自警、自省、自律,守得住清贫,耐得住寂寞,抗得住诱惑,管得住小节,做防腐拒变的典范。

二、围绕工作,明确责任

党风廉政建设是一项严肃而长期的工作,要靠经常性的思想教育和学习,要靠一系列化的行之有效的制度措施来约束和规范。针对我所的工作任务重、人手少、条件苦的实际情况,通过经常性的党风廉政建设教育,来引导和培养人员高度的无私奉献精神,默默无闻的勤劳精神,不断提高和强化股室的凝聚力,增强依法行政和勤政为民的责任感,加强工作人员的管理,强化措施,严管与爱护紧密结合,人员分工要明确,责任分明,从而使党风廉政建设工作在日常工作中变成大家的自觉行为。

三、转变作风,树立部门形象

为确保党风廉政建设目标任务的落实,树立“务实、高效、勤政、廉洁”的部门形象,我所通过标本兼治,加大从源头预防和遏制腐败的力度,从强化意识、提高觉悟入手,一方面认真组织开展“读书思廉”教育,另一方面强化党风廉政教育,坚持利用业余时间组织学习有关廉政教育法规条例,对照“八个坚持、八个反对”的要求,克服和纠正官僚主义、形式主义、享乐主义和拜金主义等腐败行为,办任何事都要把“群众拥护不拥护、赞成不赞成、高兴不高兴、

答应不答应”作为股室工作的出发点的落脚。通过学习教育,提高了股室整体素质,立足本职工作,任劳任怨、爱岗敬业,使地政地籍股的工作有一个崭新的局面。

四、存在问题及整改措施

通过自查自纠,虽然主观上没有违反党风廉政建设有关制度纪律,但在客观上仍不免存在这样那样的问题,特别是思想上、工作中仍存在一些不足,一是存在党风廉政建设反腐败与我们关系不大的麻痹思想;二是对党风廉政建设和反腐败工作在思想和方法上还不能完全适应新形势发展的要

求,对照局党组的要求,针对工作中存在的薄弱环节和不足,下步在工作上要着重抓好以下三个方面的工作:

一是进一步完善党风廉政建设责任制,明确责任,抓好基础,坚持从我做起,从现在做起,创造和维护党风廉政建设和反腐倡廉的小环境。

二是结合我所面临“任务越来越繁重,难度越来越明显”的新形势,在实践中进一步探索业务型、学习型、服务型股室,加强党风廉政建设的工作思路,力求摸索总结可操作的反腐倡廉经验做法,力求总结出切实可行、行之有效的反腐

倡廉经验,树立一个良好的地税管理人员形象,使我所的工作得到更高的创新与发展。

徐金喜

二〇一四年十一月第四篇:风险防控自查报告

为进一步推进惩治和预防腐败体系建设,强化对部门权力运行的内部制约和监督,逐步健全完善治贿纠风工作长效机制,促进商务又好又快发展,根据市委办、市政府办《转发的通知》(德委办77号)文件精神和要求,按照局党委部署和安排,从2014年8月起,通过“找、防、控”三个环节,我局认真排查本局在廉政方面存在的个性和共性问题,全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程,建立起融教育、制度、监督于一体,从源头有效防控廉政风险的新机制,扎实推进惩防体系建设,廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。

一、加强领导,提高认识

为了切实做好廉政风险防控管理工作,从源头上预防腐败,促进干部廉洁从政,推进惩治和预防腐败体系建设,确保各项防范管理措施落到实处,我局成立了廉政风险防控管理工作领导小组,由局长陈若愚同志任组长,纪委书记和副局长任副组长,职能科室主要负责人为成员。领导小组下设办公室,具体负责此项工作的组织协调工作,制定了《德阳市商务局廉政风险防控管理工作实施方案》,

通过认真分析查找我局权力运行的风险点和薄弱环节,树立廉政风险防控管理意识;明晰风险点的岗位、部位和环节,进行科学评估;建立廉政风险防控和监管机制,拓展从源头上防治腐败工作领域;增强干部廉洁从政、依法行政意识,降低廉政风险。以党委会、局办公会、中心组学习、职工会等形式,重点学习了《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》,通过学习,使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程是融教育、制度、监督于一体,能从源头上有效防控廉政风险的新机制,从而做到人人主动参与,人人提高认识。

二、积极部署,广泛动员

2014年8月,我局召开了廉政风险防控管理工作动员会,陈若愚局长进行了专项工作的动员部署,强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措,它以关口前移的方式,把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个科室、每个岗位和每个人,从而建立预防腐败的长效工作机制,能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作从8月中旬开始,分五个阶段进行,即:宣传动员、风险

自查、风险评估、制定措施、风险监管五个阶段组织实施。要求各科室要从贯彻落实党的xx大精神,建立健全惩防腐败体系,推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度,认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性,加强组织领导,周密部署安排,认真组织实施。

三、深入查找,积极预防

根据实施方案的总体要求,我局采取自下而上和自上而下相结合的方式,以人为本、注重预防、突出重点、公开透明的工作原则,全面开展了排查工作。围绕市商务局职能,进行权限梳理、确认、登记;以规范权力运行为核心,查找重点岗位、关键环节和重点人员,在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面,可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。从行政管理事项、业务工作流程等方面,逐一排查廉政风险点,经组织严格审核把关后,将风险点登记汇总。2014年11月共排查出科室风险点25个,党委审定后报市廉政风险防控管理领导小组审定风险点为7个。填写了《廉政风险防控管理权力清单登记表》和《廉政风险防控管理风险点登记表》。

2014年4月,根据市纪委、监察局印发《关于全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见》(德纪发5号)文件精神,我局就继续开展廉政风险防控工作又作了安排布置,重新排查出科室风险点46个,党委审定后报市廉政风险防控管理领导小组审定风险点为8个。特别是在建立针对性强的防控措施制度方面提出了新要求。

四、完善制度,动态防控

在廉政风险防控管理工作中,我局结合商务工作实际,制定《廉政风险评估预警防控实施细则》,进一步完善原有的工作制度,用制度管人管事,防止岗位廉政风险转化为腐败行为。同时不断完善机制、优化工作流程、规范工作规则、加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施,锁定履权界限,控制自由裁量权,实行权力制衡。深化以党务公开牵头的各类公开,搭建公开平台。对于在廉政风险防控管理工作中形成的材料、制度,都汇总成册,其中《廉政风险防控管理权力清单登记表》和《廉政风险防控管理风险点登记表》都在网站、电子显示屏上公开,随时接受广大职工和社会各界的监督。为了对风险控制进行有效控制,实行廉政风险预警,畅通廉政风险预警信息“绿色通道”,采取事前预防、事中监控、事后处置办法,及时发现倾向性、苗头性问题,及时处理,避免问题演化发展成违纪违法行为。

廉政风险防控管理工作是一项长期而艰巨的工任务,我们要从不同层面开展多种活动,采取多种形式,进一步促进领导干部廉洁自律,强化自我约束机制和社会监督机制,深入贯彻落实科学发展观,打造政治过硬、作风过硬、业务过硬的商务干部队伍,按照市委、市政府“加快发展、科学发展、又好又快发展”的总体取向和跳起摸高、追赶跨越、努力创造和发展德阳在四川、在西部的优势和领先地位的工作要求,为实现我市“争当四川科学发展排头兵,建设中国西部经济文化强市”的目标以及德阳商务工作又快又好发展提供坚强的纪律和作风保障。第五篇:风险自查报告

一、加强领导,提高认识,全面推动腐败风险预警防控工作

按照学校的统一部署,动画学院把腐败风险预警防控作为党风廉政建设的一项首要工作来抓,精心组织,认真部署,扎实推进腐败风险预警防控工作,范文之整改报告:风险自查报告。

根据要求,我们认真组织学习了学校关于推进腐败风险预警防控工作的有关文件精神,把建立腐败风险预警防控机制工作作为一项重要的政治任务来抓,列入重要的议事日程,动画学院党总支及时召开了党员专门会议,对腐败风险预警防控工作进行了认真的组织部署。要求全体教师党员干部、学生党员要统一思想,提高对腐败风险预警防控工作重要性的认识,不断增强自我防控意识。

二、加强领导,组建专门工作小组

为加强动画学院腐败风险预警防控工作的组织领导,成立了动画学院腐败风险预警防控体系建设领导小组,党总支书记为第一责任人,负责腐败风险预警防控机制工作的组织领导,领导小组下设办公室,由辅导员、办公室秘书负责具体工作。另外,辅导员负责领导学生党支部建设,在学生党员中宣传党风廉政建

设,培养学生党员的廉洁自律意识。

三、加大宣传教育力度、开展对腐败风险点的排查

为了进一步推进动画学院腐败风险预警防控工作,组织全体党员干部学习有关文件精神,认真研究分析当前反腐败斗争的严峻形势,从工作实际出发,认真查找岗位职责风险,要求全体党员干部要自觉接受监督,增强党员干部的腐败风险防范意识,制定有效防范措施,积极化解腐败风险。

在排查过程中,重点突出一个“细”字,围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现腐败问题进行查找,抓住重点部位和环节,从思想道德、岗位职责、外部环境等方面,认真查找系部领导岗位、辅导员岗位、办公室岗位等三个层次的腐败风险,确保查找风险点无遗漏。

总之,动画学院在开展腐败风险预警防控工作中,从实际出发,认真工作,取得了一定的成效,全体教职工防腐拒腐意识明显增强、工作作风明显改进、教学、管理效率不断提高。在今后的工作中,我们将继续努力,总结经验,找出工作中的不足,边学边查,边查边改,查缺补漏,逐步完善,把腐败风险预警防控工作抓紧抓好、抓落实。

————————

资溪县工商局认真贯彻落实上级关于开展岗位风险廉能(转载请注明来源:https://www.360docs.net/doc/888285802.html,)管理工作的有关要求,以岗位廉能风险的查找、防范、控制为主线,以权力的清理、制约、监督为核心,以反腐倡廉制度建设、规范、执行为主要内容,从岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率和外部环境等方面,围绕行政审批、行政执法、队伍管理及“三重一大”等事项职权,确定市场监管、行政许可、行政执法、行政收费、人事管理、财务管理六个易发风险环节,全面开展岗位风险廉能管理工作,查找出不同类型的廉能风险点148种,并建全完善了相关防控制度,制定了业务流程图,制作各类岗位风险警示牌并上墙上桌,推行风险点分级预警防控,初步构建了具有工商行业特色的风险岗位廉能管理工作新机制。现将开展工作情况报告如下:

一、着力“三个到位”开展岗位风险廉能管理工作

(一)组织领导到位。成立了以县局党组书记、局长桂忠任组长,其他党组成员任副组长,机关各股室主要负责人为成员的岗位风险廉能管理工作领导小组,一级抓一级,层层责任落实到人。县局监察室负责双风险点防范管理工作的组织、协调、督导、考核,各分局、机关各科室指定专人负责,各单位负责人对该项工作负总责。形成了上下联齐抓共管的工作格局。

(二)思想发动到位。召开了全县系统开展岗位风险廉能管理工作动员大会,进行了思想发动。组织开展各类廉政主题教育活动,充分利用宣传栏等媒体,加

强宣传工作,形成全员参与、人人受教育的浓厚氛围。

(三)工作思路到位。制定了工作方案,确定了以“岗位为点、程序为线、制度为面”环环相扣的工作思路,采取学习教育和动员部署同时开展、查找风险点和修订制度同步进行、防范措施在推进中逐步完善的工作方式,健全了风险岗位廉能管理工作责任分解体系,确保了工作任务层层落实。

二、着眼“四个突出”推进岗位风险廉能管理工作

(一)突出一个“找”字,做到风险查找全面准确深入,整改报告《风险自查报告》(https://www.360docs.net/doc/888285802.html,)。

一是岗位自查。召开了风险查找动员会,就风险查找的重点、方法、步骤进行了专题培训;绘制了风险查找流程图,指导每个干部职工根据所在工作岗位的特点,进行深入自查,填写岗位风险点自查表。二是股室互查。各股室结合各自职能,对本股室职权行使的每个工作环节可能存在的廉能风险进行深入排查,填写科室风险点自查表。三是领导评查。局班子成员按照职责分工,对分管部门及分管岗位人员廉能风险点排查工作进行评审,加强对岗位及科室风险点排查的监督和把关,完善自查,弥补遗漏,确保风险点排查到位,不留死角。四是集体审查。采取召开局领导小组会议等多种形式,对各单位和每一个岗位确定的风险点进行认真细致的审定。对查找不准、不全、不深等问题,责令其重新查找,直到审定通过为止。通过认真排查,全系统共查找出风险点148个,确定风险岗位39个,其中一级风险人员16个,二级风险人员13个,三级风险人员10个。

(二)突出一个“防”字,做到制度建设具体实在管用。

一是强化教育,筑牢思想道德防线。围绕岗位教育、示范教育和警示教育,重点开展以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》为主要内容的反腐倡廉教育活动,筑牢干部职工廉洁自律的思想道德防线。二是细化规定,筑牢制度机制防线。针对权力透明运行中存在的突出问题,先后制定和完善行政审批、行政执法、市场监管、“三重一大”事项决策及人财物管理等监管制度27项。三是实行公开,筑牢群众监督防线。建立了集党务公开、政务公开和办事公开为一体的立体式公开模式,将行政审批事项、行政执法程序、行政处罚类别、“三重一大”决策事项等向干部职工和群众公开,接受社会和群众的监督,确保权力在阳光下运行。

(三)突出一个“控”,做到风险预警实时快捷科学。

一是预警监控分级化。建立“前期预警提醒、中期预警评估、后期预警处置”的模式,实行了风险岗位预警三级管理,目前正积极收集预警信息。二是市场监管网格化。加大基层监管模式改革力度,全力实施“网格化”监管,按照“定区域、定人员、定职责、定任务、定奖惩”的要求,将各项监管工作直接纳入“网

格”,明确每个干部职工的“责任田”,促进职权、责任相辅相成、相互统一,有效防止了在监管源头腐败行为的产生。三是执法监督网络化。建立网上行政执法案件管理系统,抓住行政处罚案件的“立、查、审、结”全过程,实现了办案程序的规范化、执法效能的最大化、案件监控的阳光化。从技术上有效防止了行政执法过程中办人情案、关系案、以案谋私等行为的产生。

(四)突出一个“实”字,做到风险防控立足行业特点。

围绕日常工作,实施“四个重点抓好”。一是重点抓好干部提拔使用过程中的风险防范。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定把好程序、民主推荐、考察、廉政审核、集体研究“五关”,规范干部选拔使用工作程序,坚持全面、客观、公正地提拔任用干部。二是重点抓好执法办案过程中的风险防范。加强对调查取证、暂扣罚没物资处置、行政处罚自由裁量权使用等行政执法全过程的监督,推行案件回访制,严防办案过程中违法违纪违规行为的发生。三是重点抓好市场监管失缺的风险防范。全面拓展社会监督渠道,推行行政许可结果、执法办案结果、优惠政策享受结果、服务承诺落实结果“四公示”;积极组织开展述职述廉评廉活动,加大对履职行为的监督力度,严查不作为、乱作为等行为,促进依法履职。四是重点抓好“三重一大”事项决策和实施过程中的风险防范。凡有“三重一大”事项,纪检监察全程介入,加强组织领导和监督;严格执行项目报批、招投标和政府采购等有关规定,实行公开透明的程序化运作。

三、着重“四个建立” 打造高素质工商干部队伍

(一)建立廉政教育长效机制。始终坚持教育在先的原则,把风险防范教育纳入反腐倡廉宣传教育总体部署,不断改进教育方法、丰富教育内容、创新教育形式,做到警钟长鸣、自觉防范。开展廉政教育。结合“创先争优”、“创业服务年”等活动的创建要求,采取多种手段和形式,开展廉政教育。一是注重廉政文化建设。利用办公楼走廊、宣传栏等场所,大力开展廉政文化宣传。二是开展反腐倡廉教育。县局党组高度重视反腐教育工作,把反腐倡廉教育作为重要学习内容,党支部也不定期组织进行专题学习。三是开展廉政心得体会征集活动,增强了党员干部的廉政意识。

(二)建立风险岗位廉能管理工作制度体系。认真清理原有的规章制度,坚持“适用的保留、不适用的剔除、缺失的建立和完善”的原则,重点围绕行政审批权、行政执法权和队伍管理权,健全完善风险岗位廉能管理工作总体措施, 形成用制度管人、靠制度办事的工作机制。

(三)建立权力运行的监督机制。以落实防范措施为关键,强化对岗位权力运行的监督和制约。抓好“一岗双责”的落实,推行领导干部监督五项监督制度,采取行政效能监察、廉政和行政指导、警示提醒、诫勉纠错、明察暗访和发动社

会各界监督的办法,形成良好的监督制约机制。

(四)建立科学可行的考核问责机制。将风险岗位廉能管理工作纳入单位绩效考核和公务员个人年度考核内容之中,作为评先选优、干部提拔使用的重要依据。出台问责办法,对廉政、监管、作风等问题予以问责处理,促进全县工商干部廉洁从政。

相关推荐:

公司员工加班管理细则

销售公司规章制度

员工奖惩制度

工厂人事管理制度范本

新入职员工培训管理规定默认推荐其他精彩范文:

财务风险自查报告

法律风险自查报告

信贷风险自查报告

廉政风险自查报告

财务风险自查报告

经营风险自查报告模板

****支行 经营风险自查报告 省行: 根据省行及银监局《关于对全省银行业机构经营风险状况开展大检查的紧急通知》要求,我行成立自查工作领导小组,组织有关人员针对支行实际情况,制定检查方案,对2006年以来的经营风险状况进行全面自查,现将自查情况汇报如下: 一、检查工作领导小组成员 组长: 副组长: 组员: 二、检查的主要内容及范围 2006年1月1日-2007年3月末的会计、结算、现金管理方面、信贷资产方面、财务会计方面、国际业务方面。 三、检查方式 主要采取调阅会计、信贷档案,抽查会计传票和帐簿与现场检查相结合方式。 四、检查情况 按照省行及银监局下达的检查工作要点和省行营业部下达的自查工作方案要求,对照我行的具体情况,主要对本

外币、会计结算、信贷资产、财务会计等方面进行自查。 总体来看,我行能够按照人民银行批准的业务经营范围合规开展业务,在办理业务过程中,无违反国家法律法规,危害国家和公众利益的现象发生,各部门在制定相关的岗位职责和内控制度时,均符合上级行和银行监管部门的相关要求,无抵触条款。在会计结算方面:支行营业厅按照省市行的业务管理要求和相关制度制定本行的内控管理制度和审批制度,遵循“统一管理,逐级审批”原则,对各项业务,尤其是大额现金、转账业务、冲抹账业务、查询冻结、扣划业务、开销户业务等风险业务及审批授权制度做到逐级审核,层层把关。在日常办理各项业务时,严格遵守“支付结算制度”、“联行制度”、“人民银行结算账户管理办法”和“中国农业银行会计结算制度和现金制度”,保证每笔业务合法合规;在信贷资产方面,组织客户经理部、信贷管理部相关人员落实新贷款规则及《商业银行法》《担保法》、《贷款通则》、《商业银行实施统一授信制度索引》、《商业银行授权、授信管理暂行办法》等法律法规,强化贷前调查的尽职性,贷时审查的审慎性,贷后管理的有效性;在财务会计方面:支行按上级行规定,及时编报财务计划,并经有权部门审批后执行;在费用开支方面,执行“一支笔”审批制度,严格将费用开支控制在上级行核批的费用指标内。对各项营业收入、成本与费用,各项资产减值准备的计提,按照国家有关法律法规和上级行

法制办廉政风险防控工作自查报告

法制办廉政风险防控工作自查报告20xx年以来,在省委、省政府的正确领导下,我办坚持以科学发展观为指导,深入学习贯彻党的十八大精神,认真开展廉政风险防控工作,全面推进惩防体系建设,努力开创反腐倡廉工作新局面。根据《xx省20xx年度廉政风险防控工作考核办法》(皖廉防发〔20xx〕5号)精神,对我办20xx年度廉政风险防控工作情况进行了认真总结回顾,现将自查情况报告如下: 一、加强组织领导,营造优良氛围。 1、健全组织领导机构。为切实做好廉政风险防控工作,推进惩防体系建设,确保各项防范措施落到实处,我办成立了廉政风险防控工作领导小组,由办党组书记、主任陈军任组长,纪检组长蒋传华任常务副组长,办领导程利民、胡孔胜、祝兴无任副组长,各处室主要负责人为小组成员,领导小组下设办公室(设在机关党委),负责对廉政风险防控管理工作的组织协调和督查指导。结合法制办工作实际,制定了《安徽省人民政府法制办公室廉政风险防控工作实施方案》,明确了各阶段的工作任务和目标,严格按照《方案》要求,认真组织实施。 2、坚持“一把手”负总责制度。办党组书记、主任陈军认真履行廉政风险防控工作第一责任人职责,高度重视全办的廉政风险防控工作,专门召开党组扩大会议,动员部署法制办的廉政

风险防控工作,同时,利用各类会议和学习等时机对廉政风险防控工作亲自部署和强调,切实履行了“一岗双责”职责。分管领导蒋传华先后三次召开领导小组工作会议,分解布置各阶段的廉政风险防控工作任务,协调解决工作中遇到的问题。办纪检组主动发挥组织协调和监督检查职能,主动组织协调全办廉政风险防控工作,加强对各阶段工作的监督检查。 3、努力营造优良的网民以及媒体氛围。专门召开了廉政风险防控工作动员会,陈军主任进行了动员部署,强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措,要把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个处室、每个岗位和每个人,从而建立预防腐败的长效工作机制,能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作开始以来,我办先后多次以党组会议、主任办公会议、中心组学习、全体会议等形式,就如何开展好廉政风险防控工作(宣传动员、风险自查、风险评估、制定措施、风险监管、组织实施)进行了专题研究讨论,宣传发动贯穿始终,确保全办干部职工充分认识到廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性,增强开展工作的主动性和主动性。在门户网站开设法制办廉政风险防控工作专题网页,及时报道各处室廉政风险防控工作进展情况和其他单位好的经验和做法,及时报送向省纪委和省直纪工委报送信息。

企业安全隐患自查报告

企业安全生产自查报告 针对今年我市的安全生产形势,为全面贯彻各级政府安全生产工作会议精神,结合公司实际,公司3月25日组织安全生产领导小组对公司生产车间进行了安全生产大检查。 一、检查安全制度建设 对公司的安全生产管理制度检查,备案存档工作较好,各项安全制度健全,对公司各岗位操作规程及特殊岗位考核成果较好,应急预案完整,演练可行,定期参加上级组织的安全生产管理类人员及特种作业人员培训,各岗位操作得到规范,并在实践中得到不断更新,各级机构及干部职工自觉遵守制度和规程内容,无违章现象。 二、各项安全设施情况 通过检查,检查组人员对隐患下达了整改通知书,且责令限期整改,并根据下达的整改通知,逐条的进行了定人、定时间、定措施,要求全部按期整改,做到了隐患清除及时,为安全提供了有力的保障。 三、安全宣传教育情况 公司始终坚持每月一次到两次隐患治理和每周一次对安全管理重点的排查,召开总结会议,分析总结安全生产工作的成绩和问题,对检查出的隐患进行安排和落实,由车间各职其责组织实施,并对落实情况进行复查。并充分利用周三学习日、班前会、专题会等形式,传达、学习政府、集团公司、公司相关的规定、

制度、要求等,并加强员工安全形势、安全责任和安全意识教育,并开展岗位技能培训和岗位技能练兵,提高员工规范化操作技能,对新入厂员工进行集中培训,经考试合格后方可安排上岗工作等等。公司安全教育上墙情况良好,警示教育时刻长抓,教育注重成效,不达标准不放过。 二〇二〇年三月二十六日 企业安全自查报告 针对今年上半年,我省的安全生产形势非常严峻,为全面贯彻省、市安全生产工作会议精神,由公司决定组织公司安全生产领导小组对全公司进行安全生产大检查工作。 对公司的安全生产管理制度检查,发现备案存档工作较好,各制度健全,应急预案完整,演练可行,各项操作规程公布考核成果较好,制度得到落实,并在实践中得到不断更新,各级机构及干部职工自觉遵守制度和规程内容,无违章现象。 公司生产部门每周开展安全总结会议,分析总结安全生

风险点的年度自查报告范文

风险点的年度自查报告范文 《风险点的年度自查报告范文》是一篇好的范文,觉得有用就收藏了,重新编辑了一下发到XX。 一、加强领导、明确责任,切实抓好廉政风险防范点专项活动 (一)强化领导,狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导,成立了以乡纪委书记任组长,其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组,具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室,由秦玉兵同志任办公室主任,具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。 (二)精心组织,周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织,周密部署,我乡结合纪念建党90周年活动,集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育,进一步明确了整改方向,使纪检干部增强了党性观念,增强了忠臣意识,责任意识,切实增强了做好本职工作责任感和使命感,通过采取多种形式的讨论、学习,将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节,纪检组每月进行检查并形成检查记录,范文写作发现问题及时纠正。确保了工作落实。

二、明确岗位,深入查找,健全机制,确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设 (一)明确职责。查找廉政风险点,首先明确岗位责任,把全系统工作岗位划分为三大类:即领导岗位;机关岗位;事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位,采取自查为主,互查为辅的方式,全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险,了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。 (二)全面排查。根据工作特点,经分析研究,我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为:制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为:思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法,重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面,采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法,依照岗位职责,分析和查找廉政风险,全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点,逐一梳理,分类归总,在部门内部公示。同时,采取书面征求意见的方式,对权力运行风险点排查是否全面准确进行测评,力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。XXTOP100范文排行分三个廉政风险

最新企业安全生产自查报告大全

企业安全生产自查报告大全 企业安全生产自查报告篇1 根据《关于转发自治区交通运输厅开展全区交通运输行业安全生产检查督查的通知》(六宜工〔XX〕343号)文件要求,六河11标项目部结合施工的实际情况,认真开展了自查自纠工作,现把项目的安全生产自查自纠工作总结如下: 一、安全生产大反思、大检查自查自纠活动情况 1、安全管理机构方面 我项目部在安全管理机构建设方面,尤为重视现场技术、安全人员的配备,每个工区内都配备了工区长、工区总工、安全质量部、工程部等重要的人员及部门,施工现场每个工点都有现场技术人员及专职安全员全程旁站监督,并全部对各人员签订了安全管理终端责任状,明确各管理人员的职责,确保现场施工安全质量可控。 2、安全生产管理制度方面 通过自查自纠活动,部分工点原安全生产管理制度不完善、安全防护设施不齐全的,现逐步走上了正规,例如良伞立交桥左幅12#右幅10#墩浇注混凝土跨线桥施工,施工前,安全施工管理无详细的制度,现场管理人员对施工队交底没有针对性。后由项目部杨泓全总工程师利用晚上空闲时间对

施工管理人员和施工人员进行了详细的安全技术交底,并对相关责任人签订了责任状,对施工队施工过程中要注意的事项逐一制定了措施。 3、隐患排查治理和重大危险源监控方面 目前随着我项目部工程接近尾声,重大危险源点主要控制在良伞立交桥支架模板、跨线二级路混凝土浇注施工的交通安全,以及(伞大桥、良的立交桥、六塘跨线桥)的制梁和运架梁施工外,其他像隧道的重大危险源点基本上已施工完毕,我项目部由韦登斌经理每月组织两次大型的安全生产自查自纠大检查,每周由陆少韦家祥安全副经理带领安质部和工程部组织两次的安全生产自查自纠的小型检查,由每月旬报进行通报各工区各工点的隐患排查治理和重大危险源监控情况,并是否及时进行了整改,对不及时整改的单位或个人进行了经济处罚。 4、安全教育培训和特殊工种持证上岗情况 随着安全生产重点由下部结构升至上部结构,我项目部梁部生产大多都是高空作业,安全教育培训工作显得尤为重要,项目部每月都制定了对梁部施工进行一次安全教育培训;对每位现场施工操作人员的持证情况进行审查,现我项目部现场特殊工种人员将近200人,现场持证情况来看作到了特殊工种100%持证上岗。 5、特种设备使用管理情况

银行关于信息科技风险防控工作自查报告

##银行关于信息科技风险 防控工作自查报告 自##年数据大集中以来,我行依托省联社的科技支撑,各项信息管理系统逐步完善,初步建成了信息科技支撑系统,由省联社提供的核心系统对日常业务进行集中处理,其中核心数据的备份、系统运行管理均由省联社统一管理,我行工作重点在于对网络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进行科技支撑,因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。目前,根据我行现有业务要求和信息科技发展的规划,要求我们对信息管理、人员、技术等方面提升信息安全管理水平和管理能力,建立管理与技术相结合的全方位的风险管理体系。具体来说,主要采取以下几方面的措施开展信息安全工作。 一、将信息科技风险管理和信息安全纳入我行“十二五”信息科技发展规划。为了提高信息科技风险管理能力,提升信息科技对业务战略发展的可持续支持能力,我行于年初制定了“十二五”信息科技发展规划,信息科技风险管理和信息安全成为科技规划的重要组成部分之一。科技规划中明确了信息科技发展方向,强调了科技基础建设,提高信息科技风险管理水平,有效防范信息科技风险。

二、完善信息科技治理,大力开展信息科技风险管理制度建设。从只注重提高硬件配置水平逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。例如,以前我们在信息安全管理普遍存在一个误区,人为部署了高性能的硬件设备、实现网络设备双机热备、内外网严格的物理隔离、做好了生产运行风险控制,就算完成了信息科技风险控制的工作,其实不然,因为信息安全不单是技术问题,更是管理问题,只有持续完善信息科技治理架构,从组织架构和制度等管理层面采取防范措施,才能真正实现信息安全管理的目标。 三、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。 a)认真学习和领会监管机构对信息科技风险管理的要求,吸收借鉴同业经验,将监管要求和同业经验转化为行内工作规范,建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制,建立以电子银行部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线;成立以主管领导为组长的信息系统突发事件应急小组、应急处置小组和科技支持保障小组,做好突发事件应急处理。 b)建立健全信息科技规章制度。为了做好制度建设,我行领导高度重视,以我行流程银行建设为契机,完善了相关制度,理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程,切实抓好制度建设。 c)采取有效的信息科技风险管理的制度,防范和化解信

企业安全自查报告

企业安全自查报告 企业安全自查报告范文一: 针对今年上半年,我省的安全生产形势非常严峻,为全面贯彻省、市安全生产工作会议精神,由公司决定组织公司安全生产领导小组对全公司进行安全生产大检查工作。 对公司的安全生产管理制度检查,发现备案存档工作较好,各制度健全,应急预案完整,演练可行,各项操作规程公布考核成果较好,制度得到落实,并在实践中得到不断更新,各级机构及干部职工自觉遵守制度和规程内容,无违章现象。 公司生产部门每周开展安全总结会议,分析总结安全生产工作的成绩和问题,公司每月对各部门进行安全考核与教育,实际制度落实较好,对突出问题敢于及时发现及时报告,安全教育上墙公司情况良好,警示教育时刻长抓,教育注重成效,不达标准不放过。 消防栓有部分没有水龙带或个别没有喷头,个别消防箱陈旧,没有人看管,分部职工对消防器材使用不熟悉。安全防护用品配备较充足,可满足安全生产要求,现场施工标志牌缺少,介工人对标志牌的使用摆设较熟悉。水厂氯气消毒车间已安排专职人员看管操作,配电设备良好,没拉乱接现象。矿泉水厂臭氯发生器操作配备专职人员,并配有防护用具。电厂对高压源按规范设置有效的隔离措施。但电厂的陂

头挡土墙出现下陷断裂,存在安全隐患。 各部门的安全意识较以前有所加强,粗心大意现象较少,杜绝了盲目作业现象,操作记录较齐全,对问题的存在有记录,并存整改意见与成效记录。 各部门对安全生产职责和责任制有较深认识,落实各制度、规程的自觉性较强,监控框架结构健全,操作效用性较强,并有严格的奖惩制度,对危险源认识和处理机制,处理能力得到加强,监控工作较以前成效较好。 企业安全自查报告范文二: 为深入贯彻落实国务院第165次常务会议、落实中央领导同志重要批示指示精神,深刻吸取事故教训,落实安全责任,强化防范措施,切实做好公司安全生产工作,有效防范和坚决遏制事故发生,公司安委会按照《关于进一步做好安全生产工作的通知》要求,检查安全责任和制度落实情况、安全宣传教育和培训情况、落实安全责任和隐患整改情况、应急预案制定和演练情况。具体自查内容如下: 公司的安全生产管理制度备案存档工作完整,各制度健全,应急预案完整,演练可行,各项操作规程考核效果较好,各级干部职工自觉遵守制度和规程内容,无违章现象。 公司领导与生产一线各班组组长签订了《班组长安全生产责任书》,各班组负责人安全生产意识较强,切实贯彻“安全生产人人有责”的思想,职工在自己岗位上认真履行各自

法律风险自查报告

公司法律风险防控自查报告 为了贯彻落实省国资委文件精神,按照集团公司领导的要求,公司认真全面排查经营管理中的法律风险,找出存在的突出问题和薄弱环节。为进一步做好公司法律风险防控工作,对排查出的法律风险,制定了针对性的整改方案。 一、公司经营管理中存在的主要法律风险 (一)外部风险 由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化,会影响承租企业的经营状况和合同签署时的法律关系,可能导致承租企业的履约能力下降及有关法律纠纷,进而对公司的经营产生影响。 (二)内部风险 主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险,其中融资租赁公司作为资金密集型和人才密集型企业,对承接项目的评估和决策正确与否直接关系到企业的存亡,公司的项目风险内控制度至关重要;租赁合约签订中的法律风险也要重视。员工的道德品质、职业素养和法律风险意识是影响风险的重要因素。 二、整改方案 (一)密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化,及时采取针对性的有关措施,有效减少其对公司经营管理产生的法律风险。

(二)完善公司内控制度。建立完善的内控制度,保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范有序地进行。 (三)完善有效的退出机制。通过有效的退出机制保全公司资产,对公司资源进行优化配臵,在风险可控的前提下实现公司业务目标。 (四)加强对融资租赁项目的风险管理。融资租赁项目管理主要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等四个过程,针对不同的过程设定切实可行的操作流程,使各环节的调查和评估做到客观准确,坚持现场调查和非现场调查相结合原则、坚持共同调查人制度、坚持风险控制第一位的原则等。力求在融资租赁业务的源头就对全部可能发生的法律风险有深刻了解并加以控制。 (五)加强对融资租赁资金的风险管理。建立有效的资金监控制度,选择合理的筹资方式,优化资金使用结构,强化财务的监控与实施。 (六)加强对融资租赁资产的风险管理。根据市场环境的变化,审慎选择租赁物及供应商,规范租赁合同的谈判和签署,制定标准的租赁物交付及租金回收流程,最直接有效地控制租赁风险。 (七)加强培训,提高员工职业道德和法律风险意识。加强职业道德教育和法律知识培训,提高员工道德意识和法

最新整理医疗风险管理自查报告.docx

最新整理医疗风险管理自查报告 医疗风险管理自查报告1 根据医疗质量安全整顿工作整改要求,我科对医疗质量进行了全面的检查。现就自查结果及下一步整改措施汇报如下: 一、存在问题: (一)某些医疗核心管理制度还有落实不够的地方。 个别医务人员质量安全意识不够高,对首诊医师负责制、病例讨论制度、交接班、会诊等核心制度有时不能很好的落实,病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全,对手术病人的风险评估,仅限于术前讨论或术前小结中,还没建立起书面的风险评估制度。 (二)抗菌药物的应用仍存在不合理的想象。 个别医务人员抗菌药物使用不合理,普通感冒也使用抗生素;围手术期预防用药不合理,抗生素应用档次过高,时间过长。 (三)住院病历书写中还存在不少问题。 1、病程记录中对修改的医嘱、阳性化验结果缺少分析,查房内容分析少,有的象记流水帐,过于形式化。 2、存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性高低值耗材等自费项目未签知情同意书。

3、病历均为打印,复制粘贴后未及时查对,姓名、住院号不相符等情况依然存在,字迹潦草,有涂改现象。 (四)个别医务人员的服务意识不强,工作中时有生冷硬现象,医疗风险意识差,法律意识淡薄,医患沟通技巧不够,对医疗风险估计不足,造成医患沟通不够到位。 (五)专业技术水平有待进一步提高,不能很好的满足病人的需求,急救技能尚需要进一步演练。 (六)科室管理不够,问题发现后不能经常性督促整改和落实,造成问题长期存在。 二、下一步整改措施: (一)进一步加强质量安全教育,提高医务人员的安全、质量意识。 医务人员普遍存在重视专业知识而轻视质量管理知识的学习,质量管理知识缺乏,质量意识不强,这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用于日常医疗工作中,就难以保证质量目标的实现。因此,培训全体医务人员质量管理知识,增强质量意识是提高医疗质量的基础工作之一。首先要加强医疗相关法律、法规、规章制度。医务人员务必掌握相关法律法规、医疗质量核心制度,提高医务人员的质量意识、安全意识与防范意识。 (二)进一步加大科室管理及监督检查力度,保证核心制度的落实。 1、进一步加强医疗质量三级医师查房和病历书写检查工作,注重实效,不能流于形式,对查到的问题除了当面讲解以外,一周一通报,对屡犯的一

风险防控自查报告

风险防控自查报告 为进一步推进惩治和预防腐败体系建设,强化对部门权力运行的内部制约和监督,逐步健全完善治贿纠风工作长效机制,促进商务又好又快发展,根据市委办、市政府办《转发的通知》(德委办[XX]77号)文件精神和要求,按照局党委部署和安排,从XX年8月起,通过“找、防、控”三个环节,我局认真排查本局在廉政方面存在的个性和共性问题,全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程,建立起融教育、制度、监督于一体,从源头有效防控廉政风险的新机制,扎实推进惩防体系建设,廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。 一、加强领导,提高认识 为了切实做好廉政风险防控管理工作,从源头上预防腐败,促进干部廉洁从政,推进惩治和预防腐败体系建设,确保各项防范管理措施落到实处,我局成立了廉政风险防控管理工作领导小组,由局长陈若愚同志任组长,纪委书记和副局长任副组长,职能科室主要负责人为成员。领导小组下设办公室,具体负责此项工作的组织协调工作,制定了《德阳市商务局廉政风险防控管理工作实施方案》,通过认真分析查找我局权力运行的风险点和薄弱环节,树立廉政风险防控管理意识;明晰风险点的岗位、部位和环节,进行科学评估;

建立廉政风险防控和监管机制,拓展从源头上防治腐败工作领域;增强干部廉洁从政、依法行政意识,降低廉政风险。以党委会、局办公会、中心组学习、职工会等形式,重点学习了《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》,通过学习,使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程是融教育、制度、监督于一体,能从源头上有效防控廉政风险的新机制,从而做到人人主动参与,人人提高认识。 二、积极部署,广泛动员 XX年8月,我局召开了廉政风险防控管理工作动员会,陈若愚局长进行了专项工作的动员部署,强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措,它以关口前移的方式,把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个科室、每个岗位和每个人,从而建立预防腐败的长效工作机制,能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作从8月中旬开始,分五个阶段进行,即:宣传动员、风险自查、风险评估、制定措施、风险监管五个阶段组织实施。要求各科室要从贯彻落实党的xx大精神,建立健全惩防腐败体系,推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度,认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性,加强组织领导,周密部署安排,认真组织实施。

法务自查报告1500字【三篇】

法务自查报告1500字【三篇】 【篇一】法务自查报告1500字 为完善企业法律事务管理,促进企业依法经营、依法管理,特设立××企业法律事务部,专职负责管理企业及各下属企业(以下简称企业)的法律事务工作,具体工作职责如下: 一、参与决策,为企业的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析。 二、预防纠纷 1、协助集团企业总经理及各下属企业建立、完善各项规章制度,对企业及各下属企业中容易出现漏洞和滋生腐败现象的部门加强管理,逐步建立完善的监督约束机制。 2、参与企业重大经济活动的谈判工作,提出减少或避免法律风险的措施和法律意见。 3、审查、修改、会签经济合同、协议,协助和督促企业对重大经济合同、协议的履行。 三、解决已发生的法律问题 1、处理或委托律师事务所专业律师处理集团企业及各下属企业处理诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。 2、查处集团企业及各下属企业员工的严重违法违纪行为,对有涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的员工,经企业总经理批准,负责协助有关司法机关依法追究相应的法律责任。 3、负责处理企业重大或复杂债权债务的清理和追收工作。 四、协助企业职能部门办理有关的法律事务并审查相关法律文件 1、协助企业职能部门办理企业开业注册、合并、分立、兼并、解散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件。 2、协助企业职能部门办理商标专利等知识产权管理事务并审查相关法律文件。

3、协助企业相关职能部门办理合作单位(客户)的资信调查事宜,发表申明、启事等事务。 4、协助企业证券、融资部门及外聘的专业证券律师办理企业上市的相关法律事务及上市后的企业依法规范经营、管理事宜。 五、收集、整理、保管与企业经营管理有关的法律、法规、政策文件资料,负责企业的法律事务档案管理。 六、与司法机关及有关政府部门保持沟通,为企业创造良好司法环境。 七、协助集团企业及各下属企业进行相关法律宣传、教育、培训。 八、处理集团企业总经理交办的其它事务。 【篇二】法务自查报告1500字 我们作为贵公司的常年法律顾问,在过去的一年时间里,在贵公司领导的重视以及公司法制及有关部门的支持配合下,经过我们的共同努力,较好地完成了在这期间发生的诉讼案件及非诉讼法律事务。为总结经验,发扬长处,克服不足,以更好地迎接即将到来的新的法律事务,现将过去一年时间里本人提供的法律顾问工作情况汇报如下: 一、全力重点作好公司债权案件诉讼及已结案件的执行工作,以限度地挽回公司的损失。 首先,公司法律顾问会同公司法务部门,对公司存在的债权、债务在**年全面梳理的工作基础上对所有案件进行了进一步深入。 对所有公司应收账款进行分类,采取针对性措施进行催收工作。 1、对于证据比较充分拖欠时间比较长的案件的直接起诉进行诉讼。 2、对于有偿还意愿并表示继续偿还的在可控范围内的案件由专人进行负责。 3、对于欠款时间长寻找相对人有难度的交给公司新设立的清欠办进行处理。 4、其次,依法出具律师函、催款函及法律意见书,要求客户履行约定义务。 5、由公司领导层对负责催收工作的专人进行督导。 二、进一步深入公司各个方面,协助规范公司管理,建立健全公司制度,合法有序生产经营,继续出谋划策。 公司的经营、管理,特别是总公司的经营、管理活动,依法对其进行规范,

银行公司部自查报告

银行公司部自查报告 篇一:银行自查报告 合规管理和风险防控年 自查报告 为规范业务经营,强化风险管理,扎实推进“合规管理和风险防控年”活动,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我社进行了严格规范的自查行动。按照联社要求对照《河北省农村信用社管理制度汇编》、最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。同时,在此基础上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再

出现类似问题。 自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装,树立新 形象”的要求,对各柜员“统一着装,微笑服务”执岗情况进行自查,同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话,促使员工改变服务态度,提升服务形象,切实提高业务素质和服务水平,真正实现“合规管理,风险共防,和谐共赢”。通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可持续发展。 为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动,按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象,为“推进案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

风险点自查报告

风险点自查报告 一、加强领导、明确责任,切实抓好廉政风险防范点专项活动 (一)强化领导,狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导,成立了以乡纪委书记任组长,其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组,具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室,由秦玉兵同志任办公室主任,具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。 (二)精心组织,周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织,周密部署,我乡结合纪念建党90周年活动,集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育,进一步明确了整改方向,使纪检干部增强了党性观念,增强了忠臣意识,责任意识,切实增强了做好本职工作责任感和使命感,通过采取多种形式的讨论、学习,将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节,纪检组每月进行检查并形成检查记录,发现问题及时纠正。确保了工作落实。 二、明确岗位,深入查找,健全机制,确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设 (一)明确职责。查找廉政风险点,首先明确岗位责任,把全系统工作岗位划分为三大类:即领导岗位;机关岗位;事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位,采取自查为主,互查为辅的方式,全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险,了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。 (二)全面排查。根据工作特点,经分析研究,我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为:制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为:思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组 织评等方法,重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风

XX公司安全生产自查报告

XX公司安全生产自查报告 XX局: 为做好春节期间的安全生产,我公司组织开展了全公司的安全生产大检查,现将自查内容汇报如下: 一、检查公司的安全生产管理制度及其制度落实情况 公司的安全生产管理制度备案存档工作完整,各制度健全,应急预案完整,演练可行,各项操作规程考核效果较好,各级干部职工自觉遵守制度和规程内容,无违章现象。 二、公司开展安全宣传教育和培训情况 公司根据上级领导的整体安排,组织开展了多种形式的宣教活动。通过组织职工进行安全知识教育,参加消防安全演练等宣传各种安全知识、及安全法规。使广大员工深入了解安全,广泛重视安全,极大提高了全员安全生产意识。 公司还组织安全生产知识培训,召开安全生产会议,总结安全生产工作中存在的隐患,针对存在的安全隐患制定整改与预防措施,交流安全工作经验,传达安全生产方面的文件,布置有关安全工作,通报安全检查情况。 三、公司落实安全责任和隐患整改情况 设备、管道、安全防护装置及平台、爬梯、护栏、支架等防护设施的保养维护。设备、管道表面清洁,无破损、裂痕,无滴漏现象,各种阀门、仪表正常。各种安全消防设施配备齐全、合格有效,操作人员按规定穿戴劳保防用品。存放的防护急救用品齐全有效,并进行定期检查。 电气设备的安装和维修,由电工操作,非电工不准装修电气设备和线路,对易发生事故的电气设备有专人管理,责任到人。电工人员作业时能够按规定配备劳动保护用品,按操作规程作业,并定时检查线路及一切电器设备,所有高压危险场所,都设置了防护设施和警示标志,非电工作业人员严禁进入配电房或电气设备护栏内、严禁私拉乱挂、严禁靠近高压危险场所。

四、公司预案的制定和演练情况 为了防止突发事故的产生,公司针对部门员工进行了突发事故预案的学习,(消防安全学习)在学习的基础上针对单位生产的特殊性,模拟了突发火灾消防演练。在演练上着重考察了员工应对突发事故的能力、对突发事件的排查处理及人员自我防护措施等情况。通过实地开展应急预案演练,提高员工和管理人员的安全思想意识,使员工清楚认识到了安全在生产上的重要性,增强了员工应对突发事件的能力,逐步健全和完善应急救援预案,提高员工应急处理及实地救援的技能。 安全生产是一项常抓不懈的工作。在今后的工作中,公司将进一步加强安全生产管理,特别是要加强对员工的安全生产培训,强化员工的安全生产意识,并在日常生产管理中严格要求,把安全生产放在工作的首位。 特此报告! XX公司 XXXX年XX月XX日 公司春节期间值班人员及电话: XXX XXXXXXXXXXX

公司综治、平安、法治建设自查报告-自查自纠报告.doc

公司综治、平安、法治建设自查报告-自查 自纠报告 一、2018年工作情况 (一)公司领导高度重视。一是公司管理层高度重视综治、平安、法治建设,将此项工作摆上重要议事日程,公司召开领导班子会议和专题会议对综治、平安、法治建设工作进行研究,制定了年度计划和实施方案,并对年度计划进行细化分解,落实到部门,责任到个人。二是落实目标管理责任。公司把综治、平安、法治建设工作作为考核各部门绩效的重要指标,与公司经济指标同部署、同检查、同考核。各部门签订了“综治与平安建设目标责任状”“法治建设目标责任状”,层层分解任务,量化指标,公司根据综治、普法工作需要,分别成立了综治、法治建设专项工作领导小组,由公司董事长任组长,分管领导任副组长、各部门负责人为成员,形成了“集体领导、分工负责、部门实施、全员参与”的工作体制。公司实行工作例会制度,及时听取相关部门关于开展综治、平安、法治建设情况的汇报,研究解决工作中存在的问题和困难。 (二)加强平安建设工作。公司开展平安建设工作,主要是两个重点。一是建设工地的平安建设工作,我们会同园区管委会、园区住建局,对建设工程现场进行检查,加大安全隐患的排查力度,督促施工建设单位做好平安建设工作;由园区牵头组织开展安全建设专题讲堂,组织相关施工建设单位参加学习,传达安全建设的精神。二是加强值班,在办公区安排了保安人员,进行24小时轮流值班;节日值班实行领导带班、员工值班制度。强

化检查,定期组织开展安全检查,对发现的安全隐患进行及时整改处理。2018年,公司领导深入项目施工现场进行消防安全检查,要求相关施工单位切实履行企业主体责任,施工方必须落实安全措施要求,所有人员必须持证上岗,并不定期进行检查,发现违规和隐患,立即停工整改。今年公司投资建设项目4个,未发生一起较大事件。 (三)加强综治法治建设工作。公司认真落实市委组织部和国资委的相关文件精神和要求,不断完善企业法人治理结构。一是7月17日,市委市政府将陈俊祥、李仁明、郁涛、张其安等四位同志任命为公司董事。8月,通过职工大会选举产生李海英、张从德两名同志担任公司职工董事,公司法人治理结构逐步完善,目前正在进行章程变更。二是根据国资委监事会意见,以领导班子会议代替董事会或总经理办公会进行公司“三重一大”等相关问题的决策,目前市里已对公司董事进行调整,待工商变更到位后,将以董事会进行公司“三重一大”的决策。三是按照企工委要求,完成党建工作要求写入公司章程的工商注册,将党支部在公司的领导核心和政治核心作用内嵌到公司治理结构之中,融入到公司各环节。四是强化公司法务部职能。一方面充分发挥法务部的作用,完善了其部门职责,为公司守法经营提供法律保障;另一方面于7月完成与法律顾问的续聘工作,同时协助法律顾问处理公司在生产经营过程中发生的各种法律问题,在与扬州市市政工程有限公司建设工程合同纠纷案、上海天功建筑设计有限公司建设工程设计合同纠纷仲裁案、江苏盈恒化工有限公司借款纠纷案等四宗案件中取得较为理想的裁判结果,依法维护了公司的合法权益,为公司的健康、稳定、持续发展保驾护航。四是坚持科学发展、安全发展,明确2018年安全生产工作责任及目

某公司风险排查自查报告

XX公司2015年风险排查自查报告 XXXX有限公司: 为全面贯彻落实XXX2015年风险排查工作要求,根据公司总部印发《关于开展公司系统2015年度风险排查工作的通知》要求,我公司继续巩固和落实前期“压库存,防风险”专项检查治理工作成果,防范和化解经营风险,并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定发展。现将自查结果汇报如下: 一、工作组织 为加强公司风险管理,及时查找、发现和纠正存在的问题,防范并遏制库存风险和业务风险,XX公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组,并于1月7日至1月16日围绕公司2014年房地产开发经营情况,对各部门的业务管理、制度执行、风控防范等方面进行了深入自查,检查小组由公司班子成员、相关部门负责人组成,具体成员如下: 小组组长:XX 副组长:XXX、XXX、XXX 成员:XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX 二、自查基本情况 本次排查对象包括公司本部、XXX房产、XX物业管理有限公司。专项检查小组成员根据业务职能,按照《通知》要求,重点排查XX 理想城商品房库存风险和公司流动性风险,并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题,重新梳理整改时间节点,对去化措施、时间节点做出了调整。同时认真查找、纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。

经自查,公司决策的重大业务和管理事项总体较规范,不存在重大风险,但在自查过程中也发现一些风险隐患,公司已采取针对措施进行整改,将定期开展风险测评,最大限度的防范公司经营风险。具体检查结果报告如下: (一)经营管理方面 问题1:自2014年受公司总部委托收购XXXX置业以及将XX项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来,XX公司现有XXXX置业、XXXX、XX项目房产以及两家下属物业公司,客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则,存在一定的经营管理风险。 整改措施:加强公司权限管理,结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理,理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。 目前整改进度:重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程,并根据公司经营管理发展制定《XXXX理想置业有限公司项目公司管理细则》。 预计整改完成时间:2015年4月底前完成。 (二)去库存方面 问题1:2014年以来,由于XX库存量巨大,加上XX理想城项目所在浑南区域为XX供应量最大的区域,全年销售量价齐跌,区域内房企普遍采取低于成本价销售,试图用以价跑量的方式防止资金流断裂,导致公司XX理想城三期产品库存量较高,去化速度较慢。 整改措施:公司对XX理想城商品房库存情况进行梳理,并根据

风险自查报告4篇

风险自查报告4篇 按照区纪委工作要求,***镇党委、政府认真探索廉政风险防控管理机制,着力查找廉政风险点,完善防控措施,健全内控机制,积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系,夯实预防腐败工作基础,全面保障和推动了***镇党风廉政建设和反腐败工作的深入发展,为经济社会事业发展创造了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作情况汇报如下: 一是领导重视,组织有力。镇党委高度重视廉政风险防范管理工作,把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程,进一步统一思想,提高认识,并由镇纪委精心组织,认真安排,确保工作落到实处,取得实效。同时,及时成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组,制定出台具体的实施方案,为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员,认真排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式,进一步增强了廉政风险防范意识,并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。三是强化措施,认真评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关,制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动,彻查风险点及表现

形式,确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点,明确廉政风险排查的目标效果,实行责任追究制,有效地推进部门内控机制建设。四是落实责任,加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度,通过开展廉政教育活动和廉政承诺活动,进一步加强对廉政风险点的防范。同时,建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等情况,及时进行归档整理。五是完善体系,制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开,ⅰ级风险岗位公开监督电话,接受群众监督。对群众提出的问题、意见及建议,各部门要制定措施、明确责任人及办理时限,并及时公开办理结果。 廉政风险防范管理工作开展以来,取得了显著成效,主要表现在:一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示,廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践,是预防教育惩治并重的新途径,在今后工作中要时刻牢记,并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。 结合***镇工作的实际,虽然廉政风险防范管理工作取得了一定成效,但仍然存在一些不足之处,主要表现在: 1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。 2.部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的

【自查报告】公司安全生产自查报告

公司安全生产自查报告 一、安全制度和责任的落实情况 公司的安全生产管理制度备案存档工作完整,各制度健全,应急预案完整,演练可行,各项操作规程考核效果较好,各级干部职工自觉遵守制度和规程内容,无违章现象。 公司领导与生产一线各班组组长签订了《班组长安全生产责任书》,各班组负责人安全生产意识较强,切实贯彻“安全生产人人有责”的思想,职工在自己岗位上认真履行各自的安全生产职责,为安全生产各项措施的落实,提供了有力的保证。 二、安全宣传教育和培训情况 公司根据上级领导的整体安排,组织开展了多种形式的宣教活动。一是深入开展普法教育,通过召开安全生产会议等形式,宣传和学习《安全生产法》等法律法规。二是丰富宣传活动形式,通过组织职工进行安全知识教育,参加消防安全演练及氯气泄露演练,并利用宣传栏、横幅、标语等宣传各种安全知识、及安全法规。使广大员工深入了解安全,广泛重视安全,极大提高了全员安全生产意识。 通过各种形式(警示牌、宣传栏、标语等)使员工明确自己岗位存在的危害因素及预防措施,明确在危害发生时的救护措施。培养员工熟练掌握小型工伤的紧急处理技能,将伤害控制在最小程度。使职工能够熟练的使用劳动卫生防护用品,降低职业病危害,预防职业病的发生。使职工能在突发事故中正确熟练地采取自救和互救措施。

公司共组织安全生产知识培训3次,召开安全生产会议5次,总结安全生产工作中存在的隐患,针对存在的安全隐患制定整改与预防措施,交流安全工作经验,传达安全生产方面的文件,布置有关安全工作,通报安全检查情况。 三、落实安全责任和隐患整改情况 设备、管道、安全防护装置及平台、爬梯、护栏、支架等防护设施的保养维护记录齐全有效。设备、管道表面清洁,无破损、裂痕,无跑冒滴漏现象,各种阀门、仪表正常。各种安全消防设施配备齐全、合格有效,操作人员按规定穿戴劳保防用品。有毒有害场所设置事故柜存放的防护急救用品齐全有效,并进行定期检查。 电气设备的安装和维修,由电工操作,非电工不准装修电气设备和线路,对易发生事故的电气设备有专人管理,责任到人。电工人员作业时能够按规定配备劳动保护用品,按操作规程作业,并定时检查线路及一切电器设备,所有高压危险场所,都设置了防护设施和警示标志,非电工作业人员严禁进入配电房或电气设备护栏内、严禁私拉乱挂、严禁靠近高压危险场所。 四、应急预案制定和演练情况 为防止突发事故的产生,公司安委会小组针对部门员工进行了2次突发事故预案的学习,(消防安全学习和漏氯安全学习)在学习的基础上针对单位生产的特殊性,模拟了突发火灾消防演练和加氯系统泄漏演练。在演练上着重考察了员工应对突发事故的能力、对突发事件的排查处理及人员自我防护措施等情况。通过实地开展应急预案演练,提高员工和管理人员的安全思想意识,使员工清楚认识到了安全在生产上的重要性,增强了员工应对突发事件的能力,逐步健全和完善应急救援预案,提高员工应急处理及实地救援的技能。

相关文档
最新文档