证券法名词解释_简答题_论述
简述证券法的概念
简述证券法的概念
证券法是维护证券市场稳定和健康发展的重要法律规范体系,主要关注于证券的发行、交易、持有和监管等方面。
证券法旨在保护投资者的合法权益,规范证券发行的程序和条件,保护证券市场的公平和公正,以及加强监管,防范和打击证券犯罪。
以下是证券法的概念及其主要内容的简述:
1. 证券法的定义:证券法是指专门规范证券发行的法律规范体系,旨在保护投资者的合法权益,维护证券市场的公平和公正。
2. 证券法的主要内容:证券法通常包括以下几个方面的内容:
(1)证券发行:包括证券的种类、发行方式、发行条件、发行程序、发行费用等方面。
(2)证券交易:包括证券市场的自律管理、市场监管、信息披露等方面。
(3)证券持有:包括证券的持有条件、持有方式、持有费用等方面。
(4)证券监管:包括证券监管机构的职责、监管原则、监管措施等方面。
3. 证券法的作用:证券法对于证券的发行、交易、持有和监管具有重要作用,主要包括以下几个方面:
(1)保护投资者的合法权益:证券法对于投资者的保护有着严格的规定,包括赔偿损失、保护未成年人的合法权益等方面。
(2)维护证券市场的公平和公正:证券法规定了证券市场的自律管理原则和监管措施,以确保证券市场的公平和公正。
(3)促进证券市场的健康发展:证券法对于证券市场的健康发展有着重要的促进作用,包括规范证券的发行和交易,防范和打击证券犯罪等方面。
拓展:证券法是证券市场的重要组成部分,对于证券市场的健康发展和投资者的保护具有重要作用。
证券法的制定和实施需要经过严格的程序和审核,需要充分考虑到市场的具体情况和投资者的需求。
同时,证券法的制定和实施也需要严格的监管和执行,以确保其有效性和合法性。
证券投资学名词解释及简答（5篇模版）
证券投资学名词解释及简答（5篇模版）第一篇：证券投资学名词解释及简答名词解释：1、系统性风险：是指全局性的共同因素引起的投资者收益的不确定性，或投资遭受损失的可能性。
2、市盈率：是指每股市价与每股盈利的比率。
计算公式为：市盈率=每股市价/每股盈利。
3、个人投资：是指个人（自然人）牺牲现在的消费价值去购买各种金融资产和实物资产以获取更大价值的活动。
4、股票指数期货（Stock index future）：是指参加交易的买卖双方将某种股票价格指数作为“商品”在交易所内以公开竞价的方式买卖这种“商品”的期货合约，并在未来某一交割日之前进行对冲或按成交价在交割日进行现金结算的一种期货交易。
5、封闭式基金：是指发行前确定基金发行总额，发行后基金单位总数不变，基金投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
6、看涨期权（call）：又称延买期权，或买入选择权，是指期权的买方向期权卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格，向期权卖方买进某一特定数量相关期货合约的权利，但不负有必须买进的义务。
7、基本面分析：又称基本分析，指对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经营业绩、财务状况等要素进行分析，以判定证券的内在投资价值，为证券投资决策提供依据的行为过程。
8、技术分析：是指通过图表或技术指标的记录，研究证券市场过去及现在的行为反应，以推测未来价格的变动趋势。
9、证券公司：是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。
10、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，基金投资者可以按基金在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
11、看跌期权（puts）：又称延卖期权，或卖出选择权，是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格向期权卖方卖出某一特定数量的相关期货合约的权利，但不负有必须卖出的义务。
证券法名词解释 简答题 论述
一名词解释1.证券：表示一定权利的书面凭证，记载并代表一定权利的文书P22.证券权利：证券所表彰的权利内容，包括债权和股权及少量衍生类投资权益P33.公开原则：证券发行、交易都必须遵循重要事实的公开原则，信息披露义务人应当真实准确及时完整的披露与证券交易和发行及证券价格有关的各种重要信息，不得虚假记载、误导陈述或重大遗漏，公开原则的核心是信息公开和透明P544.持续信息披露：证券发行人，证券发行人主要股东和有关当事人披露与证券交易和证券价格有关的重大信息P825.实质监管：对发行人及上市公司是否符合法定实质条件的监管P916.证券发行：创设证券权利的复杂行为，包括劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为P1097.证券募集：本身包含有劝导、兜售之意，即向投资者发出出售证券的意思表示P1108.超额配送选择权：在稳定股票市场价格的特别措施，被视为安定操作的特殊形式P1509.操纵市场：行为人以不正当手段，影响证券交易价格或证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为P33410.内幕交易：证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券或泄露该信息，或建议他人买卖相关证券的行为P31011.善意收购：上市公司收购的动机或意图符合目标公司股东或管理层利益的上市公司收购P26212.恶意收购：上市公司收购的动机或意图违背目标公司或管理层利益的上市公司收购P26213.要约收购：投资者持有上市公司一定比例以上的股票时，应当通过向被收购公司全体股东发出要约的方式来继续收购的一种法律制度P26714.协议收购：投资者通过与上市公司特定股东签订股份转让协议的方式购买其所持上市公司股票的收购制度P27615.虚假陈述：特定主体在证券发行与交易过程中，违反证券市场信息披露义务，采取虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露等形式谋取不当利益的行为P28916.征集表决权：征集人出于控制公司或改组公司董事会进而调整公司经营策略的目的，将记载必要事项的空白授权委托书交付公司股东，劝说股东选任自己或第三人代理行使其表决权的行为P278二简答1 上市公司收购的特征和本质P259本质：证券买卖，具有证券交易的性质特征：上市公司收购之利益主体的多元化上市公司收购客体的多样性上市公司收购场所的特定性上市公司收购目的的多重性上市公司收购之规制的严格性2 内幕交易法律责任的构成要件P319：内幕证券内幕信息内幕人内幕交易行为3 证券法中首次公开发行债券和首次公开发行股票的条件P118●主体资格：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司●独立性：发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力●运行规范：发行人应当依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度相关机构和人员能够依法履行职责●财务和会计●募集资金运用4 要约收购制度的主要内容P267特点：●主体特定：通过合法交易持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司发行的股份不超过30%的投资者都应该受到要约收购规则的约束●形式确定：收购要约的形式●收购规则特殊：遵守权益公开规则，但不受慢走规则的约束；要约收购不受集中竞价规则的约束，根据收购人在收购要约中确定的收购价格和收购股份数量来确定股票交易的成交情况●收购过程强制：要约收购受到强制性规范的约束，包括必须采取要约形式、收购要约的法定记载事项、信息公开义务等性质：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，因此我国要约收购属于自愿收购5 证券发行价格的确定原则P144市场定价原则：发行人、承销商及投资者共同参与确定证券发行价格依法定价原则：包括禁止股票折扣发行、同次发行股票的价格相同6 证券交易所的监管职能P178中介机构准入挂牌上市核准交易行为标准的统一监控以及违规行为惩戒7 我国证券市场虚假陈述的民事责任的归责原则P305严格责任：适用于发起人、发行人或上市公司承担责任的场合过错推定责任：适用于发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员过错责任：适用于发行人、上市公司的控股股东、实际控制人8 暂停已上市公司股票交易的情形P205●公司股本总额、股权分布等发生变化不在具备上市条件●公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载可能误导投资者●公司有重大违法行为●公司最近三年连续亏损●证券交易所上市规则规定的其他情形9 操纵市场的手段P337●通过合谋或集中资金操纵证券市场价格●散布谣言等手段影响证券发行和交易●为制造证券的虚假价格而与他人串通进行不转移证券所有权的虚买虚卖2019/11/8 3●出售或要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序●以抬高或压低证券交易价格为目的联系交易某种证券●利用职务便利，人为地压低或抬高证券价格●其他方式：连续交易操纵约定交易操纵洗售操纵其他手段操纵10 证券法基本原则P54：公开原则公平原则公正原则安全与效率原则三论述1 内幕交易的民事责任和监管P327新《证券法》第七十六条规定：“内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。
金融法名词解释
金融法名词1、金融法：是调整货币流通和信用活动中所发生的金融关系的法律规范的总称。
2、中央银行法：是用以确立中央银行的法律地位、组织机构、职责与权限，调整其在履行过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称。
3、中央银行：是一国金融体系内居于核心地位，依法制定和执行国家货币政策，调控货币流通与信用活动，实施金融监管的特殊金融机构。
4、再贴现政策：是中央银行以再贴现业务为基础，以调节货币供应量为目的而进行的一系列政策性操作。
5、银行间同业拆借市场：是银行、非银行金融机构之间相互融通短期资金的场所，它是以1年以下短期资金为主的批发市场，主要解决市场参与者的短期资金流动性需要，具有低风险性和高流动性的特点。
6、储蓄存款：是指个人将属于其所有的人民币或者外币存入储蓄机构，储蓄机构开具存折或者存单作为凭证，个人凭存折或者存单可以支取存款本金和利息，储蓄机构依照规定支付存款本金和利息的活动。
7、贴现：是一种票据转让行为，它是收款人（即持票人）收取的承兑汇票到期前，因需要资金，将承兑汇票背书转让给银行，银行将票面金额扣除贴现利息后的余额给收款人使用。
8、贷款：是银行将货币资金贷给借款人，在约定的时间、地点用于约定的用途，借款人应当按期归还本金并支付利息。
9、信用证：是由银行根据申请人（买方）请求和指示，开给受益人（卖方）的一种有条件的承担付款责任的契约文书。
10、银行卡：是由经授权的金融机构向社会发行的具有消费信用、转账结算、存取现金等全部或部分功能的信用支付工具。
11、银行承兑汇票：是由收款人或付款人（或承兑申请人）签发，并由承兑申请人向开户银行申请，经银行审查同意承兑的商业汇票。
12、呆账准备金：是指银行在从事放款业务过程中对发生的呆账损失进行补偿的资金。
13、银行业协会：是由金融机构自愿组成的银行业自律组织，是经中国人民银行批准，并经社会团体行政主管机关核准注册登记的非盈利性社会团体法人。
14、证券代销：是指投资银行代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券法基本知识
证券法基本知识随着现代金融市场的不断发展，证券法作为金融法的重要组成部分，具有重要的法律地位。
证券法主要是规范证券市场的发展和运行，保护投资者的合法权益，维护金融市场的稳定和健康发展。
了解证券法的基本知识对于投资者和金融从业人员来说是非常重要的。
本文将从证券法的定义、基本原则、主要内容等方面进行阐述。
一、证券法的定义证券法是调整和规范证券市场活动的法律规则。
它涉及股票、债券、基金、期货等多种金融工具的发行、交易、监管等环节，旨在确保市场秩序的公正和透明。
二、证券法的基本原则1. 法律合规原则：证券市场参与主体必须遵守法律法规，依法行事，禁止违法行为的发生。
2. 公开透明原则：市场信息应及时公开披露，减少信息不对称造成的投资者损失。
3. 保护投资者权益原则：保护投资者合法权益，提高投资者知情权、参与权和表决权。
4. 风险可控原则：强化风险管理体系建设，防范市场风险的发生和扩大。
5. 全面监管原则：建立健全监管机制，加强市场监管，维护市场秩序稳定。
三、证券法的主要内容1. 证券发行与交易：规定了证券的发行条件、发行程序以及证券交易的行为规范，包括市场上市、信息披露等要求。
2. 投资者保护：明确了投资者的权益保护措施，如投资者适当性管理、内幕交易禁止等规定，以及投资者救济机制的建立。
3. 市场监管：规定了证券市场监管机构的职责和权力，包括监管措施、处罚措施等，以保证市场的正常运行。
4. 法律责任：明确违法行为的法律责任和处罚措施，以维护市场秩序和法律尊严。
四、证券法的适用范围证券法适用于我国境内的证券交易活动，包括股票、债券、基金、期货等各种类型的证券交易。
同时，还适用于与证券市场相关的其他活动，如证券投资咨询、证券公司的设立和管理等。
五、证券法的意义和影响证券法的出台和实施，为市场主体提供了明确的法律框架和规则，促进了证券市场的健康发展。
它的实施可以保护投资者合法权益，提高市场透明度，促进资本市场的稳定和繁荣。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
证券法 名词解释
名词解释1股票：指股份有限公司依法发行的,表明股东所持股份数额和权益的一种有价证券。
2证券承销：是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。
3收购要约：指收购人向上市公司全体股东发出的，向其购买所持上市公司股票的单方意思表示。
4证券募集：5证券交易：指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。
6公司债券：指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。
7协议收购：是一种收购方式依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股票持有人以协议方式进行股权转让的收购。
8证劵包销：指发行人委托证券公司向证券市场上不特定的投资人公开销售股票、债权及其他投资证券的活动。
9内幕信息：指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
10上市公司：指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
11证劵：是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
12操纵市场：指以获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
13证券信用交易：指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。
14短线交易：指上市公司的董事、监事、高级管理人员及大股东，在法定期间内，对公司上市股票买入后再行卖出或卖出后再行买入，以谋取不正当利益的行为。
15证券发行：指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。
简答题一、简述我国证券基本法律属性：1、是直接投资工具。
2、是证权证券。
3、是标准化权利凭证。
4、是流通证券。
二、简述我国证券市场的基本特点：1、是以证券权利作为交易标的的市场形式。
经济法证券法的名词解释
经济法证券法的名词解释经济法和证券法是现代法律体系中的两个重要分支，对于保护市场秩序、促进经济发展具有重要意义。
然而，对于非法律专业的人来说，这些法律术语常常让人感到头疼。
在本文中，我将对一些经济法和证券法中常用的名词进行解释，帮助读者更好地理解这些概念，提升对经济法和证券法的理解和认识。
一、经济法1. 市场经济：市场经济是指在市场机制的基础上，通过供需关系调节资源配置和商品交换的一种经济制度。
在市场经济中，个体企业和消费者可以在法律框架下自由交易和竞争，在市场需求和供给的作用下，资源合理配置，实现效益最大化。
2. 市场主体：市场主体是指在市场经济中具备独立法律地位，有权利、义务和责任的经济组织和个人。
市场主体包括企业、个体工商户、合伙企业、合作社等经济组织，以及自然人等个体经济活动者。
3. 企业法人：企业法人是指在法律上具有独立法人资格，可以承担权利和义务，并进行合法经济活动的组织形式。
企业法人可以是国有企业、私营企业、股份制企业等。
4. 合同：合同是指当事人通过协商一致达成的、具有约束力的意思表示，合同是市场经济中约束市场主体行为的重要法律工具。
合同的主要要素包括合同当事人、合同目的、合同内容和合同履行等。
二、证券法1. 证券：证券是一种可以在证券交易所或其他证券市场进行交易的金融工具，代表了一定权益和收益。
证券通常包括股票、债券、基金份额等。
2. 股票：股票是公司为筹集资金而发行的一种所有权凭证，代表了持有人对公司在股份、盈利分红等方面的权益。
股票可以在证券市场上自由买卖。
3. 债券：债券是借款人债权人签订的一种借贷合同。
债券发行人是借款人，债券持有人是债权人，债券是发行人对债权人支付一定利息和偿还本金的承诺凭证。
4. 金融衍生品：金融衍生品是指依据其他金融资产作为基础资产进行衍生而来的金融工具，包括期货合约、期权、掉期和互换等。
金融衍生品可以用于风险管理、投资和套利等目的。
以上只是对经济法和证券法中的一些常用名词进行了简要解释。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一名词解释
1.证券：表示一定权利的书面凭证，记载并代表一定权利的文书P2
2.证券权利：证券所表彰的权利内容，包括债权和股权及少量衍生类投资权益P3
3.公开原则：证券发行、交易都必须遵循重要事实的公开原则，信息披露义务人应当真实准确及时完整的披露与证券交易和发行及证券价格有关的各种重要信息，不得虚假记载、误导陈述或重大遗漏，公开原则的核心是信息公开和透明P54
4.持续信息披露：证券发行人，证券发行人主要股东和有关当事人披露与证券交易和证券价格有关的重大信息P82
5.实质监管：对发行人及上市公司是否符合法定实质条件的监管P91
6.证券发行：创设证券权利的复杂行为，包括劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为P109
7.证券募集：本身包含有劝导、兜售之意，即向投资者发出出售证券的意思表示P110
8.超额配送选择权：在稳定股票市场价格的特别措施，被视为安定操作的特殊形式P150
9.操纵市场：行为人以不正当手段，影响证券交易价格或证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为P334
10.内幕交易：证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券或泄露该信息，或建议他人买卖相关证券的行为P310
11.善意收购：上市公司收购的动机或意图符合目标公司股东或管理层利益的上市公司收购P262
12.恶意收购：上市公司收购的动机或意图违背目标公司或管理层利益的上市公司收购P262
13.要约收购：投资者持有上市公司一定比例以上的股票时，应当通过向被收购公司全体股东发出要约的方式来继续收购的一种法律制度P267
14.协议收购：投资者通过与上市公司特定股东签订股份转让协议的方式购买其所持上市公司股票的收购制度P276
15.虚假陈述：特定主体在证券发行与交易过程中，违反证券市场信息披露义务，采取虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露等形式谋取不当利益的行为P289
16.征集表决权：征集人出于控制公司或改组公司董事会进而调整公司经营策略的目的，将记载必要事项的空白授权委托书交付公司股东，劝说股东选任自己或第三人代理行使其表决权的行为P278
二简答
1 上市公司收购的特征和本质P259
本质：证券买卖，具有证券交易的性质
特征：上市公司收购之利益主体的多元化上市公司收购客体的多样性
上市公司收购场所的特定性上市公司收购目的的多重性上市公司收购之规制的严格性
2 内幕交易法律责任的构成要件P319：内幕证券内幕信息内幕人内幕交易行为
3 证券法中首次公开发行债券和首次公开发行股票的条件P118
●主体资格：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
●独立性：发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
●运行规范：发行人应当依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度相关机构和人员能够依法履行职责
●财务和会计
●募集资金运用
4 要约收购制度的主要内容P267
特点：
●主体特定：通过合法交易持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司发行的股份不超过
30%的投资者都应该受到要约收购规则的约束
●形式确定：收购要约的形式
●收购规则特殊：遵守权益公开规则，但不受慢走规则的约束；要约收购不受集中竞价规则的约束，
根据收购人在收购要约中确定的收购价格和收购股份数量来确定股票交易的成交情况
●收购过程强制：要约收购受到强制性规范的约束，包括必须采取要约形式、收购要约的法定记载
事项、信息公开义务等
性质：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，因此我国要约收购属于自愿收购
5 证券发行价格的确定原则P144
市场定价原则：发行人、承销商及投资者共同参与确定证券发行价格
依法定价原则：包括禁止股票折扣发行、同次发行股票的价格相同
6 证券交易所的监管职能P178
中介机构准入挂牌上市核准交易行为标准的统一监控以及违规行为惩戒
7 我国证券市场虚假陈述的民事责任的归责原则P305
严格责任：适用于发起人、发行人或上市公司承担责任的场合
过错推定责任：适用于发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员
过错责任：适用于发行人、上市公司的控股股东、实际控制人
8 暂停已上市公司股票交易的情形P205
●公司股本总额、股权分布等发生变化不在具备上市条件
●公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载可能误导投资者
●公司有重大违法行为
●公司最近三年连续亏损
●证券交易所上市规则规定的其他情形
9 操纵市场的手段P337
●通过合谋或集中资金操纵证券市场价格
●散布谣言等手段影响证券发行和交易
●为制造证券的虚假价格而与他人串通进行不转移证券所有权的虚买虚卖
●出售或要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
●以抬高或压低证券交易价格为目的联系交易某种证券
●利用职务便利，人为地压低或抬高证券价格
●其他方式：连续交易操纵约定交易操纵洗售操纵其他手段操纵
10 证券法基本原则P54：公开原则公平原则公正原则安全与效率原则
三论述
1 内幕交易的民事责任和监管P327
新《证券法》第七十六条规定：“内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。
虽然此条只是概括性的规定，但投资者因内部交易造成损失的，可以依据此条主张民事赔偿。
而我国台湾地区证券交易法对内幕消息之人、赔偿额、因果关系等有了详细规定，赔偿金额的计算为内线交易当日，投资人买入或卖出该证券的价格，与内线消息公开后10个营业日收盘平均价格的差额，情节轻微者法院可减轻赔偿金额，情节重大者与原告可请求3倍赔偿。
美国内幕交易制度则更加严苛，证券交易委员会有权提起民事和行政诉讼，司法部可以提起刑事诉讼。
从国外救济机制来看，受害人可以通过协商、申请仲裁和起诉来救济权利，而民事责任是反内幕交易的有力武器，我国反内幕交易立法可从此三方面考虑。
2 证券信息的公开以及为什么要进行持续信息公开P64
信息公开,主要是指为股份发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、资产以及财务等状况而设置的一种制度。
信息披露义务人须将披露的信息借助一定的媒介载体公开，若信息披露义务人进行虚假陈述行为应当承担法律责任。
持续信息公开指的是证券市场中的信息披露。
其主要内容包括：发行人和证券公司公告的招股说明书、财务会计报告、年度报告、中期报告和临时报告等。
持续信息公开制度是维护投资者权益的重要法律制度。
它以“公开、公平、公正”为原则，使证券市场参与者通过公司披露的信息监督公司的经营活动，促进上市公司改善管理、提高质量。
3 证券发行的核准制与审批制的比较P121
核准制与审批制共同点：均有保荐程序且核准程序也相同：收到文件后5个工作日内决定是否受理；证监会受理后对申请文件初审；发行审核委员会审核文件；证监会作出核准或不核准的决定。
不同点：核准机构是中国证监会，而审批机构是国务院授权的部门和国务院证券监督管理机构。
报送的文件也不全相同：核准制多了招股说明书、财务会计报告、代收股款银行地址等信息。
核准制有发行文件预先披露程序，首次公开发行股票的应当按照证监会规定预先披露相关文件，而审批制无此要求。
4 操纵市场的监管P336
证券交易所的实时监控：证券交易所应当建立符合证券市场管理和实时监控要求的计算机系统并设立负责监管工作的专门机构对违反业务规则的行为及时处理，切证券交易所监管应做到勤勉尽责。
证券监管机构的监管：一般都有调查、询问和查阅及复制资料的职权。
我国证监会设立过个与日常
监管相关的部门来分析境内外证券交易行情及信息的传播，对举报和信访都尽责核实。
证券监管机构应抓紧清理投资者账户、家少批准关联性基金管理公司的设立，为减少操纵市场奠定制度基础。