项目尽职调查访谈提纲
附件三、项目尽职调查访谈提纲
一、公司基本情况
成立时间
注册资金
股权结构
股东背景
公司法人治理结构
公司重大决策过程
税收优惠政策
发展历史沿革
分公司和子公司的情况
二、高管人员
高管人员组成
高管人员主要指董事长、总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、董事会秘书。
教育背景
工作经验
管理能力
性格特点
兴趣爱好
高管人员之间的互相评价
董事长、总经理对其他高管人员的评价
其他高管人员对董事长、总经理的评价
高管人员工作过的单位对他们的评价（询问他们过去工作单位的联系方式）
高管人员的朋友对他们的评价（询问他们最好朋友的联系方式）对中层管理人员的调查结合具体职能部门的调查进行，同时调查他们对高管人员的评价
高管人员与公司的合约及相关的保密协议
三、人力资源
员工总数及按教育程度的分类
公司人员的招聘程序及招聘渠道
员工的考核方式及程序
员工的激励机制及奖惩措施
员工流动的比率及原因
员工的培训计划和培训措施
四、市场营销
机构设置
人员组成
产品市场规模、增长潜力及市场份额分布
销售方式（直销、经销、代理）
销售通路管理
销售人员激励措施
主要客户分布及联系方式
售后服务流程，与其他部门的配合
销售的主要产品分类和占总销售额的比例
最近三年分类产品销售额的统计
销售时间的确认（合同还是发货）
主要产品的回款周期
未来两年的市场预测
公司产品的国内外主要竞争对手名单及其所占市场份额
在产品性能、价格、市场营销手段等方面与国内外竞争对手的比较五、生产管理
生产场地（自有、租赁、目前市场价）
生产设备（自有、租赁、目前市场价）
检测设备（先进程度、目前市场价）
生产原料的主要品种
在采购上受制约的生产原料及受制约的原因
采购的内部控制措施
生产流程介绍
产品测试程序介绍
独有的生产工艺设施及工艺技术说明
产品质量保证内部控制程序
产品的成品率
产品的退货记录
六、技术研发
公司主要产品技术发展方向,研究重点
开发项目的组织、规划管理及控制描述
从事开发的人力资源情况
新产品开发的质量保证及测试情况
最近两年研发资金投入情况
正在开发的新产品清单
公司产品的功能、特性、附加价值及竞争优势
公司拥有或已申请的专利与商标
七、融资方案
融资的原因
对新投资者的期望
融资的数量
资金的使用计划
融资的方式
对控股权的要求
公司重组后的股权结构
八、专家访谈要点
行业发展概况
市场容量
市场走势
市场前景
产品分类
市场细分
细分市场产品的价格走势
请介绍本行业协会的有关情况
请介绍与本行业有关的期刊、网址、中介机构国外行业的发展现状
行业企业的存在现状
行业企业的前三甲
行业企业的市场占有率
行业企业的市场竞争力
国内行业的发展现状
行业企业的存在现状
行业企业的前三甲
行业企业的市场占有率
行业企业的市场竞争力
行业企业的发展的优势及劣势
对拟投资企业的评价
本行业对生产场地、生产设备、检测设备的要求
本行业对资金的需求情况
本行业涉及的国际专利技术情况
拟投资企业的技术水平和壁垒
拟投资企业是否具有与国外企业（包括生产场地在中国的外企）相比较的成本优势
拟投资企业是否对生产工艺有特殊要求
对拟投资企业管理团队的评价
拟投资企业在国内的行业地位
对拟投资企业的总体评价
项目尽职调查访谈提纲(模板)
附件三、项目尽职调查访谈提纲 一、公司基本情况 ●成立时间 ●注册资金 ●股权结构 ●股东背景 ●公司法人治理结构 ●公司重大决策过程 ●税收优惠政策 ●发展历史沿革 ●分公司和子公司的情况 二、高管人员 ●高管人员组成 ●高管人员主要指董事长、总经理、副总经理、总经理助理、财务总 监、董事会秘书。 ●教育背景 ●工作经验 ●管理能力 ●性格特点 ●兴趣爱好 ●高管人员之间的互相评价 ●董事长、总经理对其他高管人员的评价 ●其他高管人员对董事长、总经理的评价 ●高管人员工作过的单位对他们的评价（询问他们过去工作单位的联 系方式） ●高管人员的朋友对他们的评价（询问他们最好朋友的联系方式） ●对中层管理人员的调查结合具体职能部门的调查进行，同时调查他们对 高管人员的评价
●高管人员与公司的合约及相关的保密协议 三、人力资源 ●员工总数及按教育程度的分类 ●公司人员的招聘程序及招聘渠道 ●员工的考核方式及程序 ●员工的激励机制及奖惩措施 ●员工流动的比率及原因 ●员工的培训计划和培训措施 四、市场营销 ●机构设置 ●人员组成 ●产品市场规模、增长潜力及市场份额分布 ●销售方式（直销、经销、代理） ●销售通路管理 ●销售人员激励措施 ●主要客户分布及联系方式 ●售后服务流程，与其他部门的配合 ●销售的主要产品分类和占总销售额的比例 ●最近三年分类产品销售额的统计 ●销售时间的确认（合同还是发货） ●主要产品的回款周期 ●未来两年的市场预测 ●公司产品的国内外主要竞争对手名单及其所占市场份额 ●在产品性能、价格、市场营销手段等方面与国内外竞争对手的比较五、生产管理 ●生产场地（自有、租赁、目前市场价） ●生产设备（自有、租赁、目前市场价） ●检测设备（先进程度、目前市场价）
访谈提纲
北京市心理志愿者服务总队调研访谈提纲（第三组） 一、访谈目的 1、了解心理总队志愿服务的情况； 2、从志愿者和服务对象的角度发现心理总队存在的问题； 二、访谈对象 1、心理总队志愿者； 2、服务对象 三、访谈时间 2016年1月10日（周日）下午 四、个案访谈提纲 （一）志愿者访谈提纲 1．访谈对象基本情况：姓名、性别、年龄、政治面貌、职业。2．你为什么要做心理志愿者？（动机）是如何加入心理志愿者服务总队的？（招募和选拔） 3．在从事志愿服务工作之前是否参加过相关的培训？您认为这些培训是否有必要？还有哪些需要改进的地方？（培训） 4．你在心理总队从事什么岗位的志愿服务工作？请描述一下。是否发挥了你的专长，为什么？（岗位） 5．你觉得从事志愿服务的环境和氛围如何？（环境）团队合作、平等、尊重和理解、工作环境 6．请谈一谈在志愿服务过程中的保障措施。（激励保障）如服装、餐饮、交通、保险、证书、评优、纪念等
7．参加志愿工作对你正常的工作、生活有影响吗？如果有，你是如何平衡的？ 8．你如何看待你所从事的志愿工作对他人及社会的贡献？你的朋友和家人又是怎么看的？ 9．在做志愿者过程中有什么事情让你觉得很感动？难忘？在志愿服务中你遇到过哪些困难？你是什么做的？你在志愿服务过程中有什么收获？（自我评价、收获） 10．你觉得目前心理志愿者服务总队的工作面临的主要问题和缺憾是什么？有什么期望？ 11．如果有机会，你想成为专职心理志愿者吗？为什么？ （二）服务对象访谈提纲 1. 访谈对象基本情况：姓名、性别、年龄、政治面貌、职业。 2. 你接受过哪些志愿服务？请描述一下你接受志愿服务的情形。（活动形式、频率……） 3．你在接受志愿服务中有哪些收获？帮你解决了哪些困难 4．你了解心理志愿者服务总队的基本情况吗？（认知：管理和文化）5．对提供志愿服务的志愿者是否满意？（数量、稳定性、态度、能力）有哪些好的建议？ 6．期望接受什么样的志愿服务？（形式、频率、内容……） 7．你如何看待志愿工作对他人及社会的贡献？你的朋友和家人又是怎么看的？ 8.你觉得目前心理志愿者服务总队的工作面临的主要问题和缺憾是
(完整版)并购项目尽职调查律师访谈心得
并购项目尽职调查律师访谈心得 在并购项目中，前期的尽职调查往往是决定项目能否推进的关键因素，通常PE或者业内同行作为拟收购方都会组建尽职调查小组，自行组织或委托券商作为牵头人、财务顾问来实施对并购对象的调查，而律师和会计师往往会作为受托方帮助收购方顺利开展法律方面的尽职调查工作，关于尽职调查内容很多，本文试图从访谈这个较小的角度来思考如何提高律师尽调工作质量。 从项目经验看，首先律师最好提前了解收购方的基本意图，例如是整体收购还是部分收购，是准备股权收购还是资产收购，因为整体收购需要对被调查企业的所有方面充分了解，所关注的方面非常多;而仅收购部分业务或下属机构的话，对于拟收购部分重点关注就可以了。如果是股权收购，那么公司的历史沿革和股权的现状要特别关注，而收购资产的话，资产真实性、合法性、权属是否存在障碍就需要特别关注。因此，尽调前可以先做好各种检索工作，比如被收购方的基本情况、行业背景，以便有针对性地编制访谈提纲，而不是利用千篇一律的模版就算了事。访谈提纲编制除了关注法律问题，也应该对业务问题做较基础的了解，比如，被收购企业所在行业是属于国家鼓励类还是限制类行业?主管部门有哪些?应当持有的业务资质是
哪些?这样心中有数后，很快就能发现企业提供的资料是否齐全?是否符合现行政策规定。 其次，根据访谈对象的不同，所询问问题的应当有一定的变通。例如，国有企业往往部门分工明确、职责清晰，董事长通常由上级母公司领导兼任，对公司具体运作不一定清楚，可以问些战略发展方面的问题;对具体业务、经营水平方面问题最好问总经理，而人事、财务之类专业问题只能找对口部门询问，比如业务合同存在合同部或财务部，但是具体执行情况只有采购或销售业务部门才能说清楚。而民营企业特别是规模不大的企业，往往分工不明确或相互混杂，很多问题要问到总经理甚至董事长级别才清楚。笔者曾经遇到过一家企业，问到业务部门管理人员有关技术支撑和业务经营上的一些问题，支支吾吾很久说不清楚，等董事长兼总经理来了根本不用拿任何资料，全在其脑子里，说得非常详细，原因在于该企业为了保密，关键性的技术只有董事长自己掌握，这类由大股东自行投入技术和直接经营的企业往往股东会和董事会区分不大或者根本没有董事会层级，高管的作用和影响力有限。因此，通过访谈能够感受到企业的决策者对企业的掌控程度、对企业未来发展的思路，业务的走向，这些虽然不完全是法律问题，但对于收购者决定以怎样的方式达到收购目的是很重要的。特别是对于收购后依赖原企业管理层继续运营、
尽职调查访谈提纲(财务)
财务访谈提纲 一、公司财务风险 （一）主要财务指标及相关财务风险 1、公司是否存在较大偏离同行业公司平均水平的财务指标、有较大变动或异常的各项财务 指标及相关会计项目？ 注册会计师： 2、近两年一期公司应收账款余额变动是否合理？ 注册会计师： 3、公司应收账款、其他应收款是否均按照规定提取坏账准备、提取是否充分？ 注册会计师： 4、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款？如有，请分析其收回可能性及潜 在的风险？ 注册会计师： 5、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款？如有，请解释其形成原因及公司 采取的措施？ 注册会计师： 6、产品价格、销量等因素对收入变动影响情况说明。 财务总监： 7、请结合成本结转、信用政策、回款情况、纳税情况，说明公司收入变动合理性。 财务总监： 8、原材料、在产品、产成品余额、比例及变动是否合理？
8、公司存货是否真实、完整？ 注册会计师： 9、存货账龄的合理性、账龄较长存货的形成原因及公司采取的措施、是否按规定提取存货跌价准备、提取是否充分 注册会计师： （二）关联方、关联方关系及关联方交易 1、公司存在哪些关联方，近几年是否有关联交易?分别有哪些关联交易？请介绍。 董事长、总经理、财务总监： 2、公司关联方交易决策是否按照公司章程或其他规定履行了必要的审批程序？ 董事长、总经理、财务总监： 3、关联方交易的定价是否公允，与市场独立第三方价格是否有较大差异？ 董事长、总经理、财务总监： 5、来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例 是否较高？ 注册会计师： 6、对关联方的应收、应付款项余额分别占公司应收、应付款项余额的比例是否较高？ 注册会计师： 7、关联方交易产生的利润占公司利润总额的比例是否较高？ 注册会计师： 8、关联方交易有无大额销售退回情况，如有，对财务状况的影响？ 财务总监： 9、是否存在关联方关系非关联化的情况？
尽职调查各部门访谈提纲
尽职调查访谈提纲 采购部访谈 1．公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。 5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。 6．公司在采购方面的优势。 7．公司如何进行品质管理？ 品质部访谈 1．公司产品的质量控制措施。 2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？ 3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准 4．公司主要产品品质所达到的水平。 5．公司产品质量纠纷及其处理。 6．公司在产品品质控制方面的优势。 7．公司在产品质量控制方面有何风险。 8．公司产品售后服务情况。 9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求） 10．品质部与其他部门的业务合作。 11．公司的特色及核心竞争力。 研发部访谈清单 1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。 2．公司研发部门设置及其职责。 3．公司现有的技术水平及技术优势。 4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。 5．公司的技术储备情况。 6．公司主要产品所处的技术阶段。 7．主要产品的技术含量、可替代性。 8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。 9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。 10．公司现有的技术开发平台及设施。 11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。 12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施）13．公司拥有的非专利技术情况。
私募基金尽职调查访谈问题清单
私募基金尽职调查访谈问题清单 要点 本文本罗列了私募基金尽职调查对各部门访谈的提问，包括管理层、采购部、质控部、研发部、销售部、财务部、人事部、生产部。 私募基金尽职调查访谈问题清单 一、管理层访谈 1. 公司的股权结构？董事会的组成？ 2. 公司的短、中、长期的战略规划是什么？ 3. 您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的？对于企业未来发展的构想和建议。（事业定位） 4. 您认为公司在市场上的地位是什么样？如何看待公司目前的发展状况？成功与不足之处有哪些？ 5. 我们目前采取的是哪一种公司战略？（差异化、低成本、集中） 6. 目前，谁是我们主要的竞争对手？ 7. 你认为未来五年行业的发展方向如何？那些因素是影响行业发展的重要因素？ 8. 我们的核心竞争力是什么？ 9. 目前是否有策略联盟？有哪几家？如何看待策略联盟或合作伙伴？ 10. 公司成本控制的策略？ 11. 公司目前涉足领域有哪些？您怎么看待它们的经营情况？对它们下一步的发展您有什么规划？ 二、采购部访谈 1. 公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。 2. 公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。 3. 公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。 4. 公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。 5. 公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。 6. 公司在采购方面的优势。 7. 公司如何进行品质管理？ 三、质控部访谈 1. 公司产品的质量控制措施。
担保公司尽职调查提纲13页word文档
ⅩⅩ年尽职调查提纲 一、调查前的准备工作 项目经理前往企业进行尽职调查时，应做好以下准备工作： 认真阅读企业递交的材料，对企业主营业务、经营规模、目前经营所处阶段做出判断，对其所处行业整体发展进行初步了解，确定现场勘察或访谈的重点问题； 准备访谈提纲以及空白的资料核实工作底稿，有条件的话可以将工作底稿上能够填列的数据先行填列； 携带记录本、计算器，项目经理尤其应注意随身携带便携式照相机，随时记录从各种场合的会谈中所收集的信息； 在现场调查时注意做好资料保密工作，记录或携带的资料避免让企业人员翻看查阅； 二、尽职调查 对企业的现场调查通常根据企业情况安排多次，尤其对于不熟悉的企业及行业。首次为初步调查，第二次为详查第三次为问题补充。初查应安排在立项之后五个工作日内实施，重点是对企业概况、财务状况、反担保措施等进行初步了解。对于较为熟悉的企业或行业，项目经理也可以将初查及详查合并为一次。详查的重点是核实企业尽职调查所做的陈述是否吻合，从而判断企业的经营管理状况和诚信度。现场调查时应针对初审中涉及的关键问题及企业特点，准备一份较为详细的调研提纲，现场调查内容的分五部分：资料审查、现场勘察、企业访谈、非现场调查、反担保调查提纲。 1、资料审查 第一、企业所在行业情况 1）看企业项目是否符合国家的产业政策？是否为国家鼓励的项目？
在政策及税收上有无优惠政策？ 2）看企业所在行业的前景如何？是朝阳产业还是夕阳产业？ 3）看企业在行业中处于什么水平？在本地竞争对手如何？企业相对行业中其他企业的优劣势如何？ 4）看企业在产业链中地位如何？上下游客户是否强势？ 第二、资料重点问题 （一）基本状况查核 1）看企业手续是否齐全？有无环评、备案、资质证书等相关手续？注意各种手续的期限。 2）看企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡年检书原件，是否年检？是否有超范围经营现象？注意企业是否是一个实体多套手续。 3）看企业验资报告中注册资本金是否与营业执照、组织机构代码证注册资本金一致？注册资本金是货币出资还是实物出资？注册资本是否缴足？ 4）看企业章程，注意章程中的股东构成、管理办法、重大事项的处理。 5）注意企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、章程中法人是否一致？注意企业法人是否为实际控制人，如不是，其与实际控制人的关系？ 6）注意企业的土地（办公用地）性质，有无购买或租赁协议？如为租赁用地关注其租赁年限、租金等情况。
尽职调查整体安排建议
尽职调查整体安排建议 1尽职调查内容清单 1.1财务部分： 1.1.1锡矿山及其下属单位资产和负债的详细情况（详见会计师事务所提供财务 部分调研提纲）； 1.1.2关于锡矿山集团及其下属单位主要产品的销售价格、成本构成、产量和销 量； 1.2法律部分（详见律师事务所提供法律部分调研提纲）： 1.2.1企业设立和历史沿革的情况； 1.2.2企业的组织构架 1.2.3资产权属的相关证明：特别是与土地使用权和房产相关的文件（详见尽职 调查表格中“土地使用权”和“房产证”表） 1.2.4矿业权的相关证明（详见尽职调查表格中“矿业权证”表） 1.2.5当地政府的优惠政策 1.2.6企业涉及的诉讼情况 1.2.7企业涉及的或有债务和对外担保情况 1.3改制成本： 1.3.1当地与人员身份置换和非经营性资产处置相关的政策 1.3.2锡矿山集团人员整体情况，包括经营性人员和非经营性人员的详细情况 （详见尽职调查表格中“人员总表”和“人员分表”） 1.3.3锡矿山集团非经营性资产及其运营的详细资料，包括非经营性资产价值、 非经营性资产运营费用和收益情况（详见尽职调查表格中“非经营性资产” 调查表） 1.3.4在计算改制成本需要了解的锡矿山及下属企业工资总额情况（详见尽职调 查表格中“工资总额”表） 1.4管控现状： 1.4.1通过对XX有色高层的访谈了解
–购并锡矿山集团对XX有色股份的战略意义 –从协同的要求来看，锡矿山集团的发展战略需要考虑的关键要素 –锡矿山集团目前在XX有色相关业务供应上所处的地位 –从业务部门自身业务发展的角度，合并后锡矿山集团作为内部供应商在总体供应中所处的地位，与锡矿山集团的业务衔接需要建立的机制（直 接控制生产计划、长期合约、还是短期合同） –投资管理部和相关的业务部门是否分别对锡矿山集团进行管理，管理的重点 –XX有色派出人员成为董事会/监事会的成员的选择方式，向锡矿山集团派出高管的相关考虑 1.4.2通过对锡矿山集团和下属企业的访谈了解 1.4. 2.1锡矿山集团层面 –锡矿山集团的发展历程及关键事件 –锡矿山集团发展战略 –锡矿山集团引入战略投资者的出发点 –锡矿山集团现有业务情况（资源、技术、质量、市场份额）及在行业中的地位 –锡矿山集团各个子公司在公司业务中的地位，内部产业链的结构 –子公司进行管理的部门（条线），部门的人力资源状况，承担的对子公司的管理要点，已经制度化的内容 –母子公司之间的经常性沟通渠道和内容（会议、文件、报表） –决策权限上母子公司之间的分配（战略、重大事项、计划预算） –业务上母子公司之间的分工（财务、销售、采购、人力资源） 1.4. 2.2锡矿山下属企业层面 –业务现状、在集团中的地位以及在行业中的地位 –对未来发展的思考，发展思路与集团发展放心重合度，需要集团支持的要素
尽职调查访谈提纲财务
尽职调查访谈提纲财务文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
财务访谈提纲 一、公司财务风险 （一）主要财务指标及相关财务风险 1、公司是否存在较大偏离同行业公司平均水平的财务指标、有较大变 动或异常的各项财务指标及相关会计项目 注册会计师： 2、近两年一期公司应收账款余额变动是否合理 注册会计师： 3、公司应收账款、其他应收款是否均按照规定提取坏账准备、提取是 否充分 注册会计师： 4、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款如有，请分析 其收回可能性及潜在的风险 注册会计师： 5、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款如有，请解释 其形成原因及公司采取的措施 注册会计师： 6、产品价格、销量等因素对收入变动影响情况说明。
财务总监： 7、请结合成本结转、信用政策、回款情况、纳税情况，说明公司收入变 动合理性。 财务总监： 8、原材料、在产品、产成品余额、比例及变动是否合理 注册会计师： 8、公司存货是否真实、完整 注册会计师： 9、存货账龄的合理性、账龄较长存货的形成原因及公司采取的措施、是否按规定提取存货跌价准备、提取是否充分 注册会计师： （二）关联方、关联方关系及关联方交易 1、公司存在哪些关联方，近几年是否有关联交易?分别有哪些关联交 易请介绍。 董事长、总经理、财务总监： 2、公司关联方交易决策是否按照公司章程或其他规定履行了必要的审 批程序 董事长、总经理、财务总监： 3、关联方交易的定价是否公允，与市场独立第三方价格是否有较大差异
董事长、总经理、财务总监： 5、来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占 公司采购总额的比例是否较高 注册会计师： 6、对关联方的应收、应付款项余额分别占公司应收、应付款项余额的 比例是否较高 注册会计师： 7、关联方交易产生的利润占公司利润总额的比例是否较高 注册会计师： 8、关联方交易有无大额销售退回情况，如有，对财务状况的影响 财务总监： 9、是否存在关联方关系非关联化的情况 注册会计师： 9、关联方交易存在的必要性和持续性 董事长、总经理、财务总监、注册会计师： （三）收入、成本、费用的配比性 1、收入与成本、费用，成本、费用与相关资产摊销等财务数据之间的 配比或勾稽关系是否合理
尽调访谈提纲
尽职调查访谈清单
采购部访谈 1．公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。 2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。 3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。 4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。 5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。 6．公司在采购方面的优势。 7．公司如何进行品质管理？ 品质部访谈 1．公司产品的质量控制措施。 2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？ 3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准 4．公司主要产品品质所达到的水平。 5．公司产品质量纠纷及其处理。 6．公司在产品品质控制方面的优势。 7．公司在产品质量控制方面有何风险。 8．公司产品售后服务情况。 9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）
10．品质部与其他部门的业务合作。 11．公司的特色及核心竞争力。 研发部访谈清单 1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。 2．公司研发部门设置及其职责。 3．公司现有的技术水平及技术优势。 4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。 5．公司的技术储备情况。 6．公司主要产品所处的技术阶段。 7．主要产品的技术含量、可替代性。 8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。 9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。 10．公司现有的技术开发平台及设施。 11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。 12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施） 13．公司拥有的非专利技术情况。 14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。 15．公司的技术创新机制、是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。 16．公司与上下游产业的合作。 17．公司的研发周期如何。
尽调访谈提纲
采购部访谈 1．公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。 5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。 6．公司在采购方面的优势。 7．公司如何进行品质管理？ 品质部访谈 1．公司产品的质量控制措施。 2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？ 3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准 4．公司主要产品品质所达到的水平。 5．公司产品质量纠纷及其处理。 6．公司在产品品质控制方面的优势。 7．公司在产品质量控制方面有何风险。 8．公司产品售后服务情况。 9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求） 10．品质部与其他部门的业务合作。 11．公司的特色及核心竞争力。 研发部访谈清单
1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。 2．公司研发部门设置及其职责。 3．公司现有的技术水平及技术优势。 4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。 5．公司的技术储备情况。 6．公司主要产品所处的技术阶段。 7．主要产品的技术含量、可替代性。 8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。 9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。 10．公司现有的技术开发平台及设施。 11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。 12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施）13．公司拥有的非专利技术情况。 14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。 15．公司的技术创新机制、是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。16．公司与上下游产业的合作。 17．公司的研发周期如何。 18．如何界定公司的主要技术所处的环节。 19．公司的主导产品如何进行更新换代。 20．进入本行业的技术壁垒。 21．近三年的研发费用占公司销售额的比重。 22．研发团队的人才培养、培训。
IPO尽调工作底稿之客户访谈提纲--经销商之终端客户
访谈要点： 项目名称：上海xx科技股份有限公司IPO项目 项目阶段：IPO申请材料制作 访谈时间：年月日 访谈地点： 访谈单位： 访谈对象：，联系电话： 访谈人员： 访谈主要目的和内容：了解客户与xx的业务合作情况以及关联情况 1、问：您好，我们是xx证券项目组，正在制作上海xx科技股份有限公司（以下简称“xx”）股票发行上市申请材料，按规定需要对贵院（贵司）与xx及其子公司【上海奥润微纳新材料科技有限公司、x上海xx工程有限公司】合作情况进行尽职调查，本次访谈属于该尽职调查的一部分，我们希望您能够把真实的情况回答给我们。 答： 2、问：贵院（贵司）何时开始采购／使用xx或其子公司的产品？ 【】（xx经销商）是如何成为贵院（贵司）的供应商？ 答：
3、问：请说明2014年至2016年期间，贵院（贵司）采购的由xx生产的具体产品？ 占贵院（贵司）同类产品总采购量的份额是多少？ 4、问：请说明2014年至2016年期间，贵院（贵司）采购xx产品的数量和金额分别是多少？ xx及其物经销商向贵院（贵司）投放设备存放及使用情况？ 答： 投放设备清单： 5、贵院（贵司）通过何种方式接受交付xx的产品，例如人工配送，还是邮寄签收等，如何对交付的产品进行验收？ 是否存在退货情况，退货如何处理？
6、问：xx产品在贵院（贵司）PCR试剂产品供应商中的地位如何？ 答： 7、问：贵院（贵司）对xx或其子公司产品与服务的评价？ 答：很好□；好□；较好□；一般□；较差□；很差□。 8、问：xx及其经销商是否与贵院（贵司）发生过重大纠纷（包括商务方面与技术方面、产品质量方面）？是否存在诉讼情形？ 答：存在□；不存在□。 9、问：据您了解，贵院（贵司）、主要领导、采购负责人、经办人及上述人员关系密切的家庭成员（以下简称“贵院（贵司）核心人员及相关人员”）与xx主要关联方除上述业务关系外，是否存在其他关联关系？ 10、问：是否有其他需要特别说明的事项。 答：是?，否?。若存在，情况如下： 附件：xx董事、监事、高管及主要关联方情况如下：
财务尽职调查提纲
财务尽职调查提纲 调查期间 此次尽职调查期间为[ ]年、[ ]年、[ ]年以及[ ]年上半年（三年一期） A财务审慎调查 1公司背景 1.1 营业执照 1.2 各类从事相关行业的批准证书 1.3 合作/合资协议 1.4 公司章程 1.5 验资报告 1.6公司成立以来全部股东/管理层/董事会决议或会议纪要 1.7公司组织结构图,并注明各独立法人公司、所占股权百分比及成立地点 1.8详细说明公司的业务发展规划,并说明经营业务的扩张对未来现金流量需求以及相关的经营风险 1.9股东/管理层/董事会决议,或者重大决议汇总(如改变主营业务,重大投资、重大清算与收购等)
2会计政策和内部管理程序 2.1请简述主要的会计政策和会计核算方法,并说明在调查期间会计政策是否发生过变化 2.2请总结主要的内部控制流程,包括现金管理、费用审批权限等2.3请详述销售确认、销售折扣的政策 2.4请详述成本以何种方式与原则进行分摊 2.5请简述公司对客户的信用授予、发票开具及款项回笼的程序 2.6请详述存货管理的政策包括存货确认的标准,存货评估和内部管理程序 2.7审计师发表的管理意见书/内部控制报告的复印件(若有) 3财务资料 3.1请提供调查期间各年/期公司财务报表(内部报表及经审计,如有)的复印件 3.2请提供调查期间各年/期公司所有子公司的财务报表(内部报表及经审计,如有)的复印件 3.3请提供调查期间各年/期合并财务报表的合并工作底稿(包括内部抵销分录) 3.4请提供总账的简介和结构图 3.5请提供调查期间公司的总账和科目余额表 4关联交易(于调查期间的金额)
4.1关联方清单及描述关联关系 4.2调查期间各年/期关联方交易的金额,请以明细列示 4.3调查期间各年/期末由关联方交易或资金调拨所形成的余额,请以明细列示 4.4简述对关联方之间的资金调拨的计息方式和后续的归还计划 4.5关联交易相关的合同、协议 4.6请详述公司关联公司的转移定价政策 5销售收入(于调查期间) 5.1按金额和销售数量进行的销售收入分析 5.2按客户进行的销售收入和毛利分析 5.3按主要产品类别进行的销售收入和毛利分析 5.4按主要销售地域/分销地区进行的销售收入和毛利分析 5.5按客户列示的销售折扣清单 5.6调查期间按销售额统计的十大客户清单,列明销售数量和金额5.7调查期间按采购额统计的十大供货商清单,列明采购数量和金额5.8现有订货清单 5.9请简述影响收入和毛利的原因或其他非常因素(包括季节性因素等) 6生产成本结构(于调查期间) 6.1按各类主要产品划分的生产成本构成,请按原材料、人工成本、
附录4：投资公司投资项目尽职调查-尽调访谈提纲模板
XXXX项目尽调访谈提纲 被访谈人： 所在公司： 职务： 访谈人： 时间： 1市场情况 1.1国内外市场需求状况、特点及未来发展前景，包括未来几年细分市场， 特别是公司主攻的细分市场目前需求规模及未来发展前景 1.2请详细描述贵公司所处行业的周期性、区域性或季节性特征（如有）1.3请详细描述贵公司所处行业在发展中面临的有利及不利因素 1.4在本行业中的公司要获得成功的关键因素有哪些？影响本行业长远发展 的关键因素有哪些？ 1.5竞争对手：参与者是谁？经营模式的异同、产品市场占有率情况、贵公 司在本行业中近三年的市场占有率。与竞争对手相比的优劣势分析 1.6目标客户：特征；公司近三年前10名重要客户情况(订货、账期、付款 方式)，以及对这些重要客户采取的特殊政策；关键客户发展战略 2市场/销售 2.1职责、人员与岗位分工；部门自身的优势和不足；部门未来的发展规划2.2公司的分销网络与渠道结构，并指出和公司保持联系各个分销商；区域 服务机构的信息列表，包括每个区域的机构量、服务年资、佣金率和佣
金计算政策；销售发展战略；市场开发规划，包括销售目标（近期、中期），销售计划、销售预估（3-5 年）销售额、占有率 2.3销售政策、销售流程、销售预测流程描述；渠道维护与拓展的流程 2.4销售结款方式 2.5销售部的考核机制，是否制定销售计划，当年销售计划的完成情况 2.6销售费用的用途及上升空间 2.7市场部与销售部，销售部与生产部之间的配合是否融洽，生产是否能满 足市场销售的全部要求 3产品 3.1产品的市场规模分析、产品定位、产品的竞争优劣势 3.2公司产品定价方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和 对策），近三年公司产品的价格变动如何 3.3产品质量出现问题的解决方案，返修与产品退回比例，是否存在诉讼 4部门基本情况（人数、文化程度、技师人员比例、排班情况） 5产能/效率 5.1年产能力、实际产能情况，是否存在外包生产的情况 5.2各设备的开机生产率、废品率、历史平均未完成订单数量 5.3按部门与设备列出目前与历史期间的平均未完成订单数量 5.4主要产品所需主要原材料的投入产出比例情况 5.5历史期间中每个部门/设备的周平均开机时间（小时） 5.6所有流程改进措施 5.7现有机器设备的产量和最大产能及人员配置，是否存在瓶颈