内部控制工作的问题意见或建议
对当前内部控制工作的意见或建议
对当前内部控制⼯作的意见或建议对当前内部控制⼯作的意见或建议 意见的本意是⼈们对事物所产⽣的看法或想法。
意见是上级领导机关对下级机关部署⼯作，指导下级机关⼯作活动的原则、步骤和⽅法的⼀种⽂体。
下⾯跟着⼩编来看看对当前内部控制⼯作的意见或建议吧！希望对你有所帮助。
对当前内部控制⼯作的意见或建议1 内部控制制度是现代管理理论的重要组成部分，是在实践中逐步产⽣、发展和完善起来的。
它是以⼀种强调以预防为主的制度，⽬的在于通过建⽴完善的制度和程序来防⽌错误和舞弊的发⽣，提⾼管理的效果及效率。
⾏政事业单位的内部控制是指主要通过会计⼯作和利⽤会计信息对⾏政事业单位各项活动所进⾏的指导、调节、约束和促进等活动，以提⾼⾏政事业单位的⼯作效率和社会效率。
在信息管理时代，加强和完善⾏政事业单位内部控制制度，对于防⽌舞弊⾏为的发⽣，保证国家财政资⾦的安全显得⼗分重要和迫切。
⼀、内部控制制度建设的必要性 1、保证会计信息的质量。
内控制度通过制定和执⾏业和业务处理程序、科学的职责分⼯，使会计资料在相互牵制的条件下产⽣，从⽽有效地防⽌错误和弊端的发⽣，保证会计资料的正确性和可靠性。
⼀些单位没有完善、有效的内控制度，致使会计资料在传递过程中因相互脱节⽽发⽣问题，导致会计信息失真。
所以，科学、完善的会计内控制度是保证及时为单位⼯作提供可靠、准确的会计信息的基础。
2、依法理财的关键 为促进单位会计内控制度建设加强单位内部会计监督，强化内部⾃我约束机制，提⾼会计信息质量，《会计法》明确规定“各单位应当建⽴健全本单位内部会计控制制度”。
《会计法》是深化会计改⾰，促进市场经济健康发展的保障。
⽽且，会计内控制度能够保证国家对各单位的宏观控制。
国家制定的⼀系列财经纪律及法规都要求各单位通过制定内部会计控制制度来落实，各单位通过实施内部会计控制制度实现⾃我约束。
⼆、完善⾏政事业单位内部控制制度的若⼲建议 从总体上考虑，可以从以下⼏个⽅⾯进⾏完善： 1、加强单位负责⼈的⾃觉控制意识。
内控工作意见及建议3篇
内控工作意见及建议3篇在当今社会，企业已经成为社会经济发展的主体，企业的良好运行是企业在竞争日益加剧的情况下得以生存的重要保证。
对于企业来说它并非是个体性的活动，而是一个群体性的复杂系统，它的正常运行需要企业投入管理，也就是企业管理是确保企业日常正常运行的制度要求，这就不得不涉及到企业的内部控制，它是企业可持续发展的基础，企业通过内部控制来降低企业运行过程中的风险以及生存危机。
企业内部控制审计是企业内部控制的合理保证，合理保证企业内部控制的良好运行是内部审计工作的一个重要部分，但是就目前来说企业内部控制审计由于经济、政治、社会等种种因素的存在，使得这一工作尚存诸多的问题。
一、内部控制审计概述1.内部控制审计(1)内部控制审计，是指会计师事务所接受委托，对特定基准日内部控制设计与运行的有效性进行审计。
内部控制审计是通过对企业的内控制度的审查、分析测试、评价，确定其可信程度，从而对内部控制是否有效作出鉴定的一种现代审计方法。
内部控制审计是内部控制的再控制，它是企业改善经营管理、提高经济效益的自我需要。
企业内部控制审计是随内部控制而形成、发展起来的，它是企业发展的职能要求。
其目的在于对企业内部人员责任履行以及企业的管理制度与管理措施执行力的监督、督促，并在此基础上作出一定的评价，以此提高企业的管理能力、效率。
(2)内部控制审计的具体目标内部控制审计的目标是检查并评价公司内部控制是否能合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
(3)内部控制审计的依据财政部、审计署、证监会、银监会、保监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》等;《中国注册会计师鉴证业务基本准则》及相关执业准则等。
(4)内部控制审计内容①内部控制环境，即评价以公司治理结构、机构设置和权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化在内的内部控制环境对企业经营管理活动的影响。
对当前行政事业单位内部控制工作的意见建议
对当前行政事业单位内部控制工作的意见建议行政事业单位的内部控制工作对于提高单位管理水平、保障公共服务的有效提供以及防范各类风险具有至关重要的意义。
然而，在实际工作中，仍然存在一些问题和不足，需要采取相应的措施加以改进和完善。
一、当前行政事业单位内部控制工作存在的问题（一）内部控制意识淡薄部分行政事业单位领导和工作人员对内部控制的重要性认识不足，认为内部控制只是财务部门的事情，与其他部门无关。
这种错误的观念导致内部控制工作难以得到有效的推进和落实。
（二）内部控制制度不完善一些单位虽然制定了内部控制制度，但制度内容不够全面、细致，缺乏可操作性。
例如，在预算管理、资产管理、采购管理等方面存在制度漏洞，无法有效规范各项经济活动。
（三）风险评估机制不健全部分行政事业单位没有建立科学的风险评估机制，不能及时识别和评估可能面临的风险。
在决策过程中，缺乏对风险的充分考虑，导致决策失误，给单位带来损失。
（四）信息沟通不畅单位内部各部门之间信息交流不及时、不充分，导致工作协同困难，影响工作效率。
同时，对外信息披露不规范，无法满足公众的知情权。
（五）监督机制缺失一些单位内部监督部门独立性不足，监督力量薄弱，对内部控制制度的执行情况监督不到位。
同时，外部监督也存在着力度不够、频率不高的问题。
二、加强行政事业单位内部控制工作的意见建议（一）增强内部控制意识1、加强培训和宣传通过举办培训班、专题讲座等形式，对单位领导和工作人员进行内部控制知识的培训，提高其对内部控制的认识和理解。
同时，利用单位内部网站、宣传栏等渠道，广泛宣传内部控制的重要性，营造良好的内部控制氛围。
2、强化领导责任明确单位主要领导作为内部控制工作的第一责任人，将内部控制工作纳入领导干部的绩效考核体系，促使领导重视并积极推动内部控制工作。
（二）完善内部控制制度1、全面梳理现有制度对单位现行的各项规章制度进行全面梳理，查找制度中存在的漏洞和不足，结合单位实际情况，对制度进行修订和完善。
对当前行政事业单位内部控制工作的意见建议
对当前行政事业单位内部控制工作的意见建议在当今的社会治理和公共服务体系中，行政事业单位扮演着至关重要的角色。
其内部管理的有效性，尤其是内部控制工作的质量，直接关系到公共资源的合理配置、公共服务的质量与效率，以及政府的公信力和社会形象。
然而，在实际工作中，行政事业单位的内部控制仍存在一些问题和不足，需要我们认真对待并加以改进。
一、当前行政事业单位内部控制工作存在的问题（一）内部控制意识淡薄部分行政事业单位的领导和工作人员对内部控制的重要性认识不足，缺乏风险防范意识。
他们认为内部控制只是一些繁琐的规章制度和流程，没有认识到其对于保障单位正常运转、防范风险和提高管理水平的重要作用。
这种意识的淡薄导致内部控制工作在单位内部得不到足够的重视和支持，难以有效开展。
（二）内部控制制度不完善一些行政事业单位虽然建立了内部控制制度，但制度存在漏洞和缺陷，缺乏科学性和系统性。
例如，制度没有涵盖单位的所有业务活动和管理环节，或者制度之间相互矛盾，缺乏协调和衔接。
此外，一些制度过于原则化和抽象化，缺乏具体的操作流程和标准，难以在实际工作中执行。
（三）内部控制执行不力即使有了完善的内部控制制度，在执行过程中也存在诸多问题。
一方面，部分工作人员责任心不强，对制度的执行不够严格，存在随意性和变通现象。
另一方面，由于缺乏有效的监督和考核机制，对违反制度的行为不能及时发现和纠正，导致制度的权威性和严肃性受到损害。
（四）内部控制信息化水平低随着信息技术的飞速发展，信息化在行政事业单位内部控制中的作用日益凸显。
然而，目前许多单位的内部控制信息化建设滞后，信息系统不完善，数据共享和传递不顺畅。
这不仅影响了工作效率，也增加了内部控制的难度和风险。
（五）内部审计监督不到位内部审计是行政事业单位内部控制的重要监督手段，但在实际工作中，内部审计的作用没有得到充分发挥。
一些单位内部审计机构不健全，人员配备不足，业务能力不强。
审计工作缺乏独立性和权威性，审计范围狭窄，审计方法落后，难以发现内部控制中的深层次问题。
关于内部控制工作中存在的问题与遇到的困难
关于内部控制工作中存在的问题与遇到的困难在内部控制工作中，往往会遇到一些问题和困难。
这些问题和困难可能对组织的运作和管理造成负面影响，因此需要及时解决。
本文将重点讨论内部控制工作中常见的问题和遇到的困难，并提出有效的解决方法。
一、问题与困难1.1 内部控制意识不强内部控制工作的有效性首先取决于组织成员的内部控制意识。
然而，在实际工作中，很多员工对内部控制工作的重要性认识不足，缺乏相关知识和技能，导致内部控制工作无法得到有效执行。
1.2 资源不足内部控制工作需要大量的人力、物力和财力投入。
但是，有些组织在内部控制方面的投入不够，无法提供足够的资源支持，导致内部控制工作难以完成。
1.3 控制措施落后随着科技的不断发展，组织的业务活动也越来越复杂。
然而，有些组织的内部控制措施仍然停留在传统的方式和方法上，无法适应新的业务环境和风险，导致内部控制工作无法跟上时代的步伐。
1.4 内部协调不足内部控制工作需要各个部门之间的密切配合和协调。
然而，有些组织部门之间相互独立，缺乏有效的沟通和协作，导致内部控制工作无法形成整体合力，容易出现漏洞和风险。
二、解决方法2.1 增强内部控制意识组织应该加强内部控制培训，提高员工对内部控制的认识和理解。
可以通过组织内部培训、发放内部控制手册等方式来普及内部控制知识，引导员工主动参与到内部控制工作中来。
2.2 加大投入组织应该增加对内部控制工作的投入，提供足够的资源支持。
可以通过合理规划和分配预算，增加内部控制人员的数量和质量，提高内部控制工作的效能。
2.3 更新控制措施组织应该及时更新内部控制措施，采用先进的技术手段和管理工具，提高内部控制工作的水平和效益。
可以借鉴行业内的最佳实践，引入先进的内部控制框架和标准，确保内部控制工作与时俱进。
2.4 增强内部协调组织应该加强各个部门之间的沟通和协作，建立起内部控制工作的协同机制。
可以通过定期召开会议、建立内部协调机构等方式，促进各个部门之间的互动和合作，形成统一的内控思维和行动。
2024年内部控制工作问题总结及整改
2024年内部控制工作问题总结及整改2024年，公司在内部控制方面存在一些问题，这对公司的经营管理和风险防控带来了一定的影响。
本文将对这些问题进行总结，并提出相应的整改措施，以提高公司的内部控制水平。
问题一：风险认知不足在过去的一年中，公司在风险认知方面存在一定的不足。
部分员工对公司的风险和控制要求不够理解和重视，缺乏对风险的敏感性。
这导致了在风险的预警和应对方面，公司处于被动状态。
整改措施：1.加强风险教育培训：定期组织员工参加风险管理和内部控制相关的培训，并提高员工对风险意识和控制措施的认知。
2.建立风险排查机制：确立风险排查的责任部门，明确风险评估和应对的流程，及时发现和应对风险。
问题二：内部流程不规范在过去的一年中，公司的一些内部流程存在不规范的情况。
例如，某些流程没有明确的流程图和责任人，导致流程执行不规范，容易出现错误和失控的情况。
整改措施：1.制定流程手册：对公司的各项流程进行详细的规范，包括流程图、操作指南和相关的责任人等，确保流程的统一执行。
2.流程监控和优化：建立流程监控机制，及时发现和纠正流程中的问题，并不断优化流程，提高流程的效率和质量。
问题三：内部信息交流不畅在过去的一年中，公司的内部信息交流存在一定的问题。
部分部门之间的信息交流缺乏沟通，导致信息无法及时传递和共享，影响了决策的准确性和执行的效率。
整改措施：1.加强内部沟通培训：组织员工参加内部沟通和协作的培训，提高他们的沟通和协作能力，促进信息的流动和共享。
2.建立信息共享平台：建立公司内部的信息共享平台，促进各部门之间的信息传递和共享，提高决策的准确性和执行的效率。
问题四：制度落地不彻底在过去的一年中，公司的一些制度落地不彻底。
一些制度只是口头上讲，而在实际操作中缺乏有效的执行，导致制度的效果无法真正发挥出来。
整改措施：1.加强制度宣传和培训：组织员工参加制度宣传和培训，确保员工对制度的内容和要求有清晰的认识。
2.建立制度执行考核机制：建立一套制度执行的考核机制，对制度的执行情况进行跟踪和评估，并对执行情况进行奖惩。
对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议
对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议(一)增强内控意识，强化单位负责人责任意识。
内部控制制度制定以后，单位负责人要真正确立起对财务会计工作和内部控制制度建设的“第一责任主体”意识，并要通过宣传和动员，要求所有的工作人员对于内部控制制度的相关规范和条例进行学习，同时将每一项规定具体落实到相应的工作部门，以提高工作人员对内部控制制度的认识。
在内部控制中要明确每一名工作人员的具体责任，通过将责任落实到个人，实现内部控制的作用。
通过提高工作人员的内部控制意识，营造一个良好的内部控制环境。
(二)加强会计人员、内审人员的培训，夯实会计基础工作。
行政事业单位的会计人员要注重业务学习，不断更新、补充、拓展自己的知识和技能，真正担当起内部控制的重任。
(三)加强内部审计和监督机制，完善单位内部控制体系。
行政事业单位应当在财务部门和其他管理部门以外单独设立内部审计部门、配备内审人员并确保其拥有较强的独立性，切实开展内部审计工作，使之不再流于形式。
充分发挥内部审计“一审、二帮、三促进”的作用。
由于内部审计对本单位财务控制情况比较了解，因此可以准确把握内部会计控制的薄弱环节及容易造成损失的失控点，通过有针对性的、经常性的、连续性的跟踪审计监督，帮助有关部门逐步加强和完善内部会计控制，使内部会计控制起到应有的作用。
(四)建立内部会计控制制度的考评体系。
《内部会计控制规范—基本规范》第七条第二款规定“内部会计控制应当约束单位内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。
”对一些单位领导随意任用会计人员，或因个人意志导致内控失效的要予以追究责任。
只有客观公正地给予考核评价、奖惩结合，才能激励和鞭策推行内部控制制度的有关部门及干部职工尽心尽责地做好内部控制工作。
总之，建立并严格执行单位内部会计控制制度，对于规范会计行为，提高会计信息质量，强化管理，控制风险，防止、发现、纠正错误与舞弊行为等具有重要作用。
内部控制工作中存在问题及整改措施
内部控制工作中存在问题及整改措施前言内部控制是公司管理中的重要组成部分，其目的是确保资产的安全性、准确性、完整性和可靠性。
内部控制工作对公司的运营和管理有着重要的作用。
然而，在内部控制工作中可能会出现一些问题，下面将从四个方面说明内部控制工作中存在的问题以及相应的整改措施。
存在的问题1. 失败的控制设计在公司制定内部控制政策和程序时，可能存在控制设计上的失误。
例如，在程序实施过程中存在逻辑错误，重要环节的控制被忽略了等问题，导致内部控制政策和程序无法顺利实施。
2. 未执行的控制政策和程序即使公司制定了完善的内部控制政策和程序，也有可能存在未执行的问题。
例如，员工没有按照规定的程序进行操作，或者对程序的理解不够深刻，导致其中某些环节缺失，从而使得内部控制的效力受到影响。
3. 非一致的实施内部控制工作由多个部门共同承担，部门之间的协调与配合非常重要。
然而，在实际操作过程中，可能存在非一致的实施问题。
例如，不同的部门对于同一程序采取的控制手段不一致，或者在操作过程中存在隐含的协调问题，这些都会导致内部控制无法顺利实现。
4. 控制缺陷未及时发现在内部控制工作中，监督与审核是防范失误的关键。
然而，在实际工作中，监督和审核的力度可能不够，控制缺陷未能及时发现。
例如，存在重要环节缺失或者存在操作程序不当的问题，如果没有被及时发现，将很有可能会导致资产损失等不良后果。
整改措施1. 改进内部控制设计公司应针对失误的控制设计问题，对内部控制政策和程序进行改进。
例如，完善控制政策和程序的逻辑性和合理性，充分考虑关键环节的控制措施等。
2. 严格执行控制政策和程序为了确保内部控制措施的实际效果，公司应严格执行控制政策和程序。
例如，对员工进行必要的内控培训，加强工作沟通和交流，保障内部控制政策和程序的完整性和一致性。
3. 加强部门间的协调与配合部门之间的协调与配合非常重要，是确保内部控制工作顺利进行的基础。
因此，公司应加强部门间的沟通协调，通过组织实施内部控制自我评估和审核工作等措施，确保各部门内部控制措施的统一性和一致性。
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内部控制工作的问题意见或建议贯彻落实内控制度是我行适应国内外资本市场监管的客观需要，也是规范企业治理、降低经营风险的重要手段。
如何加强基层行的内控制度建设，增强柜面人员合规意识，提高内控制度执行力，是当前亟待探索和解决的问题。
一、目前基层行内控工作存在的问题作为上市公司，我行在内控机制的建立与健全方面已经有了一套比较系统的方法与理论，但是随着社会环境等因素的变化，有些基层行的内控制度建设仍然存在一些问题。
比如：对内控制度重视不够，风险防范意识有待提高;人员配置不足，岗位制衡难以落实到位;部分内控制度的操作性不强。
主要体现在：一是员工整体素质参差不齐，不能适应新形势发展的需要;二是存在侥幸心理和老好人思想，内控制度让位业务发展;三是基层行存在操作和管理疲劳，执行力效果欠佳;四是内控制度的执行激励措施不系统，缺乏有效的约束力。
二、提高基层行内控执行力的建议提高内控制度执行力不仅仅是前台柜员的事情，也是全行各级管理层的职责。
各级行必须上下联动，不断完善内控管理，共同提高内控制度的执行效力。
1. 建立健全激励约束机制，强化责任追究。
在制定考评指标和激励措施时，应分阶段制定相应的考评内容。
要强化上追两级责任追究制，鼓励基层员工提出合理化建议。
对不切实际的内控规章制度，要及时梳理和修订。
2. 切实加强培训，进一步提高员工的道德修养。
要创新培训方法，提高柜面人员的制度执行意识，坚决摒弃应付检查、侥幸过关的心理。
要求柜面人员具有客观、公正、严谨的工作态度，敢于坚持原则，不折不扣地执行制度。
要加强人才引进工作，进一步优化基层行的人力资源配置。
3. 利用科学的风险控制评价体系，检验内控效果。
要改变头痛医头、脚痛医脚的弊病，提高各业务职能部门的协作能力，定期对基层行内控制度的执行力进行科学评价，并将评价的结果与绩效考核挂钩。
4. 强化委派营业主管管理，守好内控前沿主阵地。
要理顺委派营业主管定位、提高其地位和待遇，充分发挥其主观能动性。
同时，要充分发挥委派营业主管与风险经理、纪检特派员三位一体的监控监督机制，防止因业务转型，削弱防范风险和内控管理职能。
5. 加强内控合规文化建设，努力实现四个转变。
一是从单靠约束转变为约束和以人为本相结合。
二是从被动防堵转变为建立防控长效机制，从源头上堵塞漏洞。
三是从被动规范转变为自觉作为，从深层次上改变员工的行为习惯、思维方式和价值理念，筑牢安全防线。
四是从回避检查转变为欢迎检查，将案件及时消灭在萌芽状态。
内部控制工作的问题意见或建议建立健全事业单位内部控制制度还是保护国有资产安全完整，防止贪污、舞弊行为发生的重要手段，也是强化事业单位内部管理，确保工作目标有效实现的重要措施。
本文总结了事业单位内部控制普遍存在的问题，并结合实际工作提出相应对策，认为内部控制建设应围绕单位整体系统建设进行，相辅相成、相互促进。
我国现阶段事业单位内控存在的问题（一）内部控制停留在文字层面,内控意识薄弱事业单位相对企业而言，对内部控制重视程度较低。
虽然很多事业单位建立了一系列的内部控制制度,但由于历史原因和领导的重视程度不够,内部控制工作只停留在纸上文章和应付检查层面，未对执行和监管起到指导作用。
甚至有些事业单位认为内控成本过高,造成单位办事手续繁琐,不利于运行效率提高，因而对内控的执行缺乏积极性。
（二）缺乏高水准内控管理人员从整体来看，事业单位内控人员的素质偏低，尤其在一些基层单位，内控知识缺乏，或缺少相应的内控经验，内控人员难以胜任工作，不能有效的实现内部控制所预测的效果，导致内控执行时缺乏必要的力度，使内控失效。
（三）内控制度残缺，内控机构缺乏独立性我国事业单位内部控制所规范的范围过于狭窄，导致制度成为摆设或者残缺的现象。
此外，事业单位的内部控制机构不具备独立性，我国事业单位所设立的内部控制机构和其他部门之间的关系是平行的。
从目前来看，出于对经济活动的监督、控制的需要，事业单位一般将这项工作交由会计部门或者纪检监察、审计部门负责。
由于内部控制工作人员要受到单位的限制，因此也不具备独立性。
（四）重大事项的集体决策和审批制度执行不到位事业单位一些重要事项范围和职责权限没有明确界定，决策方式和程序以及议事规则不规范不清晰，没有建立监督和责任追究机制。
特别是在一些人员较少或较基层的事业单位，家长制作风严重，领导一言堂、一支笔审签。
（五）日常业务运行与财务管理脱节，资产管理环节存在缺陷，不能及时为内控部门提供资产、资金的使用数据等第一手资料目前，大多数事业单位的财务部门只起到核算和付款的作用，对本单位业务上重要事项的决策、实施过程参与较少，对相关业务的来龙去脉了解不多，导致单位财务和业务办理脱节，从而无法对业务部门实施必要的财务管理和有效的内部监督;会计核算不及时，无法及时反映资产变化，应入未入、该销未销，导致账物脱节、存量不清。
例如，有的个别单位建造的楼房已使用多年，工程支出仍挂在在建工程和往来账户中。
（六）预算外资金监管不力，把预算外资金视同部门和单位的自有资金由于事业单位对预算外资金认识上存在偏差，缺乏一套完整、规范、统一的资金的管理制度，只实行简单的收支两条线方式，在资金管理方面形成不了齐抓共管的合力，管理效果不明显。
（七）缺乏完善的内控有效性的评价体系和责任追究体系目前，事业单位的内部控制自我评价并未引起重视，很多单位依据规定建立了必要的内部控制制度，并在一定程度上实施了内部控制，但这并不意味着它就在实际工作中发挥了其应有的作用。
在内部控制执行过程中，对控制失效现象严重的情况也未建立责任追究制。
（八）内部控制信息化建设远滞后于需求分析目前的状况，无法量化投入产出比，是制约信息化发展的最重要因素。
与发达国家相比，我国在内控信息技术研发方面，从理论、方法、技术到产品都处于落后的状态。
但有别于发达国家的是，我国的内控信息化建设有着更为强劲的需求。
完善内控建设，打造科学有效的内控管理平台（一）营造良好的内部控制环境，强化内部控制意识营造一个良好的内部控制环境，首先要强化单位领导的内部控制意识，让单位的领导真是认识到内控在事业单位中的作用。
单位领导对内控的重视程度直接决定控制环境的好坏。
同时，还要将这一意识贯彻落实到全体员工的工作中，并与单位实际情况相结合，定期对职工进行培训。
全体职工在管理层的引导下，应认真执行内部控制工作，同时对内控工作进行监督、反馈，以调动单位各个职能部门和全体员工承担内部控制责任的意识。
（二）完善内控制度建设，加强内控机构的权威性与独立性事业单位内部控制体系并不是独立存在的，而是与众多规章制度息息相关。
事业单位在健全内控制度的同时，还应完善与之相关的其他制度，只有这样，才能在一定程度上保障内部控制的有效实现。
除此之外，事业单位还应强化内控制度的其权威性和独立性，对单位内部控制制度的设计及运行的有效程度定期作出评价，在发现问题时，应及时纠正。
（三）建立完善的集体决策和议事机制事业单位的决策权应该受到相关机构的监督，比如，事业单位应对重大事项进行认真的调查研究并对其进行风险分析，在经过必要的研究论证程序后，充分吸收各方面意见，最终决策应通过党组会、办公会或部门与科室联席会讨论决定。
事业单位采用集体决策制，可以有效的规避错误和风险。
（四）加强财务管控和业务过程的协同，强化资产管理事业单位应把业务过程和财务管控有机地结合起来，让财务控制渗透到业务活动的每个环节，只有这样，才可能避免业务过程中的舞弊。
事业单位还应加强固定资产的盘点，组织专门人员对固定资产进行定期或不定期的清查。
对盘盈、盘亏、报废、损毁固定资产要查明原因，视不同情况分别进行处理。
事业单位应依据清查中出现的问题，不断修改和完善固定资产管理的各项内控制度。
小型事业单位要设立专门的岗位，配备专、兼职的人员管理财产，大型事业单位要设立专用设备管理部门，并配备相应的管理技术人员和维修人员，负责专用设备的验收和日常的设备维护以及报废设备的技术鉴定。
（五）加强预算外资金的监管，健全监督机制事业单位在将预算外资金缴入财政账户的同时，也关心相关财政部门让它支多少、怎么支的问题，这就决定了预算外资金的收入机制要与支出机制的建立相联系。
事业单位在收入方面，要合理合法;在支出方面，应体现以收定支，核定支出基数，并借鉴预算内一些有效的方法来建立一整套的开支标准、考核依据及管理制度。
健全监督机制，确保专款专用，对不合理的支出能及时发现、及时纠正，堵塞漏洞，防止不正之风和腐败现象的发生。
（六）开展内部控制有效性评价工作，保证控制目标的实现内部控制自我评价应由事业单位全体管理者和工作人员共同利用系统化的方法来进行。
在内部控制自我评价过程中，首先，应设立全面的评价指标，评价指标全面渗透到评价单位内部控制的全过程，涉及所有业务和全体人员;同时，评价指标要以事实为基础，指标结构科学、清晰、合理，评价指标要具有独立性，保证评价各个环节独立。
对内部控制制度自我评价过程中发现的问题，应结合事业单位内部控制特点制定改进措施。
（七）紧跟时代脚步，利用现代化信息技术推动内控建设事业单位不能与现代化相脱节，要紧跟时代变化，大力采用现代化信息技术来提高内部控制的水平。
结合现代化技术，对事业单位内部控制的手段和方法进行及时的更新和补充，实现事业单位内部控制朝着现代化、科学化的可持续方向发展。
（八）选拔合格人才，强化内控人员业务能力事业单位在设立健全的内控机构后，配备的人员不仅要具备必要的专业知识和技能，熟悉国家有关法律、法规、规章和国家统一会计制度，同时还应具备良好职业道德。
事业单位应成立一支应变能力强且专业技能扎实的人才队伍，并对此进行定期的业务培训或者专业进修，加强他们对风险的分析、应对能力，以及面对全新业务时的分析和应用能力，提高内部控制人员的专业素质和道德意识，成为又红又专的合格人才。
内部控制工作的问题意见或建议为深入贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中、五中全会精神和财政部党组关于在财政系统全面推进内部控制建设的决策部署，切实提高财政部门的风险防控能力和内部管理水平，现提出如下意见：一、深刻认识加强内部控制的重要意义。
《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确提出要对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用。
财政部门是政府行政机关中负责财政管理工作的机构，与经济社会发展息息相关，与群众的利益紧密相连。
加强财政部门内部控制建设，是落实党的十八届四中全会精神建设法治政府的客观要求，是深化财税体制改革、优化财政治理、推进依法理财的重要内容和手段，也是从源头上落实党风廉政建设主体责任和贯彻《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》的重要抓手，对于建立健全权力运行的制约和监督机制、减少自由裁量权、限制公共权力滥用、有效避免财政政策制定和资金分配过程中的行政风险、法律风险与廉政风险等方面具有重要意义。