四川省2015年上半年期货从业期货法律法规：保全和执行考试试题
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案单选题（共20题）1. 经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。
A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】 C2. 会员制期货交易所的权力机构是（）。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A3. 取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D4. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C5. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】 C6. 当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。
A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D7. 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
A.不得高于B.不得低于C.要远远高于D.要远远低于【答案】 B8. 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C9. 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
2015期货法律法规样卷及答案解析
期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。
期货从业：期货法律法规试题及答案
期货从业：期货法律法规试题及答案1、单选期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．中国证监会及其派出机构D（江南博哥）．仲裁机构正确答案：B参考解析：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。
2、多选下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员B．期货公司会员业务部门负责人C．期货公司会员客户开发责任人D．投资者正确答案：A, B, C, D参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
3、单选期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：C4、单选?某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。
拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。
根据上述事实，请回答一下问题。
拟设立的全资公司为（）A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构正确答案：B5、多选期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失正确答案：B, C, D参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
四川省2015年上半年期货法律法规科目：刑法修正案考试题
四川省2015年上半年期货法律法规科目：刑法修正案考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是____收益率曲线类型。
A：正常的B：相反的C：水平的D：拱形的2、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务。
A：5％B：10％C：20％D：60％3、当一国资本项目有大量逆差，国际收支的其他项目又不足以弥补时，该国国际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。
A：逆差上升B：顺差上升C：顺差上升D：逆差下跌4、期权，是一种能在未来某个特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某种特定商品的权利。
据此，下列对期权的理解中，不正确的是。
A：期权从本质上来说，它属于一种选择权B：期权赋予其持有者买卖某资产的权利，而不负有必须买进或者卖出的义务C：期权的持有者可以根据市场价格的变动作出自己的选择，并且必须行使自己的权利D：期权持有者可以执行期权，也可以不执行期权5、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用__。
A．以期货交易所风险准备金支付B．期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C．由期货交易所承担D．由被平仓的期货公司承担6、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。
A．责令改正B．给予警告C．单处或者并处3万元以下罚款D．三年内禁止从事期货业务7、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当____申请从业资格。
A：自行直接向中国期货业协会B：自行直接向中国证监会C：事先通过其所在机构向中国期货业协会D：事先通过其所在机构向中国证监会8、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。
后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__A．不受影响，应当予以批准B．受影响，应当不予批准C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制9、下列哪一项不属于影响期权价格的基本因素?A：标的物价格B：执行价格C：无风险利率D：货币总量10、目前国内期货交易所有__。
2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。
A．比例B．金额C．最高数额D．数量【答案】D【解析】《期货交易管理条例》（2016年修订）第八十一条第七项规定，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
2．期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。
A．应当承担相应责任B．是否承担责任由中国期货业协会决定C．是否承担责任由中国证监会决定D．如损失小，可不承担责任【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
3．期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．财政部D．期货交易所【答案】A【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
4．下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）。
A．理事长提议B．1/4以上理事联名提议C．中国证监会提议D．总经理提议【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。
5．未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。
A．总经理助理B．业务部门负责人C．独立董事D．董事会秘书【答案】D【解析】《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。
未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
6．下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。
期货从业资格考试《法律法规》历年试题及答案
-期货从业资格考试《法律法规》历年试题及答案期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。
A:不承担责任 B:承担次要赔偿责任 C:承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D:全部承担赔偿责任 2.《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。
A:2003 年 7 月 1 日 B:2003 年 7 月 10 日 C:2003 年 6 月 31 日 D:2003 年 7 月 31 日 3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。
A:配额 B:依法征税 C:许可证 D:审核 4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。
A:3 年 B:5 年 C:10 年 D:20 年 5.（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:期货交易所 6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员考试大论坛 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 7.期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。
A:自然人 B:国有企业 C:投机客户 D:期货交易所会员 9.期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表 B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理 D:出市代表来源： 10.我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地 D:买卖双方约定的场所11.我国期货交易所会员必须是（ ）。
2015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B．客户的交易指令应当明确、全面C．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】C【解析】C项，《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
2．下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
A．期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C．《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定D．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】C【解析】C项，根据《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3．下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
A．专户存储不得挪用B．可以接受规定的有价证券作为保证金C．保证金分为结算准备金和结算担保金D．只能用于担保期货合约的履行【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。
保证金分为结算准备金和交易保证金。
结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。
实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证券。
四川省2015年期货从业资格《期货法律法规》：投资者操作指引附则考试试卷
四川省2015年期货从业资格《期货法律法规》：投资者操作指引附则考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金托管人的主要职责包括__。
A．接受基金管理人委托，保管信托财产B．计算信托财产本息C．签署基金管理机构制作的决算报告D．支付基金收益的分配和本金的偿还2、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。
A．期货居间人B．客户经理C．场内经纪人D．期货交易顾问3、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D．甲隐瞒了期货交易的风险4、在期货交易所计算机交易系统中，当买入价大于、等于卖出价时自动撮合成交，其成交价可能为__中的一个。
A．前一成交价B．买入价C．卖出价D．当日开盘价5、国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。
A：20日B：1个月C：2个月D：3个月6、依我国期货交易法令，有关赔偿准备金之规定，下列何者错误？A：赔偿准备金由期货结算机构提存B：一次先提存三亿元C：季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存D：应于主管机关指定之银行专户存储7、期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、、授权分责、监督制约、财务核对相符原则．A：程序化B：系列化C：保密化D：精细化8、以下哪一项不属于金融期货的特点?A：金融期货的交割具有极大的便利性B：金融期货的交割价格盲区大大缩小C：金融期货中期现套利交易更容易进行D：金融期货中逼仓行情很容易发生9、投资者目前持有一期权，其有权选择在到期日之前的任何一个交易日买或不买1000份美国长期国债期货合约，则该投资者买入的是__。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2015年)【圣才出品】
2015年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。
A．期货交易所B．期货投资者保障基金管理机构C．期货公司D．期货投资者保障基金【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
2．下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。
A．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B．以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
3．根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
A．工作人员工资和劳务合同B．客户资产C．交易账户和客户编码D．营业场所和设施【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。
历年期货从业资格《法律法规》真题试卷及答案解析
历年期货从业资格《法律法规》真题试卷及答案解析一、选择题（每题1分，共40分）1. 以下哪项不属于《期货交易管理条例》中规定的期货交易所的职能？（）A. 提供期货交易的场所、设施和服务B. 制定并实施期货交易所的交易规则C. 对期货交易进行监督管理D. 组织和监督期货交易答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第6条的规定，期货交易所的职能包括：提供期货交易的场所、设施和服务；制定并实施期货交易所的交易规则；组织和监督期货交易；以及履行国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
选项C属于国务院期货监督管理机构的职责。
2. 以下哪种行为违反了《期货交易管理条例》的规定？（）A. 期货公司未按照规定向客户提供风险说明书B. 期货投资者未经授权擅自操作他人账户C. 期货公司未按照规定进行风险控制D. 期货交易所未按照规定及时公布市场信息答案：D解析：根据《期货交易管理条例》第36条的规定，期货交易所应当及时公布市场信息，选项D违反了该条规定。
选项A、B、C均违反了期货公司的相关规定。
3. 以下哪项不属于《期货交易管理条例》规定的期货公司的业务范围？（）A. 期货经纪业务B. 期货投资咨询业务C. 期货交易D. 期货资产管理业务答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第16条的规定，期货公司的业务范围包括期货经纪业务、期货投资咨询业务、期货交易和期货资产管理业务。
选项C属于期货交易所的职能。
4. 以下哪种行为属于《期货交易管理条例》规定的禁止行为？（）A. 期货公司泄露客户信息B. 期货交易所泄露市场信息C. 期货公司操纵市场价格D. 期货投资者从事内幕交易答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第40条的规定，禁止期货公司操纵市场价格。
选项A、B、D属于《期货交易管理条例》规定的违法行为，但并非禁止行为。
以下为真题试卷的后续部分：二、判断题（每题1分，共20分）1. 期货交易所可以自行决定提高交易手续费标准。
（）答案：错误解析：根据《期货交易管理条例》第25条的规定，期货交易所调整交易手续费标准，应当报经国务院期货监督管理机构批准。
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四川省2015年上半年期货从业期货法律法规：保全和执行考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、认为现货价格和期货价格的差由三部分组成：融资利息，仓储费用和收益A：持有成本假说B：风险溢价假说C：基差差异假说D：价差差异假说2、下列关于客户交易编码制度的说法，正确的是__。
A．会员一户多码，客户一户一码B．会员一户一码，客户一户多码C．会员一户一码，客户一户一码D．会员一户多码，客户一户多码3、在现汇市场处于空头地位的人，为防止汇率上升带来的风险，在期货市场上外汇期货合约，该操作属于。
A：卖出多头套期保值B：买进买入套期保值C：买进卖出套期保值D：卖出空头套期保值4、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括__。
A．配备必要的业务人员B．具有满足业务需要的技术系统C．已按规定建立期货保证金安全存管制度D．申请目前1年各项风险控制指标符合规定标准5、批准期货交易所上市新的交易品种的机构是（）。
A．交易品种的行业协会B．中国期货业协会C．国务院期货监督管理机构D．国务院商务主管部门6、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。
A．净资本不得低于客户权益总额的6%B．净资本与净资产的比例不得高于40%C．负债与净资产的比例不得高于150%D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%7、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。
A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金8、下列关于会员制期货交易所的说法，正确的有（）。
A．不以营利为目的B．会员大会是期货交易所的最高权力机构C．实行自律管理D．盈余部分对会员进行分红9、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向__报告以注销其从业资格。
A．中国证监会B．中国证监会派出机构C．中国期货业协会D．期货交易所10、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循（）原则。
A．谨慎B．稳健C．回避D．诚实11、__负责期货投资者保障基金的财务监管。
A．期货交易所B．中国证监会和财政部C．中国证监会D．财政部12、下列关于期货品种发展的表述中，说法不正确的是。
A：商品期货是指标的物为实物商品的期货合约B：最早的金属期货诞生于美国，英国金属期货的出现晚于美国C：金融期货源于金融自由化进程中金融产品规避风险的需求D：金融期货经历了外汇期货—利率期货—股指期货的发展历程13、期货公司应当按__缴纳期货投资者保障基金后续资金。
A．月度B．季度C．半年度D．年度14、与现货市场相比，期货市场交易具有__的运行机制。
A．公开B．公正C．高效D．竞争15、期货交易运行机制具有的特点包括__。
A．公开B．公平C．高效D．竞争16、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等17、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。
A．收付期货保证金B．划转期货保证金C．代理客户从事期货交易D．协助办理开户手续18、若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在__。
A．相对较高的位置，要提防回落B．相对较低的位置，要注意反弹C．相对较高的位置，还会上升D．相对较低的位置，还会下降19、我国（）期货合约的最小变动价位是1元/吨。
A．小麦B．大豆C．锌D．天然橡胶20、随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为__。
A．风险管理工具B．融资管理工具C．套利工具D．营销渠道21、下列关于期货交易的杠杆机制特点的说法，不正确的是__。
A．杠杆机制指的是期货交易具有的以少量资金进行较大价值额的投资的特点B．杠杆机制使期货交易具有高收益高风险的特点C．期货交易既能给交易者带来高收益机会，也可能给交易者带来遭受巨大损失的风险D．保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大22、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A．15日B．30日C．60日D．90日23、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。
A．1B．2C．3D．524、一般来说，农产品的供给__。
A．短期缺乏弹性B．短期富于弹性C．与价格反方向变动D．在商品自身价格不变条件下，与生产成本同方向变动25、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在个工作日内做出批准或者不予批准的决定．A：5B：10C：20D：30二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、商品期货合约最小变动价位通常由该合约标的物的决定。
A：种类B：性质C：市场价格波动情况D：商业规范2、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割一篮子股票组合的远期合约。
该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应。
此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，市场年利率为8%。
该股票组合在8月5日可收到10000港元的红利。
则此远期合约的合理价格为__港元。
A．152140B．752000C．753856D．7549333、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。
A．各方当事人是否有过错B．各方当事人过错的性质与大小C．过错和损失之间的因果关系D．过错方是否采取了补救措施4、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，__。
A．对单位判处罚金B．对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役C．对其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D．对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑5、__是产生期货投机的动力。
A．低收益与高风险并存B．高收益与高风险并存C．低收益与低风险并存D．高收益与低风险并存6、下列关于期货期权的说法，正确的有__。
A．期货期权对现货商具有规避风险的作用B．期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略7、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格B．权利金C．到期时间D．期权的价格8、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向提出行政处罚或者纪律处分建议．A：中金所理事会B：中金所会员大会C：中国证监会D：中国期货业协会9、下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是__。
A．期货交易所的联网交易B．变更住所或营业场所C．制定或者修改章程D．设立期货交易所的分所10、期货公司应当在提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A：期货经纪合同B：本公司网站C：营业场所D：中国证监会11、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得__的罚款。
A．1倍以上5倍以下B．1倍以上3倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上2倍以下12、以下关于多元线性回归方程的显著性检验说法正确的是A：线性关系的检验与回归系数的检验是等价的B：在K个自变量中，只要有一个自变量与因变量的纯属关系显著，F检验就能通过C：通过F检验，并说明每个自变量与因变量的关系都显著D：回归系数检验是对每一个回归系数分别进行单独的检验13、循环周期理论中周期一般分为__。
A．长期周期B．季节性周期C．基本周期D．交易周期14、如果期末库存减少A：意味着需求大于供应B：意味着供应大于需求C：商品价格一定会涨D：商品价格不一定会涨15、在（）情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利。
A：正常市场B：逆价市场C：期货价格=现货价格D：现货溢价16、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。
A．3 985元/吨B．3 995元/吨C．4 005元/吨D．4 015元/吨17、下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有__。
A．任职资格申请表B．2名推荐人的书面推荐意见C．身份、学历、学位证明D．资质测试合格证明18、公司制期货交易所的特点是__。
A．参与期货交易B．在交易中完全中立C．股东认购股本相同D．公司更注重公益性19、某投资者买进一份看涨期权同时卖出一份相同标的资产、相同期限相同协议价格的看跌期权，这实际上相当于该投资者在期货市场上____A：做多头B：做空头C：对冲D：套利20、以下关于需求价格弹性说法正确的是A：是“需求变动量的百分比”/“价格变动量的百分比”B：比值越大弹性越大C：需求弹性大于1是被称为“需求富有弹性”D：需求弹性小于1被称为“需求缺乏弹性”21、当一国国际收支出现顺差时，该国货币供应量____A：增加B：减少C：不确定D：不变22、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。
A．停业整顿B．罚款C．吊销期货业务许可证D．警告23、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。
A．1 B．2 C．3 D．524、期货公司会员为客户提供的服务有__A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密B．为客户提供合理的投诉渠道C．与银行建直立业务对接规则D．督促客户依法维护自身权益25、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指．A：期货公司的总经理、副总经理B：首席风险官C：财务负责人D：营业部负责人。