企业合规整改计划方案
关于合规性审查的自查报告及整改措施
关于合规性审查的自查报告及整改措施自查报告一、背景介绍本报告是对公司进行合规性审查后的自查报告和整改措施的总结。
合规性审查是为了确保公司的经营活动符合国家法律法规、行业规范和公司内部要求，保障公司的合法合规运营。
二、审查范围本次合规性审查主要涉及以下方面：1. 公司对内部控制的建立和执行情况；2. 公司对外部法律法规的遵守情况，包括营业执照、财务报表、税务等方面；3. 公司各部门和员工合规意识和执行情况；4. 公司与供应商、合作伙伴的合规关系。
三、审查结果根据合规性审查结果，我公司在以下几个方面存在一些问题：1. 公司内部控制制度执行不够严谨，一些重要环节存在风险；2. 公司的财务报表在填报和备查方面存在一些不规范的情况；3. 公司部分员工对相关法律法规和公司的合规要求认识不足；4. 公司与一些供应商及合作伙伴的合规关系需要进一步梳理和规范。
四、整改措施为了解决以上问题，我公司制定了以下整改措施：1. 建立完善的内部控制制度，明确各岗位职责和操作流程，确保公司各项工作符合法律法规和公司规定；2. 加强财务管理，规范财务报表的填报和备查流程，确保财务信息的准确性和可靠性；3. 组织公司内部培训，加强员工对合规要求的认识和理解，提高合规意识；4. 与供应商和合作伙伴重新梳理合作关系，明确合作条件和要求，确保合作符合法律法规和公司合规要求。
五、整改计划为了确保整改工作的顺利进行，我公司制定了以下整改计划：1. 制定详细的整改方案，明确整改目标、责任人和时间节点；2. 将整改方案逐一落实，监督整改进度，确保整改任务按时完成；3. 定期检查整改效果，及时发现和解决问题，确保整改工作的实效性；4. 对整改过程进行记录和总结，以便今后的参考和借鉴。
六、报告结论通过此次合规性审查和自查报告的整改措施，相信我公司的合规工作会得到有效的提升。
公司将不断加强内部控制、培训员工、规范财务管理等方面的工作，确保公司的合规运营，维护公司的良好声誉。
合规专项治理工作方案
一、工作背景随着我国经济的快速发展，各行业、各领域合规管理的重要性日益凸显。
为加强合规管理，预防和化解合规风险，确保企业合法经营，特制定本工作方案。
二、工作目标1. 提高全员合规意识，增强企业合规文化氛围。
2. 完善合规管理体系，确保企业各项业务合规开展。
3. 加强合规风险防控，降低合规风险对企业的影响。
4. 促进企业健康发展，提升企业市场竞争力。
三、工作内容1. 组织领导成立合规专项治理工作领导小组，由公司总经理担任组长，各部门负责人为成员。
领导小组负责统筹协调、指导推进合规专项治理工作。
2. 合规培训定期开展合规培训，提高员工对合规法律法规的理解和认识，增强合规意识。
培训内容涵盖国家法律法规、行业规范、企业内部规章制度等。
3. 合规检查（1）全面梳理企业业务流程，识别合规风险点。
（2）开展合规自查，对照法律法规和企业规章制度，检查业务开展过程中的合规性。
（3）对自查发现的问题进行整改，确保合规问题得到有效解决。
4. 合规监督（1）设立合规监督机构，负责对企业合规工作进行日常监督。
（2）对合规风险进行动态监控，及时发现和处置合规问题。
（3）对违规行为进行严肃查处，确保合规制度得到有效执行。
5. 合规档案管理建立健全合规档案管理制度，确保合规资料完整、准确、及时。
四、工作步骤1. 筹备阶段（第1-2周）成立工作小组，制定工作方案，明确工作目标、内容、步骤等。
2. 实施阶段（第3-8周）（1）开展合规培训（第3-4周）；（2）进行全面梳理和自查（第5-6周）；（3）整改合规问题（第7-8周）。
3. 总结阶段（第9-10周）对合规专项治理工作进行总结，形成书面报告，并提交公司领导审阅。
五、保障措施1. 加强组织领导。
确保合规专项治理工作有序推进。
2. 加大资源投入。
为合规专项治理工作提供人力、物力、财力支持。
3. 严格考核评价。
对合规专项治理工作进行考核评价，确保工作成效。
通过本方案的实施，力争在短时间内提升企业合规管理水平，降低合规风险，为企业健康发展提供有力保障。
企业法务部合规工作计划
企业法务部合规工作计划企业法务部合规工作计划工作目标和目标规划：1. 确保企业内部各项业务符合相关法规，杜绝违法违规行为的发生。
2. 积极配合监管部门的审核，保障企业经营合法合规，增强企业信誉和形象。
3. 降低企业面临的法律风险，预防和减少财务和声誉损失。
4. 建立健全企业内部合规制度、流程和管理体系，提高企业自我约束和监督能力。
工作任务和时间安排：1. 复核现有合规制度和流程，优化完善相应规章制度，更新流程和流程图。
2. 对企业重点业务进行合规审查，制定合规工作计划，确保所有业务经营实践符合法律法规要求。
3. 加强对全体员工的合规教育、培训和检查，确保员工了解合规法律法规相关要求。
4. 不定期对企业合规体系进行内部复核和自查，及时发现和整改合规风险点。
时间安排如下：1. 小结现有合规制度和流程：1周。
2. 重点业务合法审核和制定合规工作计划：2周。
3. 全员合规教育和检查：1周。
4. 内部复核和优化：持续不断。
资源调配和预算计划：1. 将人员调度到合规工作领域，增加合规人员培训预算，加强专业合规人才的引进和培养。
2. 调整内部管理流程和工具，优化项目执行过程，提高整体执行效率，以节省人力资源和时间成本。
3. 较大规模的实时合规公司进行外部风险检查。
4. 增加财富，以提高合规成本审慎管理。
项目风险评估和管理：1. 建立合规档案，记录重点业务种类、风险评估、风险依据及管理计划等。
2. 在重点业务前面进行审核，制定合规工作方案，针对可能产生违规违法的标准实践单位和环节进行实战，确保业务合规。
3. 对公司整体的风险评估，包括管控策略和计划，以及实现透明度- 对重要风险的投资/融资/并购/纠纷等进行预警处理。
处理组合R & D，保障法律科技和大数据管理。
工作绩效管理：1. 建立企业合规评分系统，每季度对合规部门实施满意度评估，并及时反馈评估结果。
2. 基于评估结果调整合规工作重点和人员分配。
沟通和协调：1. 各部门合作共建合规机制。
公司合规工作计划
公司合规工作计划请根据自己的实际情况对本文进行修改：一、前言随着我国经济的持续发展和法治建设的不断完善，企业合规管理的重要性日益凸显。
作为公司的一名合规管理人员，我深知合规工作对于公司稳健经营、可持续发展的重要性。
为此，我制定了以下公司合规工作计划，旨在提升公司合规管理水平，降低经营风险。
二、工作目标1. 确保公司经营活动符合国家法律法规、行业规定及公司内部规章制度。
2. 提高全体员工合规意识，形成良好的合规氛围。
3. 建立健全公司合规管理体系，提升合规管理效能。
4. 降低公司经营风险，保障公司稳健经营。
三、具体措施1. 加强合规培训与宣传（1）定期组织全体员工进行合规培训，提高员工的合规意识和素养。
（2）通过内部刊物、宣传栏等形式，普及合规知识，树立合规文化。
（3）邀请外部专家进行专题讲座，了解行业最新法律法规及合规动态。
2. 完善合规制度（1）梳理公司现有规章制度，确保与国家法律法规、行业规定相一致。
（2）根据公司业务发展需要，及时制定、修订相关合规管理制度。
（3）建立合规风险库，对各类合规风险进行识别、评估和预警。
3. 强化合规检查与考核（1）设立合规检查小组，定期对公司各部门进行合规检查。
（2）对检查发现的问题，及时督促整改，并对整改效果进行跟踪。
（3）将合规考核结果与员工绩效挂钩，提高员工合规积极性。
4. 建立合规举报机制（1）设立合规举报邮箱、热线电话等渠道，鼓励员工主动举报违规行为。
（2）对举报事项进行调查核实，严肃处理违规行为。
（3）保护举报人合法权益，防止打击报复。
5. 加强合规信息化建设（1）搭建合规管理信息系统，实现合规信息的实时收集、分析和处理。
（2）利用大数据、人工智能等技术，提高合规风险识别和预警能力。
（3）实现合规管理与业务流程的深度融合，提升合规管理效率。
四、工作计划时间表1. 第一季度：完成合规培训与宣传、合规制度梳理和完善工作。
2. 第二季度：开展合规检查与考核、合规举报机制建立工作。
完善合规管理制度工作计划
一、前言为加强企业合规管理，提高企业风险防范能力，确保企业稳健发展，特制定本工作计划。
二、工作目标1. 完善企业合规管理制度体系，形成全面、系统、可操作的合规管理制度；2. 提高企业合规管理水平，降低合规风险；3. 增强员工合规意识，营造良好的合规文化氛围。
三、工作内容1. 组织架构调整（1）成立合规管理委员会，负责企业合规管理的统筹规划和组织实施；（2）设立合规管理部门，负责合规管理制度的具体制定、执行和监督；（3）明确各部门在合规管理中的职责，形成协同作战的工作格局。
2. 制度建设（1）梳理现有合规管理制度，分析存在的问题，制定整改措施；（2）根据国家法律法规、行业准则和企业实际情况，制定新的合规管理制度；（3）建立分级分类的合规管理制度体系，涵盖生产经营、财务管理、人力资源、信息安全等各个领域。
3. 合规风险识别与评估（1）建立健全合规风险识别机制，全面排查企业合规风险；（2）对识别出的合规风险进行评估，确定风险等级；（3）针对不同风险等级，制定相应的风险应对措施。
4. 合规审查与监督（1）将合规审查纳入企业重大决策、重大投资、重大项目等环节；（2）加强对合规管理制度的执行监督，确保制度落到实处；（3）对违规行为进行严肃查处，形成有效震慑。
5. 合规教育与培训（1）开展合规教育培训，提高员工合规意识；（2）定期举办合规知识竞赛、案例分析等活动，增强员工合规实践能力；（3）将合规教育纳入企业培训体系，形成常态化、制度化的合规教育机制。
四、工作步骤1. 第一年：完成组织架构调整、制度建设、合规风险识别与评估等工作；2. 第二年：加强合规审查与监督，完善合规管理制度，开展合规教育与培训；3. 第三年：巩固合规管理工作成果，持续提升企业合规管理水平。
五、保障措施1. 加强组织领导，明确责任分工，确保工作顺利推进；2. 加大人力、物力、财力投入，为合规管理工作提供保障；3. 定期开展自查自纠，及时发现和解决问题；4. 加强与监管部门、行业协会等沟通交流，学习借鉴先进经验。
诚信合规专项工作方案
一、工作背景为了加强企业诚信建设，提升合规管理水平，构建和谐稳定的企业发展环境，根据国家相关法律法规和政策要求，结合我司实际情况，特制定本诚信合规专项工作方案。
二、工作目标1. 提高全体员工诚信意识，形成人人讲诚信、事事讲诚信的良好氛围。
2. 规范企业经营活动，确保企业合规经营，防范法律风险。
3. 建立健全诚信合规管理体系，提升企业核心竞争力。
三、工作内容1. 加强诚信宣传教育（1）定期组织诚信合规培训，提高员工对诚信合规的认识和重视程度。
（2）利用企业内部刊物、宣传栏等渠道，宣传诚信合规知识和案例。
（3）邀请专家学者开展专题讲座，提升员工诚信合规素养。
2. 完善诚信合规制度（1）修订和完善公司章程、管理制度，明确诚信合规要求。
（2）建立健全合同管理制度，确保合同履行过程中的诚信合规。
（3）制定诚信合规考核办法，将诚信合规纳入员工绩效考核体系。
3. 加强合规风险防控（1）开展合规风险评估，识别和防范合规风险。
（2）建立健全合规审查机制，确保企业经营活动合规合法。
（3）加强内部审计，对合规风险进行监督和检查。
4. 建立诚信信息平台（1）建立企业内部诚信信息数据库，记录员工诚信行为。
（2）建立诚信信息共享机制，与其他企业、政府部门进行信息交流。
（3）设立诚信举报渠道，鼓励员工举报违规违纪行为。
四、工作措施1. 加强组织领导成立诚信合规工作领导小组，负责统筹协调和推进诚信合规工作。
2. 明确责任分工各部门、各岗位要明确诚信合规责任，确保工作落到实处。
3. 强化监督检查定期开展诚信合规检查，对发现的问题及时整改。
4. 加大奖惩力度对诚信合规表现突出的个人和部门给予奖励，对违规违纪行为进行处罚。
五、工作进度1. 第一阶段（1个月）：制定诚信合规专项工作方案，开展诚信宣传教育。
2. 第二阶段（3个月）：完善诚信合规制度，开展合规风险评估。
3. 第三阶段（6个月）：建立诚信信息平台，加强合规风险防控。
4. 第四阶段（12个月）：总结经验，巩固成果，持续改进。
合规工作下一步工作计划
合规工作下一步工作计划合规工作是企业稳健发展的重要保障，对于防范风险、维护企业声誉、确保经营活动合法合规具有关键意义。
为了进一步提升合规工作的成效，推动企业在合规的轨道上持续健康发展，现制定下一步工作计划。
一、加强合规培训与教育1、制定全面的合规培训计划针对不同层级的员工，设计有针对性的培训课程。
对于管理层，重点培训合规战略与决策；对于基层员工，侧重于日常操作中的合规要点。
定期组织内部培训讲座，邀请法律专家、行业资深人士进行授课。
2、丰富培训形式除了传统的面对面授课，利用在线学习平台，提供视频课程、案例分析、互动测试等多样化的学习资源，方便员工自主学习。
组织合规知识竞赛、小组讨论等活动，激发员工的学习积极性，增强培训效果。
3、持续跟踪与评估培训效果定期通过问卷调查、考试等方式，了解员工对合规知识的掌握程度和应用能力。
根据评估结果，对培训内容和方式进行调整和优化。
二、完善合规制度与流程1、全面审查现有合规制度对现有的合规政策、流程进行细致梳理，查找可能存在的漏洞和不足之处。
结合最新的法律法规和行业标准，对过时或不适用的条款进行修订和完善。
2、建立风险预警机制设定关键合规风险指标，实时监测业务活动中的潜在风险。
当风险指标达到预警阈值时，及时启动相应的应对措施，将风险控制在萌芽状态。
3、优化合规审批流程简化不必要的审批环节，提高工作效率，同时确保合规审查的质量和严谨性。
明确各部门在审批流程中的职责和权限，避免职责不清导致的工作延误。
三、强化合规监督与审计1、加强内部监督成立专门的合规监督小组，定期对各部门的合规执行情况进行检查和评估。
建立举报机制，鼓励员工对违规行为进行举报，并对举报人进行保护和奖励。
2、定期开展合规审计制定详细的审计计划，对重点业务领域和关键环节进行专项审计。
对审计中发现的问题，及时下达整改通知，跟踪整改情况，确保问题得到彻底解决。
3、与外部审计机构合作定期邀请外部专业审计机构对企业的合规工作进行独立审计，获取客观的评价和建议。
合规工作实施方案
合规工作实施方案 一、背景分析。 随着社会的发展和法律法规的完善，企业合规工作越来越受到重视。合规工作是指企业在经营活动中，遵守国家法律法规、行业规范和企业内部规章制度，保证企业经营行为的合法性、规范性和可持续性。而合规工作的实施方案，则是企业在具体实践中，为了达到合规的目标而制定的具体措施和计划。
二、合规工作的重要性。 1. 维护企业声誉，合规工作的开展可以有效地维护企业的良好形象和声誉，增强消费者和投资者的信任度。
2. 降低经营风险，合规工作有助于规避各种法律风险和经营风险，保障企业的持续发展。
3. 提高经营效率，合规工作可以规范企业内部管理，提高工作效率，降低成本，增强竞争力。
4. 保障员工权益，合规工作的实施可以保障员工的合法权益，营造良好的工作环境，促进员工的积极性和创造力。
三、合规工作实施方案。 1. 加强法律法规学习，企业应当加强员工的法律法规学习，使其了解相关法律法规，并且能够在实际工作中运用。
2. 建立健全内部制度，企业应当建立健全内部合规制度，明确责任部门和责任人，规范各项管理流程，确保合规工作的顺利开展。
3. 加强监督检查，企业应当建立健全监督检查机制，定期对合规工作进行检查和评估，发现问题及时整改，确保合规工作的有效性。 4. 加强合规培训，企业应当加强员工的合规培训，提高员工的合规意识和能力，使其能够在工作中自觉地遵守法律法规和企业规章制度。
5. 加强外部合作，企业应当加强与政府部门、行业协会等外部机构的合作，及时了解最新的法律法规和行业动态，确保企业的经营活动符合最新的合规要求。
四、合规工作实施的保障措施。 1. 领导重视，企业领导应当高度重视合规工作，亲自参与合规工作的决策和规划，为合规工作提供强有力的支持。
2. 宣传教育，企业应当通过多种形式，加强合规工作的宣传教育，提高员工和社会公众对合规工作的认识和理解。
3. 激励约束，企业应当建立激励约束机制，对合规工作进行激励和约束，形成内外部的合力，推动合规工作的深入开展。
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企业合规整改计划方案（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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今天本店铺整理了企业合规整改计划方案供大家参考，一起来看看吧!企业合规整改计划方案精选篇1为持续有效传播合规理念、根植合规文化，农业银行福建泉州泉港支行认真按照上级行党委统一部署，努力在“四个继续”上下功夫，积极拓宽学习载体、丰富教育形式、突出自身特色、充实活动内容，纵深推进合规文化建设，主要经验与做法有：一、继续在合规教育上下功夫，强化员工合规理念。
领导高度重视，强化自身的合规管理理念，并以身作则，把“合规从高层做起”视为建立合规文化的基础，通过确立合规的基调，以此带动和促进全行合规文化建设。
各个基层网点负责人以及机关部门的负责人统一合规文化建设的认识，做到以身作则、率先垂范，不断重视和强化合规管理，努力提升经营管理水平，使之成为合规文化建设的倡导者、策划者、推动者和实践者。
如在年度述职中，一把手带头上台述职述廉述合规；在业务经营分析会上，行领导反复强调合规的重要性，要求员工牢固树立合规经营意识，切实防范风险；在案件防控分析会上，分管领导把合规工作作为进一步提升全行经营管理水平、防控风险、防范案件事故发生、提高效益的战略性任务来抓。
同时，泉港支行将经营管理及内控合规实践有机结合，在全行上下组织开展合规文化教育活动，实现合规文化宣讲常态化。
有效落实新员工入行要宣讲，员工上岗、转岗、提职要宣讲，检查发现违规违纪问题要宣讲，年度述职总结要宣讲等“四个必讲”，真正让合规文化入脑入心。
二、继续在工作机制上下功夫，夯实合规管理基础。
支行将精细化合规管理机制建设与合规文化建设相结合，积极探索合规文化建设新思路，结合本行合规文化建设实际情况，制定了《泉州泉港支行20__年合规文化建设实施方案》，确保合规文化建设沿制度化轨道发展，强化制度制约，筑牢内控合规机制防线。
（一）建立员工合规档案制度。
通过建立员工合规档案制度，全面保存和记录员工合规资料和信息，及时了解员工思想动态，持续跟踪员工合规状况，实现对员工行为的持续管理。
同时，推行员工违规行为积分制度，提取规章制度要点，设置量化指标，对员工违反规章制度的行为进行负向记分，对有效制止违规的行为进行正向积分，定期对积分进行考核，并给予相应奖惩。
强化员工的行为控制，实现可持续的员工行为评价和监督。
（二）构筑有效的合规经营激励约束机制。
一是强化组织体系控制，充分发挥内部控制“三道防线”的合力作用；二是建立金融机构内部检查考核制度，定期进行检查考核，并与员工绩效挂钩，奖优罚劣，形成一种制度导向；三是落实内部问责制度，凡发生不审慎、不合规行为的，一律要实行问责，不仅要追究经办人员的责任，而且要追究业务条线合规人员的责任。
三、继续在合规宣传上下功夫，营造全员合规氛围。
支行除了落实新员工入行要宣讲，员工上岗、转岗、提职要宣讲，检查发现违规违纪问题要宣讲，年度述职总结要宣讲等“四个必讲”外，还积极创新合规宣传方式。
例如，通过举办合规辩论比赛、征文演讲、知识竞赛、趣味运动等活动，充分调动员工参与合规文化建设的积极性，使员工在参加活动的过程中，潜移默化接受合规文化教育，并适当释放压力、陶冶情操；同时，还利用制作合规格言警句、悬挂合规宣传展板、公布举报电话、增添合规经营小册子等方式，通过网上公布、墙面张贴、媒体播放，形成浓厚合规文化氛围，使员工每时每刻都能感受到浓厚的合规文化环境，推动各项工作健康高效开展，充分做到对内自律自省，对外展示形象；此外，还鼓励广大员工参与福建省分行“合规文化论坛”大讨论，大胆发表自己的学习过程中的所思所想所悟所得，宣扬合规文化理念，有力推动全行合规文化建设健康有序开展。
四、继续在检查落实上下功夫，筑牢合规文化建设。
支行通过明确管理层、业务部门、业务岗位的合规职责，构建一级管一级、一级抓一级、一级对一级负责的责任网络。
对于合规风险及违规问题，落实“五问责”制度，包括经办人职责、领导人职责、前任职责、检查人员职责、用人职责等。
通过问责制度，使各责任单位能够对对合规检查、案件风险排查、内控评价中发现的操作和管理漏洞，及时采取预防和补救措施，狠抓检查发现问题的整改落实，确保整改到位，责任追究到位，强化合规执行。
同时，利用ICCS（内控合规管理信息系统）推广应用这一契机，将整改工作机制及要求嵌入整个工作流程，对重要风险点检查发现或已整改过的问题开展“回头看、再次查”，切实防止问题反弹，确保整改真正落实到位，让合规文化为业务经营保驾护航。
农业银行湖南省邵阳分行以总行合规文化暨案防制度宣讲大会为契机，着力“三个夯实”，把“合规经营”作为全辖的首要工作来抓，追求“业务与管理并重、速度与质量并重、总量与结构并重”，确保各项业务在良性发展的轨道上奋力前行。
企业合规整改计划方案精选篇2一、厘清合规部门工作职责及重点工作(一)部门工作职责根据总公司《合规管理办法》、《分公司风险管理与法律合规工作管理与评价实施方案》、《20__年合规工作要点》等制度文件，确认合规部门主要工作职责包括：1 、建立健全公司制度体系，组织制定、修订合规管理制度。
此项工作按照总公司《制度管理办法》执行，即每年12 月 31 日前，完成下一年度制度建设计划并报总公司合规部门，下一年度按照年度计划时间节点跟踪执行，制度发布后3 个工作日内上传 OA 制度库，并牵头开展新制度培训工作。
2 、开展制度合规性审核，监督检查制度情况。
合规部门通过制度会签方式，介入公司制度合规性审核，提供法律法规方面支持，对于具体操作事项存疑的，可要求制度发起部门解释，或要求其联系总公司条线部门解释。
合规部门制定下一年度制度建设计划时，可与制度发起部门沟通了解制度实施情况，对制度废改立事项给出建议，对制度规定事项同时属于法律法规强制性要求的，可通过要求制度发起部门开展自查、组织抽查等方式，监督检查制度执行情况。
3 、密切关注法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，对公司重大经营决策、新产品和新业务的开发，提供合规制度。
合规部门需通过定期查询监管信息、条线内沟通、拜访监管部门等措施，了解法律法规、监管政策的更新情况，并通过微信、邮件、专题培训等方式进行宣导。
部门内部需每周沟通信息。
对于重大经营决策范围，初定为涉公司经营场所变更、开发关系社会公众利益的保险险种、依法实行强制保险险种等需监管批准事项，涉反洗钱、关联交易管理、国际制裁风险等监管专属规定事项，具体范围待公司总经理室确定。
对于新产品和新业务事项，初定为关系社会公众利益的新产品，及涉及互联网销售模式的新业务，具体范围待公司总经理室确定。
合规部门对上述事项提出合规支持时，对于具体操作事项存疑的，可要求事项发起部门解释，或要求其联系总公司条线部门解释。
4、撰写年度合规报告。
合规部门日常应注意信息收集，撰写内容突出重点，聚焦公司对监管部门和总公司部署工作的落实情况，以及公司主动开展合规管理情况，突出重大违规事件及处理情况，着力反映重大合规风险及应对措施。
5 、组织协调公司反洗钱、关联交易、国际制裁风险管理工作的开展。
其中，反洗钱工作主要关注公司反洗钱工作领导小组人员变更后 10 个工作日内完成发文报送工作(当地人行、银保监局)，以及客户身份识别、风险等级划分、大额及可疑交易排除及报送、重大洗钱案件等日常工作的按时完成，对于后项工作，考虑到兼岗现状，拟出台兼岗反洗钱人员激励办法，予以奖励和考核。
关联交易及国际制裁，按照监管规定及集团文件要求开展。
6 、定期开展公司合规检查工作、形成检查报告和结论。
结合今年监管及总公司合规重点关注领域，合规部门重点牵头开展反洗钱、互联网金融保险、非车险理赔、中介渠道管理等四个领域的自查、检查工作，计划每季开展一次合规检查工作。
其中，建议反洗钱以合规部门负责抽查;互联网金融保险由产品线自查，非车险理赔由理赔部自查，中介渠道管理由渠道部自查，合规部门介入。
自查、检查做到实处、不流于形式，形成检查报告和结论。
7 、按照总公司合规管理部门和公司总经理室要求，在公司内进行合规调查，形成调查报告。
此项属于专项工作，发生时单列方案。
8 、保持与监管部门的日常联系，跟踪评估监管政策和要求，收集整理合规风险信息，及时向公司发出合规风险提示。
每季度常规拜访监管部门 1 次及以上，其中，每季度需安排一次投诉工作情况汇报，半年建议就本次合规集中整改培训工作进行汇报，去年建议就年度合规工作情况进行汇报。