环境问题产生的原因及解决途径的经济学分析

Ｂ， Ｃ ＳＭＣ＝ＰＭＣ＋ＭＤＣ ＰＭＣ
ＰＭＢ＝ＳＭＢ
Ｏ Ｑ Ｑ１
Ｑ（ 污染水平）
图 １ 环境污染的外部性
７０ 经济论坛 ２００８·１４
ＭＡＲＫＥＴ·市场经纬
论解释和解决问题的办法。 二、经济学视野下的环境污染解决途径 １． 国家直接干预方式。１９２０年， 美国经济学家庇古提出环
境问题具有 “外部性”时就指出， 如果没有政府的干预， 市场 是 不 可 能 自 动 填 补 这 个 缺 陷 的 。 这 为 政 府 采 取 “命 令 — ——控 制”型环境政策工具提供了 一 个 合 理 的 理 论 依 据 。Ｋｎｅｅｓｅ等 人 也认为， 既然市场在环境资源配置上是失灵的， 那么， 政府就 应该以非市场途径对环境资源利用进行直接干预。他们指出， 许多公共资源根本不可能做到明晰产权， 即使明确了产权， 由 于环境污染或生态破坏往往具有长期影响， 后代人的利益也很 难得到保证。因此， 从可持续发展的角度来看， 国家对环境问 题的干预也是很有必要的。与宏观调控不同， 国家的干预主要 是通过对微观经济主体的行为进行规制， 以纠正市场失灵。规 制是从英文Ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ翻译过来的， 表示有规定的管理或有法规 条理制约的意思。具体对环境问题的规制而言， 主要是通过禁 止、限制、许可证制度， 标准认证制度等方式来控制环境质 量。当然， 国家的直接干预也需要成本， 并非在任何条件下国 家的干预都优于市场机制。
的作用主要体现ห้องสมุดไป่ตู้污染者的环境行为和建设项目的
市场 市场经济手段
社区（ 公众） 信息手段
环境影响对生产、消费以及投资行为的影响。而社 区的作用主要体现在公众和社会团体参与管理﹑监 督污染者和项目决策的环境行为。
图 ３ 环境管理的三角模式
中国是一个经济转型的发展中国家， 在新的历 史阶段， 我们要多角度地认识环境污染， 认清根
政府 命令控制型手段
的由命令控制手段和经济手段相结合的管理模式， 这种两点式的环境管理模式正在向三角式的环境管 理模式逐步过渡。所谓环境管理的三角模式， 即由
政府、市场和社区组成环境管理的３个方面， 政府
企业
主要负责制定有关的管理规定和环境标准， 确定经 济手段的采用和加强立法等。市场在环境管理方面
３． 新 制 度 学 派 的 产 权 途 径 。 １９６０ 年 ， 科 斯 （ Ｃｏａｓｅ） 在 《社 会 成 本 问 题 》 一 文 中 对 外 部 性 、 税 收 和 补 贴 的 传 统 观 点 提 出了挑战， 科斯认为， 与某一特定活动相关的外部性的存在并 不必然要求政府以税收或补贴的方式进行干预， 只要产权被明 确界定， 且交易成本为零， 那么， 受到影响的有关各方就可以 通过谈判实现帕累托最优结果， 而且这一结果的性质是独立于
最初的产权安排的。科斯所代表的新制度学派为解决外部性问 题所提出的政策思路是用市场的方法来解决市场失灵的问题， 政府没有必要对市场进行干预。排污许可证交易制度是产权理 论在解决环境污染问题的运用。通过建立交易许可证制度， 政 府对某个地区定出排污或消耗自然资源的最大限量， 然后将排 污权以许可证的形式赋予企业或者个人， 同时允许他们相互之 间进行交易， 让市场来决定其价格。这种政策一个显著的优点 就是政策制定者可以决定可接受的污染水平。当污染会带来大 量潜在损害时， 这点尤为重要 （ Ｗｅｉｔｚｍａｎ， １９７４） 。
２． 新古典主义的 “庇古税”途径。其基本政策思路是用国 家税收办法解决外部性问题。即通过对排污企业征税来抵消私 人成本与社会成本之间的差异使两者一致。这种税也被称为 “庇古税”。显然 ， 庇古主张通过政府主导的经济机制使外部成 本内部化来解决环境资源配置上的市场失灵问题。鲍莫尔 （ Ｂａｕｍｏｌ，１９７０） 等 人 继 承 与 发 展 了 庇 古 的 观 点 ， 并 运 用 一 般 均 衡分析方法寻求污染控制的最优途径。他们认为， 要使企业排 污的外部成本内部化， 需要对企业污染物排放征税， 以实现帕 累托最优， 征税的税率取决于污染所造成的边际损失， 不会因 企业排污的边际收益或边际控制成本的差异而有所区别。与征 税相对应的政策是补贴， 通常认为补贴也可以达到与征税同样 的 减 污 效 果 。 但 是 ， Ｋｎｅｅｓｅ和Ｂｏｗｅｒ（１９６８）等 人 认 为 ， 税 收 与 补 贴对排污企业的利润影响却是完全不同的， 税收使企业的利润 减少， 而补贴则使企业的利润增加。因此， 从长期看， 在补贴 的情况下， 将会有更多的企业加入排污产业， 虽然每家企业的 排污量可能减少了， 但社会总排污量却可能比以前更多 （ Ｂａｕ－ ｍｏｌ ａｎｄ Ｏａｔｅｓ， １９８８） 。 所 以 ， 从 长 期 看 ， 税 收 比 补 贴 控 制 污 染 的效果要更好。
市场经纬·ＭＡＲＫＥＴ
环境问题产生的原因及解决途径的 经济学分析
文／曹文慧
一、环境问题的经济学根源 １． 市场失灵理论。微观经济学认为， 市场是资源配置的手 段之一， 给定一些理想化的假定条件， 完全竞争市场能使资源 达到最优配置。如果一些理想化的条件不能得到满足， 市场就 会失灵， 使资源不能得到有效配置。市场失灵的原因有多种， 如垄断、公共物品、外部影响、不完全信息等。按照这一思路 进行分析， 如果环境资源具有使市场失灵的特性， 那么市场就 不能对其进行有效配置， 从而出现环境问题。 环境资源是典型的公共物品， 无论是作为生产性的环境资 源 （ 如牧场） ， 还是作为服务性容量资源的大气环境 （ 如良好 的生态系统） ，都具有消费的非竞争性和非排他性。这使环境资 源产权较其他资产产权更难明晰清晰， 从而导致环境问题的市 场失灵。另外， 环境问题中存在外部性， 使边际私人成本和边 际社会成本存在差异， 从而不能实现资源配置的效率。外部性 的概念最先是由剑桥学派的奠基人之一马歇尔提出的。后来马 歇尔的学生 ， 另一位剑桥学派的杰出代表庇古在其名著 《福利 经济学》中进一步完善了外部性问题。环境问题是生产领域外 部不经济的典型例证， 包括大气污染、水污染、噪音公害等。 借助于图１来讨论外部不经济是如何导致环境资源的配置失灵。 在 图 中 不 存 在 私 人 和 社 会 边 际 收 益 上 的 差 异 ， 即 ＰＭＢ＝ＳＭＢ。 但企业生产向空气中排放二氧化硫造成附近社区空气污染， 导 致居民发病率上升。厂商直接承担的是边 际 私 人 成 本ＰＭＣ， 包 括原材料费用和人工费用等， 但却不承担其排放二氧化硫污染 空气的边际损害成本ＭＤＣ。厂商在决策自己的产量水平 （ 从而 污 染 水 平 ） 时 ， 只 会 考 虑 私 人 成 本 ， 按 照ＰＭＣ＝ＰＭＢ＝ＳＭＢ原 则 将产出水平 （ 污染水平） 设置在Ｑ１。然而从社会角度上看， 厂 商的经营活动成本不仅包括生产成本， 还包括污染产生的损害 成本， 即边际社会成本应等于边际私人成本与边际损害成本之 和 。 曲 线ＰＭＢ与ＳＭＣ交 点 为 社 会 最 优 产 量 水 平Ｑ。 从 图 中 可 以 清楚地看出， 从社会角度上看， 厂商的产量过高， 相应的污染 水平也超过社会最优， 即环境资源的配置产生市场失灵。 ２． 政府失灵理论。自亚当·斯密以来， 经济学家将他们的 大部分精力用于理解市场的运作， 尽管在解决环境问题市场失
以１９８６年 诺 贝 尔 经 济 学 奖 获 得 者 布 坎 南（Ｂｕｃｈａｎａｎ）为 代 表 的 公 共 选 择 学 派 重 新 审 视 了 政 府 的 性 质 与 作 用 ， 将 “经 济 人 ” 概念进一步延伸到那些以投票人或国家代理人身分参与政治或 公共选择的人们的行为中， 即承认政府追求的也是某种特殊利 益而不是全民利益， 政府也有失灵的情况。公共选择学派的这 一理论同样被环境经济学家们应用于对环境问题的分析， 指出 政府失灵也是环境问题产生的根源之一。主要表现在两个方 面， 一是政府政策没有纠正现行环境市场价格与实际价格的偏 离； 二是一部分经济政策甚至人为地扭曲了市场价格， 如不适 当的资源补贴价格政策。当然， 指出政府失灵也并不是完全否 认政府在环境管理中的作用， 甚至排除政府对环境问题的干 预。环境经济学家的观点是， 解决政府失灵的关键还是在于提 高决策当局对环境问题的正确和全面理解， 以及制定出可操作 性强的政策措施。当然， 这也有赖于经济学家们提出更好的理
灵的途径上， 政府被赋予了不同角色， 却很少有人对政府在解 决环境问题上的作用提出质疑 （ 即使是对纠正市场失灵的科斯 途径而言， 政府在产权界定， 制订交易规则等方面的作为对于 环境治理也是必不可少的） 。换句话说， 无论政府在干什么， 政府总是正确的。然而， 这一普遍的看法， 受到公共选择理论 的挑战。
４． 混合型工具。由以上我们可以知道， 对于环境问题， 人 们提出了标准、排污税、排污许可证交易制度等多种政策工 具。然而任何环境政策工具都存在缺陷和使用特性的局限。为 了 摆 脱 政 策 工 具 “孤 掌 难 鸣 ” 的 困 境，需 要 政 策 工 具 组 合，以 完 善环境政策工具内在品质和外部条件， 因此混合型的政策工具 应运而生。事实上， 组合政策是一块多产的领域， 如押金— —— 退 还 制 度 ， 税 收 — ——补 贴 制 度 以 及 退 还 排 污 费 制 度 等 。 以 税 收— ——补贴方案为例， 实质上它是标准﹑排污税以及补贴的组 合政策。在税收— ——补贴制度中， 排污者的排污权被限定在由 管 理 者 规 定 的 基 准 排 污 标 准 范 围 中 （Ｐｅｚｚｅｙ，１９９２；Ｆａｒｒｏｗ，１９９５）。 排污者对超出基准排污量的部分要支付费用。而当排污低于基 准排污量时， 政府则会对 “节约”的部分给予补贴。新企业没 有排污权， 而且必须为他们的排污支付费用。这种手段有吸引 人的特性。一方面， 它为排污者对环境的财产权范围和基准排 污量之间提供了一种清晰的联系； 另一方面， 它揭示了社会或 排污者应该支付多大的稀缺租。总体上， 它包括了作为特殊例 子的补贴和庇古税。如果基准排污量为零， 那么手段就是税 收； 如果基准排污量等同于当前 （ 没有受到控制） 排污量， 那 么这种手段总体上就成为一种补贴。值得注意的是， 政策组合 中的政策工具之间的相互影响也可能会产生不利的效果。因 此， 对于混合型政策工具， 我们需要仔细分析它们之间的相互 影响， 适时组合和排列有关工具， 以实现多重目标。
５． 环境信息公开政策。环境管理的信息手段被称为人类污 染控制史上继命令控制手段和市场经济手段后的第三次浪潮， 是一项新的环境管理方法。环境信息手段主要是通过各种媒体 将环境行为主体的有关信息进行公开， 通过社区和公众的舆 论， 使环境行为主体产生改善其环境行为的压力， 从而达到环 境保护的目的。
在污染控制方面， 存在着信息不对称性。污染者对他们的 污染物产生、处理和排放很了解， 但是他们也有理由隐瞒他们 的污染情况。提供信息公开， 不仅使公众了解污染者的污染情 况， 而且公众对污染者也有监督作用， 因为公众对污染者的信 息了解得越多， 污染者就会感到压力， 这样他们就要尽量克服
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市场经纬·ＭＡＲＫＥＴ
环境政策工具
命 令 控 制 型 手 段 — — — 标 准
环境经济手段
庇古手段 科斯手段
税收或收费 补贴 押金 － 退款 自愿协商 排污权交易制度
是巨大的， 信息可以通过社区和市场对污染源起到 限制和刺激作用。这样， 提供信息就成为一种相对 独立而有效的污染控制手段。随着信息科学技术的 迅猛发展， 信息的收集、综合和传播的成本越来越 低， 同时， 信息手段可以不必依赖于成熟的法制行 政机制， 而通过社区和市场发挥作用。
三、结论
信 息 手 段 — — — 环 境 信 息 公 开 政 策
综上所述， 经济学视野下的环境污染解决途径 可以归纳为命令控制型手段， 环境经济手段以及信
图 ２ 环境政策工具分类
息手段三大类 （ 图２） ， 各手段互不相同， 又可相互 联系结合为混合型工具， 另外随着信息技术的发展
及其在环境管理中的应用， 信息手段正在打破传统