知识产权争议处理程序(含表格)

知识产权争议处理程序

（GB/T29490-2013）

1、目的

对公司知识产权争议处理进行控制，保证公司出现知识产权争议时，能及时有效地控制公司的经营风险，特制订本程序。

2、适用范围

适用于公司所有涉及知识产权的争议处理。

3、职责

3.1知识产权办负责争议处理相关事宜的协调、沟通和实施。

3.1销售部、知识产权办负责及时发现和监控知识产权被侵犯和侵犯他人知识产权的情况。

4、工作程序

4.1公司的知识产权被他人侵犯的争议处理

4.1.1销售部门及时关注各地市场，及时与客户沟通，如发现涉嫌侵犯公司知识产权的信息，填写《知识产权维权信息表》并反馈至知识产权办；知识产权办定期进行商标查询和检索。如果发现他人在同类或者近似商品或者服务上注册了相同或者相近似的商标，要依法及时向商标局提出异议，阻止他人获得注册争议商标。

4.1.2知识产权办组织相关部门收集侵权事实的证据：包括有侵权物品的实物、照片、产品目录、销售发票、购销合同等；

4.1.3知识产权办根据收集的证据，分析对方是否侵权，依据《知识产权评估控制程序》出具《知识产权评估报告》；

4.1.4知识产权办召集维权会议，并形成《维权会议纪要》，会议纪要中，应根据具体情况提出选择诉讼、仲裁或和解等方式，并形成《知识产权维权方案》。

4.1.5《知识产权维权方案》经分管副总审核、总裁批准后，由知识产权办立即组织实施。

4.2公司侵犯他人知识产权的争议处理

4.2.1知识产权办发现涉嫌侵犯他人知识产权的情况，应当评估其知识产权侵权的可能性，出具《知识产权评估报告》。

4.2.2报告中应对对方知识产权的有效性、稳定性等做出评估，如对方专利有效性差，可提出无效申请；如对方专利稳定性好，则更改本公司技术方案，绕开专利；无法绕开专利的，则协商和解，尽量减少损失。

4.2.3报告经总裁批准后，由知识产权办实施。

5、相关文件

《知识产权外来文件与记录控制程序》

6、记录及附录

知识产权维权信息表

知识产权纠纷记录

台帐.d oc

维权会议纪要

知识产权维权方案

知识产权应急方案.

d oc

知识产权诉讼的中止程序

知识产权诉讼的中止程序知识产权诉讼的中止程序马东晓吴世珍民事诉讼的中止制度是指在诉讼进行中发生某些特殊情况，使诉讼无法进行下去，必须暂时停止诉讼程序，待特殊情况消除后再恢复诉讼程序的制度。我国《民事诉讼法》第136条规定：有下列情形之一的，中止诉讼: （一）一方当事人死亡，需要等待继承人表明是否参加诉讼的, （二）一方当事人丧失诉讼行为能力尚未确定法定代理人的，（三）作为一方当事人的法人或其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的, （四）一方当事人因不可抗拒的事由不能参加诉讼的, （五）本案须以另一案的审理结果为依据，而另一案尚未审结的, （六）其他应当中止诉讼的情形。中止诉讼的原因消除后，恢复诉讼。” 从以上《民事诉讼法》对诉讼中止的规定看，诉讼中止可分为两类, 类是因诉讼主体原因而产生的诉讼中止；一类是因等待另一案件审理结果而发生的诉讼中止。在知识产权诉讼中涉及的法律关系较为复杂，其中既有侵权法律关系, 往往又牵扯权属法律关系、对知识产权权利效力的争议等。因此，当原告起诉被告侵犯其知识产权时，被告以知识产权的权属或权利的效力抗辩，就引发了权属诉讼或权利是否有效的诉讼，而权利归属或权利的有效性与否又是原告赖以起诉的基础，人民法院通常都要等待这一案件得出结果才能作出是否侵权的决定。因此，与一般民事诉讼相比，知识产权诉讼中因等待另一案件的审理结果而引发的诉讼中止更常见，这一点在专利诉讼中尤其明显。本文为讨论方便，将知识产权诉讼的中止仅限于这一原因引起的诉讼中止。一、我国知识产权诉讼中止的种类知识产权诉讼的中止按所涉及知识产权的类型可分为以下四种：1、著作权纠纷案件的诉讼中止。例如在著作诉讼中，如果涉及著作权的权属发生争议，则侵权需等待同一地或不同地法院对所争议作品的权属作而暂时中止。 2、专利纠纷案件的诉讼中止。这是知识产权诉讼中最典型和最复杂的情况。与著作权自动取得不同，专利权的获得须经申请和审查，而且审查授权机关又诉讼审理机关不同。因此，专利纠纷案件除权属争议外，还有因权利效力的争议引起的诉讼中止。 3、商标纠纷案件的诉讼中止。与专利纠纷案中的诉讼中止情况类似，商标侵权诉讼中也存在因权利归属和权利效力而引起的诉讼中止。此外，实践中也有因许可使用引发纠纷而导致原侵权诉讼中止的情况。例如，在侵权诉讼

知识产权保护控制程序

X电子有限公司EICC作业指导书文件名称：知识产权保护控制程序文件编号：EICC-WI-XXX 制定部门：人力资源部生效日期：2016-06-1 第 1 页，共 2 页版本：1 1．0 目的加强知识产权、商业秘密的保护，在法律允许的范围制定本文件防范泄密造成公司伤害。2．0 适用范围适用于骏业公司所有与知识产权有关的人员及活动。 3．0 名词解释：知识产权包括以下内容，可以是公司的，也可能是客户提供的。 3.1各类专利技术、定义为技术秘密的新技术。 3.2申请的各类产标及客人提供的各类商标。公司定义为商业秘密的事项及资料。 3.3著作权：公司及客人提供的各类图纸、软件、电子布线图、教材、录像等。 3.4国家知识产权规定保护的其它保护项。 4.0 职责 4.1 工程部负责专利申请，总经办负责商标申请及技术、商业秘密的认定。 4.2 财务部负责知识产权文件资料的归档管理。 4.3 法律顾问负责代表公司处理与知识产权有关的纠纷。 5.0 作业流程公司内部知识产权的保护 5.1 新产品立项开发阶段，研发人员必须上网检索此类开发是否有专利保护，否则不得立项。 5.2 新产品研发取得成功后，报总经理批准是否申请专利，经总经理批准后，研发部经理提供资料向国家申请专利。取得纸质文件后，移交财务部建档并保管。 5.3 有关商标注册申请，由总经办提出，总经理批准后，总经办向国家提出注册申请。 5.4 公司规定研发部所有从事研发的人员电脑不得上网，研发项目负责人必须同公司签定保密协议，严格控制核心机密图纸、技术外泄。 5.5 另外研发部办公场所加密码锁，任何人进出必须得到公司授权，否则不得内进。研发部人员下班后不得单独在办公室，办公场所由研发部经理负责管理及最后锁门。

变更管理控制程序(含表格)

变更管理控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015） 1.0目的本控制程序规定了公司生产活动中发生变更时的操作程序/方法，使相关部门彻底了解变更的内容，并切实有效的实施。同时，防止因变更而发生品质问题，确保生产活动顺利进行。 2.0范围适用于公司生产/销售活动相关的设计、材料、生产场所、生产设备/治工具、生产方法/生产条件、检查试验方法/条件的变更以及客户要求的变更。产品试做阶段的变更不在此范围。 3.0定义变更：是指变更现有的状态 4M：Machine（指生产工厂、工程、设备、治具等） Material（指公司直接采购的材料及供应商生产使用的原材料） Method（指生产方法、条件、规格等） Man（指相关的人员） 4.0变更管理的原则所有变更在检讨内容未得到承认之前严禁实施。 5.0变更管理范围变更管理范围如下： 5.1设计变更

由技术部?工程提出的变更主要涉及材料变更、产品式样变更、SOP变更、检查规格变更 5.2材料变更或材料供应商/加工厂家变更（包含成型、加工模具的变更）由材料供应商提出变更申请，采购部作为对应联络窗口 5.3生产部门、生产场所变更由生产部提出变更申请 5.4生产活动中使用的生产设备/治具变更由生产部或技术部?工程提出变更申请 5.5生产条件/方法/工序变更由生产部或技术部?工程提出变更申请 5.6检查/实验方法及条件变更由生产部、品质部、技术部?工程提出变更申请 5.7客户要求的变更销售部根据客户的要求提出变更申请 6.0变更管理流程 6.1变更的起草为达到提高品质、提高生产性、降低成本等目的而发生变更时，提出部门要提前检讨效果和可能的副作用。提出部门认为变更为需要时，将变更目的、理由、变更内容、日程计划等内容填写到《4M变更事前联络书》中。另外，当发生品质问题，需要紧急变更时，可先采取措施，事后务必按程序要求做成书面文件。

知识产权人力资源管理控制程序

修订履历

1 目的对承担公司知识产权管理职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。 2 适用范围本程序适用于公司知识产权管理体系的所有人员，包括各部门兼职人员、知识产权负责人。 3 职责 3.1 人力资源部 3.1.1 负责编制知识产权管理人员的《岗位说明书》。 3.1.2 负责公司知识产权培训计划的制定及监督实施。 3.1.3 负责对公司不同层次的人员按业务领域和岗位要求进行知识产权教育培训。 3.1.4 负责与员工签订有关知识产权的劳动合同，合同中应当明确约定知识产权权属、保密、发明人权利义务，必要时应约定竞业限制和补偿条款。 3.1.5 负责对入职人员进行适当的知识产权背景调查。 3.1.6 负责对离职员工进行相应的知识产权事项提醒。 3.1.7 负责编制相关文件，明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬，明确员工造成知识产权损失的责任。 3.2 知识产权管理者代表/总经理 3.2.1 负责批准公司《培训计划》、《岗位说明书》。 3.2.2 负责批准《保密协议》。 4 术语及定义无 5 程序 5.1 人才需求 5.1.1、需求部门根据部门业务情况或人员情况，提出人才需求 5.1.2、人力资源部从教育、培训、技能和经历等方面考虑，编制知识产权管理人员《岗位说明书》 5.2 入职招聘 5.2.1、入职招聘员工需填写《入职知识产权背景调查表》，进行有相关知识产权背景调查；对与知识产权密切岗位还应签署知识产权声明文件。 5.2.2新入职的员工都应当签订劳动合同，合同中除约定知识产权权属、保密条款外，对与知识产权密切岗位还应当明确与知识产权相关的权利和义务；对于涉密人员还要补充签署《保密协议》，协议里约定知识产权保护条款，涉密人员界定依据人力资源部制定的《涉密人员清单》。 5.3 员工培训人力资源部制定《知识产权年度培训计划》，根据培训计划组织相关人员培训，培训按照知识产权工作人员，中、高层管理人员，研发人员和全体员工进行分类别分批次培训，并形成《培训实施情况记录》。 5.4 员工离职公司员工离职前应当填写《员工辞职申请单》和《工作交接清单》，《工作交接清单》要进行相应的知识产权事项提醒；核心涉密人员离职，必须签订《保密协议》，核心涉密人员界定依据人力资源部制定的《涉密人员清单》。 6 参考文件

工程变更控制程序(含表格)

工程变更控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015） 1.0目的明确工程变更过程、各相关部门的职责和工作流程，使本公司各项工程变更在受控状态下进行，以确保变更后产品的质量能够满足客户需求和降低工程变更造成的质量风险。 2.0适用范围本程序文件适用于制造过程中所有工程变更。 3.0职责 3.1生管部负责涉及产品结构、物料规格及工艺标准等方面工程变更的提出和编制，评估并验证其可行性。 3.2生产部负责与生产作业方式或方法相关的工程变更的提出和编制，评估并验证其可行性。 3.3 行政部保证工程变更单的受控下发、登记、文件保存。 3.4 生产部负责实施工程变更，必要时需对工程变更实施后的产品进行标识。 3.5 品质部负责对工程变更实施监督并对变更实施的效果进行现场验证及相关反馈。

3.6 生管部负责与客户联络，将客户的要求传达公司内部。 4.0定义 4.1工程变更：指因生产过程、产品品质及客户需求等原因而对公司目前采用的生产工艺、生产设备、生产线变更或转移、产品结构、物料规格、标准规范等方面实施的变更。不仅包括公司内的相应变更，也包括供应商及其重要分供方的相应变更。 4.2 ECN：Engineering Change Notice的缩写，即工程变更通知。 4.3 变更等级： 4.3.1 一级变更：变更可能会影响产品安全性能。 4.3.2 二级变更：变更可能会影响产品基本性能。 4.3.3 三级变更：不会影响产品基本性能。 4.4 风险工程变更：没有时间完成必要的验证，但为了产品出货需要，必须马上实施的工程变更。 4.5 临时工程变更：产品生产过程中发生的制造过程、过程控制、材料控制等各种行为的临时性的工程变更。 4.6 紧急过程更改通知单 AVO：Avoid Verbal Orders. 紧急情况（夜间或节假日，并且工程变更签批负责人不在公司时）下过程发生

解决知识产权确权与侵权诉讼程序之间的冲突问题

八) 优化知识产权授权确权程序根据我国《行政诉讼法》第77 条的规定，司法变更权仅限于行政处罚明显不当或者其他行政行为涉及对款额的确定，认定有错误的案件，适用范围过窄。与撤销判决、履行判决等不同，变更判决是司法权对行政权的直接介入，可以说是司法机关替行政机关作出了新的“行政行为”，能够更为直接、有效地监督行政机关的行政权。扩大行政诉讼司法变更权有利于充分保障相对人的合法权益，实现对行政权的全面监督，是依法行政、建设社会主义法治国家的需要［63］。因此，法学界要求扩大行政诉讼司法变更权的呼声不断增强，尤其是在知识产权授权确权纠纷解决机制存在程序复杂冗长、诉讼定性不科学、循环诉讼难以避免、关联诉讼久拖不决等问题，让知识产权权利人尤其是专利权人对此苦不堪言［64］的情况下，适当扩大知识产权授权确权行政诉讼司法变更权已越来越必要。同时，在知识产权授权确权纠纷中，确立司法变更权还具有快速解决纠纷、彰显公平正义的价值。完善知识产权授权确权制度已成为国际和社会各界关注的知识产权保护焦点，是高新企业在知识产权修法过程中反映最为强烈的问题，也是政府在知识产权修法中的热点问题。对此，《国家知识产权战略纲要》站在国家战略的高度，明确提出“完善知识产权审判体制，优化审判资源配置，简化救济程序”和“改革专利和商标确权、授权程序，研究专利无效审理和商标评审机构向准司法机构转变的问题”。在我国大力兴建知识产权法院的背景下，围绕着是否通过导入侵权诉

讼中的无效抗辩实现对于“双轨制构造”弊端的克服又成了热议的问题［65］。知识产权法院作为解决知识产权案件纠纷的专门法院和司法改革的试点法院，理应在这一问题上积极探索，积累经验，为立法提供可行性意见。笔者认为，这种完善应该从以下几个方面进行: 1.赋予司法变更权根据我国目前的法律规定，对于专利( 商标) 复审委员会( 以下简称“两委”) 的错误决定，法院无权直接变更，只能判决撤销或一并要求重作，导致纠纷循环往复，无限拖延。根据北京市高级法院知识产权审判庭2003 年的数据，在该院终审判决撤销专利复审委决定的41 件案件中，就有11 件在专利复审委针对同一当事人及同一专利权重新作出决定后再次进入诉讼程序［66］。另外，在现行法律下，即使法院作出了专利权无效的判断，行政机关的专利授权行政决定也不自动撤销，专利权人仍可以依其专利权向其他主体提起侵权诉讼［67］。这些都在一定程度上导致知识产权授权确权程序过渡冗长，既不经济又缺乏效率。理论上，知识产权授权确权裁决本质上属于对知识产权这一民事权利的效力判断，法院审理的核心也是民事权益争议，因此根据司法终局原则，知识产权法院应当对其具有最终的决定权［68］。正是基于这一基本法理，世界上大多数国家普遍将专利无效纠纷作为民事案件来对待，专利行政复审机关不作为诉讼被告［69］。因此，赋予法院知识产权授权确权司法变更权和最终决定权是具备法理依据的，且这种变更对“两委”具有普遍约束力，而非仅针对“个案适用”。

知识产权争议处理程序(含表格)

知识产权争议处理程序（GB/T29490-2013） 1.0目的为了及时发现和监控公司知识产权被侵犯的情况，选取适宜的知识产权争议解决方式，并预防或者减少可能对公司产生的不良影响。 2.0适用范围适用于公司研发、生产、采购、销售或服务过程中，可能发生的知识产权争议。 3.0职责和权限 3.1管理者代表负责决策处理公司的知识产权纠纷。 3.2知识产权办公室负责知识产权纠纷发生时的组织工作，并不断总结、完善本管理办法。 4.0程序 4.1发现和监控知识产权被侵犯的情况 4.1.1营销部在走访客户、市场推广、市场销售、参加展会等活动过程中，当发现有侵犯我公司知识产权的情况发生时，及时将侵权信息进行反馈给知识产权办公室，并对侵权线索进行跟踪，对侵权的证据和记录予以及时的固定、收集和保留；知识产权办公室不定期的通过网络了解知识产权被侵犯的情况；其他部门的人员当发现有侵犯公司知识产权被侵犯的情况时，及时反馈相关信息至知识产权办公室； 4.1.2知识产权办公室对信息进行分析和判别，判断是否构成侵权；当构成侵权时，上报管理者代表，在适当的时候可以采取行政（请求知识产权行政管理部

门或工商局等部门进行协调处理）或者司法途径进行处理。 4.2公司发现专利侵权 4.2.1准备工作无论公司任何部门或者任何人发现公司的专利权被侵害的事实时，须立即通报知识产权办公室。知识产权办公室首先确认公司专利权是否有效、专利权是否成立，确认专利权有效后，组织相关技术人员进行预分析，判断对方的技术特征是否确实落入公司专利的保护范围内，初步确定专利侵权是否成立。初步确定专利侵权成立后，由知识产权办公室报管理者代表决定是否采取进一步的措施。如果管理者代表决定暂时不采取进一步措施的，由知识产权办公室保存获得的证据材料，等待时机。管理者代表决定采取进一步的措施的，由知识产权办公室负责聘请对行业比较熟悉、经验丰富的专利律师；由专利律师、知识产权办公室和专利发明人组成应急小组。在应急小组确认公司的专利权有效、专利侵权成立后，着手4.2.2到4.2.6中所说明的相关工作。 4.2.2收集证据在公司发现有他人侵犯公司专利权时，需要从以下方面搜集证据： a)准备公司享有专利权的证据材料，包括专利证书、专利年费缴纳发票复印件、专利授权文本等； b)知识产权办公室配合专利律师收集侵权者情况，包括侵权者确切的名称、地址、企业性质、注册资金、人员数、经营范围等情况； c)知识产权办公室配合专利律师组织市场部、各事业部等相关部门收集侵权事实的证据：包括有侵权物品的实物、照片、产品目录、销售发票、购销合同等； d)专利律师、知识产权办公室组织财务部等相关部门收集损害赔偿的证据：赔

IPMS-0221-2016知识产权内部审核控制程序

知识产权管理程序文件知识产权内部审核程序文件编号：编制：知识产权办公室审核：批准：受控状态：文件发放号： 2016年02月20日发布2016年03月01日实施 ****有限公司发布

1、目的根据公司知识产权手册的要求，审核知识产权管理体系涉及的各部门所开展的各项活动及其结果是否符合要求，确保知识产权管理体系持续有效的运行，并为知识产权管理体系的改进提供依据。 2、适用范围适用于集团公司知识产权管理体系的内部审核工作。 3、职责 3.1 管理者代表负责审核集团公司年度内部知识产权管理体系审核计划，总裁批准后实施。 3.2 知识产权办负责组织编制集团公司年度内部管理体系审核计划，并组织实施。 3.3 审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对管理体系运行的部门和单位进行审核、评价和报告。 3.4 各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施。 4、工作程序 4.1年度内审计划 4.1.1 每年11月或12月份知识产权办策划下一年度的内审方案，策划时要考虑知识产权安全风险评价结果，拟审核的活动和区域的状况、重要性，以及以往审核的结果。应保证每个部门每年至少接受一次内部审核。年度内审计划由总裁批准后下发。年度内审计划的内容包括： a)审核目的 b)审核准则 c)审核范围 d)审核频次（时间） e)审核方法。 4.1.2 在以下几种情况，应根据需要进行年度内审计划外的临时内审： a)法律、法规及其他外部要求发生变化； b)相关方的要求或投诉； c)发生重大事故； d)管理体系大幅度变更。 4.1.3公司的临时内审由管理者代表组织实施。

ISO13485记录控制程序(含表格)

记录控制程序（ISO13485-2016/YYT0287-2017） 1.0目的作为质量管理体系运行有限运行证据，保证产品可追溯性，为持续改进提供证据支持。 2.0范围适用于公司质量记录和报告等的管理。 3.0引用/参考文件 ISO9001：2015 YY/T0287-2017/ISO13485：2016 医疗器械GMP无菌医疗器械实施细则《文件与资料控制程序》 4.0职责 4.1质量部负责公司所有质量记录和报告等的控制与管理。 4.2各职能部门负责本部门质量记录的控制与管理。 5.0作业程序 5.1记录 5.1.1批记录：批生产记录、批包装记录和批检验记录。 5.1.2通用记录：流程表单、台帐、标识卡、管理卡等。 5.2记录编制

5.2.1记录由使用部门组织人员根据管理标准和技术标准进行设计，纳入对应的文件作为附件，按照《文件与资料控制程序》规定的权限职责要求进行审批。 5.2.2记录标题要明确表达记录的意义、性质并有独一无二的识别编号，记录编号规则参照《文件与资料控制程序》；记录内容要详尽、合乎逻辑，符合ISO 和GMP的要求，要包括所有必要的内容。 5.2.3记录中的操作指令、步骤、参数及引用的文件编号是对产品技术特性及质量特性的阐述和指导，因此应达到如下要求： 5.2.3.1术语规范、数据准确、无误，符合法定标准文件。 5.2.3.2语言要精炼、明确，项目要清晰，符合公司标准的要求。 5.2.3.3记录的格式要符合ISO和GMP的要求，并结合企业生产管理和质量监控的实际要求来编制，要提供足够的空白格，以便于填写。 5.2.3.4设计记录时，要尽量考虑到如何有效地防止填写错误或差错。 5.2.3.5各种技术、质量参数和技术经济指标度量单位均按国家计量法规的规定采用国际标准计量单位执行。 5.3记录填写 5.3.1记录只能由规定的人员及时填写，不允许事前先填或事后补填。 5.3.2填写内容应保持绝对的真实，字迹清晰、工整，统一使用黑色签字笔填写。 5.3.3不能随意撕毁或任意涂改，如需更改，应由本人在更改处用横线划掉后在旁边重写并签名和标注修改时间，并保持原填写内容可辨认，不得用刀或橡皮更改。 5.3.4品名、规格、批号等应按要求书写，而且不得随意改动。若产地、供应

知识产权非诉纠纷解决试点工作

知识产权非诉纠纷解决试点工作调查问卷请填写人提供以下信息：单位：地址：所在张江示范区分园和园区：联系人姓名：电子邮件：联系人手机号：联系电话：

填写完毕后请以电子版形式反馈：联系人：叶家平邮箱：jpye@https://www.360docs.net/doc/d99123872.html,

填写说明: 1、为了全面了解本市企事业单位知识产权工作情况,便于今后开展有针对性的工作,设计本调查问卷,请贵单位协助认真填写。 2、问卷包含选择题、填空题和简答题。选择题请在认为合适的企业；填空题,请直接作答;简答题,可简述或另附详细说明。 3、考虑到调查对象范围较广,问卷设置时倾向于调查对象的普适性,问卷中可能会出现部分问题对于贵单位难以作答或填写,对于此部分内容,贵单位可跳过。 4、此问卷内容供我办了解各单位工作情况使用,我办对调查问卷中填写的涉密信息负有保密义务。

社会需求情况调研一、基本信息 1.你单位的性质：（1）国有企业; （2）民营企业; （3）高等院校; （4）科研机构; （5）行业协会; （6）各类园区; （7）其他（请注明） ; 2.你单位所属行业：（1）综合类; （2）农业、林业; （3）制造业; （4）电力、燃气及水的生产和供应; （5）建筑业; （6）交通运输、仓储和邮政; （7）信息传输、计算机服务和软件业; （8）生物医药; （9）科学研究、技术服务和地质勘查; （10）文化、体育和娱乐业; （11）教育; （12）其他（请注明） ; 3.你单位的规模为（参见《国家统计局关于印发统计上大中小微型企业划分办法的通知1》（国统字〔2011〕75号））： 1统计上大中小微型企业划分标准

记录控制程序表格格式

1.0目的维持质量记录的有效、完整、清洁和可追溯性，为证实符合要求和质量管理体系有效运行提供客观证据。 2.0适用范围本程序适用于公司质量体系运行产生的诸如标识、收集、贮存、保管、编目查阅、检验、过程监视与控制、归档以及处理等质量记录。 3.0职责 3.1办公室为质量记录的归口管理，负责各种质量记录表格的审查备案。 3.2各部负责与本部门有关的质量记录的收集、整理和移交。 4.0工作程序 4.1质量记录是为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。质量记录的形式可分为多种，如书面记录、电脑文档、照片等，还包括由供方提供的适当的质量记录。 4.2凡质量体系文件规定有记录要求的，应设置和编制质量记录。 4.3质量记录表式应有如下内容：记录编号、记录名称、记录人、记录具体内容。报表报告及应有审批手续的质量记录应有主管审批签字。 4.4质量记录的编号 4.4.1办公室负责对各部门使用的表格统一编号、备案、登录于《质量记录清单》方为有效记录表格。编号规则：R（记录）—涉及部门代号—序号（01、02….）。办公室：BG 质检部：ZJ 采购部：CG 生产车间：CJ 仓库：CK 销售部：XS 4.5质量记录的填写要求登录及时、准确真实、条理清晰，且不得随意理更改，属填写差错的，只准划改，不准涂改；当质量记录表格不适用需要更改时，由原设计部门负责人审批。 4.6质量记录的归档、贮存和管理 4.6.1全部质量记录的收集可按月、季、半年、年度进行，必要时可视需要随时收集。 4.6.2对各类质量记录要按规定的保管期限保管，不得随意污染、撕毁和丢失。 4.6.3不同类别的质量记录要分开存放，并按时间先后顺序排放。 4.6.4程序文件和工作文件规定的责任人，按《质量记录清单》规定的期限保存。 4.6.5装订成册并移交至办公室的记录由办公室建立台帐、归档。 4.7质量记录的查询

知识产权信息资源管理控制程序

知识产权信息资源管理控制程序 1 目的为及时、全面的获取相关知识产权信息，并组织对其进行分析加工，从而有效利用知识产权信息资源，特制定本程序。 2 范围本程序适用于公司所有与知识产权相关的信息资源。 3 职责 3.1知识产权知识产权办公室负责专利信息识别、收集、筛选、分析、共享知识产权信息资源。 3.2行政部负责商标和著作权的信息识别、收集、筛选、分析、保存、共享知识产权信息资源。 3.3管理者代表负责对外发布的知识产权信息进行审批。 4程序 4.1建立知识产权信息收集渠道，根据公司实际情况不定期、准确的获取相关信息。公司新产品、新技术研发前，专利、商标注册申请前，根据公司实际情况不定期且至少三个月一次获取相关知识产权信息（商标信息至少一年获取一次）。 4.1.1知识产权信息收集范围： a）产品所属领域信息:国内外相关行业技术信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，了解当今世界科技发展的趋势，对高新技术进行跟踪和预测， b）竞争对手的知识产权信息及其产品技术等行业技术信息，规避技术冲突的技术开发路线； c）中外企业发展相关领域的专利申请和授权情况，关注国外同行企业在国内的技术专利申请及授权情况； d）客户及市场技术需求的信息，并了解该技术在国内外的专利申请和授权情况。 4.1.2建立知识产权信息收集渠道应考虑以下方面：

a）各级知识产权网站公布的信息； b）关键词检索； c）相关方的信息提供； d）《超级电容器》、《》、《》、《》、《》等相关刊物刊登的相关信息。 4.1.3应保存知识产权信息并保持获取过程的记录完整、清晰，及时填写《知识产权信息资源获取记录表》。 4.2 技术品控部与知识产权办公室获取信息时，由获取人自动筛选与公司有关的信息，整理分类后填入《知识产权信息资源获取记录表》,技术品控部收集的信息提交给技术品控部部长审批，知识产权办公室收集的商标、著作权信息提交知识产权办公室主任审批，对同行业产品结构改进的相关信息由技术品控部部长或知识产权办公室主任组织相关人员进行会议分析信息的适用性，由获取人将适用性分析结果填入《知识产权信息资源获取记录表》中，并上报分管领导，由分管领导负责确定信息使用安排。信息获取部门将适用的信息的摘要或全文以纸质文件传阅或电子文件的方式在局域网共享到有关人员，分管领导负责确定传阅、共享范围。 4.3员工论文的发表、产品的上市、宣传册的宣传、网站的宣传等需对外发布的知识产权信息，须填写《对外发布审批表》，属于专利方面的，提交到技术品控部审核，属于商标和著作权方面的，提交到知识产权知识产权办公室审核，经管理者代表批准方可发布。 4.4本公司目前并未建立知识产权信息数据库，日后若建立数据库，由知识产权部进行维护完善。 5相关记录 5.1《知识产权信息资源获取记录表》 5.2《对外发布审批表》

记录控制程序(含表格)

记录控制程序（IATF16949/ISO9001-2015/ISO14001） 1.0目的通过对公司管理体系相关的记录的标识、收集、编目、查阅、归档、保管和处理之控制，确保其完整、准确、清晰，以证明管理体系满足规定要求且有效运行，并为实现可追溯性、采取纠正和预防措施提供依据。 2.0适用范围适用于公司所有与体系有关之记录的管理与控制。 3.0职责与权限 3.1品质部：负责本程序的监督执行和公司所有记录空白表单的有效性管理与控制。 3.2各部门：负责与本部门相关之记录的填写、收集、归档、贮存、保管、作废。 4.0定义无。 5.0过程乌龟图

6.0作业流程：

6.1记录空白表单的标识编码及表单流水编码：依据《文件编码规则》进行标识编码。 6.2表单设计：各部门根据文件/业务需要设计适合的表单，并随同文件送审，参见《文件控制程序》。 6.3记录空白表单的编目管理 6.3.1公司所有记录空白表单样板（背面盖“受控章”）由品质部进行统一编目管理，其电子档存放于共享服务器上。 6.3.2《记录控制一览表》(电子档)应包括序号、所属文件名称、表单名称、表单编号、版次及发行部门等。 6.4表单的更改：根据公司实际工作需要和变化，需要对已不能满足要求的表单予以更改或作废，必须填写《文件/表格发放修改申请单》,经更改后的表单，按 5.3之要求进行登录及归档，同时通知相关部门印刷新版表单。如修改文件的同时变更相关表单则无需填写《文件表格发放修改申请单》。表单作废及表单名称变更需同时变更相关的文件。

6.5表单的填写：原则上表单每一栏位均需填写，确保记录完整、准确、清晰，反映实际情况。因各种原因需要变更记录内容时，宜采取划改方式，变更前的内容应清晰可见，同时变更人应签注姓名，变更日期。 6.6表单的会签：如有些表单记录内容中需要几个部门会签的，原则上需要相关部门会签，但如果记录部门可以判定和决定时，则不需要其他部门会签。6.7记录的审批：已填写完毕的表单必须依审批权限给相关人员进行审批。 6.8记录的保存：由责任部门对各记录之文件归档进行统一标识，建立标识卡，所有记录按分类要求及时存档。注：记录保存3年或按照客户要求保存。 6.9记录的周期整理：责任部门视情况每季度对超过保存期限的记录，根据表单保存期限要求，整理失效表单，交相关部门负责人审批后销毁或作其它处理。 6.10记录的销毁： 6.10.1未逾期、未经审批的记录不得销毁。 6.10.2已逾期且经审批后的所有与技术有关的记录及有关公司商业之保密记录需进行销毁。其它记录如可用背面再生利用，则集中交品质部盖“作废”章，用于在公司内部流通之文件的打印、复印。销毁及作废的记录需记录于《失效记录表单一览表》中。 6.10.3当逾期但经相应部门负责人确认仍有参考价值的记录，应按要求对记录继续保存，由相应部门负责人签名注明继续保存期，如：延长保存期至：XX年

GJB9001C-2017质量管理体系程序文件007质量记录控制程序及记录表格

7、质量记录控制程序 1目的规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制，特制定本程序。 2范围本程序适用于公司质量管理体系所有相关的记录。 3职责体系中心：负责产品检验相关的所有记录的保管和控制。各部门：负责与本部门产生的记录的管理和控制，并接受体系中心的监督检查。 4工作程序 4.1记录填写要求 a)记录的填写要认真，内容真实、准确、字迹要清晰。用黑色墨水钢笔、签字笔填写，不能用铅笔、圆珠笔填写。记录应填写完整，不应有漏项、空格，空白处用斜杆划掉； b)所有记录都有记录人签名，注明日期。纸张大小要统一，以便装订； c)质量记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清楚地证明产品满足规定要求的程度。以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据； d)记录不允许随意涂改，保持清晰，易于识别;若因笔误写错时，记录人应在错误的地方划上双杠线，然后在其旁边空白地方填写上更正后的内容，并由改写人签名或盖印章；

e)记录表格由相关的人员编制。编制的表格要适用，可操作，尽量减少记录人写字。 4.2记录的保管和贮存 ---记录要有标识，如名称，编号等；记录要妥善保管，不得随意乱放。---记录贮存在文件柜中，按一定的顺序分类存放，便于检索，还要能防潮，防虫害。 4.3记录的保存期 ---记录要登记，见附表IQM07-01B。 ---对于有国家法律法规规定的，按相关的法律法规规定的保存期办理。 ---与产品直接有关的记录，军品保存期与产品的寿命期相适应，民品保存期一般为五年。 ---其他方面的记录保存期为四年。 4.4记录的查阅 ---记录不外借阅，需查阅者到保管记录处查看，经记录保管人同意，调阅相应的记录。 ---查看记录的人不得在记录上乱画，保持记录清晰，看后交于记录保管人存放。 ---需要复印记录者，经主管领导批准后，由记录保管人按批准的要求进行复印。 4.5记录的处理 ---记录到保存期限后，由记录保管人做好登记，经主管领导批准，统

知识产权外来文件与记录控制程序

知识产权管理程序文件知识产权外来文件与记录控制程序文件编号：编制：审核：批准：受控状态：文件发放号： 2016年02月20日发布2016年03月01日实施 *********** 发布

1、目的为做好本公司经营过程中与知识产权相关的外来文件的接收、审核、发放等管理工作，保证外来文件在受控状态下使用；为了对记录的标识、贮存、检索、保存期限和处置等进行有效控制，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据，也作为管理过程的追溯和改进的依据，特制定本程序。 2、范围本程序适用于集团公司知识产权体系相关外来文件和记录的管理。 3、职责 3.1知识产权办公室是集团公司知识产权体系外来文件和运行记录的主管部门，负责监督、审查外来文件、记录控制的实施情况。 3.2集团办公室负责对外发文的统一管理及外来公文的接受、登记、审查、标识、分发和保管等。 3.3公司各级负责人负责相关记录的编制、处理的审批。 3.4记录的填写人员，对所记录的每一个数据和文字负责。 3.5各部门接受外来公文，转交集团办公室处理。 4、工作程序 4.1外来文件的控制 4.1.1知识产权办直接对行政决定、司法判决、律师函件等重要知识产权类外来文件进行直接管理，确保其来源与取得时间可识别，形成《知识产权外来文件清单》。 4.1.2每年各部门对文件进行整理归档，交档案室保存，保存期限按《档案管理制度》执行。 4.1.3法律法规等外来文件的进一步控制，详见《法律法规和其他要求管理程序》。 4.2记录的编制、评审、批准和发布记录可以是固定表格的形式或其他形式，固定表格形式的记录可以作为所附属程序文件或三级文件的附件进行编制、审核和批准，也可以单独作为文件进行审核批准，但审批权限必须和相关程序或三级文件一致。 4.3记录的标识和填写 4.3.1记录的标识内容应包括记录的名称、格式、编号、填写日期、签署。 4.3.2记录的编号可按照《文件编写及编号规则》进行编制。各部门为临时工作需要而编制的记录可由各部门自行编号，报集团办备案。 4.3.3其它媒体形式的记录（如光盘、软盘、磁带、照片等），可采取贴标签的形式进行标识。 4.3.4对有标准格式的记录的填写,应按照记录格式内容的要求填写，对无格式要求的记录的编写应根据实际情况进行编写。

记录控制程序精华范本

责任部门流程描述备注相关部门综合部

相关部门相关部门相关部门相关部门相关部门相关部门《记录归档及处理登记台帐》《借阅登记台帐》 N 1 Y 确认记录形式、备案、标识销毁并记录 2 1 归档借阅并记录是否超过有效期编目建立记录清单

收集使用记录 1 2

1. 目的建立并保持质量管理体系记录的控制要求，以保证能够提供产品符合规定要求和质量体系有效运行的证据及其追溯。 2. 适用范围适用于质量体系运行中产生的记录，包括来自供方和顾客指定的记录。 3. 职责 3.1 综合部是记录的归口管理部门，负责制定记录的编码规则及管理体系文件记录的审定和建立。 3.2 各职能部门负责本部门记录的控制和管理。 4. 工作程序及要求 4.1记录清单建立、备案、标识 4.1.1 各部门根据质量管理过程的需要建立记录清单。清单中要明确记录的名称、编号、保存部门、保存期限，并经部门经理审批。 4.1.2 综合部对各部门拟定的记录形式和内容进行审核，各部门经理批准，确保符合质量管理体系规定要求。 4.1.3 各部门把经过审批的记录清单、记录和空白表格报综合部备案。 4.1.4综合部对记录空白表格给予文件编号，具体编码规则如下： SJ/JL — ××× — ×/× 记录编号版本/修改状态公司及记录的拼音缩写 4.2记录的使用 4.2.1各种记录要有记录人、审核人、记录时间、地点、内容等。 4.2.2记录应做到字迹清晰，记录的事实或数据准确、完整，不得随

意涂改。如需要更改时采用划改，划去原文后写上更改内容，更改人签名。 4.2.3记录表单要按照规定的格式进行填写，不必填写处要用“/”划去，不能留有空白。 4.3记录收集的内容各部门根据其职能，确定、准备和收集以下记录（记录可以是任何媒体形式，如拷贝或电子媒体）： a. 管理评审、合同评审、产品审核、工艺审核的有关记录； b. 过程设计的输入、输出、评审、验证、确认、更改的有关记录； c. 供方评价记录及合格供方的质量记录； d. 有可追溯性要求时，产品唯一性标识的记录； e. 设备、设施、工装、环境、安全、过程控制的有关记录； f. 对过程、设备、人员的鉴定记录； g. 进货、过程、最终检验和试验的记录（包括让步放行记录） h. 检验、测量、试验设备的校准检定记录； i. 不合格品控制的有关记录 j. 持续改进、纠正措施和预防措施的有关记录 k. 内部质量体系审核结果及纠正措施验证记录； l. 各种培训记录； m. 与服务有关的记录； n. 与统计分析有关的记录； o. 搬运、贮存、包装、防护、交付有关的记录； p. 来自供方的质量记录和顾客工程规范的质量记录； q. 可靠性分析、验证记录； r. 其它质量活动完成后的记录或所达到的结果的记录； s. 对顾客或供方的PPAP相关记录； t. 满足法律法规和顾客要求的记录；

知识产权纠纷调解问题研究(一)

知识产权纠纷调解问题研究（一）关键词 :知识产权纠纷；调解制度；完善建议内容提要 :在实现和谐社会，构建大调解格局的背景下，调解作为纠纷解决机制的一种手段，受到越来越多的重视。知识产权纠纷的特征以及与调解优势的契合，决定了调解在解决知识产权纠纷中能够发挥比其他纠纷解决方式更好的作用，在实践中，调解被广泛地运用在知识产权纠纷的解决中也证明了这一点。我国知识产权纠纷调解制度还存在一些不足之处，制约了调解在解决知识产权纠纷中作用的发挥。因此，要针对司法、行政、民间等不同知识产权纠纷调解手段的特点加以完善。一、从 “好想你 ”一案看调解在知识产权纠纷中的应用 2010 年初，一场持续了八年的商标纠纷终于落下了帷幕。从 2003 年开始，河南好想你枣业股份有限公司（以下简称 “好想你 ”公司）和郑州帅龙红枣食品有限公司（以下简称 “帅龙 ”公司）纠纷不断地升级，从国家商标局到商评委再到北直至最高人民法院，这场官司几乎穷尽了中国现而最终化解这场纠纷的正是调解的有效运用。这 2002 年，“好想你 ”公司在注册了 “好想 ”商标和购 “好想你 ”商标的申请。而此时 “帅龙 ”公司申请注虽然“好想你 ” 公司随即提出了异议，但是“帅龙公司 ”还是如愿拿到了 “真的好想你 ”商标，之后双方围绕着谁先使用了 “好想你 ”、 “真的好想你”商标开始了拉锯战，从商标局一直打到最高人民法院。 2009年 4月，该案进入最高人民法院复审阶段。 2009 年 6 月，在最高人民法院的授权下，河南省高级人民院开始介入 “好想你 ”商标系列纠纷案件的调解，在历尽长达几十次的调解后，双方最终握手言和，达成了和解协议，圆满地解决了纠纷。 1] 尘埃落定之际，我们可以发现，调解在解决这场无休止的纠纷中发挥了关键性的作用。两家看似不可调解的矛盾最终在法院的主持下达成调解协议，原因是多方面的。首先，在本案中，无论哪一方，对于持续下去的诉讼都没有必胜的把握。这场经年累月的诉讼迟迟得不到一致的判决正说明任何一方都没有足够的胜算，如果继续打下去，两家还有涉及 40 件商标的 120 场官司，真可谓路漫漫其 “讼”远兮，这使得双方失去了诉讼解决该纠纷的信心。其次，在过去的八年里，这场商标官司的反复拉锯耗费了双方巨大的精力、财力，严重阻碍了企业的进一步发展。本案中的 “好想你 ”公司在 2009 年进入了上市辅导期，即将可以依托上市实现企业的跨越式发展，但却因为迟迟没有属于自己的注册商标而通不过审批。由此可见双方都难以承受无休止的争讼带来的损失。从上述分析我们可以看到，在 “好想你 ”一案中，虽然双方用尽了一切救济手段，针锋相对地打了八年的官司，但这并不代表双方的矛盾无法调和，在经过反复的博弈后，双方还是可以寻求到利益的一致点，达成相互间的妥协，而调解程序则正是为双方达成最后的和解提供了渠道，圆满地解决了纠纷。实际上，本案只是调解在解决知识产权案件中的一个缩影。在许多知识产权纠纷中，争议双方并不一定要争个 “鱼死网破 ”，多数情况下，知识产权人作为理性的经济人所追求的归根结底还是以最经济的方式实现自己的利益，而这就为调解在其中发挥作用提供了条件。调解作为一种解决知识产权纠纷的手段，越来越受到当事人的青睐。二、知识产权纠纷调解的现状在建设和谐社会和司法为民的大背景下，在解决知识产权纠纷领域，相比较诉讼和仲裁等解决纠纷的方式，调解承担了大部分纠纷的化解。具体而言，现阶段我国知识产权纠纷调解的现状主要有如下表现： 2]由于司法调解在公信力和强制力方面强于民因此，现阶段知识产权争议的双方当事人为避免结果的反复，更愿意选由于知识产权纠纷的技术性和专业性很强的特点，需要经过培训的专业而目前我国专门的知识产权纠纷调解机构较缺乏，民间调解发挥作用的范围有限。因此，绝大多数的知识产权纠纷调解工作还是由法院组织的。（二）民间调解成为解决知识产权纠纷的新兴力量由于社会上缺乏专门的知识产权纠纷调解机构，民间调解受制于专业性的桎梏，在解决知识产权纠纷领域作用有限。近年来，针对知识产权纠纷的民间调解组织不断出现。例如， 2008 年中国互联网协会调解中心正式挂牌成立，围绕着商标纠纷展开了马拉松式的官司战，京市中级人民法院、北京市高级人民法院，有商标法律框架内的所有行政和司法程序，场纠纷缘于两家企业在商标注册上的争议。买了 “想你”商标之后，向商标局递交了注册册的 “真的好想你 ”商标已经进入了初审公告期，（一）司法调解是知识产权纠纷调解的主导间调解和行政调解，择司法调解。此外，人员参与主持调解，

知识产权争议处理程序(含表格)

知识产权诉讼的中止程序

知识产权保护控制程序

变更管理控制程序(含表格)

最新记录控制程序(20190919070842).pdf

知识产权人力资源管理控制程序

工程变更控制程序(含表格)

解决知识产权确权与侵权诉讼程序之间的冲突问题

知识产权争议处理程序(含表格)

IPMS-0221-2016知识产权内部审核控制程序

ISO13485记录控制程序(含表格)

知识产权非诉纠纷解决试点工作

记录控制程序 表格 格式

知识产权信息资源管理控制程序

记录控制程序(含表格)

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