XXXX全面风险管理工作报告

XXXX全面风险管理工作报告

根据xx公司《关于在XXxx公司开展全面风险评估的通知》，现将我公司在XXXX的全面风险管理报告如下:

1。公司风险防控建设工作

为了加强公司风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，公司在XX本着“从点到面、循序渐进、循序渐进、逐步深化”的风险管理体系理念，采用“先试点、后推广”的方法，启动了全面风险管理和内部控制体系建设(以下简称“风险管理体系”)在系统建设初期，明确了董事会、监事会、经理层和风险管理职能部门在风险管理体系中的职责。董事会负责风险管理体系的建立、完善、有效实施和评估。监事会对董事会风险防控体系的建立和实施进行监督；经理负责组织和领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部门组织协调风险管理体系的建立、实施和日常工作，监督检查内部控制的有效性；董事会下设审计委员会二十和法律风险委员会二十，监督风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价。公司聘请专业机构作为实施风险管理和内部控制制度的咨询机构。通过内部控制体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，公司全面系统识别了公司层面、财务控制层面和业务层面的关键风险，梳理出

199个关键业务流程，编制了基于业务流程的框架。以风险导向和控制活动为具体措施的

199业务流程图促进了风险管理体系建设的标准化、规范化和规范化。

为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系建设任务，公司将在公司各下属单位全面实施风险管理体系建设。

2、XXXX年度风险管理体系建设工作计划(1)风险管理体系建设的指导思想和工作原则

公司风险管理体系建设按照财政部、国资委和集团公司的要求建立风险管理和内部控制，遵循公司的战略目标、经营目标、报告目标、合规目标，实行公司统一领导、分级管理。以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善“科学的组织结构、顺畅的管理流程具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体系，其特点是系统设置标准化和控制程序精细化。”风险管理体系的构建遵循以下基本原则:

1、合规原则XXX部委发布了《企业内部控制基本准则》和《企业内部控制配套指引》，作为公司风险控制体系建设的理论基础和政策要求。满足合规性要求是系统构建的最低目标

2，重要性原则风险管理体系应在兼顾全局的基础上，注重对重要单位、重要业务、重要流程和重要风险领域的管理和控制，将业务处理过程中的关键控制点落实到决策、实施、监督和反馈等各个环节。

3、继承原则风险管理体系并没有抛弃公司原有的管理体系，而是依靠公司的管理基础，总结和继承公司有效的管理方法和管理经验，将风险控制、风险防控体系和管理充分整合。

4、效率与效率原则公司应坚持效率与效益相结合的原则，使风险

控制体系能够适应公司的业务规模、业务范围、竞争状况、风险承受能力等。，并根据情况变化及时调整。在保证系统设计合理性的前提下，提高公司的运营效率和效率。(2)风险管理体系建设的工作目标是

。风险管理体系建设的工作目标是通过自上而下的方法和统一的技术标准和模板，在各下属单位建立一套“以风险为导向、过程关联、控制为基础、系统保障”的风险管理体系。建立“统一领导、分级管理、明确职责”的风险管理组织体系；营造“人人都想冒险，人人都强调风险防控”的风险管理文化氛围。建立“创新务实、精干高效”的风险管理团队，确保公司发展战略和战略目标的实施

(3)风险管理体系建设实施范围

风险管理体系建设涉及公司工程业务部门、设备业务部门和其他新业务部门。业务范围涉及公司级控制、财务资金管理、人事及薪酬管理、工程项目管理、销售管理、采购管理、研发管理、固定资产管理等一级业务流程和二级业务流程。目标是在整个公司建立一个“横向到边缘，纵向到底部，全面覆盖”的风险管理系统

(4)组织领导风险管理体系建设

为了实现公司“统一领导、分级管理、权责明确”的风险管理组织体系，公司及其各级下属单位逐步设立风险管理职能部门，各业务和管理部门设立兼职风险管理岗位在公司管理层的统筹安排下，公司成立了风险管理体系建设领导小组(以下简称“领导小组”)，由总经理XXX、副总经理XX、副总经理XXX和副组长担任组长，公司领导

小组其他成员为成员。领导小组办公室设在XXX部门，负责公司风险管理体系实施和运行的具体管理和实施。各级下属单位成立以单位领导为首的风险管理体系建设工作组。工作组由高级管理人员、风险管理职能部门成员、相关业务和管理部门负责人、业务骨干和外部顾问组成，具体负责本单位风险管理体系的建设和日常运行。(五)风险管理体系建设的实施步骤和主要任务风险管理体系建设工作计划分为四个阶段:

1和第一阶段:启动准备(XXXX XX至XXXX XX)

的主要任务:公司及其下属各级单位建立组织机构，领导

领导机构和工作机构进行风险控制体系建设；公司确定外部咨询机构；各级下属单位、上级单位主管部门和外部咨询机构应当确定本单位风险管理体系实施的业务流程范围；在公司及其各级下属单位开展风险管理体系建设的实践培训

(1)发布会召开(XXXX XX月)根据xxxx公司在XXXX的实际情况，研究确定了风险防控体系建设实施方案，组织召开了启动工作会议，大力宣传了

风险管理体系建设的重要作用和意义，落实了工作安排，确保了全员参与，确保了风险管理体系建设的顺利开展。

(2)对内部管理的理解(XXXX XX月-XX月)

风险管理体系建设领导小组通过会谈、访谈、问卷等方式了解公司内部风险管理的现状和缺陷。在此基础上，明确部门和岗位职责，优化工作流程，完善制度和措施，明确风险点和控制点，以有效防范操

作风险为主要内容，提高公司的经营管理水平和风险防范能力。(3)结合系统，编制业务流程图(XXXX为XX月-XX月)，公司各职能部门负责人全面梳理公司现有的风险管控体系，明确部门和岗位职责，编制业务流程图，规范业务流程接口关系，标记和描述部门风险控制点

(4)认真开展培训学习工作(XXXX XX-XX月)风险管理体系建设领导小组有计划、有步骤地开展培训学习工作。一是各职能部门领导要开展风险管理体系建设培训，并承担相应责任，在风险管理体系建设中发挥积极作用。其次，在公司内部开展风险管理体系的培训和学习，使全体员工了解风险管理，熟悉风险管理，掌握风险管理，自觉遵守内部控制的相关规定。最后，加强对内部监督检查人员的系统培训，以加强对其专业素质和专业知识水平的学习，提高监督检查的质量和效率，完善内部监督检查管理机制。

2，第二阶段:风险管理体系建设(XXXX XX月-XXXX XX月)

主要任务:公司及其各级下属单位应制定风险管理体系建设工作计划；根据XX公司的具体要求，制定风险管理手册的标准模板；在外部咨询机构的现场指导下，各级下属单位按照公司统一发布的标准模板进行风险识别、风险评估和流程排序，编制自己的风险管理手册(包括风险汇总表、流程图、不相容岗位清单和风险控制)，并根据风险管理手册修订和完善相关管理制度。各级下属单位工作组审核本单位风险管理手册及相关管理制度后，反馈给上级单位风险管理部门和外

部咨询机构共同审核并提出修改意见。各单位应严格按照修订意见修订风险管理手册及相关管理制度，并报上级单位风险管理职能部门审核。

(1)风险管理计划准备阶段(XXXX XX月-XX月)(1)审计和分析(XXXX XX月-XX月)

1是风险防控体系建设领导办公室，负责审核内部管理体系，分析和描述管理业务流程，编制风险防控体系建设流程目录，并征求意见进行审核和确认

2是基于公司现有的组织结构和组织设置，从公司的发展战略目标和总体管理目标出发，由风险防控体系建设领导办公室分析内部环境的五个要素(组织结构、发展战略、人力资源、社会文化和企业文化) ②优化绘图流程图(XXXX年XX月-XX月)

风险防控体系建设领导办公室根据本部门编制的风险防控体系建设流程图和业务流程图绘制流程图，并对绘制的流程图进行确认。

③业务评估(XXXX XX月-XX月)

根据已确认的流程图，并与《风险防控指南》及制度和程序进行比较，对本部门的业务状况进行评估。

④明确风险点和控制点(XXXX XX月-XX月)

根据访谈结果和确认的流程图定义了业务流程中的关键风险点和控制点，并征求意见进行讨论和确认。

⑤综合分析与评价(XXXX XX月-XX月)

a、风险防控体系建设领导办公室将对内部控制体系进行总结和分

析，经过讨论和修改

b，风险防控体系建设领导办公室对公司所有风险进行统计分析，针对重大风险制定风险控制方法、控制措施等风险应对策略

c、风险防控体系建设领导办公室对风险防控缺陷现状进行评估，出具评估报告

(2)编制《风险管理体系手册》(XXXX XX月-XX月)根据实施阶段的结果，风险管理体系建设领导小组参照《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制审计指引》的框架和要素，通过目标确定、风险识别、风险评估、内部监督检查等，研究编写了《风险管理体系手册》初稿。

(3)初步验收(XXXX XX月-XX月)

风险管理体系建设领导小组通过专题会议，以意见、讨论等形式，对已完成的《风险管理控制体系手册》初稿进行初步验收。提出整改建议，编制整改意见表，由风险防控体系建设领导办公室修订并发布。

(4)试运行(XXXX-XX月)

①综合测试从XXXX XX开始，将对初步建立的风险管理体系进行全面测试，以指导各单位和各部门开展风险管理体系的运行。通过大力宣传，要求各职能部门和全体员工共同参与，坚持重要性原则，突出关键岗位、重要业务、重要流程和重要风险点的管理和控制，完成编制的风险管理体系手册的系统运行测试。

②操作和维护根据公司信息化建设工作的实际情况，结合风险管理体系建设的目标需求，以公司信息化手段为支撑，加强风险自动控制，

减少人工控制，优化自动控制和人工控制之间的相互制衡，结合公司信息化建设工作的情况，及时完善风险防控体系，确保风险防控体系的可靠实施和有效运行形成体系完整、职责明确、分工合理、程序规范、约束有力、监管得当、运行有效的内部控制体系。

3，第三阶段:改进和提高(从XXXX的二十到XXXX的二十)

现阶段的主要任务包括:各级单位要纠正风险管理缺陷，补充和完善相关控制文件和制度；各级风险管理职能部门应跟踪本单位和下属单位的缺陷整改情况，确保控制缺陷得到有效整改。

4，第四阶段:全面实施(从XXXX的XX开始)

XXXX年XX月，公司风险防控体系进入全面实施阶段。公司各单位、部门和员工将按照《风险防控手册》中列出的各项内容进行标准实施。

开展自我评价工作对公司内部控制制度进行自我评价。根据公司《风险防控手册》所列各项控制措施的评价内容，采用询问、观察、再执行、文件检查等方法，对各部门提交的自我评价报告的有效性进行检查、测试和评价，并出具《风险管理自我评价报告》。

(1)评估准备其主要任务包括:制定并发布风险管理评估计划；公司XXX部门(风险管理职能部门)人员与外部咨询机构组成联合风险管理评估工作组；召开风险管理评价培训会议，介绍风险管理评价工作计划、评价方法和工作底稿填写要求，提高风险管理评价技能。(2)评估实施其主要任务包括:评估工作组根据风险风管理评估工作的总体安排进行现场测试，填写测试工作底稿和控制缺陷汇总表，并

提交工作组审核；评估工作组向被评估单位传达评估结果，并提出整改建议。被评估单位根据整改建议确定整改计划，落实整改责任人和整改完成时间，填写整改跟踪表，提交中央小组审核。中央小组根据各单位风险管理评价结果和公司风险管理体系整体运行情况，对风险管理评价报告进行了修订。被评价单位应按照“评价与整改”的原则对控制缺陷进行整改

3。内部控制自我评价报告的编制

评价完成后，公司应根据风险管理评价结果编制风险管理评价报告，并向董事会、审计XX委员会、监事会和管理层报告风险管理评价报告应当包括以下内容:风险管理评价工作的总体情况；风险管理评估的依据；风险管理评估的范围；风险管理评估的程序和方法；内部控制缺陷及其识别；

内部控制缺陷整改及重大缺陷整改措施建议；风险管理有效性结论公司的年度风险管理评价报告应在基准日期后的XXX个月内提交，并应与内部控制审计报告同时提交。从风险管理评估报告的基准日到风险管理评估报告发布日，公司还应注意是否存在影响风险管理有效性的因素，并根据其性质和影响程度相应调整评估结论。