规章制度落实不到位

【篇一：制度执行不到位原因分析】

制度执行不到位的影响因素分析

【摘要】本文认为，影响执行制度不到位的主要因素有五个方面。即：制度监管不到位；责任部门不作为，缺乏严格细致的处罚机制；老好人思想作怪，思想教育工作不被重视；不坚持原则，缺乏实事

求是的态度；领导与管理者队伍素质不均衡。深刻剖析这些原因，

对加强“四风”建设具有重要现实意义。

【关键词】执行制度；不到位；影响因素；分析

随着时代的发展、社会的进步以及国际国内环境的变化，中华民族

的伟大复兴成为中国梦的主要内容。中国梦激发了每一名真性情炎

黄子孙热爱祖国的激情。实现祖国永远强大、民族兴盛、人民幸福

安康是国人共同的目标。由此，需要步调一致、共谋发展、共尽其才、共用其智、共倾其力。党和国家的大政方针、政策制度如何不

打折扣地层层落实至关重要。当前，改进作风、加强党风建设、严

格执行、防微杜渐是兴邦之举。不可否认，工作中执行力不强、执

行不到位、作风浮躁现象时有发生，“马马虎虎、差不多”思想较为

普遍，原则性不强严重影响了工作质量与效率，轻视法律与制度、

敬畏意识淡漠等等，这些都是中国道路前进过程中的障碍物。究其

原因，有以下几点。

一、制度监管不到位

随着发展需要，制度日趋完善，可为什么总是上有政策下有对策呢？中央八项规定出台后，“农家乐里洗桑拿、矿泉水瓶里装茅台、红塔

山盒里藏熊猫”现象为什么时有发生？中国人民大学教授周淑篇二：

内控制度执行情况不到位成因分析

农村信用社作为农村金融的主力军，是联系农牧民最好的金融纽带。加强和完善农村信用社内控制度建设，强化自律经营意识，防范金

融经营风险，对保障农村信用社各项业务正常、合法、安全、高效

地运行，将发挥着重要的指导作用。根据我联社实际，结合自身岗位，现就内控制度执行不到位的原因分析如下：

一、内控制度执行存在的主要问题

通过对我联社内控制度建设和执行的检查情况看，当前我联社在执

行内控制度工作中，存在着一些不可小视的问题，主要体现在以下

几个方面：

（一）思想认识不到位，存在侥幸心理严重。基层信用社在执行内

控制度中存在着偏差。广大职工思想认识不到位，把制度建设和执

行制度当成两回事，即制度归制度，执行归执行，导致把制度当成

摆设而执行不力的现象时有发生。个别基层信用社负责人重业务轻

管理的思想，尤其是对信用社内控机制的指导思想不明确，内控意

识淡薄，对加强内控机制建设的重要性和重要作用认识肤浅，忽视

了对员工的思想教育和职业道德教育，使少数员工的人生观、道德观、价值观发生了偏向，在一定程度上损害了信用社信誉和利益。

其根本原因在于大多数职工的思想不够重视，没有真正认识到内控

制度执行的重要性、

紧迫性和现实性，仍然存在“三分靠管理，七分靠运气”的想法，一

味追求便利而疏忽整体利益，存在着侥幸心理。

（二）职工责任心、意识性不强。在平时检查工作中，发现基层信

用社执行内控制度不严，体现在印、押、证分管形同虚设，重要空

白凭证领用、使用、销号手续执行不严，四双制度执行不力，主任

查库管理不实，贷款不按“三查”制度的有关规定随意发放，安全保

卫工作措施落实流于形式，临柜微机人员离岗不将口令退至login状况下、操作口令没有按期更换等，这些问题存在着极大的经营风险

事故隐患。其主要原因在于广大职工的工作责任心、忧患意识不强，职工之间时常以信任代替制度，把规定的制约制度抛在脑后，从而

产生了应付检查工作的现象。根本没有考虑到失去制约的操作，往

往会导致重大事故或案件的发生。如果广大职工没有管好自己的工作，就会惹祸上身，轻则负经济损失责任，重则负法律责任。

（三）法制观念淡薄，风险意识不强。由于农村信用社地处农村牧区，经常与广大农牧

民打交道，部分职工认为山高皇帝远，上面不容易下来进行检查。

同时，对上级下发的法律、法规、规章制度不加强学习，对业务经

营中容易发生风险的部位认识不到位、不够重视。造成部分基层信

用社职工法制观念淡薄，风险意识不强，有章不循，有令不行，使

得内控制度的执行不严，从而造成不必要的责任事故和案件的发生。（四）检查监督不到位，处罚措施不得力。内控制度是否

严格执行，在很大程度上取决于检查、监督处罚力度是否到位。虽

然我联社现在设立了稽核部门，并配备了专职稽核员，但还是存在

稽核检查力量薄弱、功能不全、监控检查不到位等问题，与业务发

展要求不相适应。内部监督机制不完善。主要表现在随着电子化建

设步伐的加快，与之相应的计算机信息系统内部控制尚未建立，对

计算机程序的设计、运行以及计算机数据流向过程没有有效监督；

由于稽核人员业务知识不全面，致使对计算机、中间业务等方面失

去有效监控；稽核工作以事后监督为主，往往是亡羊补牢，事后补救，缺少事前、事中的监督；稽核部门对各项规章制度的执行情况

督促检查不力，发现了内控制度执行中存在的问题，但是考虑到一

些原因，进行处罚的力度不够。

二、内控制度执行不到位的主要原因

（一）基层信用社主任疏于对内部监督和管理。部分基层负责人重

经营、重业务开拓、重考核得分，而对内部管理不够重视，认为内

控管理是会计的事，平常根本不到柜面检查工作，与职工谈心、沟

通更是少之又少。有时即使发现小问题、小瞄头，不是举一反三、

追根溯源，而是大事化小，小事化了，这就为一些别有用心的人提

供了作案时机。

（二）委派会计不能完全履行岗位职责。一是以信任代替制度，不

能在事前、事中监督柜员，甚至事后也不认真逐笔审核柜员办理的

业务；为图方便，相关登记簿事后补登，更有甚

者甚至连查库登记簿都弄虚作假的；二是以感情代替制度，对柜员

违规操作不及时指出和纠正，而是帮助隐藏，表面上是出于好心，

实际是制度执行不严格，流于形式，为伺机作案的人提供了方便；

三是以习惯代替制度，受传统工作思维影响，凭感觉、经验办事，

依法合规经营意识较差，没法依法、依制度办事的良好习惯；四是

缺乏管理能力，使得部分员工在业务操作上相互推诿，造成业务操

作流程脱节，以致问题长期不能得到及时解决。

（三）员工案防意识仍未提高。一是政治学习流于形式，员工疏于

自省，忽视了自身的职业道德教育，对社会上不良习气抵抗力降低；二是员工之间缺乏互相配合，“各扫门前雪”的现象严重，对本职之

外事情不闻不问，出了问题互相推诿；三是案防责任感不强，对同

事缺乏防范心理，同时认为银行是领导的银行，解决问题缺乏主动性。

（四）操作人员素质不高、责任心不强。部分员工对新业务的学习

滞后，不注重加强自身理论知识学习和业务知识学习，对新增业务

掌握不透彻，对业务流程理解不深不细，专业水平低等因素也产生

了许多风险隐患。

（五）检查责任追究一罚了之。对一些违规操作进行处罚力度不够，往往主要是以书面形式通报和罚款，并没有从源头上进行原因分析、总结教训，这样以来，既起不到举一反三作用，又使检查的效果打

了折扣。

三、加强内控制度建设的主要对策

加强和完善内控制度建设，是防范金融风险的有效途径，防范金融

风险工作已成为农村信用社业务发展的一个重点。针对上述存在的

问题及原因，为了消除安全事故和隐患的发生，杜绝所造成的制度

风险和操作风险的发生，应切实采取以下几个方面的措施加以防范

和完善。

（一）以人为本，加强教育。一是加强教育，增强职工的自觉性。

要有计划地分期分批组织职工认真学习会计、出纳、储蓄、信贷、

结算、安全保卫、电脑业务操作等基本制度，使职工掌握各项制度

的具体规定，熟悉各项操作规程。同时，要加强执行制度重要性的

教育，使职工真正认识到执行基本制度是保证各项业务工作安全运

行的基础和保障，从而提高职工

认真贯彻执行内控制度的自觉性。二是加强管理，增强基层信用社

主任内控执行意识。一个基层负责人对内控机制的认识程度往往决

定了该社的内部控制制度实施的有效性，所以加强基层信用社主任

的内控意识和依法合规经营意识。端正他们的思想认识，解决重视

建立规章制度，轻视落实规章制度的问题。三是提高认识，增强职

工内控执行的责任心。纵观农村信用社出现的事故和案件，多与职

工不严格执行内控制度，对工作不负责任有关。因此，作为信合员工，要严于律己，一丝不苟，对每一笔业务，都要认真细致合规合

法经营办理，规范操作行为。同时，树立监督意识，严格遵守基本

制度，实行监督与相互制篇三：公司制度执行不到位的原因有哪些？公司制度执行不到位的原因有哪些？

一、管理者没有常抓不懈。

己身不正，虽令不从。

二、管理制度不严谨，朝令夕改。

1、用制度规范执行力的标准；

2、用制度统一员工与组织的执行力；

3、用制度建立一个执行机制；

3.1、选其首恶，杀鸡儆猴；

3.2、树立典型、强化意识；

案例: 任正非：僵化到优化再到固化。

1、在制度人性化的前提下，坚决执行；

2、切忌反复制定制度；

四、执行过于繁琐或者囿于条款。

1、官僚机制：顾客不会理解我们内部有多少程序，只关心执行结果；

2、业务流程重组；

五、缺乏将工作分解和汇总的好办法。

1、工作分解到责任人，有效防“三个和尚没水喝”的状态；

2、适当对工作进行总结；

六、没有人监督并且缺乏监督方法。

1、监督是执行力的灵魂；

2、有效监督方式；

2.1、管理者亲自跟踪调查；

2.2、约定执行者固定时间上报反馈；

2.3、相关联络员(助理)什么时候跟踪反馈；

七、培训中的浪费。

培训必须全面: 技能培训企业文化传承、激励工作热情。

八、缺乏凝聚力的企业文化。

企业文化是一种共有的价值观，领导人的概念和价值关就是企业的

概念和价值观。

【篇二：论企业安全管理制度落实不到位的原因及对策】论企业安全管理制度落实不到位的原因及对策

什么是制度？总结不同的解释，我认为，制度作为一种权利与义务

的分配规则体系，它规定了人们在现实生活中的实际活动范围以及

基本行为方式。制度作为一种社会的规范形态，是通过组织的强制

力来保证实施的。

企业管理制度是基于企业组织结构之下的，企业为求得利益最大化，在生产与经营实践活动中制定的强制性规范，表现为各项规定、条

例等。道路运输企业安全管理制度是运输企业管理制度中重要组成

部分，是实现企业安全目标的强制性措施，是员工从事安全生产的

行为规范。

一、企业安全规章制度落实不到位的主要原因

随着党的十六大提出的“安全发展”战略目标的实施和“以人为本，构

建和谐社会”理念的深入人心，运输企业安全管理工作不断加强和改进。各级管理人员安全责任心增强，驾、乘人员安全意识不断提高，企业安全规章制度得到落实。但是当前在一些企业不同程度存在着

规章制度落实不到位，究其原因是多方面的，但从企业内部管理上

分析，主要存在以下几个方面的原因。

1、管理人员理念陈旧，认为“交通事故是意外事故”，导致在管理思想、方式上跟不上现代社会发展的需要。

2、规章制度灌输少。在员工学习中，普遍存在着以政治学习多，规章制度相对学习少，致使少数员工埋头工作，对企业规章制度了解

掌握不够，导致企业规章制度落实不到位。

3、管理上错位。安全责任不能真正落实到人头，导致安全规章制度落实不到位。

4、不能处理好安全与效益的关系。安全工作说起来重要，但是当遇

到安全与效益发生冲突时，则不能摆正二者的关系，导致安全规章

制度落实不到位。

二、对安全规章制度落实不到位应采取的对策

1、培养企业安全文化，促进规章制度落实。

企业安全文化是企业文化的一部分，是指企业的安全理念、安全意识、安全目标、安全责任、安全设施、安全监督以及技术标准、操

作规程、规章制度的总和；是在企业发展过程中形成的一种新的管

理思想和理论，其核心是培养员工的安全价值观。因此，培养企业

安全文化、促进企业规章制度落实应该从以下四个方面做起。

①提高全体员工的安全意识。人的一切行为都是在人的思想意识支

配下完成的。正确的、先进的思想意识能够推动社会发展，而消极的、落后的思想意识则阻碍社会发展。人类社会发展如此，企业的

发展也是如此。作为道路运输企业，安全是“天字号”工程，是贯穿

于道路运输经营管理工作中的一条“总线”。这条“总线”是否牢固关

键取决于员工安全意识。

②培养员工的核心价值观。2006年5-8月公司连续发生几起重特大

事故，给人民生命造成重大伤害，给企业带来巨大经济损失，也使

几代人为之奋斗拼搏的企业品牌受到严重伤害。在巨大的伤痛压在

全体“天豹人”心上的时候、在承受着社会巨大压力的时候，所有天

豹人深深感受到“企业荣，员工荣，企业耻，员工耻”，个人命运与

企业命运唇齿相依、息息相连。当一幕幕悲剧发生时，我们感到心

灵的震撼和自责，更感到安全责任的重大，从而尽职尽责、勤奋的

工作，拖起生命之重、拖起企业安全发展之重。

“事故”是坏事，但也教育了我们：必须培养员工的核心安全价值观，牢固树立“以人为本”的安全理念，使每一位员工关注安全、关爱生命，主动避免不安全行为，保证人民生命、财产安全和企业安全稳定。因此，要把“企业荣我荣，企业耻我耻”作为企业安全文化的价

值观来教育员工，使之成为企业每一个员工共同遵守的行为规范，

促进企业安全规章制度的落实。

③建立“以人为本”的企业制度。“以人为本”的管理思想。现代管理

学认为：人是管理的主体，又是管理的客体，因此必须建立“以人为本”的企业管理制度。“以人为本”包含三层含义：第一、充分重视人

是事业成功的首要条件；第二、尊重人的人格，实行人格化管理。

人格化管理包括管理者人格的感化力和对被管理者人格的尊重；第三、创造条件，满足人实现自我价值的愿望，和其日益增长的物质

和精神文化需求。

一个“以人为本”的企业制度标志着企业的进步和发展，是企业获得

成功的根本保证。这一定律已被世界很多著名企业所证实，当今国

内如海尔等知名企业发展也是很好的例证。因此，企业应将人的全

面发展作为企业发展的目标之一，并通过顺应人性的制度建设来凝

聚人心，实现人和企业的共同发展。这就要求在制度建立中做到：

一是企业目标与个人的目标和谐契合；

二是企业安全管理制度要体现人在安全生产经营中的主导地位；三

是要建立灵活多样的激励机制，使员工有成就感和归属感；四是要

做到公平、公正。在执行制度中对事不对人，以制度管人，在制度

面前人人平等。

④培养企业安全文化，建立学习型企业、学习型员工。

随着社会经济的快速发展，科学技术的日新月异，知识经济和先进

的管理理念被广泛应用于企业生产管理的各个方面。要求企业把知

识管理作为企业发展的重要内容，要让员工树立在工作中学习，在

学习中工作的终身学习理念，把学习作为终身任务和企业、员工生

存发展的第一需要，使先进的管理理念、先进的管理手段融入企业

生产经营管理中，把知识转化为生产力，实现管理目标。因此，应

当把创建学习型企业和学习型员工作为企业发展的核心进行规划；

把员工自学和企业培训相结合；把学历教育提高和岗位技能培训相

结合，并定期组织考核，使员工产生压力，将学习作为一项工作任务，作为上岗聘用的重要条件，变被动学习为主动学习，从而不断

提高全员素质，促进企业进步和发展。

2、规章制度要落实到位，领导是根本。

安全管理是一项系统化工程，领导必须重视，才能形成一种高压态势，使各级管理人员不敢有丝毫懈怠；二是齐抓共管。领导是企业

的决策层和管理层，要搞好安全生产管理工作领导班子必须齐抓共管；三是领导要照章办事，坚持原则，做执行制度的模范，给员工

树立榜样，做到上行下效，才能有影响力、说服力；四是各级领导

要转变观念，使经验管理为现代融技术性、科技性、效益型为一体

的综合安全管理，“管口前移”，把握安全工作主动权。

3、明确责任，实行层层责任制是落实制度的关键。安全生产责任制

是明确企业主要责任人以及各职能部门和安全及安全相关人员，安

全生产管理工作中应担负的安全责任制度。在企业建设和发展中，

责任制度建立和落实是第一位的。但是为什么企业安全规章制度落

实不到位呢？关键是责任落实不到位。毛主席说过，“世界上怕就

怕认真二字”，如果每个员工、每个部门都认认真真落实各自的责任，真正形成横向到边、纵向到底的强有力的安全生产网络，那么事故

概率就会降低。要确保责任落实，要做好以下两个方面的工作。

①分清责任。按责任形式分为领导责任和管理责任；按责任行为可

分为直接责任和间接责任。责任不清，谁都有责任，其实谁都无责任。这是安全管理中最可怕的事情，也是安全工作的大敌。因此，

抓好安全工作的前提是：首先要分清责任，明确岗位安全管理职责，通过培训，使各级人员掌握规章制度，明确各自职责，做到在其位，谋其政，尽其责。

②分解责任。可通过层层签订责任书等形式把安全管理责任落实到

人头，并用规章制度加以明确、规范，形成层层抓、层层管的全员

参与的安全管理格局。真正对安全生产起到防患与未然的作用，要

进行责任评价和问责制，以确保安全责任制度落实。

4、做好事前监督、检查。

作为道路运输企业谁也无法保证不出事故，但是如何有效的预防事故，把握安全工作的主动权，要把安全工作重点放在做好事前监督、检查上。具体从以下几个方面做起：

①监督、检查规范化。按照企业安全规章制度的要求，确立检查内容、检查方式、检查时间、检查程序，确保检查不留死角、不走过场。

②充实队伍。根据安全监管范围及责任，合理配置安全监督机构，

配备安全专（兼）职人员，保证安全监管工作的正常开展，要把那

些责任心强、专业水平高、坚持原则、有实践经验的同志充实到监

管队伍中来，提高安全监管队伍素质，提高安全检查监督质量。

【篇三：规章制度重在落实】

规章制度重在落实

一、引言

天下之事，不难于立法，而难于法之必行；不难于听言，而难于言

之必效——张居正。

制度作为一种社会的规范形态，是通过组织的强制力来保证实施的。一个企业要健康发展，没有制度不行，有制度不落实更不行。

二、执行力直接决定安全规章制度的落实安全责任重于泰山，这个

道理谁都明白，工作中谁都不愿出事，但许多事故教训告诉我们，

事故的发生往往是由一个小小的违章、违纪行为造成的。基层单位

个别职工明知违章，却还要以身试法，工作起来却是怎么方便怎么干，能省点劲就省点劲，能省点事就省点事，总认为自己一两次小

小的违章，不会有什么大碍，存在侥幸心理。这是为什么？关键是

思想上没有牢固树立安全观念，没有养成遵章守纪的良好习惯，没

有把规章制度落实到自己的实际工作当中，时间一长，事故也就悄

然而至。所以，只有职工自觉地、不折不扣地执行规章制度，有效

制止违章、违纪行为，公司的安全生产才能有序可控。再者，对于

一些安全管理人员，嘴上说安全如何重要，但在效益面前，能不能

处理好安全与效益的关系更重要。安全是效益的基础，效益是安全

的具体表现，

只要有了安全，职工的切身利益和效益才能得到保证，不安全的环

境谈不上效益，没有以安全为前提的效益只是暂时的、片面的效益。安全工作说起来重要，但是当遇到安全与效益发生冲突时，摆正二

者的关系，安全规章制度才能真正落实到位。

因此，在全面贯彻安全制度的同时，着力提升干部职工整体执行力

非常关键。抓安全管理，要敢于“严”字当头，在“硬”字上下功夫，

从打击习惯性违章开始，坚持生产事故“四不放过”原则，做到严格

监督，严格检查，严格考核。

三、基层单位提高整体执行力要做到以下几点

1、规章制度要落实到位，领导是根本。基层安全管理是一项系统化工程，领导必须重视，坚持原则，做执行制度的模范，给职工树立

榜样，做到上行下效，才能有影响力、说服力，才能形成一种高压

态势，使各级安全管理人员不敢有丝毫懈怠，真抓严管，敢抓敢管，把各项规章制度真正落实在各个班组，时时盯靠在生产现场，才能

保证职工正规操作。军人之所以是最遵守规章制度的，是因为军队

纪律严明，有严格的规章制度，有严格的管理手腕。

2、明确责任，实行层层责任制是落实制度的关键。在企业建设和发展中，责任制度的建立和落实应放在安全管理工作的第一位。但是

为什么企业安全规章制度落实不到位

呢？关键是责任落实不到位。责任不清，谁都有责任，其实谁都无

责任。这是安全管理中最可怕的事情，也是安全工作的大敌。因此，抓好安全工作的前提是：首先要分清责任，明确岗位具体安全管理

职责，通过培训，使各级人员掌握规章制度，明确各自职责，做到

在其位，谋其事，尽其责。将安全责任分解落实到每个人身上，将

安全压力传递到每一位职工身上。

3、建立健全监督机制，是安全规章制度执行的保证。必须凡事有人监督，完善安全生产监督体系，加强内部的安全指导和监督。强化

全方位、全过程的监督，凡是涉及企业安全的工作环节，都要落实

安全责任、安全措施和安全监督。发现问题，及时督促整改，通过

安全监督，一是了解基层单位真实的安全生产状况，检查各级规章

制度的贯彻执行情况，为领导决策提供依据。二是督促各级严格贯

规贯制，落实各项预防措施。三是严厉查处各类违章行为，纠正在

安全生产中的偏差。四是在检查中及时发现各种问题和隐患，及时

提出解决方案。

4、教育培训要有针对性、实效性。企业对安全教育培训抓得都比较紧，但由于培训教育方式不新不活，职工参与热情不高，学习培训

考核不严不细，奖罚力度不够，造成学习时紧时松，效果不理想，

使干部职工从思想深处对安全工作重视不够，业务技能素质提升很慢，加之基层负担重，疲

于应付。企业的各项工作部署最终都要通过基层来落实，工作效果

最终都要通过基层班组来体现，上级组织对安全管理、生产经营、

安全文化建设等工作抓得越来越严、越来越细、越来越实，会议文

件较多，基层负担过重，很多工作被动应付，流于形式。只有尽可

能精简、压缩会议、文件，整合载体，突出重点，安排工作尽可能增强科学性、操作性，真正为基层减负，才能使基层轻装上阵，集中精力抓好生产工作。

5、培养企业安全文化，促进规章制度落实。人的一切行为都是在人的思想意识支配下完成的，建立“以人为本”的管理思想，这就要求在制度建立中做到：一是企业目标与职工个人的目标相契合；二是企业安全管理制度要体现人在安全生产经营中的主导地位；三是要建立灵活多样的激励机制，使职工有成就感和归属感；四是要做到公平、公正，在执行制度中对事不对人，以制度管人，在制度面前人人平等。

四、小结

最后还是落实，《细节决定成败》中有句话说得好：“当今中国社会绝不缺少雄韬伟略家，缺少的是精益求精的执行者；绝不缺少各类管理制度，缺少的是对规章条款不折不扣的执行。”的确如此！