产业经济学理论与流派及其在我国的发展_代志华

产业经济学理论与流派及其在我国的发展

●代志华

摘　要:文章主要探讨产业经济学的发展与流派,重点研究SCP范式的崛起和衰落以及新产业组织理论的观点及政策主张,同时,对产业经济学在我国的引进、发展及研究作了评述。

关键词:产业经济学　产业组织理论　SCP范式

中图分类号:F019 文献标识码:A

文章编号:1004-4914(2006)01-027-03

产业经济学是战后迅速发展起来的应用性经济学科。直到1996年,在我国学科专业设置上,“产业经济学”作为“经济学”大类中“应用经济学”这个一级学科之下的二级学科第一次位列其中,与国际惯例实现了初步的接轨。从总体上看,目前国内对产业经济学研究起步很晚,对产业组织问题的研究仍然比较薄弱,研究过于重视产业结构而没有深入到产业组织中去,在研究内容和研究方法上存在诸多不足。内容上偏于“宏观”,学科范围不够清晰,把许多不属于产业经济学研究范围的内容都纳入研究视野,如经济增长理论问题、增长方式的转变问题、宏观调控与市场机制等问题;另一方面,对我国市场结构的规模经济水平、集中度和进入壁垒的实证性研究明显不足,无法深入了解市场结构对企业行为进而对市场绩效的影响;在企业行为研究方面,多数论著主要是沿着产权—企业行为—改革对策这样一种模式展开研究,忽视对市场结构、企业组织这些相关因素的深入分析;在研究方法上,基本上以规范研究、定性研究为主,缺乏实证研究,对市场结构、企业行为等产业组织结构要素缺乏数量分析和统计研究。由于博弈分析作为一种研究方法对数学基础要求较高,而未被产业经济学研究者广泛采用,而结构主义分析方法虽然无法研究市场主体或寡头之间的互动模式,但却是一种简单且被广泛采用的研究方法。同时,对数量分析和统计研究的忽视,缺乏基础性的研究,对于产业经济学来说很难取得高水平的研究成果。因此,有必要探讨西方产业经济学研究对象和理论体系,研究其发展轨迹和主要流派,以期对我国产业经济学学科体系有效构建有所帮助。

一、哈佛学派与产业经济学的结构主义观点

产业组织学作为一门独立的学科是伴随着上世纪大型制造业公司的大规模出现而出现的,与新古典微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的。一般认为,马歇尔的新古典经济学是产业经济学的源头,20世纪前半叶的斯拉法、张伯伦、琼?罗宾逊的垄断竞争理论,以及克拉克的“有效竞争理论”都对产业经济学的产生起了推动作用,但此的产业经济学还处于萌芽阶段。比较一致的看法是,现代产业经济学体系是30年代以后在美国以哈佛大学为中心,以梅森和贝恩为主要代表形成的,理论界称为哈佛学派。哈佛学派的主要贡献是建立了完整的SCP理论范式,这一范式的最初形式是贝恩(1956)的市场结构、市场绩效两段论范式。贝恩编写的著名教科书《产业组织论》(1959)的出版标志着产业经济学的基本形成,并在其后的20年间成为国外许多著名大学本科生和研究生课程的主要学习内容,影响了整整一代学者和决策者。这一阶段产业经济学的主要研究成果集中在海弗里鲍尔和斯托金主编的《产业组织与公共政策论文集》中。至于现代主流产业经济学中流行的SCP三段论范式则由谢勒在贝恩两段论的基础上发展而成的。SCP范式的形成标志着产业经济学体系的初步成熟,产业组织学因此而成为一门相对独立的经济学科。在产业经济学的早期发展中,还有不少哈佛学派以外的学者也对产业经济学做出过重要贡献,如为现代产业经济学中的广告推销、销售契约等问题提供了理论基础的霍特林和兰凯斯特等。

二、芝加哥学派的崛起与SCP范式的衰落

上世纪60年代之后,来自芝加哥大学的经济学家,包括施蒂格勒、德姆塞兹、波斯纳等人对SCP分析范式提出激烈的批评,形成了所谓芝

加哥学派,并逐渐取得了主流派地位。与结构主义者那样只关心竞争的程度不同,该学派特别注重市场结构和效率的关系,故被理论界称为效率主义者。其代表人物施蒂格勒由于对产业经济学的开创性研究而被授予1982年诺贝尔经济学奖。该学派继承了奈特以来芝加哥大学传统的经济自由主义思想和社会达尔文主义,认为市场竞争过程就是市场力量自由发挥作用的过程,是一个“生存检验”的过程。该学派在理论上皈依新古典经济理论,坚信瓦尔拉均衡和自由竞争理论依然有效,厂商行为是厂商预期的函数,政府不需干预,1966年施蒂格勒的名著《产业组织》一书问世,标志着芝加哥学派理论上的成熟。在芝加哥学派形成的过程中,法学家与经济学院和商学院的经济学家们共同合作,应用价格理论对反托拉斯法展开了深入的研究,推动了新兴边缘学科———法学经济学的诞生。芝加哥学派对产业经济学研究的另一重要贡献是开创了规制经济学这一个新的经济学研究领域。作为对传统的SCP范式的批判,鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人于1982年合作出版了《可竞争市场与产业机构理论》,系统阐述了所谓的“可竞争市场理论”。这一理论对80年代鲍莫尔(1982)提出的“可竞争性理论”有很大影响。

SCP范式的衰落,一方面该范式缺乏深刻而又明确的理论基础,“旧产业组织学”与微观经济学理论不能很好地融合以及它对大型企业的成长与行为和日益突出的产业集中趋势缺乏解释能力;另一方面由于在实践中人们无法发现那种稳定的具有普遍意义的模型关系,导致对统计结果的解释自相矛盾。还有就是博弈论的广泛运用,企业在市场中的策略性行为以及企业内部代理人的策略性行为,为博弈论的应用提供了广泛的机会,预示了产业经济学的发展方向。因此,SCP范式的衰落正是产业经济学迅速发展的结果。

三、产业经济学的发展与新奥地利经济学派观点

20世纪70年代以来,由于可竞争市场理论、交易费用理论和博弈论等新理论、新方法的引入,产业经济学研究的理论基础、分析手段和研究重点等发生了实质性的突破,大大推动了产业经济学的发展。这一阶段的代表作是泰勒尔(法国)1988年出版的《产业组织理论》,这一近10年来国外大学最具权威性的产业组织学教科书。此外,1987年《产业经济学杂志》以特刊形式出版的一期论文集和1990年由威廉姆森主编出版的《产业组织学论文集》,以及1994年授卡布尔主编的《产业经济学前沿问题》,这些著作包括了产业经济学的经典文献、“新产业组织学”的代表作及“芝加哥学派”和“新制度经济学”的一些成果,基本上反映了整个80年代西方产业经济学各个流派取得的最新进展。

一方面,近年来崛起的以交易费用理论为基础,从制度角度研究经济问题的“新制度经济学”,也被称为“后SCP流派”,其代表人物有科斯、诺斯、威廉姆森、阿尔钦等人。该学派组织理论的主要特点在于它引入交易费用理论,对交易费用经济学的理论体系、基本假说、研究方法和研究范围作了系统的阐述,彻底改变了只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的传统观念,为企业行为的研究提供了全新的理论视角,重点深入到企业内部,对产业组织的深化起了直接的推动作用。

另一方面,产业经济学的发展沿着SCP范式的方向发展成为“新产业组织学”。20世纪80年代前后,以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系进行了改造,逐渐形成了“新产业组织学”的理论体系。新产业组织理论的特点可以归纳为三个主要方面:一是博弈论的引入;二是从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究,即由“结构主义”转向“行为主义”;三是突破了传统产业经济学单向、静态的研究框架,建立了双向的、动态的研究框架。

另外,建立在门格尔、庞巴维克的传统思想和方法之上的新奥地利学派在产业组织理论上的取得了新成就,其代表人物是米瑟斯、哈耶

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《经济师》2006年第1期 ●理论探讨

简论毛泽东反腐倡廉的思想与实践

●梁承忠

摘　要:毛泽东作为我们党的第一代领导核心,在长期领导中国革命和建设的过程中,十分重视我们党的党风廉政建设,对此作过许多重要论述,并在实践中积极探索,形成了其独特的反腐倡廉思想。深入学习、研究毛泽东的反腐倡廉思想,对于我们党在新世纪继续坚定不移地开展反腐败斗争,把党建设得更加廉洁、更加坚强、更加朝气蓬勃,具有重大而深远的意义。

关键词:毛泽东反腐倡廉思想　实践　预防　遏制　严惩

中图分类号:A84 文献标识码:A

文章编号:1004-4914(2006)01-028-02

一、毛泽东反腐倡廉思想的主要特点

毛泽东作为我们党、国家和人民军队的主要缔造者,精通中国历史,谙悉政权得失兴替,善于从历史教训中吸取经验。无论是在民主革命时期,还是在社会主义革命和建设时期,毛泽东始终对我们党内可能滋生的腐败现象保持清醒的头脑和高度的警觉,始终把反腐倡廉放在党的建设、政权建设、人民军队和革命根据地建设的突出地位。综观毛泽东反腐倡廉的思想与实践,主要有以下特点:

1.注重思想教育,预防和克服腐败。毛泽东认为腐败现象之所以产生,首先在于思想上出问题,一名党员、干部腐化变质,往往首先是从思想上蜕化变质开始的。为了加强对党员、干部的思想教育,预防和克服党内腐败现象的发生,毛泽东一方面告诫全党,防止党内可能出现的各种腐败现象,力图把可能滋生的腐败行为消灭在萌芽状态。1944年,在抗日战争胜利前夕,毛泽东向全党郑重推荐了由著名史学家郭沫若撰写的旨在总结明亡的政论《甲申三百年祭》,用意就是告诫全党同志要十分警惕和防止出现滥用手中权力而脱离人民群众的现象,牢记明代因腐败而

亡国的历史教训,对全党深入进行反腐倡廉

教育。这一时期,我们党及党所领导的根据

地政权和人民军队呈现出前所未有的清廉风

气,与国民党的黑暗统治及国民党统治区贪

污腐败横行形成了鲜明对比。1949年3月,

我们党领导的新民主主义革命即将取得胜

利,毛泽东在中共七届二中全会上正确估计

了中国民主革命胜利后的国内外阶级斗争新

形势,高瞻远瞩地向全党发出了克服腐败现

象的警告:“可能有这样一些共产党人,他们

是不曾被拿枪的敌人征服过的,他们在这些

敌人面前不愧为英雄的称号;但是经不起人

们用糖衣裹着的炮弹的攻击,他们在糖弹面

前要打败仗。”毛泽东在这里提出了执政党建

设的一个非常重要的问题,即在执政的条件

下,党员干部如何抵制资产阶级腐朽思想的

侵蚀和影响,避免出现腐化堕落现象。为使

党员干部抵制资产阶级糖衣炮弹的进攻,毛

泽东在这次全会上提出了“两个务必”的思

想,他说:“中国的革命是伟大的,但革命以后

的路程更长,工作更伟大,更艰苦。这一点现

在就必须向党内讲明白,务必使同志们继续

地保持谦虚、谨慎、不骄、不躁的作风,务必使

同志们继续地保持艰苦奋斗的作风。”在我们

党执掌全国政权以后,继续保持革命战争年

代所形成的优良作风,是一个严肃而重要的

问题。我们党正是依靠这些优良作风,而赢

得了人民的支持和拥护,从而夺取了全国政

权,取得了新民主主义革命的胜利。在执政

后要继续得到人民的支持和拥护,就必须继

续保持深受人民欢迎的优良作风,唯有如此,

才能巩固我们党的执政地位,才能抵制各种

腐朽思想的侵蚀,也才能有效地克服党内的

腐败现象。另一方面,毛泽东开创了以整风

的形式加强对全党进行思想教育和作风建

设,防范党内腐败现象的发展。1942年我们

党开展的延安整风运动,是一次深刻的马克

思列宁主义的思想教育运动。经过这次整

风,全党形成了理论联系实际、密切联系群众

以及批评与自我批评的作风。党的三大作

风,是我们党特有的精神面貌和优良作风,也

成为毛泽东反腐倡廉思想的重要内容。

2.重视领导干部的表率作用,防范和杜

绝腐败。毛泽东不仅注重思想教育,更注重

言传身教的表率作用。综观毛泽东的一生,

在保持我们党艰苦朴素的优良作风方面,堪

称是我们党的楷模。这方面的例子很多,这

里仅举一例。据毛泽东的卫士李银桥回忆:

“有一天,毛泽东准备会见张澜先生,事前他

吩咐我:‘张澜先生为中国人民的解放事业做

了不少贡献,在民主人士中享有很高威望,我

们要尊敬老先生,你帮我找件好些的衣服换

换。’我在他仅有的几件衣服里选了半天也没

找到一件没有补丁的衣服。我心里很不是滋

味,对他诉苦道:‘主席,咱们真是穷秀才进京

赶考,一件衣服都没有。’毛泽东说:‘历来纨

绔子弟考不出好成绩,安贫者能成事,嚼得菜

根百事可做,我们会考出好成绩!’”新中国成

立后,毛泽东作为我们党、国家和人民军队的

最高领导人,仍然保持革命战争年代那种艰

苦奋斗的作风,两袖清风,一生清廉。他的睡

衣、毛巾被和袜子补了又补。三年困难时期,

人民群众水肿他水肿,与人民群众共渡难关。

我们党的其他领导人如刘少奇、朱德、周恩来

等,也都与毛泽东一样,无论是在民主革命时

期,还是在社会主义革命和建设时期,都保持

着艰苦朴素的平民本色。这方面的事例不胜

枚举,如“朱德的扁担”、“周恩来的纺车”等

等,成为党史上的佳话和人民的美谈。在以

毛泽东为首的党中央领导同志的带动下,党

的各级领导干部尤其是党的高级领导干部,

在新中国成立后仍和战争年代一样,深入群

众、深入基层,与人民群众同吃、同住、同劳

克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德等人,还包括熊彼特、博克、布罗曾、德姆塞兹等。该学派注重个体行为的逻辑分析,在理解市场时着重过程分析,其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递,而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定,与哈佛学派、芝加哥学派在基础理论上的区别构成了该学派的最主要特征。该学派按“人类行为是实现其目的的合理行为”这一公理,极力否定作为经济分析工具的现代数学方法,主张经济现象应运用人类行为科学的方法,通过语言进行阐述。在政策上,新奥学派强烈反对政府干预,人为最有效的促进竞争的政策首先应该是废除那些过时的规制政策和不必要的行政垄断,实行自由放任政策,认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程,反对企业分割、禁止兼并的结构主义政策主张。

四、产业组织理论在我国的引进和发展

直到改革前,我国一直缺乏对产业经济学进行系统的研究,在整个80年代,产业经济学的研究进入一个引进与研究范式初步转换的时期,

一方面传统的范式和在传统范式影响下进行讨论的问题仍然得以继续;另一方面,西学东渐,一部分学者已开始尝试运用西方产业经济学的范式对我国产业组织的有关问题进行研究,一些大学也开设了产业经济学课程,1990年我国在学科设置上初步与国际惯例接轨。1985年,杨治教授编著的《产业经济学导论》出版,这是国内第一本以产业经济学为名的著作,在国内影响较大,与西方不同,它的研究范围较宽泛,很多不属于产业经济学的内容都纳入了研究领域。同年,世界银行经济发展学院和清华大学经济学院联合编印了《产业组织经济学》,比较系统地对西方产业经济学进行了介绍。1988年,日本学者植草益的《产业组织论》(卢东斌译)出版,成为是国内第一本系统介绍国外产业经济学的译著。随后,国内又陆续翻译出版了几本西方学者研究产业组织的著作,如克拉克森和米勒的《产业组织:理论、证据和公共政策》(1989)、J.施蒂格勒的《产业组织与政府管制》(1989)、丹尼斯?卡尔顿和杰佛里?佩罗夫著的《现代产业组织》(1998),上述著作的引进,对我国产业(下转第110页)

涵盖在内。第一级评价指标中,个人资金实力

对应的二级指标包括:普通奖学金、年底奖学金、打工收入、其他收入及担保人收入;个人信誉对应的二级指标包括:年龄、学历、健康状况、专业性质、学习成绩、奖励与处分、图书馆借阅情况、与经办银行联系程度、在校还款情况以及转、退、休学出国信息等。

二、多层模糊综合评价模型及其算法

由于影响大学生信用因素的复杂性和周围环境的多样性,许多项目的评判没有绝对分明的界限,存在着非此非彼的模糊性质,因而利用模糊综合评价方法进行大学生信用评价有着明显的优越性。对于这种多指标、多层次的综合评价问题,可以尝试采用模糊数学中的“多级模糊综合评价”模型来解决。模糊综合评价法(FUZZY )是将模糊数学的思想应用于系统评价的一种方法。通过模糊评价可使人们对问题的认识从定性转向定量,从而获得较为准确的认识。本文采用模糊数学中的二级模糊综合评价方法,对上文中的大学生信用评价指标体系和多层次分析(AHP )法确定的多层模糊综合评价过程如下:

1.确定因素层次。设第一层次影响评价结果的因素有m 个,得因素集U ={u 1,u 2,…,u i ,…,u m },其中,u i 为第一层次(最高层次)中的第i 个因素,它又由第二层次中的n 个因素决定,即u i ={u i1,u i2,…,u in }。当然

,若存在更多的层次,还可以继续往下推。

2.建立权重集。根据每一层次中各个因素的重要程度,分别给予相应的权数。第一层次因素的相应权重假设为a 1,a 2,…,a

m ,则第一层次的权重集为A =(a 1,a 2,…,a i ,…,a m ),其中a i 是第一层次中第i 个因素u i 的权数。同理,第二层次的权重集可假设为a i =(a i1,a i2,…,a ij …a in ),其中a ij 是第二层次中决定因素u i 的第j 个因素u ij 的权数。若还有更低层次的因素,则还应有相应的权数和权重集。

3.建立评价集。无论多少层次,评价集只有一个,假定有p 个评价结果,则评价集可表达为V ={v 1,v 2,…,v k ,…,v p },其中,v k (k =1,2,3,…,p )为总评判集的第k 个可能的评判结果。评价集代表p 个由高到低的评价结果,借鉴对企业的信用评级方法,我们也可以类似地根据评估的总分情况划分个人的信用等级,大学生信用的评价一般采用“优秀”、“良好”、“一

般”、“暂不办理”、“恶劣”五级进行评价。

4.一级模糊综合评判。分层次的多级模糊综合评判的基本思想是:先按最低层次的各个因素进行综合评判,然后再按上一层次的各个因素进行综合评判,逐层向上进行,直到最后的一个层次(最高层次),得出最后的综合评判结果。最低层次的评判称为一级模糊综合评判,若共有n 层次,则最高层次的综合评判称为第n 级模糊综合评判。为了叙述的方便,这里假定共有两个层次。一级模糊综合评判应按最低层次的各个因素进行。设评判对象按最低层次(实际是第二层次)的因素u ij 评判,对评判集中第k 个结果的隶属度为r ijk (i =1,2,3,…,m ;j =1,2,3,…,n ;k =1,2,3,…,p ),则第二层次的单因素评价矩阵为:

R i =

R i11　R i12…R i1p R i21　R i22…R i2p

…　…　…　…R in1　R in1…R inp

其中,I =1,2,...,m ;j =1,2,...,n ;k =1,2,...p 。

第二层次的模糊综合评判集为:B I =A I ?R I 。

5.二级模糊综合评判。在多级模糊综合评判中,每个下级评判的结果实际上就是相邻上级的单因素评判。在仅有两个层次的情况下,二级模糊综合评判即是按第一层次的所有因素u i (i =1,2,…,m )进行的综合,二级模糊综合评判的单因素评判矩阵,应为一级模糊综合评判矩阵:

R ～=B 1B 2…B m =A 1?R 1A 2?R 2

　…

A m ?R m

二级模糊综合评判集为:

B =A ?R ～=A ?A 1?R 1A 2?R 2

　…

A m ?R m

=(b 1,b 2,…,b k ,

…,b p )

其中,b h 即为表示评判对象按第二层次中所有因素评判时,对评价集中第k 个结果的隶属度。若有两个以上的层次因素,则可继续上述过程,直至最后一个层次评判结束。

6.评判指标的处理。经过多层次的评判,

最终得到的是一个具有多种评价结果的评判指标集,即B ={b 1,,b 2,…,b i …,b P },b i 的含义是综合考虑所有因素的影响时,评判对象对评价集中第i 个元素的隶属程度。例如,对某位大学生信用的评价分优(A 级)、良(B 级)、一般(C 级)、差(D 级)、恶劣(E 级)五个等级,最后可能得到的结果是:{0.23,0.60,0.15,0.13,0.10},集合中的数据反映了企业信用对每一种评价结果的“隶属度”。面对这一结果,通常最简便的方法是最大隶属度法。取与最大的评价指标maxb i 相对应的评价元素为评价结果。对上例,最终评价结果是该学生信用为“B ”。然而,该方法仅考虑了最大评判指标的贡献,舍去了其它指标所提供的信息。此外,当最大的评判指标不止一个时,该法无法作出具体的评价结果。因此,笔者建议在对大学生进行信用评级时可以考虑以下两种方法:

方法一:加权平均法。这种方法可以作出大学生信用等级为“C 级”的评价结论,显然,比最大隶属度法的结论描述要准确一点。然而,对于某些评价结果而言,也许保留原来的评价指标更具有说服力。

方法二:模糊分布法。这种方法是直接把评价指标作为评价结果,或将评判指标进行归一化,用归一化的评判指标作为评价结果。由此,可以帮助得出如下结论:该大学生信用状况为“A 级”的可能性为19%;信用为“B 级”的可能性为50%;信用状况为“C 级”的可能性为12%;大学生信用状况为“D 级”的可能性为11%;信用为(E 级)的可能性为8%。在上述两种方法中,笔者建议采用第二种方法———模糊分布法,因为,它能给出可帮助进行大学生信用高低对比的惟一决策性结论。

[本文为湖北省教育厅2005年度社科项目成果之一,项目编号:2005q172。]

参考文献:

1黄锫坚.国家助学贷款困境[J ].财经,

2002(2)

2马经.助学贷款国际比较与中国实践[M ].北京:中国金融出版社,2003

3邹建平.信用评级学[M ].北京:中国金融出版社,1994

(作者单位:中南财经政法大学,武汉科技大学中南分校　湖北武汉　430064)

(责编:贾伟)

(上接第28页)组织范式的转变起到了推动作用。

进入90年代以后,历经10余年的引进、吸收,新的研究范式已成为产业组织研究的主导范式,市场化取向的改革,使得一些产业组织现象和问题在我国的经济转型期也得到了充分的暴露,为产业组织研究提供了有利的条件,国内一部分学者也开始对我国产业组织问题展开研究。这一时期出现了一批分析比较规范的研究成果,如陈小洪、金忠义主编

的《企业市场关系分析—产业组织理论及其应用》(1990),王慧炯的《产业组织及有效竞争:中国产业组织的初步研究》(1991)和马建堂的《结构

与行为———中国产业组织研究》

(1993),后两本书同时荣获了第六届孙冶方经济学奖(1994)。夏大慰的《产业经济学》

(1994),这是国内第一部系统介绍和分析产业经济学、方法以及产业组织政策的教材,金碚编著的《产业组织学》在这方面的研究比较系统。总之,这一时期的研究趋于多样化:在研究的理论框架上,既有在西方正统的产业经济学的SCP 分析框架内展开的分析论著,也有在新制度经济学和公共选择理论的框架内进行分析的成果;在研究方法上,规范性的分析在减少,实证和案例分

析的论著增多;在分析的广度上,既有综合性分析,又有行业分析和专题性研究,可以看出我国对产业经济学的研究经历了一个引进、发展和创新的阶段。

参考文献:

1.(法)J.泰勒尔著.张维迎校译.产业组织理论.北京:中国人民大学出版社,1997

2.马广奇.产业经济学在西方的发展及其在我国的构建.外国经济与管理.2000

3.J.施蒂格勒.潘振民译.产业组织与政府管制.上海:上海三联书店,1996

4.于立主编.产业经济学理论与问题研究.经济管理出版社,2000(作者单位:西安交通大学经济与金融学院　陕西西安　710000)

(责编:贾伟)