工程技术资料管理办法

××××××××××××××××项目工程技术资料管理办法

编制：

审核：

批准：

××××××××公司

2017年04月20日

根据总承包方及业主方资料管理的相关文件及公司《程序文件汇编》《质量手册》，结合工程实际情况，为了使资料与工程同步，做到尽量不返工，完工后能在合同要求期限内顺利交工，应及时、规范、统一的整理资料，现规定如下，望遵照执行：

一、资料统一规定

1、工程名称：统一为“××××项目”。

2、施工单位：统一为“××××公司”；

总承包单位：“××××公司”。

3、单位、分部、分项工程名称：严格按照DL/T5210.1-2012电力验收规范划分的《项目验评划分表》填写，统一有资料室技术科进行编制。

4、资料样表统一，验评资料全部使用《电力建设施工质量验收及评价规程第1部分土建工程》（DL/T5210.1-2012）表格；施工记录样表使用中国电力建设协会编制的表格进行填写。

5、资料纸面须为A4纸，除施工日记手写外，其余资料均需打印，同时要求打印美观，并保持纸张清洁。

6、签字须用黑色碳素笔，不允许有涂改、乱抹现象，不得有代签字现象。

7、字体、字号统一，详见各项资料内容要求（按照业主下发的资料文件统一要求的格式进行填写）。

8、交工资料按照业主及总包单位要求，需保证中文资料三份，英文资料一份，在交资料的同时，要求提交电子版。

9、材料科：原材合格证若为复印件，应加盖原件存放处红章（业主要求，必须刻章），并注明原件存放处；

进厂的材料需要提供相关材料质量证明文件、复试报告及厂家的营业执照、资质证书等其他相关资料，并及时报送资料室，以便报验（所提供资料必须齐全、完整，且证件有效）。

10、资料员负责资料的及时收集、报验等工作，并核对资料的签字完整性、内容填写的规范性等，及时进行整理、归档，并对存在的问题及时反馈，相关人员应积极配合修改。

资料员应在资料收集和报审过程中建立好相关台账，尤其是图纸会检、设计变更类文件等。

11、试验员做好试验资料的收集，并及时做好相关试验的委托、试验报告等资料的追踪，及时建立相关试验台账，以便及时供其他人员参考使用。

及时对已经到期的试块，做好相关评定；

过程中结合技术员及施工员做好对相关部位委托的规范性填写，避免二次报告的修改。

考虑到混凝土试块同条件需做记录，晴雨表暂定有试验人员负责做记录，资料员做好相关配合。

12、工长资料应及时填写，对于要求总包单位、设计单位、勘察单位签字的资料要提前做好，及时盖章，使资料及时完善。

13、测量人员应做好相关测量仪器台账及有关仪器的校核跟踪情况，同时做好相关现场沉降观测等数据的记录，并及时整理报资料存档。

14、技术科应及时做好相关图纸会审、设计变更、签证的等工作，对于已经形成的签字文件应及时进行下发；

对技术资料确定统一样式和格式，并督促相关人员严格执行；同时对于施工员、质检员、测量员上交资料内容的准确及完整性严格进行把关。

14、报送资料不合格时，资料室有权拒绝接受；未按规定时间移交资料者，在其绩效考核上酌情予以考核，并责令其限时把资料移交。

14、责任人说明：技术科：××××；质检科：××××；测量科：××××；施工科：××××；试验：××××；材料科：××××；安全科：××××。

注：1）为了保证各项资料统一，应按照业主下发的《工程基本表式》要求严格执行，若各项资料中未明确规定的，由技术科结合总包单位资料室统一规定后再下发执行；

2）资料填写时各科人员应做好相关配合，以保证资料的闭环性。

二、各项资料详细说明

（一）与试验相关的资料

（1）委托单：

现场施工员：配合比委托单、回填土委托单、钢筋焊接、机械连接委托单、混凝土浇筑申请单。

○1配合比委托单：要求在使用前至少一周的时间以委托单的形式通知试验人员。

工长按单位工程根据图纸把相关信息填好后，通知试验，由试验员进行完善，共同完成。注：工长填写内容一般为：委托单位、工程名称、单位工程名称、结构部位、砼\砂浆标号、以及图纸上的一些特殊规定、工程的特殊要求写在备注一栏内（如：图纸指定使用的外加剂、水灰比的范围值、防冻、防渗等级，以及根据工程所需要求减水、缓凝、输送砼方式等一些相关内容）；

○2回填土委托单：随工程进度委托

按照单位工程根据实际情况填写内容，注意填写层次、厚度（为夯实后厚度）、标高，并附草图。

○3钢筋焊接、机械连接委托单：随工程进度委托

每个单位工程应按照钢筋级别、直径、结构部位、试验种类，并结合实际发生的接头数量，分组委托（不能总按代表数量填写），最后交试验。

注：a、钢筋原材编号由试验人员提供，现场工长填写；

b、必须有模拟试件的委托。

试验人员：砼试块委托单、砂浆试块委托单及其他相关的试验委托

○1砼试块委托单：

工长以“砼浇筑申请单”的形式通知试验，由试验人员作试块、并填写委托单。

注：砼浇筑申请单：单位工程名称及相关编号应严格按照《验评划分表》填写，不同单位工程、不同分部工程的混凝土不能进行合并，应分开填写申请单，便于混凝土分部评定统计和组卷。申请单填写部位应规范，注明轴线、标高等详细部位。

○2砂浆试块委托单：工长通知并把相关信息填写给予试验人员，由试验人员作试块、并填写委托单。

材料科：材料到场后，材料人员应及时提供齐全的质量证明文件，报资料室，对于需要做复试的，应同时通知试验人员及时进行相关原材的取样等工作。（主要材料包括钢筋、型钢、水泥、砂、石、砖、灌浆料、防水卷材等）

○1购进的原材料应及时作复试，严禁在未进行复试的情况下进行使用。

○2合格证：若为复印件，应注明原件存放处，（用黑笔）供货商签字并加盖红章、日期。不能有涂改现象。

委托单：以合格证内容为信息，严格填写，若发现在某些复试报告中数量大于合格证数量的情况，这一点在委托时要严格控制，不得再行发生。

○3各类材料对于全厂通用的材料科按全厂进行委托，对于只有某些单位工程使用的材料，可考虑按单位工程进行委托。

○4材料的原材复试应及时进行，注意时间上的逻辑关系，杜绝出现材料使用后或边使用边委托的情况。

○5物资设备科应积极、及时地收集材料合格证，以求与工程同步，齐全。

注：试验委托单是试验资料正确、完善的根本，各部门应相互配合，及时、完善、正确填写委托单；委托单填写有不明之处，可询问试验及相关人员。

（2）与试验的相关要求：

○1台帐：包括钢筋、回填土、试块（含标养、抗压、抗渗、抗冻、同条件试块）等台帐

钢筋台帐：由试验人员填写，要求及时进行更新，每周交资料室一次，以便整理核对资料。注：a、现场具体部位所使用的钢筋，由施工员向试验人员提供详细的单位工程、部位、钢筋直径、级别、使用数量等；（具体使用数量在参照技经部门所提供的数据和根据现场实际情况核算无误后向试验人员提供）

b、试验员根据现场施工员所提供信息，及时进行钢筋台账的跟踪，对涉及需要进行焊接或者机械连接的，其相关报告最迟在迟在钢筋隐蔽前应取得相应部位的合格报告；

c、钢筋焊接、机械连接报告中原材编号应与钢筋台帐中原材保持一致，且钢筋焊接、机械连接报告上的结构部位应与钢筋隐蔽一致。

○2试验资料应及时收集归档，以便查阅、整理其它相关资料。

○3所有试验资料（报告）由试验人员收集，收集齐全、完整后统一交资料室。

○4试验人员每周应及时的将台账整理完善，然后上传项目内部管理群，供其他施工人员参考使用，每月向资料室提交一份打印版的纸质，以备复查。

○5工程中不应有漏项的试验委托，如：型钢、埋件等。

（二）基本技术资料

1、开工报告：

（1）严格按照开工要求逐项、认真、如实填写，须签章齐全，各家单位应有签署意见。（2）字体、字号统一。

2、图纸会审/图纸会检：

图纸到位后，积级的与总包单位、业主联系进行会审/会检。

（1）以单位工程分别整理，由技术人员整理后统一由资料室报验；

（2）要求签章齐全；

（3）字体、字号统一；

（4）签字完整后，资料室应及时下发和存档。

3、施工组织设计、施工方案、作业指导书、方案交底：

（1）施工方案目录要与内容一致；

（2）签字齐全；

（3）施工方案签字日期，应注意时间上的逻辑关系（单位工程的首个报审的施工方案，必须在开工报告以前完成）；

（4）批准页按公司程序文件执行；

（5）字体、字号统一；

（6）重大施工方案需专家论证，应及时联系公司，进行相关论证，并保留好相关专家意见，对专家意见修正后，逐级进行报验审批，并做好存档；

（7）施工方案编制时，应注意专项施工方案的编制，专项施工方案严格按照《电力建设安全工作规程》（DL5009.1-2014）的要求进行编制，专项方案和一般方案不能进行混报或者合并报审；

（8）相关方案在审批完成后，应及时的对施工人员进行交底，并留设交底签字记录。

（9）施工方案应结合现场实际情况进行编制，应具有可行性。

（10）重大方案交底，在施工期间应每月进行一次。

4、设计变更

要求签章齐全，字体、字号统一。

5、技术交底

（1）按“技术交底”要求项目进行交底，即

○1施工准备○2操作要点○3质量标准○4安全事项

（2）技术交底要有针对性、全面性；

（3）技术交底由施工员进行完成，重要交底由技术人员或总工进行，交底人与被交底人均需签字。（交底人为各区域施工员，被交底人为施工班组，交底完成后双方均应签字，禁止代签，并做好存档，过程中若有新进场施工人员，应进行二次交底及签字）。

6、施工日记

施工日记应按单位工程逐本进行记录，严禁多个单位工程混记；

（1）施工他日记填写建议如下：

工程形象进度：严格按照实际情况认真填写，内容简洁、概括性强；

工作内容：按轴线、标高、部位详细规范填写（所用语言应为专业术语）；

施工活动内容：对当天所有的班组、总包单位、业主等相关的活动的详细记录。

如：○1班组自检情况，何部位、何时报验、谁验收及谁签署的意见、以及复核情况；

○2设计变更包括图纸会审、设计变更单、技术核定单、材料代用、工程联系单；

○3砼（砂浆）试块制作组数及编号；

○4材料、设备、工具进退场情况；

○5安全、停工情况；

○6砼浇筑起始及结束时间，从何部位开始怎样浇筑，以及中间停浇的原因，施工缝的处理情况等；

○7现场试验委托及取样；

○8砼隐蔽、结构验收人员及验收情况；

○9有其它内容的可填写。如：工程施工中发现什么情况，处理方法等。

（2）施工日记原则上以手写记录为准，特殊情况下，经和总包单位和业主单位商量后，可以采用机打；

（3）施工日记填写时应用黑色碳素笔，严禁使用圆珠笔芯，且应保持施工日记本整洁，干净；（4）施工日记记录时，与施工无关的内容严禁乱写乱画。

（5）对于地基验槽施工日记填写时，可附带相关附图加以说明。

（三）施工记录资料

施工记录类按照单位工程所包含项目，参照中国电力建设协会制定的三类表格进行挑选填写。

1、相关要求如下：

施工记录应齐全，不应有漏项部分，同时填写应规范（可参见施工记录填写样表，对于无填写样表的，可与技术部门商讨后确定最终填写格式）；

○1施工记录里所涉及到的单位工程名称、总包单位、建设单位应严格按照上述资料统一规定项执行；关于施工记录部位，应与浇筑申请单部位保持一致；浇筑申请单未涉及的部位，由施工员自行确定，但结构部位必须规范；

○2施工记录编号，应按照业主文件规定及同时参照验评划分表进行执行；

○3相关施工记录字体、字号统一，签字应齐全（禁止代签）。

2、主要施工记录填写注意事项：

（1）混凝土浇筑申请单

○1混凝土浇筑申请单为第一手资料，其结构部位填写必须规范，结构部位为：单位工程名称（子单位工程名称）+结构部位；（结构部位轴、列、标高必须注明清楚）

○2浇筑申请单技术参数注意填写规范，如180±20mm,注意单位带上，有其他技术参数时，也应注明；对于需要填写配合比的部位，尤其是大体积混凝土配合比，应结合试验员进行填

写，禁止以同标号普通混凝土配合比代替大体积混凝土配合比。

○3浇筑申请单检查情况一览及检查人，应如实填写，没有的项目划“/”

○4各项签字手续完整后，应及时报送资料室存档。

（2）混凝土施工记录、养护记录的填写

混凝土施工记录、养护记录应注意结构部位与混凝土浇筑申请单结构部位保持一致，混凝土方量应注意理论方量和实际方量的填写（严禁出现实际方量低于理论方量情况）。混凝土施工记录中施工配合比或开盘鉴定报告编号，由施工员结合试验人员进行正确填写，坍落度的填写，注意是否跟台账或坍落度实测记录保持一次？

混凝土养护记录应结合具体天气情况进行填写，应注意以下两个方面：

○1室外混凝土部分养护期间出现天气下雨情况时，养护记录一栏无需再出现洒水养护方式；○2对于养护记录应注意与下道工序施工时间的问题，若下道工序在养护期间内施工，需注意上道工序的养护方式，如：下道工序已开始钢筋绑扎，则上道工序不能再出现混凝土垫层覆盖情况，可改为洒水养护的方式。

（3）大体积测温记录的填写

大体积测温施工记录填写，应严格按照规范要求进行测量，养护方式应与混凝土施工记录方式保持一致，测温记录完善后，应付相关大体积测温点位布置图集测温曲线图，并经相关人员签字后存档备查。

（4）工程测量控制网记录、沉降观测记录的填写

工程控制网测量记录应在开工前完成，做为开工报告的附件，其应注意与开工报告的时间逻辑关系；同时，工程控制网测量记录应附图进行说明，附图应能清楚表明现场实际定位点的布设等，定位点坐标及高程应清楚完整；

沉降观测记录的填写，沉降观测的时间应不低于图纸要求的时间，每次测量后测量人员应及时对数据进行整理，沉降数据记录时，应注意所使用的仪器必须是资料室已上报审核批准的，且在有效期内的精密水准仪，沉降观测记录经相关人员进行签字、齐全完整后进行存档；沉降观测必须附件：沉降观测记录表、沉降观测点号定位布置图、沉降观测曲线图、沉降观测沉降情况说明等。

3、隐蔽工程验收记录

隐蔽工程填写，除了按照上述资料统一规定外，对于其内容应如实填写，同时应注意逻辑关系，隐蔽内容应填写完整，相关部位隐蔽可参照中电建协施工记录表相关隐蔽附表及填

写样表进行填写，设计相关报告的，应将相关报告填写完整。

主要隐蔽工程填写注意事项如下：

（1）地基验槽

地基验槽填写应及时、完整、准确与现场实际情况相符，尤其是对基坑开挖前场地原始标高、开挖后的尺寸、放坡、基底是否采取处理，处理深度，处理措施、采用的材料等均需明确说明，（此项可作为实际结算的依据，必须高度重视）；

○1地基验槽必须附有相关平、剖面布置图，布置图尺寸及标高应准确；

○2地基验槽签字及盖章应齐全完整。

（2）钢筋工程

钢筋直径统一以“Φ××”表示，钢筋级别：以HPB300、HRB400E（有抗震要求时）表示，钢筋数量：以现场实际发生的数量为准；出厂合格证及试验报告编号：参照钢筋跟踪管理台账相应部位进行填写；接头试验报告：若有需填写（包括钢筋机械连接、焊接），以上填写时必须与台账一一对应禁止胡乱填写。相关意见栏参照施工记录填写样表进行填写。

（3）地下混凝土结构工程、混凝土施工缝隐蔽

混凝土隐蔽：相关回填前混凝土报告应填写完整，且混凝土报告应全部合格，当出现不合格时，应进行回弹，回弹报告应合格。

施工缝隐蔽:应对施工缝的处理进行详细描述。

4、质量评定记录

（1）验评资料的填写

○1验评资料编号严格按照《验评划分表》编号进行填写，同时参照业主的已下发的资料文件要求进行编号；

注：本工程按照业主文件说明，项目划分表单位工程名称以图纸所列举的名称为准，相关单位工程名称编号等再对应DL/T5210.1-2012电力验收规范进行查询（没有的时候，查找类似的进行代用），报验审批后执行；

检验批编号，按照业主要求，不再就行流水号编制；

同一种类型的报验表格，按照单位工程实行大流水编制，相关做资料人员应提前对施工部位进行策划，严禁漏项。

○2检验批原监理单位一栏，全部改为动力分部单位（2017年09月20日前的修改为土建分部），其中动力分部一栏内容填写，按照总包及业主要求，对于主控项目：有数据的至少应填

写5个实测项目，对于其他全部填写“合格”；对于一般项目：有数据的至少应填写5个实测项目，对于其他填写“符合要求”。

○3一些单位工程分编号（如：＃1、＃2）的在《验评划分表》仅划分为一个项目。其单位工程名称应在《验评划分表》的单位工程前加编号。（公用机组：00，其他机组编号：#1、#2、#3、#4、#5）

○4分项、子分部、分部及单位评定严格电力表格进行填写要求及程序执行。

三、相关资料发放问题

1、开工报告：及时发放，以便工长协调资料，使其准确。（工长要求）

2、图纸会检：及时发放（经会审后，若未签章齐全，也应先发放，以便施工正确）

3、设计变更：若为甲方、设计院签发的，收到后则立即发放

若为我方核定、材料代用等，待认可后立即发放

4、施工方案、作业指导书、方案交底：

○1施工方案：图纸到位后，应及时编写、发放，同时要发放其编号；以便于现场施工，技术交底的指导依据。使施工与资料同步，相协调。

注：有时会出现报送总包及建设单位，长时间未批，一般不会有大的改动，可以先发放，待有改正之处，加以修正页补充，再行发放。

5、验评划分表：相关的均发放（工长、试验、质检、技术科）

四、附件

土建主要交工资料清单及责任划分表

资料责任划分详细明细表