“投资者风险问卷调查”与“风险揭示书”签署指引

“投资者风险问卷调查”与“风险揭示书”签署指引

1. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中第十六条规定：

“私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。”

2. 根据基金业协会颁布的《私募投资基金合同指引1号》中第十八节第五十条指引：

“私募基金管理人应当单独编制《风险揭示书》，私募基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。”

3. 根据《基金合同》约定，管理人（投资人）均有义务编制（如实填写并签署）“调查问卷”以及“风险揭示书”。

请管理人根据附件中上述两个文件的模板，于《基金合同》定稿后编制，并在安排与投资人签署《基金合同》时一并发给投资人进行签署。“调查问卷”以及“风险揭示书”不需要寄回给托管人，管理人与投资人自行留存即可。