一体化管理体系与审核要点

一体化管理体系与审核要点

说明:

1. 以质量体系为主线,结合进行环境与职业健康安全体系检查

2. 体现PDCA 循环思想

3. 突出关键/特殊过程、重大环境因素、重大危险源控制为重点、主

线

4( 括号内的条款表示为:

(19001条款号/24001条款号/28001条款号)

5(本要点仅仅是提示性，不能代替具体的检查提纲

一、(4.1/4.1/4.1)总要求(最后审核)

1) 查公司是否按标准建立了管理体系;

2) 查过程要素是否充分识别和展开描述;

3) 查外包过程的识别与控制 (外包过程: 物资供方、工程供方、

劳务供方、试验供方、垃圾清运供方、易燃易爆运输供方) 。二、(4.2.1与4.2.2/4.4.4/4.4.4)总则/管理手册(最后审核)

1) 查管理手册、程序文件、过程控制文件是否满足标准要求,

是否满足企业施工生产的需要,结构是否合理,

2) 查体系文件是否有可操作性;

3) 查记录表格的设置是否满足体系运行的需要。三、(4.2.3/4.4.5/4.4.5)文件控制

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1) 查是否建立了受控文件清单(公司\部门\分公司\项目部);

a、是否充分;包含法律、法规及其他要求清单;

b、是否适宜。

2) 查近期下发的3份文件的编审批记录;

3) 查文件收发登记(包括施工图纸等技术文件); 4) 查受控文件是否及时传递到作业现场。

5) 查文件保管和控制;

6) 查文件更改作废控制(查标识);

7) 查文件的借阅控制;

8) 查文件复制控制;

四、(4.2.4/4.5.4/4.5.3)记录控制

1) 查记录控制清单;

2) 查记录的收集、填写、控制;

3) 查记录的标识，保管控制;

4) 查记录的编目、编号;

5) 查记录的借阅和复制控制;

6) 查记录的作废处理。

五、(5.1/4.4.1/4.4.1) 管理承诺

1) 查总经理(分公司经理等)是否向广大员工传达满足国际、国

家、地方相关法律法规，对企业成功的重要性(抽3人询问); 2) 查3-5人询问(**)项目顾客的要求是什么; 3) 查是否制定了管理方针和目标指标;

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4) 查资源的配制能否满足生产经营的需要。

六、(5.2/0/0)以顾客为关注焦点

1) 询问查公司相关领导(或部门)如何体现以顾客为关注的焦点:

a、招投标阶段;

b、施工阶段;

c、回访保修阶段;

2) 询问公司领导是否了解顾客满意度是多少,

七、(5.3/4.2/4.2)管理方针

1) 询问公司的管理方针是如何形成的,

2) 询问管理方针的体现哪几个承诺(抽查3人); 3) 抽查3人是否知道公司的管理方针及内涵;

4) 查管理方针发布后，是如何贯彻实施和评审的; 5) 查管理方针政策是否被相关方所获取。

八、(5.4.1/4.3.3/4.3.3)目标、指标

1) 查是否制定了目标、指标(公司、分公司、各级部门、项目部); 2) 查目标、指标的实施测量情况;

3) 查目标指标的考核评价(是否制定考核评价办法)记录。九、(0/4.3.1/0)环境因素识别、评价

1) 查环境因素识别清单(公司、部门、分公司、项目部);

a、编制、审批;

b、污水排放(生活区、办公区、施工区、加工区);

c、固体废弃物;

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d、粉尘、扬尘:

e、噪声排放;

f、施工照明;

g、资源、能源消耗(水、电、纸张、原材料等)。 2) 查重大环境因素评价记录(方法、计算); 3) 查重大环境因素的确定;

4) 查环境因素及重大环境因素的更新。

十、(0/0/4.3.1)危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 1) 查危险源识别清单(公司、部门、分公司、项目部);

a、生活区、施工区、加工区、办公区;

b、临时用电;

c、深基础，四口五临边;

d、机械、井架与龙门架;

e、模板，脚手架;

f、安全防护;

g、吊装作业;

h、消防;

i、易燃易爆，有毒有害物质;

j、中毒、中暑及其他职业病;

k、劳动保护;

l、场地;

m、管理。

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2) 查危险源评价(方法、计算);

3) 查重大危险源确定与查重大危险源清单(包括风险控制措施);

4) 查危险源及重大危险源清单的更新。

十一、(0/4.3.2/4.3.2)法律、法规与其他要求

1) 查是否建立了适用法律法规及其他要求清单，并确定相关内容;

2) 查法律法规获取渠道是否明确;

3) 查法律法规评审记录;

4) 查法律法规清单的更新。

十二、(0/4.3.3/4.3.4)管理方案

1) 查是否有重大环境因素和重大危险源清单;

2) 查是否设定了目标、指标;

3) 查是否针对目标、指标制定了管理方案:

a、措施;

b、职责;

c、完成时间;

d、财务。

示例、管理方案

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目标措施职责完成时间

编制/总工审批

1、编制脚手架搭设方案并审批验****** 搭设前

收;

2、编制临边、洞口防护方案并经审****** *****

批;

3、做好安全交底并签字; ****** **** 高处坠

4、安全防护培训; ****** ***** 落事故

5、配合防护用品; ****** ***** 为O

6、安全员，架子工持证上岗; ****** *****

7、对高空作业进行监视; ****** *****

8、材质验收; ****** *****

9、操作工人体检; ****** *****

4) 查管理方案的更新。

十三、(5.4.2/4.4.4/4.4.4) 管理体系

1) 查管理体系文件发布前的评审记录;

2) 查管理体系文件的修改。

十四、(5.5.1/4.4.1/4.4.1) 结构、职责和权限

1) 查是否明确了各部门、各单位与各岗位的职责(职责分配表

与责任制文件审批、适宜、充分);

2) 查是否传递到部门、单位、岗位;

3) 查职责的实施情况。

十五、(5.5.2/4.4.1/4.4.1) 管理者代表

十六、(5.5.3与7.2.3/4.4.3/4.4.3) 协商、沟通与信息交流 1) 查内外信息交流的方法及渠道是否明确,(信息:会议、电话、

意见箱、网络、文件、传真、口头等);

2) 信息交流的记录的处理;

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3) 查信息交流结果的处理(a内部;b外部:相关方:24001、28001，

顾客:19001)。

十七、(5.6/4.6/4.6)管理评审

1) 查是否有管理评审计划和通知;

2) 查是否有管理评审的输入信息;

a、管理代表;

b、贯标主控部门汇报材料;

c、各职能部门汇报材料;

d、各分公司汇报材料。

3) 查管理评审的主持人、参加人员记录内容; 4) 管理评审报告

a、体系文件的评估;

b、体系文件改进措施;

5) 查针对改进措施的实施，跟踪验证的记录。

十八、(6.1/4.4.1/4.4.1)资源的提供

1) 查公司、分公司、项目部年度，施工设备配备计划; 2) 查公司、分公司、项目部年度，人力资源配备计划; 3) 查公司、分公司、项目部年度，检测设备配备计划; 4) 查公司、分公司、项目部年度，办公设备配备计划。

十九、(6.2/4.4.2/4.4.2)人力资源管理

1) 查是否明确岗位设置;

2) 查是否明确各岗位任职标准(教育、培训、技能、经历);

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3) 查对各岗位人员的能力进行考核评价的记录; 4) 查考核结果的处理;

5) 查公司、部门、分公司、项目部培训计划; 6) 查培训计划的实施记录，培训效果的评价记录。

二十、(6.3/4.4.6/4.4.6)基础设施

1) 查是否有基础设备配置计划(施工设备、检测设备、办公设

施，交通设备、通讯设备设施等);

2) 查是否有基础设备台帐:

a、设备部门:施工设备台帐;

b、后勤部门:办公设施台帐;

c、工程部门:检测设备设施台帐、通讯设备设施台帐、交通

设施台帐;

3) 查是否有大中修计划，计划实施、验收记录; 4) 查是否有设备安装方案、验收记录;

5) 查设备拆除方案;，

6) 查大型设备运行记录(台时)维修记录。

二十一、(6.4/4.4.6/4.4.6)工作环境

具体见二十五(7.5/4.4.6/4.4.6)条款。

二十二、(7.1/0/0)产品实现的策划

1) 查在施工工程项目清单;

2) 查近期中标的工程项目的产品实现是否进行了策划——结果

——施工组织设计;

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3) 查施工组织设计台帐(现在的施工组织设计:老的施工组织

设计、项目管理计划);

4) 抽3个施工组织设计的内容是否满足标准要求;施工组织编

审批;

二十三、(7.2/0/0)与顾客有关的过程

1) 查是否有标书台帐和合同台帐;

2) 查3—5个招标文件的评审记录;

议标:将业主口头的要求(工期、质量、面积、安全等)形

成书面的记录并经确认;评审内容:质量、工期、安全、材

料、环保、技术、保修等包括公司的附加条件。

评审结论:

3) 查3-5个对合同内容(在合同签宁之前)进行评审的记录 4) 查3个合同修订内容的评审记录，

5) 查与顾客的沟通，具体见十六(5.5.3)条款。

二十四、(7.4/4.4.6/4.4.6)采购(供应商与分包商) 1) 查是否有合格供方名册:

a、合格物资供应名册;

b、合格工程分包商名册;

c、合格劳务供应名册;

d、合格试验供应名册;

e、合格垃圾清运供方名册。

2) 查3—5个供方的评价记录:

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a、营业执照;

b、资质证书;

c、安全许可证;

d、生产许可证;

e、产品检验报告;

f、社会业绩信誉;

3) 查3份采购合同;

4) 查3—5份采购计划:(名称，型号，数量，规格，单价，质

量环保要求验收标准，运输时间，运输方式，验收方式，法

律责任;工程分包:主要写明执行我公司质量、环境、职业

体系安全管理体系文件)。

5) 查对物质进场的验收，分包进场的质量、环保、职业体系安

全、交底与管理。

二十五、(7.5/4.4.6/4.4.6)生产和服务提供

1) 查施工组织设计，施工方案的编审批;

2) 查是否进行了施工图纸自审、会审;

3) 查是否进行了技术交底(对象，内容)

4) 查设计变更技术复核等文件;

5) 查施工日志;

6) 查施工过程检测;

7) 查特殊过程/关键过程是否已界定，是否编制了作业指导书; 8) 查特殊过程三鉴定记录:人员的资格;设备的完好;材料是

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否合格;

9) 查对特殊过程的过程参数，进行连续监控的记录; 10) 查对特殊过程再确认的记录;

11) 查工程质量回访计划(公司、分公司、项目部)及实施记

录;

12) 查工程质量保修记录;

13) 查顾客财产的丢失，损坏，不运用记录; 14) 查材料的标识:产品标识;状态标识; 15) 查材料的搬用、贮存;

16) 查成品防护;

17) 查污水排放控制(获取排污平面图、管网图):

a、生活区的污水排放;

b、办公区的污水排放;

c、生产区的污水排放;

d、加工区的污水排放;

18) 查废弃物排放控制;

a、生活区:有害有毒;可回收;不可回收;

b、施工区:有害有毒;可回收;不可回收;

c、办公区:有害有毒;可回收;不可回收;

d、加工区:有害有毒;可回收;不可回收; 19) 查扬尘排放控制:

a、厨房烟尘排放;

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b、施工现场;土尘、水池、木工房。 20) 查噪声排放控制:

a、施工区:机械噪声;材料噪声;

b、办公区;

c、生活区。

21) 查易燃易爆易腐蚀物品的控制:

a、清单;

b、采购——运输——贮存——发放——使用——回收 22) 查消防控制:

消防的设施配置、消防组织建立、消防标识、消防演习。 23) 查节约能源和资源:节约用水;节约用电;节约用纸; 24) 查施工现场平面图及施工场布置;

25) 查施工用电:

a、工用电组织设计编审批;

b、工用电设备;

c、电线路敷设;

d、机一闸一箱一漏;

e、工持证上岗;

f、止使用电器。

26) 查施工机械防护;

a、刀片机械;

b、带传动装置的机械;

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c、受控机械;

d、垂直运输机械;

e、机械的安全操作规程;

f、人员培训持证上岗;

g、安全交底及操作交底;

h、安装拆除方大型设备方案、验收记录; I、机管员的监视;

J、机械的维修保养。

27) 查现场施工操作:

a、工通道是否畅通、几何尺寸是否符合要求;

b、口:四口五临边;

c、边;阳台、结构边、基坑周边;

d、坑、槽坑;

e、架:脚手架;

f、篮:吊篮;

g、网:安全网。

28) 查施工场地:高低不平;积水坑洼;勾拌物;穿刺物; 29) 查大型构件吊装安全防护:吊装方案，识别环境。 30) 查劳动保护:

a、劳动保护用品采购发放，使用;

b、体检:(职业病、正常体检)建立健康档案、员工名册;

c、女工、未成年工保护;

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d、现场保健(常见药品、血压计、体温计等)，急救资料;

e、暑期保护(35度以上含35度，避开高温作业，供应凉开

水等);

f、冬季施工:在施工通道中不应存在冰、雪，小心煤气中

毒，值班配备棉衣;

g、雨季施工:成立领导小组，配备雨衣等。 31) 查卫生:

a、食堂:卫生许可证、健康证、生熟要分开，有无蚊苍等;

b、厕所:有无值日表、有无异味等;

c、宿舍:被子摆放是否整齐。

32) 门卫(登记，职责)

a、门卫人员职责;

b、进出人员登记;

c、来了陌生人同他讲清楚情况。

二十六、(7.6/4.5.1/4.5.1)监视和测量装置的控制 1) 查监视和测量装置台帐;

2) 查周检计划是否有;

3) 查是否进行了检定、查合格证;

4) 查监视和测量装置状态标识;

5) 查监视和测量装置实物使用情况。

二十七、(0/4.4.7/4.4.7)应急准备与响应

1) 查是否有应急预案及其操作性:

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a、火灾;

b、高空坠落;

c、基坑坍塌;

d、施工触电;

e、物体打击;

f、中暑中毒;

g、防台防汛。

2) 查是否有应急预案演习(练)与试验记录; 3) 查应急预案评价、调整更新;

二十八、(8.1/0/0)总则

1) 检查(监视和测量)计划;

2) 查试验和检验计划;

二十九、(8.2.1/0/0)顾客满意

1) 查是否有顾客满意调查评价办法; 2) 查顾客满意度调查评价记录; 3) 查顾客满意度调查评价结果的处理和利用。

三十、(8.2.2/4.5.5/4.5.4)内部审核 1) 查审核方案的编审批以及内容; 2) 查内审计划的编审批以及内容:

a、分组是否合理;

b、人员是否符合要求、配备能力评价;

c、审核范围;

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d、审核过程要素是否明确;

3) 查检查表编审批、内容;

4) 查审核记录;

5) 查不合格项报告;

6) 查审核报告;

7) 查纠正/纠正措施的制定、实施和验证;

8) 查首末次会议签到记录;

三十一、(8.2.3/4.5.1与4.5.2/4.5.1)过程的监视和测量 1) 查安全、质量、环境检查通知;检查表记录通报(公司、

分公司、项目部);

2) 查主控部门对主控过程/要素的监视和测量记录(公司、分

公司);

3) 查对下达的问题通知单是否进行封闭;

4) 查环境因素监测报告和记录;

5) 查事件、事故统计分析;

6) 查法律、法规及其它要求的执行情况的检查记录和合规性

评价。

三十二、(8.2.4/0/0)产品的监视和测量

1) 查物资进场验收记录;

2) 查原材料复试报告;

3) 查分项、分部(检验批、子分部)检验记录; 4) 查过程/工序试验记录;

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5) 查隐蔽验收记录;

6) 查三验记录(初验、预验、验收);

三十三、(8.3/4.5.3/4.5.2)不合格品、事故、事件、不符合控制

1) 查不合格品台帐;

2) 查不合格的记录、标识、隔离(可行的)、报告、评审处理

记录;

3) 查安全事故、事件的记录报告调查处理;

4) 查环境事故、事件的记录报告调查处理。三十四、(8.4/4.5.1与

4.5.2/4.5.1)数据分析

收集、分析、利用、数据信息(不合格、不符合):

a、建立不符合信息台帐;

b、分析和利用不合格信息。

三十五、(8.5/4.5.3/4.5.2)改进

1) 分析原因;

2) 制定纠正措施、预防措施计划;

3) 实施计划;

跟踪验证和封闭。

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