职业教育课题申报：“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型构建与优化路径研究

“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型构建与优化路径研究

学科分类：职业教育

课题类别：重点课题

关键词：1+X证书教师胜任力模型构建

预期研究成果：研究报告

课题设计论证

一、问题的提出、课题界定、国内外研究现状述评、选题意义与研究价值

1.问题的提出

2019年1月，国家通过《国家职业教育改革实施方案》（简称“职教20条”）提出了职业教育领域重大改革内容：“学历证书+若干职业技能等级证书制度”（简称“1+X证书制度”），试图通过1+X证书制度实现“夯实学生可持续发展基础”“缓解结构性就业矛盾”，直面职业教育人才培养质量不高、校企合作不深、社会参与不够等现实难题。截至2020年3月24日，共分4批发布了162个职业技能等级证书标准，并遴选了参与职业技能等级证书试点的单位和专业。“1+X证书”制度的落实成为职业教育领域中引领性的工作，成为职业教育系统性变革的重要抓手。在“1+X证书”制度改革中，教师素质是基本条件，是证书制度落地的关键，教师相关技能水平和知识结构也正成为教师专业化发展体系中新的内容。因此，高职教师在1+X证书制度下胜任力的特征、层次、结构及优化路径等，成为值得探讨且迫在眉睫的问题。

2.课题界定

（1）“1+X证书”制度

“1+X证书”制度是“学历证书+若干职业技能等级证书”的简称，即在传统的职业教育学历证书的基础上增设职业技能等级证书的系统制度。在“1+X证书”制度体系，1指的是

“学历证书”，是本位；X是指“职业技能等级证书”，是补充，是为职业人才的发展拓宽路径，是增强职业教育适应产业发展的重要举措，是支持职业教育可持续发展的重要政策，同时也是“健全职业教育体系，促进职业人才国际化”的举措。

（2）教师胜任力

胜任力是哈佛大学提出的一个非常重要的心理学概念，胜任力的研究者将其定义为“胜任力是人的根本特征，是组织成员所具备的可评估和可开发的内在和外在要素的集合”。教师胜任力指的是“教师的人格特征、知识以及特定教学背景下所需要的教学技巧和教学态度的综合”。在“1+X证书”制度下，教师胜任力不仅包括教师职业技能等级证书相关的教学能力，还包括教学中的动机特征、态度特征、价值观特征、个人特质、人际关系特征等内容。其胜任力模型是指在“1+X证书”制度下担任教师角色时，所应该具备的胜任力特征的综合。

3.国内外研究现状述评

(1)国外相关研究述评

国外关于胜任力的研究起源于18世纪欧洲资本主义的大机器工业代替手工技术为基础的工场手工业的革命后的社会分工。目前，研究成就比较卓越并且被广泛运用的是“冰山模型”和“洋葱模型”。1973年，美国哈佛大学学者麦克利兰提出了“冰山模型”，冰山模型将胜任力分为“冰上”和“冰下”两部分, 胜任力是由特质、动机、自我概念特征、知识和技能五个要素构成的。美国学者理查德·博亚特兹对麦克利兰的素质理论进行了深入和广泛的研究，提出了“素质洋葱模型”。洋葱模型是一个更具有层次性的模型，该模型从表层到内核，越来越深入。在该模型中，核心要素由内至外，这些因素特质分别是：动机、自我形象、态度、价值观、知识、技能。国外学者对胜任力模型的研究及其应用做了很多相关的专题研究，并取得了不菲的研究成果，促使我们在积极吸纳和借鉴国外经验基础上开展本土研究。

(2)国内相关研究述评

国内对“1+X证书”下高职教师胜任力相关的研究成果还很少。在CNKI以“1+X证书”为主题词搜索，有530篇文献；以“高职教师+胜任力”为主题词搜索，有130片文献；以“胜任力+1+X”搜索，仅有2篇相关文献。其中，孙玥的《“1+X”制度下高职院校教师职业能力内涵及其构成解析》，提出“1+X”制度下高职教师的职业能力除了基本的教学科研能力外，还有应包含立德树人的职业道德，应对飞速技术革新的专业技能提升能力等，其构成要素有教育教学能力、实践创新能力、科研服务能力等；彭飞霞的《1+X证书制度下职业教育教师胜任力：结构模型与优化路径》，通过混合研究方法，在梳理1+X证书制度下课堂重心转移的基础上，根据专家访谈材料进行编码并概念化，构建了包含职业教育理念、职业教育能力、职业教育科研、职业教育个性特征和职业教育专业发展为主范畴的“1+X证书”制度下的职业教育教师胜任力结构。

通过国内外对“1+X证书”制度及教师胜任力的相关研究的梳理及分析，发现存在以下几个方面的不足：①从研究的方法上看，由于“1+X证书”制度实施的时间不够长，其教师胜任力的相关结论尚未通过广泛的实践来验证，缺少相关实证研究；②从研究的结论上

看，多是宏观层面上对高职教师胜任力理论模型构建的研究，缺乏更具针对性、实用性的“1+X证书”制度下的高职教师胜任力模型及优化路径研究。

4.选题意义与研究价值

（1）理论意义和价值

第一，在一定程度上丰富胜任力模型的建模方法。拟运用行为事件访谈法及问卷调查法搜集数据，利用SPSS进行数据分析处理，进而构建胜任力结构模型，在一定程度上丰富胜任力模型的建模方法。

第二，在一定程度上丰富高职教师教育理论研究。教师的能力结构及发展是教师教育研究的核心，探讨“1+X证书”制度下高职教师胜任力特征，提出高职教师学胜任力模型，进行实证研究并提出优化路径，进一步丰富完善高职教师教育的理论研究。

（2）实践意义和价值

第一，有利于进一步推进“1+X证书”制度的实施落地。本文以湖北省“1+X证书”制度实施中高职教师为研究对象，研究他们的胜任力特征，并构建了相应的胜任力结构模型，为教育部门推进“1+X证书”制度实施路径提供参考。

第二，有利于为高职教师专业化发展提供借鉴与参考。通过数据收集、数据处理，构建“1+X证书”制度下高职院校教师胜任力结构模型，可以此胜任力模型为依据，更有针对性地对高职教师进行培训，有助于指导教师的专业化发展。

第三，有利于促进高职教师队伍建设，提高人才培养质量。本文构建“1+X证书”制度下高职院校教师胜任力结构模型，探索符合教师个性特征的职业教育教师能力提升体系和优化路径，为教育部门及高职院校培养、管理高职教师队伍提供新的思路和方向，进而提高高职教育人才培养质量。

二、课题研究目标、研究内容、研究重点和创新之处

1.研究目标

(1)构建稳定性好、可信度高的“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型；

(2)提出一套切实可行且行之有效的“1+X证书”制度下高职教师胜任力提升策略和优化路径；

(3)将胜任力提升策略和优化路径运用于高职教师教育教学中，在实践中不断修改和完善，引导高职教师专业化发展。

2.研究内容

(1)“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型初步构建。通过已有文献梳理与分析，以“洋葱模型”为框架，围绕“1+X证书”制度试点建设和应用中高职教师的工作范畴，初步构建高职教师胜任力结构模型，并对其进行内涵解读。

(2)“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型的修订与完善。通过行为事件访谈法，充分利用相关专家的知识和经验，经过多位专家独立、反复的判断，获得相对客观的意见和建议，对初步构建的胜任力结构模型进行修订和完善，以获得良好的专家效度，提高本课题所构建的胜任力结构模型的稳定性和信效度。

(3)“1+X证书”制度下高职教师胜任力现状、问题与归因。基于修订后的“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型，分别编制对专家、教师和学生的调查问卷，对高职教师的胜任力现状开展调研，梳理其现状，总结其问题，剖析其成因。

(4)“1+X证书”制度下高职教师胜任力后续培养的提升策略和优化路径。针对调查中发现的问题，遵循教师教育的原理与方法，有针对性地对教师开展基于“1+X证书”制度和教师胜任力结构相关的培养，探讨高职教师胜任力的提升策略和优化路径。

(5)通过具体高职教师发展案例，验证模型构建和优化路径的有效性。结合我院

“1+X证书”制度试点工业机器人技术专业的建设，进行高职教师胜任力后续培养研究，实践“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型与优化路径，验证其有效性，为教师专业化发展提供参考和借鉴。

3.研究重点

(1)构建“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型，创新性回应教学能力的核心要素、行为特征、标准内涵等关键问题。在“1+X证书”制度中职业教育发生的时间线索和过程逻辑中，教师胜任力对教育理念、教学能力、行为特征、团队角色等方面都蕴含了新的要求与表征物。参考“洋葱模型”，结合行为事件访谈法、问卷调查法等获取胜任力特征要素，构建能覆盖所有范畴的教师胜任力结构模型。

(2)探索“1+X证书”制度下高职教师胜任力提升策略和优化路径，以促进高职教师专业化发展。结合专家意见，以及“1+X证书”制度下试点专业案例研究，提出教师胜任力提升策略和优化路径，以便职业院校有针对性地对教师开展基于“1+X证书”制度和教师胜任力结构相关的培养，同时，从“1+X证书”制度下的教师胜任力角度看教师专业发展需求问题，建立符合教师个性特征的教师能力提升体系，支持教师的差异化发展和专业化发展。

4.创新之处

(1)研究方法上的创新。为了提高“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型的稳定性和可靠性，本课题除引入行为事件访谈法、问卷调查法外，还采用SPSS定量分析法，获取真实可靠的分析结果，来确定教师的胜任力特征要素。

(2)研究结论上的创新。在研究结论上，构建更具针对性、实用性的“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型，区别于通用型模型，同时，结合我院“1+X证书”制度试点工业机器人技术专业建设，实践高职教师胜任力结构模型与优化路径，使研究结论更具有效性和可操作性。

三、研究思路、研究方法、实施步骤

1.研究思路

首先，本研究总结“1+X证书”制度、教师教学胜任力等相关文献，深刻理解有关概念和理论内涵；然后，初步构建“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型，分析和描述提取的胜任力因子内涵和行为特征；接着，采用行为事件访谈法进一步完善高职教师胜任力结构模型，保证所选取的胜任力因子的科学性；其次，调研高职院校专家、教师和学生“1+X”证书教学和获取现状，分析存在问题和原因，检验高职教师胜任力结构模型的信度、效度和稳定性；再次，提出“1+X证书”制度下高职教师胜任力的提升策略和优化路径；最后，在具体“1+X证书”制度试点专业案例中，对研究结论进行修改和完善并加以验证，循环改进，达到最优（见下图）。

2.研究方法

(1)文献分析法。通过对“1+X证书”制度、胜任力模型等有关的文献进行阅读和梳理，对研究对象有一个初步印象，有助于了解事物的整体情况，通过对文献的对比分析等得到现实的比较资料。

(2)行为事件访谈法：通过对湖北省高职教育方面的专家咨询、深度访谈，对专家意见进行修改完善后，提炼出教师的胜任力特征，再辅以调查问卷，进而构建相应的胜任力模型，从而保证本课题所构建的胜任力模型是合适的、有效的。

(3)问卷调查法：通过设计科学合理的问卷调查表，根据领域相关专家、教师以及学生的反馈意见和建议对问卷进行修订与完善，修订多次以直至意见统一形成最终调查问卷，并发放问卷，对回收到的数据进行分析处理。整理大量关于“1+X证书”制度下高职教师胜任力的相关数据，利用统计分析工具SPSS对调研所得数据进行处理分析，使用可靠性分析、因子分析、降维等分析手段，逐步获取真实可靠的分析结果，从而确定“1+X证书”制度下高职教师的胜任力特征要素，最后利用这些数据完成胜任力模型的构建。

(4)案例分析法：通过对“1+X证书”试点专业教师发展案例的材料收集，包括纸质材料、教师专业发展研究数据的分析及教师的访谈沟通。深入分析“1+X证书”制度下高职教师胜任力因子，对照本课题构建的高职教师胜任力模型及建议的提升策略和优化路径，验证其合理性及有效性。

3.实施步骤

(1)研究准备阶段（2020.7-2020.10）

①查阅文献，学习“1+X证书”制度与教师胜任力模型相关理论；

②调查收集课题研究相关资料，学习国内外相关研究成果；

③撰写文献综述，制定研究框架。

(2)研究开题阶段（2020.11-2020.12）

①组织课题开题，进一步明确成员分工，提交开题报告；

②制定课题实施方案，确定具体研究内容，明确研究目标；

③定期召开课题研讨会，交流、探讨课题研究成果，解决过程中的困难和问题。

(3)模型构建阶段（2021.1-2021.8）

①通过文献阅读，分析“1+X证书”制度下高职教师的工作范畴，依据“洋葱模型”，初步构建起高职教师胜任力结构模型；

②通过行为事件访谈法，对高职教育专家进行咨询、深度访谈，修改完善“1+X证书”制度下高职教师胜任力结构模型；

③设计针对专家、教师和学生的问卷，对高职教师进行1+X证书教学胜任力现状抽样调查，进行胜任力模型的信度、效度验证，进一步修正模型。

(4)路径研究阶段（2021.9-2022.2）

①分析“1+X证书”制度下高职教师胜任力现状，发现问题，剖析原因；

②在调查问卷和文献研究的基础上，提出切实可行且行之有效的“1+X证书”制度下高职教师胜任力提升策略和优化路径；

③结合我院“1+X证书”制度工业机器人专业试点教师培养研究，在实践中发现提升策略和优化路径的有效性和可行性，在发现问题、解决问题中不断优化和改进。

(5)总结提升阶段（2022.3-2022.6）

①整理、总结研究过程，进一步提炼，形成理论和实践成果；

②撰写课题研究报告，准备结项。

四、主要参加者的学术背景、前期相关研究成果、核心观点等

1.主要参加者的学术背景

课题负责人：XXX，讲师、多年从事职业教育一线教学工作，注重教学改革，积极参加各项教研活动。主持并完成立项院级科研课题《XXXXXX学院品牌专业群项目下教师团队建设研究》，参与省教育厅省级教学改革研究项目《微课、MOOCs教育信息化下高职专业课程立体化教材建设研究与实践》等省级科研课题3项；《XXXXXX学院品牌专业群建设下教师专业发展研究》等论文发表在《XXXXXX学院学报》等杂志上，获校级优秀科研成果三等奖1项，该同志在高职专业建设、课程改革等方面有着较为丰富的研究。

主要参加者：XXX，副教授，负责学校教务管理工作以及学院“1+X证书”试点工作，参与完成湖北省教育厅人文社会科学研究项目《产业园区建设与职业院校集成发展研究》等4项，参与研究的《CRP数字化校园系统在教学管理中的应用研究》获得湖北省职业教育教学成果三等奖；近3年，在公开刊物上发表论文3篇、出版规划教材2部。该同志深入研究职业教育，教科研经验丰富，具有较强的组织协调能力和科研能力。

主要参加者：XXX，副教授，多年从事高职教学工作，并积极推进“1+X证书”试点专业教学改革。主持并完成《高等职业院校课程认证过程化考核改革的研究》、《产业园区建设与职业院校集成发展研究》等省级科研课题6项；在《中国教育信息化》等杂志发表学术论文10多篇；获第八届湖北省高等学校教学成果奖二等奖1项，获湖北省职业院校信息化教学大赛三等奖2项，获校级优秀科研成果奖2项；该同志在高职教育教学改革、工业机器人技术研究等方面有着较为丰厚的经验。

主要参加者：XXX，副教授，从事高职教育教学工作20多年，参与《胜任力视角下高职院校“双师型”教师队伍建设研究与实践》等3项省级科研课题的研究工作，近年来，在《新课程研究》等刊物上发表论文5篇，出版规划教材3部。该同志科研思维缜密、逻辑严谨，研究经验丰富，对课题研究能起到很好的指导作用。

主要参加者：XXX，讲师，参与湖北省教育科学“十二五”规划课题《职业院校“校企”信息化教学环境构建的研究与实践》等3项；获校级教师教学能力大赛一等奖；该同志在专业人才培养模式改革、教学改革等方面有较丰富的经验。

主要参加者：XXX，企业工程师，积极参与校企深度合作，实施人才培养模式改革，承担着对校企合作学生的培养指导任务，对本课题的研究有浓厚的兴趣，该同志有很强的敬业精神、很好的组织能力和较高的实践动手能力，对课题的实践研究开展有很好的帮助作用。

课题组成员均为本科以上学历，所学专业涵盖教育技术学、职业技术教育、教育教学、工业机器人技术等多个领域，这为本课题的理论研究和实践探索打下双重基础。围绕本课题课题组核心成员做了大量的文献搜集工作，查阅了大量有关“1+X证书”制度和教师胜任力的文献，并从网上核心期刊上下载了一批与之相关的文章，进行了学习研究，提出了我们对本课题主要内容的认识和界定。课题组成员长期从事相关领域的职业教育教学和研究工作，具备丰富的教学经验，都有主持或参与过省级、院级科研课题，有较强的研究能力，对于本课题有比较清楚的研究思路，有能力完成本课题的阶段研究任务，实现本课题确定的研究目标。

2.前期相关研究成果、核心观点

(1)湖北省“十二五”教育科学规划重点课题《高职机电一体化技术专业教学团队建设研究》已结题，以高职院校机电一体化技术专业为研究阵地，关注优秀教学团队建设的功能、组成结构、影响因素、运行模式等，推动高职教师专业化发展，提出职院校机电一体化技术专业教学团队建设策略：“制定团队建设规划，做好分层分类培养”“建立健全管理制度，打造团队激励体系”“强化专业技能培养，校企共育教学团队”等观点。

(2)院级科研重点课题《XXXXXX学院品牌专业群项目下教师团队建设研究》已结题，通过品牌专业群建设项目中团队带头人确定、项目团队成员确定、明确职责分工、建立沟通机制、开展团队项目等步骤进行了教师团队建设的探索和实践,在项目管理理论的干预下,提出了项目教师团队建设“要关注教师参与教师团队的动机”“教师团队的成长需要项目作为支撑”“教师团队内部需有相对较明确的分工”“教师团队内部需要有竞争的氛围”以及“教师团队建设要让成员体会到成就感”等观点。

五、开展本课题研究的主要参考文献

[1]彭飞霞.1+X证书制度下职业教育教师胜任力：结构模型与优化路径[J].中国职业技术教育,2020(18):12-18.

[2]吴南中,夏海鹰.1+X证书制度下职业院校变革逻辑与推进策略[J].教育与职

业,2020(08):5-12.

[3]杜怡萍.1+X证书制度实施的要件、挑战及策略[J].教育学术月刊,2020(04):35-41.

[4]丁振国,郭亚娜.高职院校1+X证书制度实施路径与保障[J].中国职业技术教

育,2020(10):53-56.

[5]龚添妙,杨虹.1+X证书制度中培训评价组织的角色定位及最大效能发挥[J].教育与职业,2020(06):33-38.

[6]金礼舒.基于胜任力理论的高职院校“双师型”教师队伍建设[J].教育与职

业,2019(24):53-56.

[7]俞亚萍,刘礼艳.高职院校教学名师能力素质模型建构[J].中国职业技术教

育,2019(33):86-92.

[8]李静,周世兵.1+X证书角色与功能定位研究[J].职教论坛,2019(07):152-155.

[9]万家晶.大连市中职学校“1+X”证书人才培养模式研究[D].辽宁师范大学,2020.

[10]廖增凤.广西高职院校装备制造大类“双师型”教师胜任力模型建构研究[D].广西大学,2019.

[11]雷思崎.学徒制背景下高职院校教师胜任力研究[D].西南交通大学,2019.

[12]赵艳云.基于胜任力理论的高职“双师型”教师队伍建设研究[D].沈阳师范大学,2018.

课题编号：9063