内部审核策划

《九》内部审核策划开展内审前，应有一个策划过程。策划结果应形成书面文件，主要包括审核计划、审核组、审核用工作文件和资料(包括文件审查)、通知审核等。通过内审策划，应做到： a)计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审核组和受审核部门充分了解； b)责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核部门负责人届时在场并已有准备； c)工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、记录都能得到理解并能有效应用。9．1 制定审核计划审核计划包括年度审核计划和审核活动计划(审核大纲)。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲，审核活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。审核计划的内容可包括：审核目的、范围、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排、首末次会议时间等。组织年度审核计划应以文件形式颁发，审核活动计划应有审核组长签名和主管领导的批准。9．1．1 年度审核计划 (1)目的 a)保证内部审核的实施有计划地进行； b)便于管理、监督和控制内部审核。 (2)要点 a)年度内部审核计划可包括质量管理体系、过程、产品和服务的审核； b)质量管理体系审核应在年内对所有部门和过程全部覆盖，并突出关键部门、过程； c)过程质量审核应在年内对所有关键过程、特殊过程全部覆盖，还可考虑问题较多、比较薄弱的过程； d)产质量保审核应在年内按周期和既定抽样方案进行，突出主导产品。 (3)考虑因素 a)落实审核组织； b)审核范围； c)顾客、认证机构及有关法规的要求； d)质量管理体系文件关于内部审核的要求； e)审核的频次等。 (4)类型 9．1．2集中式审核工作计划主要特点是：在某计划时间内安排的集中式审核。每次审核可针对全部适用过程及相关部门，也可针对某

2015年-质量管理体系内部审核策划方案

质量管理体系内部审核方案一、内部审核目的评价质量管理体系是否符合标准的要求，实施运行是否有效。二、审核范围公司所有部门（财务部待定）三、各部门及相关人员职责（一）各部门职责：管理者代表：负责选定审核组长、审核员，负责批准《内审实施计划》、《内部审核报告》，并组织实施内部体系审核工作。内审组长：编制《内审实施计划》、《内部审核报告》。内审员：根据内审计划分工编制《内审检查表》，并按其实施审核。受审部门接到审核计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议，尽快通知相关部门。（二）各部门及人员工作内容 1．审核前的准备 (1)审核组组成： ①审核组应由两人以上人员组成，审核组成员必须与审核部门无直接责任关系； ②审核人员必须是接受过内审员培训,并经管理者代表任命的内审员； ③管理者代表指定具有内审员资格，并且有较强独立工作能力的审核人员任组长。 (2)相关工作内容 ①审核前10天审核组长召开审核小组首次会议，编制《内审实施计划》，经管理者代表批准，提前一周将《内审实施计划》以书面形式下发受审部门。 ②受审部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议尽快通知审核组。 ③审核组长根据《内审实施计划》组织内审员编制《内审检查表》，明确审

核项目、依据、方法（详见附件，部分内容可再调整）。 2．审核的实施 (1)首次会议 ①参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由质量管理部保留会议记录。审核组长主持会议； ②会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。 (2)现场审核 ①内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中； ②内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对； ③内审时审核员不应审核自己的工作，要公正而又客观地对待问题。 ④审核内容为：方针是否传达和理解；有或可能具有重大服务质量影响的因素是否遗漏；各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限；质量管理体系在实际工作中是否正确实施；目标是否按计划实施或完成，实现目标的过程控制是否有效；重点岗位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；有关岗位是否有相关的有效文件；运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施再次发生；紧急状态的程序是否经过试验（如有可能）；所有记录是否完整、有效和符合要求；信息交流是否畅通等。 (3)末次会议 ①参加人员：领导层、内审组成员及各部门负责人，审核组长主持会议； ②会议内容：审核组长重申审核目的，宣读《不符合项报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由公司领导讲话。 (4)审核后内审后一周内审核组长负责编制《内部审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准，同时质量管理部将《内部审核报告》发送到各相关部门。各相关部门分析不合格原因，制定纠正措施，实施纠正，内审员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

产品认证内部质量体系审核计划和检查表

20××年度产品认证内部质量体系审核方案 QR 8.2.2-01 1、审核目的：评价公司 ×××、×××产品实施产品认证的一致性和可行性。 2、审核的准则 a ×××设备认证实施规则 b. 公司质量管理体系文件；公司质量手册、程序文件、管理规程、检验规程汇编和相关作业指导书等。 c. 产品适用的法律法规………………………… 3、审核的范围：公司产品认证产品生产和服务过程有关的质量活动。 4、有关背景情况：公司于2013年2月21～22日进行内部审核，对2012年质量管理体系和产品认证活动运行的符合性和有效性进行了检查。2013年4月接受了泰尔认证中心对公司质量管理体系和产品认证的的符合性和实施的有效性进行了审核，通过审核认为公司

质量管理体系运行符合GB/T19001-2008标准要求，体系有效。产品认证符合配线设备认证实施规则一致性要求，维持原质量体系和产品认证证书。审核发现的轻微不符合项，经相关部门进行原因分析和制订、实施纠正措施后已闭环。公司2013年初研究决定，公司根据目前市场的需求，应扩大产品经营范围，促进企业生产经营的持续发展，为此增加通信系统用户外机柜、光缆分纤箱和双壁波纹管的生产经营，为此在参与市场招投标前先实施产品认证工作，对上述产品是否满足相关设备认证实施规则的一致性要求进行一次补充内部审核，以确认上述产品是否具备申报产品认证条件。本次审核以《自愿性产品认证质量体系通用要求》为依据，着重关注上述产品在产品实施过程中的一致性、符合性要求。关注产品认证产品所需的检

测资源等。 5、本次安排内审时，应按“配线设备认证实施规则”和“电缆光缆设备认证实施规则”及相关行业标准的相关要求，对公司认证产品所涉的质量活动进行全面检查。 6、各部门涉及的主要过程：按公司质量手册（A/0版）中“质量管理体系过程职责分配表”的规定执行。 7、审核方法：采取抽样检查 8、审核区域、频次、时间安排和重关注内容见下表：审核区域审核频次时间安排重点关注内容高层 1 内部审核和管理评审实施情况和一致性情况公司体系文件的控制、年度培训计划制定和实施。特殊过程/岗综合部 1 位员工能力考核。生技部 1 对生产过程的控制和过程的变更的控制情况。 2013年6月市场部 1 对客户投诉的处理和满意度的调查品质部 1 对认证产品生产过程中检测资源的控制、产品过程质量的控制采购部 1 对认证产品

内部审核计划

2017年内部审核计划一目的为保证单位各项质量活动是否符合评审准则，我公司通过内审，自我发现问题，分析问题，采取措施，解决问题，以实现质量体系文件的持续有效性，特制定本计划。二范围本计划适用于我公司的内部质量管理体系审核，涉及体系覆盖的所有部门及要素。三内审的依据 1.检验检测机构的质量方针、目标和管理体系文件（包括质量手册、程序文件、作业指导书、质量监控计划等）； 2.客户的要求、标书和合同条款； 3.国家或行业的有关法律、法规或标准； 4.检验检测机构资质认定评审准则。三内部审核时间安排为保证质量体系文件时效性原则，按照内部审核的周期性，我公司将内部审核时间按计划于2017年11月10日开始截止日期止11月14日，5日后对查出的问题整改11月20前结束。四主要职责 1．质量负责人（1）批准并组织年度审核计划；（2）指定组成内审组及任命组长；（3）负责将内审计划通知组长和受审核部门；（4）负责不符合项的追踪; （5）批准内审总结报告。 2．内审员（1）编制内部审核计划；（2）组织内部审核工作的实施；（3）负责与被审核部门沟通与信息反馈；（4）向质量负责人报告内审工作中遇到的重大问题；

（5）编写内部审核报告。 3.受审核部门（1）了解审核计划并在审核前进行自查；（2）配合审核组确认并实施审核计划；（3）将审核的目的和范围通知有关工作人员；（4）配合内审员完成内部审核工作；（5）负责组织落实不合格项的纠正落实。五审核程序 1.召开首次会议，首次会议由审核组组长主持并成立内审组。（1）参加会议人员：质量负责人、技术管理者、内审组成员、受审部门负责人。参加人员在《签到表》上签到；（2）会议内容：由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项；（3）质量负责人讲话。 2.进行现场审核。（1）根据《内审检查表》的要求通过看、查、收集质量管理体系运行的证据，记录事实（合格、不合格事实），受审部门对审核事实进行认可；（2）每天最后一小时审核组召开内部会议。确认不合格项，填写《不合格项报告》，报告中对不合格事实进行描述，受审部门对不合格事实签字确认；（3）各部门审核结束后，审核组召开会议对不合格项进行汇总和分布，填写《内审不符合项分布表》，对质量管理体系运行情况进行分析，编制内审报告。 3.召开末次会议会议内容：审核组长重申审核的目的、范围、依据；宣读内审报告和不合格报告；对质量管理体系运行情况进行分析评价；提出完成纠正措施的要求及日期； 4.审核报告内容

内部审核方案

XXXXXXXXX有限公司内部审核方案文件编号页码第1页共7页版本/修改状态修改内容概述发行日期编制/修改人A/1 制定审核审批

文件名称内部审核方案页码第2页共7 页一、目的：为确保公司建立实施的IATF16949:2016、ISO9001：2015质量管理体系要求能充分性、有效性和符合性的进行运行，通过内部审核进行评价，特制定此方案。二、适用范围：适用于公司展开的体系审核、制造过程审核及产品审核和对外供方进行的体系审核。三、职责： 1.体系：负责根据总公司的内部审核计划及审核方案要求，制定内部审核方案； 2.质量总负责人：负责对内部审核方案的审批，并确定审核组长及审核员； 3.审核组长：负责制定审核方案的实施计划， 4.审核员：负责对实施计划的实施； 5.各部门：负责应对审核工作，积极配合内审，确认管理体系的持续有效运行，并对审核小组工作给予支持。四、审核方案的分类：审核方案分为：质量体系审核、制造过程审核、产品审核、二方审核五、质量体系审核方案： 1审核目的：对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。 2.审核范围： IATF16949:2016&ISO9001:2015体系标准要求；公司质量手册、程序文件所涉及的部门和全部要素。 3.审核依据： a) IATF16949:2016&ISO9001:2015质量管理体系标准； b) 公司新版质量手册、质量体系运行程序文件、控制计划\作业标准等； c) 相关产品的技术规范、法律法规； d) 顾客要求（特定要求）。 4.审核方式及说明： a) 采用IATF要求的过程审核方式，并结合听、查、看的方式进行现场审核； b）任何过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外来文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核； c) 生产现场均会涉及到不合格品控制，标识和可追溯性控制审核； d) 重点关系风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨、重要过程。

内部审核实施计划

2016年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969：2016 品通〔2016〕第 11号编制：审核：批准：

一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。三、审核范围： 1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。六、审核日程：七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查

0003-内部审核管理程序

内部审核管理程序CX-ISMS-0003-2015 版本：A/0 内部审核管理程序 1 目的为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行管理，以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。 2 范围本程序适用于内部信息安全管理体系审核活动的实施和管理。 3 职责 3.1 管理者代表负责《年度内部审核计划》和《内部审核计划》的审批，任命审核组长，组织内部审核，并对审核结果进行确认，签发审核报告。 3.2 综合部是公司内部信息安全体系审核的归口管理部门，负责编制年度内审计划，保存内审记录。 3.3 审核组组长职责策划内部信息安全体系审核。 3.4 内部审核员职责内审员负责编制内部审核检查表，实施分工范围内的审核工作。 3.4 相关部门按审核计划接受和配合内部审核，对本部门的不合格项负责采取纠正措施，进行改进,并防止问题的再发生。 4 程序 4.1 内部审核策划 4.1.1综合部每年年初根据信息安全管理体系运行情况，审核过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划，并编制《年度内部审核计划》，年度内部审核计划包括审核的目的、范围、依据、频次、时间、部门、过程及方法。 4.1.2编制《年度内部审核计划》采用集中审核的方式进行安排，每年不得少于一次，最长的时间间隔不超过12个月，以确定信息安全管理体系是否符合产品实现的策划安排，标准的要求以及所确定的信息安全管理体系的要求是否得到有效实施与保持。

4.1.3《年度内部审核计划》经管理者代表批准后，在每次正式审核前，任命审核组长及审核员，审核组长负责按年度计划编制《内部审核实施计划》，主要内容包括：审核的目的、依据、范围、成员及分工、时间、部门、过程，审核人员不应审核本部门和自己的工作，审核员实施审核应确保客观性、公正性。 4.2 审核准备 4.2.1审核组提前3天将《内部审核实施计划》发给受审部门,受审部门做好受审准备工作，受审部门对内审时间如有异议应在收到《内部审核实施计划》的当天与审核组长协商，调整审核日期,取得双方协商一致。 4.2.2内审组长 a)编制《内部审核实施计划》,并进行组内任务分工； b)组织内部信息安全管理体系审核实施； c)代表审核组同受审核部门沟通； d)督促、指导内审员实施审核工作； e)编制《内部审核报告》； 4.3 内部审核员 a）配合协助内审组长的工作,并按计划实施审核； b）编制《内部审核检查表》； c）审核员应按检查表进行现场审核,并做好记录。 d）对审核中发现的不符合项应反馈给受审核部门进行确认,开具《不符合报告》：e）对纠正措施实施结果进行跟踪验证。 4.3.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况，参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。 4.3.2 内部审核员应来自于不同的部门，审核人员应与被审活动无直接责任，以确保审核过程的客观性和公正性。 4.3.3 综合部选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》，并进行评定，经管理者代表批准。 4.4 内部审核的实施 4.4.1首次会议

内部控制审计工作方案

竭诚为您提供优质文档/双击可除内部控制审计工作方案篇一：xxx公司内部审计实施方案 xxx公司内部审计实施方案一、以前年度内部审计情况内审部对xxx公司最近一期审计工作系于201x年x月对被审单位201x年至201x年的各项制度的建立与执行、财务收支及会计核算等情况进行了内部审计（报告详见内审字［201x］第00x号）。在此之前，内审部自公司成立当年起，每年均会对本部的财务收支、财务内控建立及执行、会计核算等情况进行一次常规内部审计工作。二、本次审计目的与期间本次审计目的系对公司财务状况与经营成果分析；经营目标与预算完成情况；会计核算规范性；内控制度建立健全与执行情况；重大诉讼事项及现场关注到的其他重大事项进行检查。本次审计期间定为201x年1月1日至201x年12月31日。三、本次审计内容与方法

本次审计采用现场审计，具体内容与方法如下： 1、财务状况与经营成果分析通过对财务资料及相关业务资料的审计，核查公司财务收支情况是否符合法律、法规及公司制度规定；结合公司实际情况对各项财务指标进行分析，并对整体经营状况进行评价。 2、经营目标及预算完成情况在对公司财务状况与经营成果进行分析的基础上，依据公司财务预算方案与经营目标考核任务，分析评价公司预算执行情况及经营指标完成情况。 3、内控制度建立健全与执行情况通过询问、检查、分析、测试等程序，检查公司内控制度（范围包括但不限于公司授权管理、资金管理、资产管理、费用管理、合同管理、投资业务管理、融资业务管理、抵押担保业务管理、专项资金管理及其他业务管理等）是否建立健全并有效执行，对重要流程或制度执行现状进行描述，对执行过程中存在的问题进行描述、评价并提出合理化建议。 4、会计核算规范性检查各项会计核算、会计科目使用及会计报表列报等是否符合企业会计准则及公司财务制度要求，重点对货币资金、金融资产、长期股权投资、长短期借款、专项应付款、其他应付款、应交

2016年ISO13485质量管理体系内部审核方案

XXXXXXXXXXXXXX有限公司 2016年内部审核方案一、审核目的贯彻《医疗器械生产质量管理规范》、ISO 9001标准、ISO 13485标准；对公司质量管理体系的符合性及实施的有效性进行检查，使公司质量管理体系符合规范要求，并获得ISO 9001与ISO 13485认证证书。二、审核范围公司质量管理体系所覆盖的所有部门、产品及过程。三、审核准则 1、《医疗器械生产质量管理规范》 2、ISO 9001:2008《质量管理体系要求》 3、ISO 13485:2003《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》 4、国家及安徽省相关法律法规、标准 5、公司质量方针及质量目标 6、公司质量管理体系文件四、资源配置 1、总经理一负责提供审核所需资源。 2、管理者代表一内部审核方案的制定，实施、监视与改进审核方案。一任命审核组长。一评审审核报告。 3、审核组长一主持审核会议，制定内部审核计划，准备资料并向审核人员布置工作。

一对现场审核实施控制，使审核按计划执行。一确认审核员审核结果，审核不合格项报告。一编制审核报告及整理内审文件资料，并向受审核部门提出建议和改进要求。一按有关要求做好归档工作。 4、审核员一根据审核要求，编制《内部审核检测表》。一按审核计划，完成审核任务。一整理审核结果并填写《内部审核不合格项报告表》。一开展不符合项整改跟踪审核，做好验证工作。 5、受审核部门一将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人接受审核。一提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。一负责实施审核发现的不合格项的纠正与预防措施。五、审核流程制定年度内部审核方案→确定审核组长，建立审核小组→编制内部审核计划→准备审核文件，编制检查表→现场审核实施→编制内审报告→不合格项整改与跟踪验证。六、审核实施 1、首次会议：由审核组长主持，审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，与会人员均应有签到记录。 2、现场审核：一现场审核与收集信息的方法包括：面谈、对活动的观察、文件评审、记录与数据或其他方面的相关信息的收集。一现场所有审核活动按审核计划和检查表要求进行，必要时延伸和调整审核，须经审核组长同意。一审核员必须是与受审部门无直接责任的人员，以保证审核活动的独立与公正性。一审核人员在审核时应当对照审核准则评价评价审核证据以形成审核发现，对审核中发现的符合或不符合项都应记录在检查表中，审核员应与受审核方一起评审，以确认审核证据

管理体系内部审核实施计划

云南磷化集团有限公司总部管理体系内部审核实施计划Q/YNLH·jtgs?GLGJ?ZD?005—2007?JL002—B

备注： 1.各职能部门涉及到的公共条款，在各部门的审核计划表中未列出，但在对各职能部门的审核过程中应包括； 2.公共条款包括：职责（Q 5.5.1/EH4.4.1）；目标与方案（Q5.4.1/E4. 3.3/H 4.3.3 4.3.4）；文件控制（Q4.2.3/EH4.4.5）；记录控制（Q4.2.4/E4. 5.4/H4.5.3）；培训实施（Q 6.2.2/EH4.4.2）；环境因素与危害因素的识别与控制策划（EH4.3.1）；部门适用法规的识别与应用（EH4.3.2）。 3.公司总部派入重点抽查单位内审组人员名单： A1组——昆阳磷矿领队：李天华组长：张明副组长：杨向春记录：张在忠内审员：肖植强、黄杰、邱波、张华宇、虎敏、陈裕明、郭志德、罗艳林、周燕 A2组——工程公司领队：崔周全组长：李彪副组长：夏钢源记录：陶媛内审员：何林、罗鹏志、梁矿、陶冶、李石良、纪长龙、姜坤瑞 B1组——晋宁磷矿领队：王清生组长：赵宗林副组长：李叙伦记录：方圆内审员：李云文、段华、董青华、郭留柱、刘银华、杨丹蕊、刘峰、姚容、吴小珠 B2组——黄磷公司领队：华昆组长：欧志兵副组长：柏中能记录：赵贺

内审员：瞿江芬、王化凯、袁自红、刘聘、高国富、莽侃侃请公司内审员每天早上八点整在公司办公楼门口乘车。

word 5 管理体系现场审核检查表 2.受审核部门、陪同人、审核员签名只在首页填。审核员：Q/YNLH·jtgs?GLGJ?ZD?005—2009?JL001—B 受审核部门/车间/过程：陪同人：

2017年内部审核实施计划

ZLJL-20-01-2017 C/0 监测机构名称：东丰县环境监测站 2017年度内部审核计划 1、内部审核的目的根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。 2、性质新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、受审部门综合质控室、办公室、大气监测室、水质监测室

6、审核组组长 5.1 组长：张瑞 5.2 内部审核组成员第一组组长：吴涛组员：郑翠第二组组长：朴国辉组员：提延朋 7.审核时间 2017年10月12日至10月13日编制：日期：年月日审核：日期：年月日批准：日期：年月日

2017年度内部审核实施计划 1、内部审核的目的根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。 2、性质新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、审核组组长 5.1 组长：张瑞 5.2 内部审核组成员第一组组长：吴涛组员：郑翠第二组组长：朴国辉组员：提延朋 6、审核准备 6.1 主要准备的文件

内部审核策划

5 内部审核策划开展内审前，应有一个策划过程。策划结果应形成局面文件，主要包括审核计划、审核组、审核用工作文件和资料(包括文件审查) 、通知审核等。通过内审策划，应做到： a) 计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审核组和受审核部门充分了解； b) 责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核部门负责人届时在场并已有准备； c) 工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、记录都能得到理解并能有效应用。 5．1 制定审核计划审核计划包括年度审核计划和审核活动计划(审核大纲) 。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲，审核活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。审核计划的内容可包括：审核目的、范围、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排、首末次会议时间等。组织年度审核计划应以文件形式颁发，审核活动计划应审核组长签名和主管领导的批准。 5．1．1 年度审核计划 ⑴目的 a) 保证内部审核的实施有计划地进行； b) 便于管理、监督和控制内部审核。 ⑵要点 a) 年度内部审核计划可包括质量管理体系、过程、产品和服务的审核； b) 质量管理体系审核应在年内对所有部门和过程全部覆盖，并突出关键部门、过程； c) 过程质量审核应在年内对所有关键过程、特殊过程全部覆盖，还可考虑问题较多、比较薄弱的过程； d) 产品质量审核应在年内按周期和既定抽样方案进行，突出主导产品。⑶考虑因素 a) 落实审核组织； b) 审核范围； c) 顾客、认证机构及有关法规的要求； d) 质量管理体系文件关于内部审核的要求； e) 审核的频次等

⑷类型 a) 集中式年度审核工作计划主要特点是：在某计划时间内安排的集中式审核。每次审核可针对全部适用过程及相关部门，也可针对某些过程或部门；审核后的纠正行动及跟踪在限定时间内完成；审核的时机大多为：新建质量管理体系运行后，质量管理体系有重大变化时，发生重大事故时，外部质量审核前，领导认为需要时。集中式年度审核计划案例见表5-1 。 -表5-1RS公司质量管理体系内部审核2001年度计划(集中式)

2015年内审计划及实施计划

2015年度内部审核计划 JXTJ-JL-1201-2014 被审核部门审核时间管理层综合管理科检验科审核要素 4.1组织4月4月 4.2 管理体系4月4月 4.3 文件控制4月 4.4 要求、标书和合同的评审4月 4.5 检验的分包4月 4.6 服务和供应品的采购4月 4.7 服务客户4月 4.8 投诉4月 4.9 不符合检验工作的控制4月 4.10 改进4月 4.11纠正措施4月 4.12 预防措施4月 4.13 记录的控制4月4月 4.14 内部审核4月 4.15 管理评审4月 5.1 总则4月 5.2 人员4月 5.3 设施和环境条件4月 5.4 检验方法及方法的确认4月 5.5 设备4月4月 5.6 测量溯源性4月4月 5.7 抽样4月 5.8 检验物品的处置4月 5.9 检验结果质量的保证4月 5.10结果报告4月注：要素与ISO 17025标准对应，本计划实施时应同时审核《实验室资质认定评审准则》的特定条款。编制日期：2015年1月9日编制：审核：批准：

内部审核实施计划(2015年度) JXTJ-JL-1202-2014 审核目的根据本中心体系规定进行内部审核，审核本中心检测活动的符合性；对检验活动进行内部审核,以验证其运行持续符合管理体系的要求；检查组织的质量手册及相关体系文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻。审核依据CNAS/CL01：2006（ISO/IEC17025：2005）《检验和校准实验室能力认可准则》；《实验室资质认定评审准则》；本中心现行有效的《质量手册》、《程序文件》及有关文件。审核范围要素范围：《检验和校准实验室能力认可准则》全部要素及《实验室资质认定评审准则》中特定要求；部门范围：管理层及所有部门。审核日期2015年4月1日至4月2日审核组成员组长：审核员：会议安排：日期/时间会议名称参加人员地点 4月1日11:30~12:00 首次会议中心领导、部门负责人、全体审核员中心会议室 4月2日 16:30~17:30 末次会议 4月1日8:00~11:00 审核组内部会议（学习文件、分工、准备内审检查表等）全体审核员中心会议室 4月2日14:00~16:30 审核组内部会议（沟通、确定不符合项、准备内审报告等）现场审核安排：日期/时间被审核部门审核的要素审核员审核地点 4月1日14:00~15:00 管理层 4.1/4.2/4.10/4.14/4.15 中心主任办公室 4月1日15:00~18:00 检验科 4.5/4.9/4.13/ 5.3/5.4/5.5/ 5.6/5.9 科长办公室、检验室 4月2日8:00~12:00 综合管理科 4.1/4.2/4.3/4.4/4.6/4.7/ 4.8/4.11/4.12/4.13/ 5.1/5.2 /5.5/5.6/5.7/5.8/5.10 《实验室资质认定评审准则》特定条款科长办公室、业务室、档案室编制日期：2015年3月19日编制：审核:批准：

0003-内部审核管理程序

内部审核管理程序FY-ISMS-0003-2017 版本：A/0 内部审核管理程序 1 目的为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行管理，以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。 2 范围本程序适用于内部信息安全管理体系审核活动的实施和管理。 3 职责 3.1 管理者代表负责《年度内部审核计划》和《内部审核计划》的审批，任命审核组长，组织内部审核，并对审核结果进行确认，签发审核报告。 3.2 人力资源部是公司内部信息安全体系审核的归口管理部门，负责编制年度内审计划，保存内审记录。 3.3 审核组组长职责策划内部信息安全体系审核。 3.4 内部审核员职责内审员负责编制内部审核检查表，实施分工范围内的审核工作。 3.4 相关部门按审核计划接受和配合内部审核，对本部门的不合格项负责采取纠正措施，进行改进,并防止问题的再发生。 4 程序 4.1 内部审核策划 4.1.1人力资源部每年年初根据信息安全管理体系运行情况，审核过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划，并编制《年度内部审核计划》，年度内部审核计划包括审核的目的、范围、依据、频次、时间、部门、过程及方法。 4.1.2编制《年度内部审核计划》采用集中审核的方式进行安排，每年不得少于一次，最长的时间间隔不超过12个月，以确定信息安全管理体系是否符合产品实现的策划安排，标准的要求以及所确定的信息安全管理体系的要求是否得到有效实施与保持。

4.1.3《年度内部审核计划》经管理者代表批准后，在每次正式审核前，任命审核组长及审核员，审核组长负责按年度计划编制《内部审核实施计划》，主要内容包括：审核的目的、依据、范围、成员及分工、时间、部门、过程，审核人员不应审核本部门和自己的工作，审核员实施审核应确保客观性、公正性。 4.2 审核准备 4.2.1审核组提前3天将《内部审核实施计划》发给受审部门,受审部门做好受审准备工作，受审部门对内审时间如有异议应在收到《内部审核实施计划》的当天与审核组长协商，调整审核日期,取得双方协商一致。 4.2.2内审组长 a)编制《内部审核实施计划》,并进行组内任务分工； b)组织内部信息安全管理体系审核实施； c)代表审核组同受审核部门沟通； d)督促、指导内审员实施审核工作； e)编制《内部审核报告》； 4.3 内部审核员 a）配合协助内审组长的工作,并按计划实施审核； b）编制《内部审核检查表》； c）审核员应按检查表进行现场审核,并做好记录。 d）对审核中发现的不符合项应反馈给受审核部门进行确认,开具《不符合报告》：e）对纠正措施实施结果进行跟踪验证。 4.3.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况，参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。 4.3.2 内部审核员应来自于不同的部门，审核人员应与被审活动无直接责任，以确保审核过程的客观性和公正性。 4.3.3 人力资源部选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》，并进行评定，经管理者代表批准。 4.4 内部审核的实施 4.4.1首次会议

内部审核(内审)策划

内部审核（内审）策划 1、内审的总体安排与组织管理 a)领导要重视 b)指定管理者代表（食品安全小组组长）亲自抓 c)成立审核小组，建立合格的审核队伍 d)编制“食品安全管理体系内部审核（内审）程序” 2、审核方案的策划策划时要考虑环境因素评价结果，拟审核的活动和区域的质量、食品安全状况、重要性，以及以往审核的结果。审核方案的内容包括审核准则、审核范围、审核频次、审核方法、审核时间、资源需求等。审核方案的安排应确保审核过程的客观与公正(包括审核员的选择、审核的实施），应保证审核人员不审核自己的工作。策划的输出为“年度内部审核（内审）方案”。审核方案由管理者代表（食品安全小组组长）编制，记载于内部审核（内审）程序，随程序文件一起经批准实施。策划时应注意以下几个问题： (1)审核的范围：食品安全管理体系所覆盖的过程、活动、产品、部门及场所。 (2)审核的频次与时机：一年一次。 (3)审核方法：通常情况下采用按部门审核的方式，而在追踪某一过程实施情况时，采用按过程审核的方式。 (4)审核日程计划：集中式年度审核日程计划。具体的审核时间在每一次的审核实施计划中确定。 3、内部审核的准备组成审核组文件收集与审查

编制“审核实施计划” 编写检查表，按组织结构图和职责分配矩阵表分拆成分部门检查表，受审查部门接受审查的条款为职责分配矩阵表中其负责的条款。 4、内部审核的实施首次会议现场审核不符合项的确定与不符合报告审核组内部会议末次会议审核报告内审中纠正措施的跟踪根据以上编写程序文件执行的文件： 22000标准条款：8.4.1 内部审核手册：ML-QM-A_v1_食品安全质量管理手册，8.4.1内部审核生成的文件：程序文件：ML-PG-19 内部审核控制程序一次完整的内审生成的记录包括： ?内部审核实施计划 ?检查表 ?首次会议记录 ?不符合报告 ?内部会议记录 ?末次会议记录 ?审核报告 ?纠正措施记录参考文献：食品企业ISO22000 ISO9001 ISO14001一体化管理体系内部审核与管理评审，P13-P229，PDF22-239

IATF16949内部审核实施计划

QR9.2-02 NO.2020 广州协为电子有限公司 2020年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969：2016 编制：审核：批准：品管部 2020年11月25日

一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。三、审核范围： 1.审核范围：SMT贴片加工。 2.审核场所： SMT车间，公司所有部门、有关过程。四、审核组成员：挑选经内部组织接受相关培训的合格审核员《合格内审员名单》。五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。六、审核日程：七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行

内部审核计划表格实例

---------------------------------- 审核计划

---------------------------------- Xx有限公司产品与检验状态说明

---------------------------------- 一、产品标识管理要求责任人：生产部长、库管员、责任操作者。 1、生产过程中，要求所有“在产品”、“成品”、“部件”标识产品编号（生产部下计划时提供）和图号。二、检验状态标识管理要求责任人：库管员、检验员、责任操作者。 1、物资入库前由库管员检查物资的标识，对标识不齐的一律要求补齐方可进行检验；对于暂时未检的产品要求做好“待检”状态。未有标识的检验员有权“拒检”。 2、检验完合格的产品要求在产品本体醒目处标识“合格”状态（方便时可注明检验日期），同时去除掉“待检”状态，原则为：小件划区，大件逐件标识。 3、检验完不合格的产品要求在产品产品本体醒目处标识“△”状态，表示“不合格品待处理”，对已有判定结果的不合格品经返修返工合格和让步条件下使用的，要求在“△”旁边打“√”以表示此类不合格品可以领用；对报废的不合格品，要求在“△”旁边打“×”，表示此类不合格品为废品，严禁领用。 4、检验时可以直接判废的产品直接在产品上打“×”，表示此产品为废品，严禁领用。 5、对于无检验状态标识的产品或检验状态标识不清的产品，库管

---------------------------------- 员有权要求检验员重新检验。 6、库管员在给工人发料或工人直接领料时，只可领用带有“合格”、“△√”以及“△H”状态的产品，严禁领用无检验状态标识或“待检”、“△”、“△×”、“×”检验状态产品。 7、必须对不合格品进行划区或立牌管理，凡检出的不合格品必须集中堆放在一起，标识“待处理”状态，不得与合格品混淆在一个区域，对于返工返修合格品或回用的产品可与合格品一起存放。 8、生产过程中如发现“合格”产品不易于装配时，应由责任人冲床点焊机攻丝机指导书冲床作业指导书 1．目的为确保工人正确地使用机器，生产出合格产品 2．适用范围普通冲压操作工 3．内容 3．1工作开始前： 3.1.1检查各部分润滑情况,并使各润滑点得到充分润滑油 3.1.2检查模具安装是否正确可靠 3.1.3一定要使飞轮与离合器脱开才能开动电机

内部审核策划

内部审核策划开展内审前，应有一个策划过程。策划结果应形成局面文件，要紧包括审核打算、审核组、审核用工作文件和资料（包括文件审查）、通知审核等。通过内审策划，应做到： a)打算落实。包括审核打算得到批准，审核打算为审核组和受审核部门充分了解； b)责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核部门负责人届时在场并已有预备； c)工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、记录都能得到明白得并能有效应用。 5．1制定审核打算审核打算包括年度审核打算和审核活动打算（审核大纲）。年度审核打确实是审核策划的始端也是总纲，审核活动打算则是按照年度审核打算安排具体实施。审核打算的内容可包括：审核目的、范畴、审核准则、审核组成员及分工、要紧审核活动的时刻安排、首末次会议时刻等。组织年度审核打算应以文件形式颁发，审核活动打算应审核组长签名和主管领导的批准。 5．1．1年度审核打算 ⑴目的 a)保证内部审核的实施有打算地进行； b)便于治理、监督和操纵内部审核。 ⑵要点 a)年度内部审核打算可包括质量治理体系、过程、产品和服务的审核； b)质量治理体系审核应在年内对所有部门和过程全部覆盖，并突出关键部门、过程； c)过程质量审核应在年内对所有关键过程、专门过程全部覆盖，还可考虑问题

较多、比较薄弱的过程； d)产品质量审核应在年内按周期和既定抽样方案进行，突出主导产品。 ⑶考虑因素 a)落实审核组织； b)审核范畴； c)顾客、认证机构及有关法规的要求； d)质量治理体系文件关于内部审核的要求； e)审核的频次等 ⑷类型 a)集中式年度审核工作打算要紧特点是： ?在某打算时刻内安排的集中式审核。每次审核可针对全部适用过程及相关部门，也可针对某些过程或部门； ?审核后的纠正行动及跟踪在限定时刻内完成； ?审核的时机大多为：新建质量治理体系运行后，质量治理体系有重大变化时，发生重大事故时，外部质量审核前，领导认为需要时。集中式年度审核打算案例见表5-1。 -表5-1RS公司质量治理体系内部审核2001年度打算（集中式）

IATF16949体系内部审核实施计划

XXXXXX有限公司 201X年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969：2016 编制：审核：批准：体系部 2019年7月20日

XXXXXXXXX有限公司一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。三、审核范围： 1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。六、审核日程：七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查 2