浙江省对外贸易结构与经济增长关系的实证分析 文献综述

文献综述报告

一、引言

改革开放30多年来，开放的贸易政策与和平的环境推动了浙江省对外贸易和经济的高速发展。1986年全市生产总值仅为502.47亿元，2012年达到34665.33亿元，26年间基本翻了69倍，浙江省的经济发展速度在我国大陆始终处于前列；进出口总额从1986的12.93亿美元激增到2012年的3124.03亿美元，增长了240多倍,远远高于GDP的增长速度。由于对外贸易的迅速发展，对外贸易对我国的经济增长作出了重要贡献，对外贸易的变动对我国经济发展具有重大影响。

浙江省作为我国东部沿海经济发达的省份之一，在开辟国际市场方面也走在全国前列。无论是从纵向的增长速度，还是横向的国内比较，以及结构性的产品升级，浙江省的对外贸易堪称中国外贸奇迹的典型代表。因此，对浙江省对外贸易与经济增长关系进行实证研究具有较强的现实意义。

二、理论方面的研究：

尽管国际贸易理论十分丰富，但并没有一个统一的分类标准。按照大多数文献的处理办法，依据理论产生和发展的演进过程可将国际贸易理论大致分为古典国际贸易理论、新古典国际贸易理论和新贸易理论三个阶段（佟家栋，2000）

1.古典国际贸易理论

国际贸易理论发展的第一个阶段是古典国际贸易理论，该理论产生于 18 世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的，主要包括亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图提出的比较优势理论。

（1）绝对优势理论

英国经济学家亚当·斯密（Adam Smith）在《国富论》中提出了绝对优势理论（Theory of Absolute Advantage）。Smith 认为，国与国之间只要按照绝对优势的原则进行分工，就可以提高社会劳动生产率，从而促进贸易和经济的发展。也就是说，各国应集中生产并出口其具有生产成本和劳动生产率“绝对优势”的产品，进口其不具“绝对优势”的产品，这样贸易双方才能在国际贸易中获利。

（2）比较优势理论

1817 年英国经济学家大卫·李嘉图（David. Ricardo）在其代表作《政治经济学及赋税原理》一书中，进一步拓展了亚当·斯密的理论，提出了比较优势理论，又称为Ricardo模型理论。Ricardo指出，每个国家只要遵循“两利相权取其重，两弊相衡取其轻”的原则专业化生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品，通过分工和交换，贸易双方可以提高劳动生产率，节约社会劳动时间，提高福利水平，促进经济发展。

2.新古典国际贸易理论

伴随着新古典经济学的形成与发展，国际贸易理论也逐渐进入了在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典阶段。

（1）要素禀赋理论

1933 年，瑞典经济学家伊利·赫克歇尔（Eli Fillip Heckscher）和伯尔蒂尔·俄林（Bertil Gotthard Ohlin）共同提出了要素禀赋理论，又被称为赫克歇尔-俄林理论，简称 H-O 模型理论。H-O 模型认为比较成本的差异并不是基于各国技术或劳动生产率的差异，而是由各国资源禀赋的差异和不同商品生产要素的密集度差异所导致。H-O理论认为，由于要素禀赋和使用比例上的相对差别，各国倾向于生产并出口密集使用本国充裕资源的产品，以换取那些需要密集使用本国稀缺资源的产品。

（2）里昂惕夫悖论

H-O模型正确指出了生产要素在国际贸易中的地位，客观反映了经济的实际情况，对当时的国际贸易有比较高的解释力，也因此成为国际贸易领域中的核心理论之一。但随着经济和技术的发展与进步，该模型与现实的矛盾日渐显现。1953 年，美国著名经济学家里昂惕夫（WassilyW.Leontief）采用美国 1947 年进出口行业所用的资本存量与工人人数的数据对 H-O 模型进行了实证检验。按照H-O 模型理论分析，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但是实证结果与里昂惕夫的理论预期完全不符合，这就是著名的“里昂惕夫悖论”。

3.新贸易理论

第二次世界大战以后，一些经济新现象用传统的 H-O模型无法进行解释，于是，一些学者开始从动态的角度来解释国际贸易的动因，以全新的视角对贸易结构问题进行研究，从而诞生了一批新贸易理论。新贸易理论是对传统理论的补

充和发展，但更加贴近国际贸易的现实。

（1）新生产要素理论

新生产要素理论认为除了传统的生产要素（土地、劳动和资本），新的生产要素如自然资源、技术、人力资本、R&D 均对贸易基础和结构变化产生更根本性的作用。新生产要素理论主要包括自然资源理论、人力资本理论、研究和开发学等理论。

（2）技术缺口理论

1961 年，美国经济学家波斯纳（M.A Posner）在其代表作《国际贸易和技术变化》中，首次提出技术缺口理论。H-O 理论认为比较成本优势来源于各国资源禀赋的差异，而 Posner 通过动态分析法研究发现，各国的技术差异是比较成本优势产生的重要原因。该理论解释了技术密集型产品进行贸易的主要原因，认为国家间技术的差别导致了国家间贸易流的产生。

（3）产品生命周期理论

1966 年，美国哈佛大学教授弗农（Vernon）在其发表的《产品生命周期中的国际贸易和国际投资》中，首次提出产品生命周期理论（Product Life Cycle）。该理论以生产技术的变化为基础分析贸易格局的变化，突破了传统贸易理论从静态的角度分析国际贸易的局限。Vernon 认为，任何一种产品都像人的生命一样，需要经历开发、引进、成长、成熟和衰退期，因此，产品的生命周期从其技术发展的视角可以分为创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。

（4）产业内贸易理论

1979 年，克鲁格曼（Krugman）在其博士论文《规模报酬递增、不完全竞争与国际贸易》中以企业生产中的规模经济和市场的不完全竞争为基础构建模型，从模型上证明了规模经济是国际贸易的另一起因，以及产品的异质性决定了贸易形态为产业内贸易。规模经济是指随着产品生产规模的扩大，产品的平均成本不断降低，即规模报酬递增。国际贸易的发展可以扩大市场规模，使企业获得规模经济效益，同时规模经济又能够影响贸易模式。

（5）竞争优势理论

1990 年，“竞争战略之父”迈克尔·波特（Michael Porter）在《国际竞争优势》中提出了竞争优势理论，又称“钻石理论”。波特的“钻石模型”认为，

一国的竞争优势由四个关键因素和两个辅助因素决定。四个关键因素分别是生产要素、国内需求条件、相关与支持性行业，以及企业战略、企业结构与同业竞争；两个辅助因素包括机遇和政府。

三、实证研究回顾

1.对外贸易结构与经济增长

现有的文献研究中，主要集中于贸易总量与经济增长的定量分析，或者出口（进口）贸易结构对经济促进的效应进行定量分析，比较少对贸易商品进行分类研究，尤其是关于经济增长对贸易结构的影响的研究甚少。Li Cui 和 Murtaza Syed（2010）采用分离的贸易数据进行检验，来判断中国对外贸易结构与生产结构之间的变动趋势，研究结果发现：中国对外贸易结构与产业结构、国内经济的联系不断加强。

Kavoussi（1984）将出口贸易产品分为初级产品和工业制成品两类，借助回归模型分析了出口贸易结构与经济增长之间的关系，通过对73个发展中国家实证研究发现高经济增长率与高出口率存在正向关系，随着一国的经济综合实力上升，初级产品的作用逐渐减弱甚至停滞。

20 世纪 90 年代后，我国对外贸易与 GDP 双双高速增长引起了国内学者的广泛关注，他们开始将实证研究方法应用到对外贸易结构与经济增长关系的研究中。

李淑贞（2011）通过采用Johansen协整分析法对浙江省对外贸易结构与经济增长的关系进行了实证分析，发现浙江省对外贸易结构与经济增长之间存在着长期的稳定关系。丁雯（2008）亦借用协整分析法考察我国1985-2006年间出口商品结构与经济增长之间的关系。研究结果发现：短期内，初级产品与工业制成品出口均对经济增长起到促进作用，但经济增长对初级产品或工业制成品出口的反作用不显著；长期内，工业制成品出口对经济增长起促进作用，而初级产品出口对经济增长起消极作用。

苏振东和周玮庆（2009）根据产品技术附加值分布构造了出口贸易结构指数，实证检验我国1992-2006年间出口总量与出口结构分别对经济增长的作用，研究结果发现，出口总量促进经济增长；出口贸易结构中高附加值产品出口额的增加比低附加值产品更能拉动经济增长。

传统的观点认为：对外贸易结构的优化对经济增长促进作用。但有学者通过实证研究发现，由于我国的贸易产品尤其是制成品结构中低附加值的劳动密集型产品为主导地位，对外贸易结构效应对我国经济增长的作用并未凸显。

王永齐（2006）把出口商品结构分为资本品和消费品，通过构造贸易结构指标研究我国出口结构变化对经济增长的影响机制，以及经济增长的变化如何改变本国的比较优势。研究结果表明，我国的贸易结构对经济增长促进作用不明显，这是因为我国的发展阶段条件因素所限制，贸易对经济增长的贡献主要来源于贸易总量的增长。

2.对外贸易结构的影响因素问题

随着越来越多的学者关注贸易的结构性问题，人们也开始意识到首先需要研究有哪些因素影响甚至决定着贸易结构的变化，及其影响程度如何。

郑建清（2009）根据有关贸易结构的经济理论，筛选出贸易结构的九大影响因素：FDI、资本存量、技术进步、产业结构、人民币汇率、人力资本存量等。通过对以上的变量进行单位根检验，以及贸易结构变量的因果检验及相关系数分析，发现：（1）影响我国贸易商品结构的因素为：FDI、中国对外直接投资、进出口贸易依存度和产业结构。（2）影响我国贸易方式结构的因素为：中国对外直接投资、FDI、资本存量及有效汇率指数。（3）影响我国对外贸易模式结构的因素为：FDI、中国对外直接投资、资本存量、产业结构。（4）影响我国对外贸易区域结构的因素为：中国对外直接投资、产业结构、出口退税。

四、本章小结

通过以上文献综述，我们可以了解到贸易理论的基本框架：传统贸易理论、现代贸易理论；对外贸易结构理论的主要模型有 Ricardo模型、H-O模型、Grogman的规模报酬模型等。传统的国际贸易理论均假设人力资本和物力资本在国际贸易中的不可流动性。然而，随着全球经济的一体化日益深化，人力资本和物力资本的流动性已经成为影响国际贸易的一个重要因素。因此，现代的国际贸易理论十分强调人力资本和物力资本的流动性对各国要素禀赋的影响。

接着，本文文献综述阐述了国内外关于对外贸易结构与经济增长的相关实证研究。现有的实证研究主要集中于贸易总量或分类比较宽泛的对外贸易结构的实证研究（如初级产品和工业制成品、资本品和消费品等）。主要使用的计量分析

方法有：（一）运用跨国(或地区)的横截面数据和借助普通最小二乘法(OLS)对对外贸易结构与增长进行实证分析；(二)利用单个国家或地区的时间序列数据进行格兰杰（Granger）因果检验、协整分析或全生产要素分析（如 Subrata、李淑贞、易力、吕延方等），从而检验对外贸易结构与经济增长之间的关系。

从目前来看，研究进口结构与经济增长关系的文献仍比较少，区域性的对外贸易结构研究更少。自 Rodrik（1999）开始关注进口对经济增长的重要性以来，一些经济学家也意识到开放经济中进口所带来的好处。Lawrence（2000）、Connolly（2003）分别从中间产品进口和高科技产品进口进行深入研究发现：进口中高附加值和高技术含量的产品对经济增长有着促进作用。关于进口贸易结构的研究也是本文的重点之一。

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